2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》題庫綜合試卷D卷

第第1頁共22頁號證考準名姓>區(qū)市號證考準名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》題庫綜合試卷D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（ ）除外。A.財務B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員2、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（ ）。①私募基金推介材料應由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應該揭露投資風險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④3、微軟雅黑證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括（ ）。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務資格B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持突督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度4、按《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（ ）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類5、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（ ）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下6、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列做法錯誤的是（ ）。A.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪B.自行開展服務提供、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（ ）人。A.100B.200C.300第第2頁JD.4008、客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存（ ）年。3515209、在企業(yè)債券募集中隱瞞重要事實，發(fā)行企業(yè)債券數(shù)額在（ ）以上的，應予以立案追訴。200萬元300萬元500萬元1000萬元10、參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過（ ）家。23C.4D.5n、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將收購協(xié)議向國務院監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，予以公告。35101512、證券經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（ ）OA.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項生生22頁C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾13、微軟雅黑債券交易人員薪酬與激勵合計超過（ ）萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（ ）年。50；1100；150；2100；214、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（ ）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下15、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（ ）。A.上市公司的總會計師B.持有上市公司3%股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事16、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》涉及的主體是（ ）。A.金融資產(chǎn)管理公司B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.證券資信評估機構(gòu)17、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本第第#頁共22頁ww.變化原因C.II.III.IVm.可能產(chǎn)生的影響m.可能產(chǎn)生的影響I.單筆申報數(shù)量應不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增D.II.III38、微軟雅黑下列各項中，屬于操縱證券市場手段的有（ ）。.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV39、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有（ ）。.證券公司相應降低對其的授信額度.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失W.擔保物被證券公司強制平倉A.zrnB.nmwc.inmD.IIIW40、若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應披露（ ）。.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績.變化情況A.I、I、Wb.i、i、mc.i、m、wd.i、m、w41、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作.持有發(fā)行人股份m.未參加輔導工作w.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作A.I、IB.I、Wc.i、mD.m、w42、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（ ）。.商業(yè)銀行.證券交易所.期貨經(jīng)紀公司.律師事務所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III43、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有（ ）。.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式.股票的漲跌幅限制放寬至30%,新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制.市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV44、微軟雅黑證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列（ ）情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務的，應報住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。.與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制.提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務5年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表.提供港股投資顧問服務的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上近一個會計年度管理證券資產(chǎn)不少于100億港元或等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV45、微軟雅黑滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（ ）天。.1.14m.63W.273a.nmd.mw46、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在（ ）等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。.產(chǎn)品銷售.客戶回訪.收益承諾.服務提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV47、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應當披露（ ）。I.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排n.前12個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易m.不存在規(guī)定的禁止收購情形w.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件i、n、mi、n、wn、m、wi、m、w48、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開（ ）等信息。.受托從事的介紹業(yè)務范圍im II.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片nw iii.客戶開戶和交易流程、出入金流程IV.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、營業(yè)部受理客戶申請后應按公司規(guī)定的流程對客戶進行（ ）。.審核.征信.評估W.授信審批A.i、n、mb.i、ii、wc.i、mi、wD.n、mi、w50、依法負有信息披露義務的公司向股東提供虛假的或隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東利益對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰有（ ）。I.3年以下有期徒刑.拘役.單處2萬元以上20萬元以下罰金.并處2萬元以上20萬元以下罰金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。2、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應對其基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機構(gòu)應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中3、【答案】B【解析】B選項，配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員，屬于證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務應具備的條件。4、【答案】B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。5、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。6、【答案】A【解析】A項，根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。7、【答案】B【解析】資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人。8、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。9、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標準。在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進行違法活動的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。10、【答案】A【解析】證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。11、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。12、【答案】D【解析】經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：可直接導致本金虧損的事項；②可能直接導致超過原始本金損失的事項；③因經(jīng)營機內(nèi)的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或原始本金虧損的事項；④因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；限制銷售對象權(quán)利行使期限或可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；⑥投資者適當性匹配意見。13、【答案】D【解析】債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第33條，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦（證監(jiān)會）處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或撤銷其業(yè)務資格的處罰。15、【答案】B【解析】本題選項B持股比例未達到5%，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。16、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及管理人員；④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。17、【答案】B【解析】考察虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任。違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照。18、【答案】B【解析】在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。19、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況或?qū)ω攧諘媹蟾孀魈摷儆涊d，可能誤導投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。20、【答案】D【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。21、【答案】B【解析】根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第3條，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。22、【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或共擔風險。23、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。24、【答案】A【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。25、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。26、【答案】D【解析】考查質(zhì)押式報價回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。27、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。28、【答案】D【解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī)；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。29、【答案】A【解析】證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。30、【答案】C【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第4條：證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。31、【答案】C【解析】在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。32、【答案】C【解析】證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。33、【答案】A【解析】本題考查證券自營業(yè)務規(guī)定的法律責任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。34、【答案】B【解析】為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會團體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。35、【答案】A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。36、【答案】C【解析】質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。37、【答案】A【解析】證券公司在于客戶建立業(yè)務關(guān)系時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。38、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎勵給本公司職工；（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。39、【答案】A【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑤查閱或者復制公開披露的基金信息資料;⑥對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。40、【答案】A【解析】本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。41、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。42、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。43、【答案】A【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。44、【答案】D【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五十一條，公司應當聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。45、【答案】D【解析】D項，是否就并購重組事項出具盈利預測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責。46、【答案】D【解析】考察上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。47、【答案】A【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆铡＃?）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。48、【答案】C【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。49、【答案】B【解析】自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取盈利的行為。50、【答案】C【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:①上市報告書:②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。2、【答案】C【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。3、【答案】B【解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。4、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀人不得為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；證券經(jīng)紀人不得有以下行為：①以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；④向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。5、【答案】B【解析】證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機。6、【答案】D【解析】考察從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。I、n、III、IV項明顯正確。7、【答案】C【解析】證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供的投資建議服務的內(nèi)容包括：1）品種選擇2）投資組合3）理財規(guī)劃8、【答案】D【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在財務資助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。9、【答案】A【解析】m項，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。10、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或選派代表擔任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事；3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；11、【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。12、答案】A【解析】I項，證券公司的信息報送分為兩類：①定期報送，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)信息、資料；②不定期報送，是指證券公司及其股東、實際控制人根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求報送有關(guān)信息、資料。II項，報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告。III項，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。IV項，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。13、【答案】A【解析】從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。14、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務；②因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務時有不正當行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當然退伙的情形。15、【答案】A【解析】略16、【答案】A【解析】W項，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。17、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，2828、【答案】AII、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。18、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：（1）業(yè)務對象的廣泛性。（2）證券經(jīng)紀商的中介性。（3）客戶指令的權(quán)威性。（4）客戶資料的保密性。19、【答案】B【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》（即“兩法”）。20、【答案】C【解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：（1）遵守基金契約；（2）繳納基金認購款項及規(guī)定費用；（3）承擔基金虧損或終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；（5）法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。21、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。22、【答案】D【解析】從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍；②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。23、【答案】C【解析】考察開放式基金的概念。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金；封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。24、【答案】C【解析】在合伙人對企業(yè)債務的責任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。25、【答案】D【解析】開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。26、【答案】B【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。27、【答案】B【解析】考察股東會、董事會的職權(quán)。董事會負責制訂公司的年度財務預算方案、決算方案、公司的利潤分配方案和彌補虧損方案、公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案、公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案?！窘馕觥縄項，證券公司應事先明確告知客戶所提供服務或銷售產(chǎn)品的風險特征。II項，證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或無法判斷適當性的，應將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品。29、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。30、【答案】D【解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（四）董事會認為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。31、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。32、【答案】B【解析】客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他情形。33、【答案】B【解析】公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請，都違背了證券交易的公正原則。II、W兩項，內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。34、【答案】B【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負有誠信義務2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務5、完善客戶溝通、投訴處理機制6、信息披露35、【答案】D【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶或轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶內(nèi)，并相應變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶或轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶的數(shù)據(jù)。36、【答案】B【解析】在股票直接投資業(yè)務中，直授予公司可以開展以下業(yè)務：（1）使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。（2）為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。（3）經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。37、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第41條