2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合練習試題A卷含答案

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練習試題A卷含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（ ）。A.監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動B.上市公司收購的有關(guān)方案C.財務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動D.增加注冊資本2、下列有關(guān)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，錯誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件B.注冊資本不低于一億元人民幣C.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達到法定人數(shù)3、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為（ ）。A.人民幣5000萬元B.人民幣10億元C.人民幣1億元D.人民幣5億元4、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報（ ）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.中國人民銀行5、設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的條件并經(jīng)（ ）批準。A.證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)6、微軟雅黑下列關(guān)于公司設(shè)立和經(jīng)營范圍的說法，錯誤的是（ ）。A.公司經(jīng)營范圍一旦選定，則不得變更B.公司擅自超越經(jīng)營范圍從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任C.依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)載明公司的經(jīng)營范圍D.公司經(jīng)營范圍中有屬于法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)過批準的項目，應(yīng)當依法經(jīng)過批準7、期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。A.T+2日無負債B.即時無負債C.當日無負債D.T+1日無負債8、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，（ ）負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會第第#頁共22頁IV.該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成20、微軟雅黑按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)A.I.IIB.I.IVC.III.IVD.II.IV18、（ ）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。I發(fā)行人II證券公司III證券服務(wù)機構(gòu)IV投資者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV19、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當披露（ ）。I.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排.前12個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易.不存在規(guī)定的禁止收購情形W.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件a.i、I、mII、Wii、mi、wd.i、mi、w方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意不得有（ ）行為發(fā)生。.證券公司持有股東的股權(quán).股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn).證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V21、證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的（ ）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。I.合規(guī)運作I.盈虧m.風險監(jiān)控w.交易狀況a.i、I、mb.i、i、wc.I、mi、wd.i、i、mi、w22、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（ ）等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。.風險承受能力I.資產(chǎn)與收入狀況m.投資偏好w.客戶身份A.i、n、mb.i、h、wc.n、mi、wD.i、n、mi、w23、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形包括（ ）。I最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄II最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分m最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查W最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A.i、n、mB.n、mc.i、n、wd.ii、w24、微軟雅黑證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為有（ ）。.誘導客戶開展融資融券業(yè)務(wù).揶用客戶擔保物.進行利益輸送和商業(yè)賄賂.為客戶進行內(nèi)幕交易A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV25、證券公司接受（ ）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，對客戶的其他信息進行集中保管。.本公司股東.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV26、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的說法，正確的是（ ）。.財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導工作的情況.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券.中國證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管.被責令改正的，財務(wù)顧問主辦人在改正期間，不得從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV27、下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（ ）。I.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用【擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股m.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議w.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議A.i、n、mB.I、I、Wc.i、m、wD.i、n、m、w28、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有（ ）。.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案.證券公司不得采取做市、拍賣競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開集方式承銷的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II29、發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。.首次公開發(fā)行股票并上市.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券.增資擴股.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IVD.III.IV30、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開（ ）等信息。.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片.客戶開戶和交易流程、出入金流程.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV31、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即提出臨時報告，披露事件內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項中，屬于重大事件的有（ ）。.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機關(guān)刑事拘留.公司1/3以上監(jiān)事辭職.公司董事會的決議被依法撤銷司經(jīng)理被撤換A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV32、以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有（ ）。.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行.推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致.發(fā)行信息要及時披露W、發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIID.III.IV者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形33、下列說法正確的有（ ）。I.證券公司應(yīng)當對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標準應(yīng)當有所區(qū)別II、另類投資子公司應(yīng)當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人，該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務(wù)m、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員w、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當在人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV34、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（ ）。.獨立衍生工具.嵌入式衍生工具m.貨幣衍生工具W.利率衍生工具A.IIIIIIWc.nmD.mw35、上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當符合的要求有（ ）。I.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法I.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或m.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定w.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形a.iiimwb.imc.iwd.iiim36、下列各項屬于監(jiān)事職權(quán)的有（ ）。I.提議召開董事會I.對董事會決議事項提出質(zhì)詢m.列席董事會會議w.對公司聘用會計師事務(wù)所提出建議A.I、IB.I、wc.n、mD.m、w37、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的（ ）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。I.謹慎I.誠實m.勤勉盡責w.穩(wěn)健A.I、IB.i、mc.i、n、mD.i、m、wc.nc.n、w38、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當性，應(yīng)當了解的客戶基本情況有（ ）。.風險偏好.投資目標.身份、財產(chǎn)和收入狀況w、金融知識和投資經(jīng)驗A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（ ）。.內(nèi)幕交易.私募基金管理.市場操縱.證券投資咨詢A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV40、（ ）的，應(yīng)當終止保薦協(xié)議。.保薦機構(gòu)被暫停資格6個月.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機構(gòu).保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格W.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格A.I、IIB.n、mD.m、w41、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（ ）。I依法合規(guī)II公正公開m誠實守信w公平維護客戶利益A.i、n、mIc.i、m、wD.I、W42、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有（ ）。I.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度I.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險m.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失w.擔保物被證券公司強制平倉A.ImB.nmwc.IiimD.IIW43、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（ ）。I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度I.決策與授權(quán)體系m.風險識別、評估與控制體系w.操作流程A.n、m、w組織或個人組織或個人B.i、n、mc.i、n、wD.i、n、mi、w44、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其（ ）相適應(yīng)。.內(nèi)部控制制度.合規(guī)制度.人力資源狀況.財務(wù)狀況A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III45、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（ ）。.代理投資人從事證券、期貨買賣.向投資人承諾證券、期貨投資收益m.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易W.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失A.i、n、mb.i、ii、wc.i、m、wD.i、n、m、w46、下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是（ ）。.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正W.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV47、擅自公開發(fā)行證券的特征包括（ ）。.非公開發(fā)行證券采用廣告.公開勸誘等公開方式.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票.向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II48、微軟雅黑關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯誤的是（ ）。I.公司設(shè)立人首先應(yīng)當向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請I.設(shè)立有限責任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人m.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會作為申請人W.設(shè)立國有獨資公司只能由國家授權(quán)投資機構(gòu)作為申請人A.I、WB.n、mc.m、wD.I、I49、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（ ）。.電話.書面.互聯(lián)網(wǎng).QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV50、上市公司董事會應(yīng)當綜合考慮（ ），按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。.是否有重大資金支出安排.自身經(jīng)營模式m.通貨膨脹程度w.盈利水平a.i、h、wB.i、n、mc.n、mi、wD.i、m、w參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，是內(nèi)幕信息，而財務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。2、【答案】C【解析】基金管理公司的設(shè)立條件：1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；3、主要股東應(yīng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與其他設(shè)施；7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風險控制制度。3、【答案】D【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦;⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。4、【答案】A【解析】證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。5、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第8條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。6、【答案】A【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。公司的重大事件包括公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，因此公司的經(jīng)營范圍是可以更改的。7、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。8、【答案】B【解析】《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息9、【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。10、【答案】C【解析】有限責任公司與合伙制企業(yè)的區(qū)別：①法律地位不同。有限責任公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。②財產(chǎn)獨立性不同。③承擔的責任不同。④與有限責任公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與有限責任公司均有較大不同。11、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。12、【答案】A【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。13、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。14、【答案】B【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶責任。15、【答案】A【解析】證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。16、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條，期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。17、【答案】B【解析】直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機構(gòu)來流通。境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構(gòu)一般綜合使用直接和間接的營銷渠道，特別是分支機構(gòu)和證券經(jīng)紀人等中介機構(gòu)是較為有效的營銷渠道。18、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。19、【答案】D【解析】考查風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。20、【答案】D【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。21、【答案】C【解析】考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以上選項說法均正確。22、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。23、【答案】C【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當為證券公司實現(xiàn)后述目標提供合理保證：保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營風險和道德風險；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。24、【答案】B【解析】本題考查場外衍生品相關(guān)知識。備案機構(gòu)應(yīng)當于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度；協(xié)會要求的其他材料。備案材料應(yīng)加蓋備案機構(gòu)公章或經(jīng)備案機構(gòu)法定代表人簽字或簽章。場外衍生品業(yè)務(wù)已在監(jiān)管機構(gòu)或其他自律組織完成備案的，備案機構(gòu)僅需填報備案申請表中的基本信息。協(xié)會規(guī)則對某項業(yè)務(wù)備案有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。25、【答案】B【解析】在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。26、【答案】C【解析】本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。27、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條，證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。28、【答案】A【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴格遵守“實名制”原則?？蛻繇毘钟行矸葑C明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立；資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。29、【答案】A【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易所。30、【答案】D【解析】基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制是招募說明書中最為重要的信息，因為它體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風險收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風險承受能力和收益預期相符合的產(chǎn)品。31、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。32、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的應(yīng)予追訴。33、【答案】C【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。34、【答案】B【解析】考察財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時可安排1名項目協(xié)辦人參與。35、【答案】A【解析】發(fā)行公司債券應(yīng)當由保薦機構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報。保薦機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送募集說明書和發(fā)行申請文件。中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行公司債券的申請：①收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理；②中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行初審；③發(fā)審委按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募虎苤袊C監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定。36、【答案】A【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。37、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第60條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。38、【答案】A【解析】證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存5年。39、【答案】A【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。40、【答案】A【解析】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。41、【答案】B【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提示如下內(nèi)容：①本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風險。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。③投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險及發(fā)行人所披露的風險因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設(shè)計等，這些差異若認知不到位，可能給投資者造成投資風險。42、【答案】C【解析】考查證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當?shù)摹⒂嗅槍π缘牟僮魍顿Y建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。43、【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第29條，證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出交易所公布的標的證券范圍。44、【答案】A【解析】控股股東控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。45、【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。46、【答案】B【解析】訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。47、【答案】D【解析】D項，QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回登記不同。一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況;對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。48、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2—200人為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。49、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。50、【答案】C【解析】會計師事務(wù)所需要對基金年度報告中的財務(wù)報告、基金清算報告等進行審計，律師事務(wù)所需要對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。2、【答案】C【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）挪用客戶資產(chǎn)。（2）向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（3）以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。（4）將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。（6）自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。（7）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。（8）內(nèi)幕交易或者操縱市場。（9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。3、【答案】D【解析】考察證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求。明顯i、n、ni、iv選項皆正確。4、【答案】A【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則：守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。5、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。6、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。III選項，收益承諾明顯錯誤。不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。7、【答案】D【解析】考察暫停股票上市的條件。選項A：股本總額只要不少于3000萬元即可。8、【答案】B【解析】I項屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項之一。9、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額(2)轉(zhuǎn)融券余額(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)(4)轉(zhuǎn)融通費率10、【答案】D【解析】證券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導向的，是能夠滿足客戶或目標市場需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。11、【答案】C【解析】對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢磉_意見的，證券公司不得行使對發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。12、【答案】C【解析】證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。13、【答案】B【解析】認定為不予行政處罰的考慮情形：(1)當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。(2)當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的。(3)對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。(4)其他需要考慮的情形。14、【答案】B【解析】行業(yè)自律規(guī)則是由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本 組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。包括：1、證券交易所制定的自律規(guī)則2、中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則3、中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定的自律規(guī)則II選項，《反洗錢法》屬于法律，所以排除。15、【答案】C【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)與其人力資源狀況、財務(wù)狀況、合規(guī)制度、內(nèi)部控制制度相適應(yīng)。16、【答案】A【解析】本題主要考查證券研究報告的內(nèi)容。我國《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。17、【答案】B【解析】利用未公開信息交易是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。18、【答案】B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。19、【答案】D【解析】II項，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當披露前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。20、【答案】C【解析】考察證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。21、【答案】A【解析】略22、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條，證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃。23、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。24、【答案】C【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為：1）誘導不適當?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；2）未向客戶充分揭示風險；3）違規(guī)挪用客戶擔保物；4）進行利益輸送和商業(yè)賄賂；5）為客戶進行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當交易活動提供便利；6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。25、【答案】B【解析】證券公司接受本公司股東、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織、其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，對客戶的其他信息進行集中保管。26、【答案】A【解析】III項，根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管；W項，根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，被責令改正的，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。27、【答案】A【解析】公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。28、【答案】B【解析】I項，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。II項，證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。29、【答案】B【解析】發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司展行保薦職責：1、首次公開發(fā)行股票并上市；2、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；3、中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。30、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。31、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。32、【答案】D【解析】I項，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。II項，推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。33、【答案】A【解析】I項，證券公司應(yīng)當將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應(yīng)當基本一致。34、【答案】A【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。35、【答案】A【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定，上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當符