2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合檢測試卷D卷含答案

第第1頁共23頁號證考準名姓>區(qū)市號證考準名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合

檢測試卷D卷含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在（ ）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.302、向社會公開發(fā)行的證券票面總額達到（ ）即為巨額銷售。A.3000萬元B.4000萬元C.5000萬元D.6000萬元3、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（ ）。A.80%B.60%C.100%D.50%4、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（ ）。A.保管基金資產(chǎn)B.遵守基金契約C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動5、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以（ ）名義建立自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。A.協(xié)會B.公司C.個人D.交易所6、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范）》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍，下列說法正確的是（ ）。A.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)B.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)C.上市公司并購重組業(yè)務(wù)D.《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券的投資業(yè)務(wù)7、參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過（ ）家。A.2B.3C.4D.58、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（ ）。A.以散布謠言等手段，影響證券交易B.出售并不持有的證券C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作D.以默示的方式，約定與其他投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券第第2頁：9、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示（ ）經(jīng)客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。A.風險說明書B.交易費用說明書C.交易種類清單D.交易規(guī)則說明書10、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（ ）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。123D.4n、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（ ）。A.因有獨資公司、國有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會團體D.上市公司12、證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在（ ）。A.指定的商業(yè)銀行B.人民銀行C.指定的證券公司D.結(jié)算公司13、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預(yù)警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起（ ）個、（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。3；1共共23頁5；15；37；514、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（ ）。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④15、甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務(wù)顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)清償，乙2年前有違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分，不符合財務(wù)顧問主辦人申請條件的人是（ ）。A.甲B.丙C.TD.乙16、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？（ ）A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額第第#頁共23頁參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。2、【答案】C【解析】向社會公開發(fā)行的證券票面總額達到5000萬元即為巨額銷售。3、【答案】D【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。4、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；③承擔基金虧損或終止的有限責任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。5、【答案】B【解析】自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取盈利的行為。6、【答案】B【解析】另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。7、【答案】A【解析】證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。8、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。C項屬于欺詐客戶的行為。9、【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔風險。10、【答案】C【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。11、【答案】B【解析】為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會團體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。12、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。13、【答案】A【解析】證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風險控制指標達到預(yù)警標準或不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。14、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對其基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機構(gòu)應(yīng)當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中15、【答案】B【解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；④所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；16、【答案】A【解析】處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：①分紅派息前R-2日至R日依日為權(quán)益登記日）的LOF份額;②處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。此外，對于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。17、【答案】C【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。18、【答案】A【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，其計算公式為：融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價格）X100%。19、【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件;②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。20、【答案】D【解析】場內(nèi)申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。21、【答案】B【解析】B項，基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行。22、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，是內(nèi)幕信息，而財務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。23、【答案】A【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。24、【答案】C【解析】本題考查股東會的職權(quán)。25、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。26、【答案】B【解析】董事會是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。27、【答案】C【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。28、【答案】B【解析】考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等，不得采用集中競價的方式。29、【答案】C【解析】略30、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風險監(jiān)控量化指標體系，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。31、【答案】A【解析】本題考查《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。32、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（即中國證監(jiān)會）核準具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。33、【答案】B【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：①風險覆蓋率不得低于100%；②資本杠桿率不得低于8%;③流動性覆蓋率不得低于100%；④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。34、【答案】A【解析】公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個公司分割設(shè)立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續(xù)存在。35、【答案】C【解析】C項，基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。36、【答案】B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。37、【答案】A【解析】考察公司的組織機構(gòu)。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，選項A錯誤；選項BCD的組織機構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。38、【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構(gòu)法人（即發(fā)行主體）包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。39、【答案】C【解析】合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。40、【答案】D【解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī)；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。41、【答案】B【解析】對保薦機構(gòu)資格申請，中國證監(jiān)會自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。42、【答案】D【解析】考察公司的分類。1、依股東人數(shù)和股份流動性，可分為有限責任公司和股份有限公司；2、依相互之間的組織關(guān)系，可分為母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團與成員企業(yè)等；3、依公司注冊地，可分為中國公司和外國公司；4、依股份公司之股份是否在證券交易所掛牌交易，可分為上市公司和非上市公司；5、依公司是否有國有資本及其所占比重，可分為國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司、非國有公司等。43、【答案】A【解析】考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。44、【答案】D【解析】考察非公開發(fā)行股票?！渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定：非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列規(guī)定：（一）特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件；（二）發(fā)行對象不超過十名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準。45、【答案】B【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提示如下內(nèi)容：①本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風險。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。③投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險及發(fā)行人所披露的風險因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設(shè)計等，這些差異若認知不到位，可能給投資者造成投資風險。46、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。47、【答案】B【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。（1）選項A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；（2）選項B、C：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)；（3）選項D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責，屬于法定障礙。48、【答案】B【解析】ACD三項屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司從事自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括:①內(nèi)幕交易；②操縱市場；③假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)；④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；⑤違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；⑥將自營賬戶借給他人使用；⑦將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作；⑧法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。49、【答案】D【解析】上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有《證券法》和《公司法》等；主要法規(guī)有《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》等。50、【答案】B【解析】考察法律關(guān)系的分類。按不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分為第一性、第二性法律關(guān)系；按法律關(guān)系的主體數(shù)量劃分為雙邊、多邊法律關(guān)系；按法律主體在法律關(guān)系中的地位不同劃分為橫向、縱向法律關(guān)系；按法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分為確認性、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系；按不同法律部門劃分憲法、民商事、行政、勞動、訴訟法律關(guān)系。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸后的適當時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當時點，以與客戶簽署保密協(xié)議對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準。2、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。3、【答案】B【解析】操縱證券市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。4、【答案】D【解析】考察暫停股票上市的條件。選項A：股本總額只要不少于3000萬元即可。5、【答案】C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。6、【答案】B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。7、【答案】A【解析】在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機構(gòu)，主要有三種收入實現(xiàn)方式：①向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告；②向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入；③與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀客戶(除基金外的客戶)發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機構(gòu)支付費用。8、【答案】D【解析】II項，融券專用證券賬戶是用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。IV項，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。9、【答案】B【解析】考察誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。10、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。11、【答案】A【解析】證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則12、【答案】A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體是特殊主體，主要包括兩方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；②證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。13、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。14、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當出現(xiàn)題干所述情形時，投資風險特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響；②提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異；③提請投資者關(guān)注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。15、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第67條，上市公司董事會或獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨立財務(wù)顧問應(yīng)當根據(jù)委托進行盡職調(diào)查，對本次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。獨立財務(wù)顧問報告應(yīng)當對收購人是否具備主體資格進行說明和分析，發(fā)表明確意見。16、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內(nèi)核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。17、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。18、【答案】C【解析】考察開放式基金的概念。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金；封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。19、【答案】D【解析】考察高級管理人員的概念。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。20、【答案】B【解析】證券公司接受本公司股東、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，對客戶的其他信息進行集中保管。21、【答案】A【解析】撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。22、【答案】A【解析】根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第10條，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；④證監(jiān)會確定的其他職責。23、【答案】C【解析】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；及法律行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。24、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。25、【答案】C【解析】保證金可以是現(xiàn)金，也可以是上市交易的股票、基金、債券、貨幣市場基金、證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品。26、【答案】D【解析】在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有：①交易價格公允性；②盈利能力與預(yù)測；③資產(chǎn)權(quán)屬及完整性，其中包括土地使用權(quán)問題、標的資產(chǎn)涉及項目審批或特許經(jīng)營的等；④同業(yè)競爭；⑤關(guān)聯(lián)交易；⑥持續(xù)經(jīng)營能力；⑦內(nèi)幕交易；⑧債權(quán)債務(wù)處置；⑨股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動；⑩過渡期間損益安排；?礦業(yè)權(quán)的信息披露與評估；?審計機構(gòu)與評估機構(gòu)獨立性；?挽救上市公司財務(wù)困難的重組方案可行性。27、【答案】B【解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：（1）公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。（2）公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。（3）在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。28、【答案】D【解析】證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求：1、具備從業(yè)資格2、遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則29、【答案】B【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負有誠信義務(wù)2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務(wù)5、完善客戶溝通、投訴處理機制6、信息披露30、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。31、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：1、證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；2、公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；3、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；32、【答案】D【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。33、【答案】A【解析】基金份額持有人大會的職權(quán)（1）決定基金擴募或者延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準。III項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的職責。IV項，編制中期和年度基金報告是基金管理人的職責；34、【答案】B【解析】認定為不予行政處罰的考慮情形：（1）當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。（2）當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的。（3）對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。（4）其他需要考慮的情形。35、【答案】A【解析】開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行（已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶）的內(nèi)容包括：（1）選擇指定商業(yè)銀行。（2）客戶變更指定商業(yè)銀行。（3）客戶變更銀行賬戶。（4）客戶撤銷資金賬戶。36、【答案】A【解析】從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。37、【答案】D【解析】除I、II、m、W四項外，《風險提示書》揭示的風險還包括不可抗力因素導(dǎo)致的風險和其他風險。38、【答案】A【解析】期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況；未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職；期貨交易所的工作人員應(yīng)當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守；期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益；期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。39、【答案】C【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第40條，上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。40、【答案】A【解析】II選項，證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在一個月內(nèi)完成回訪；IV選項，證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年。41、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下