(考試課程)證券從業(yè)資格考試

〔考試課程〕證券從業(yè)資格考試—證券投資基金一、判斷題2.封閉式基金既有股票型基金，又有債券型基金。對(duì)10.公司董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)按照股東持股份額多少采納股東意見。錯(cuò)15.封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產(chǎn)品。錯(cuò)20.與公募基金相比，私募基金投資金額要求低，不對(duì)投資者的資格進(jìn)行限制。錯(cuò)4.投資決策委員會(huì)是基金管理公司的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。錯(cuò)二、單項(xiàng)選擇題9.(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于全球基金業(yè)開展的趨勢(shì)與特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。C.基金資產(chǎn)的資金來源總體上無大變化18.(單項(xiàng)選擇題)以保障資本平安、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為根本目標(biāo)，從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益——風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是()。A.平衡型基金3.(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是()。B.3個(gè)工作日內(nèi)三、多項(xiàng)選擇題11.(多項(xiàng)選擇題)目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。全選16.(多項(xiàng)選擇題)證券投資基金的開展，對(duì)于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和開展表達(dá)在()。全選4.(多項(xiàng)選擇題)以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是()。A.私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行B.證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)C.證券投資基金是投資基金的一種D.證券投資是一種獲取固定收益的證券6.(多項(xiàng)選擇題)以下()指標(biāo)可以用來分析股票基金的投資風(fēng)格。A.全部股票的平均市凈率B.全部股票的平均市盈率C.全部股票的平均價(jià)格D.全部股票的平均市值13.(單項(xiàng)選擇題)以下選項(xiàng)中，不符合證券投資基金特點(diǎn)的是()。A.分別投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.獨(dú)立托管、保障平安C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.集合理財(cái)、專業(yè)管理5.(多項(xiàng)選擇題)以下關(guān)于保本基金的說法中，正確的選項(xiàng)是()。A.保本基金的持有人自取得基金之日起，享有獲得本金的保證B.基金持有人在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后申購(gòu)的基金份額不適用保本條款C.保本基金的保本期通常在3～6個(gè)月D.提前贖回保本基金，那么不享有保證承諾，投資可能發(fā)生虧損6.(單項(xiàng)選擇題)封閉式基金自批準(zhǔn)之日起，應(yīng)在()期限內(nèi)完成募集。A.9個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月7.(單項(xiàng)選擇題)基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是()。A.獲得更多的投資收益B.保護(hù)投資者的利益C.防止內(nèi)部人控制D.控制投資風(fēng)險(xiǎn)8.(單項(xiàng)選擇題)按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的劃分，以下說法中正確的選項(xiàng)是()。A.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成B.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三個(gè)層次構(gòu)成C.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成D.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成10.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)與信息暢通制度，以確保關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。對(duì)錯(cuò)13.(單項(xiàng)選擇題)以下不屬于我國(guó)的基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)14.(單項(xiàng)選擇題)?證券投資基金托管資格管理方法?規(guī)定，基金托管人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于()。A.20億元人民幣B.50億元人民幣C.80億元人民幣D.60億元人民幣15.(單項(xiàng)選擇題)某投資者通過基金管理人直接認(rèn)購(gòu)100000份ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為l％，那么需準(zhǔn)備的資金金額為()元。A.110000.00B.100100C.101000D.9900017.證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會(huì)上彼此分散的資金集中起來的功能。對(duì)錯(cuò)18.(多項(xiàng)選擇題)契約型基金的當(dāng)事人包括()。A.受益人B.受托人C.投資參謀D.委托人4.(多項(xiàng)選擇題)公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括()。A.基金的申購(gòu)程序不同B.投資者的地位C.資金的性質(zhì)D.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)5.(單項(xiàng)選擇題)基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中，對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高投資決策機(jī)構(gòu)是()。A.董事會(huì)B.基金持有人大會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.基金總經(jīng)理8.(單項(xiàng)選擇題)一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是()。A.在岸基金B(yǎng).離岸基金C.全球基金D.國(guó)際基金9.(單項(xiàng)選擇題)以下關(guān)于封閉式基金與開放式基金的表述中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的鼓勵(lì)約束機(jī)制B.封閉式基金份額固定C.封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期D.封閉式基金也可以申請(qǐng)贖回14.我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)交易。對(duì)錯(cuò)17.(多項(xiàng)選擇題)以下()指標(biāo)可以用來分析股票基金的投資風(fēng)格。A.全部股票的平均市盈率B.全部股票的平均價(jià)格C.全部股票的平均市凈率D.全部股票的平均市值20.(單項(xiàng)選擇題)基金反映的那么是一種()關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)置基金份額就成為基金的受益人。A.信托B.代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán) 3.(多項(xiàng)選擇題)以下()指標(biāo)可以用來分析股票基金的投資風(fēng)格。A.全部股票的平均市凈率B.全部股票的平均價(jià)格C.全部股票的平均市值D.全部股票的平均市盈率5.契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。對(duì)錯(cuò)6.(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于契約型證券投資基金的表述，正確的選項(xiàng)是()。A.基金本身是一個(gè)獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人大會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)7.(多項(xiàng)選擇題)以下選項(xiàng)中，屬于金融資產(chǎn)所面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)9.(單項(xiàng)選擇題)基金管理公司投資管理的根本目標(biāo)是()。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.高回報(bào)C.為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的平安D.高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)10.(單項(xiàng)選擇題)以下不屬于混合基金類型的是()。A.傘型基金B(yǎng).偏債型基金C.偏股型基金D.股債平衡型基金16.(單項(xiàng)選擇題)在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為()。A.單位信托基金B(yǎng).共同基金C.私募基金D.證券投資信托基金19.(多項(xiàng)選擇題)下面關(guān)于在岸基金與離岸基金的表述正確的有()。A.離岸基金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)B.在岸基金是指在本國(guó)募集資金C.在岸基金將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金D.離岸基金是指一國(guó)的證券投資基金組織在他國(guó)出售證券投資基金份額20.(單項(xiàng)選擇題)基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是()。A.基金投資B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.基金設(shè)立D.基金發(fā)行2.(單項(xiàng)選擇題)基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是()。A.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)B.所持每份基金單位有一票C.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)D.基金持有人每人一票3.(單項(xiàng)選擇題)()在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金組織4.(多項(xiàng)選擇題)以下()指標(biāo)可以用來分析股票基金的投資風(fēng)格。A.全部股票的平均市值B.全部股票的平均市盈率C.全部股票的平均市凈率D.全部股票的平均價(jià)格7.(單項(xiàng)選擇題)基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于()。A.歷史本錢B.直接本錢C.重置本錢D.公允價(jià)值11.證券投資基金起源于英國(guó)的投資信托公司。對(duì)錯(cuò)12.(多項(xiàng)選擇題)以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是()。A.私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行B.證券投資基金是投資基金的一種C.證券投資是一種獲取固定收益的證券D.證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)17.(多項(xiàng)選擇題)根據(jù)基金投資的對(duì)象不同，基金可分為()。A.股票基金B(yǎng).傘型基金C.債券基金D.貨幣市場(chǎng)基金19.(多項(xiàng)選擇題)公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括()。A.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)B.投資者的地位C.資金的性質(zhì)D.基金的申購(gòu)程序不同1.(多項(xiàng)選擇題)目前，證券投資基金在全球的開展主要表達(dá)以下的趨勢(shì)和特點(diǎn)()。A.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇B.證券投資基金已出現(xiàn)盛極而衰的趨勢(shì)C.封閉式基金依然是證券投資基金的主流產(chǎn)品D.開放式基金成為了主流產(chǎn)品5.指數(shù)基金一般根據(jù)指數(shù)計(jì)算的權(quán)重構(gòu)建投資組合。對(duì)錯(cuò)7.(單項(xiàng)選擇題)依據(jù)()，證券投資基金可以分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.投資理念的不同B.投資根本理論依據(jù)的不同C.投資人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同D.投資期限的不同12.(多項(xiàng)選擇題)按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為()。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.公募基金D.私募基金14.(單項(xiàng)選擇題)目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在()年左右。A.15B.5C.10.00D.2015.在其他條件不變的情況下，債券的信用等級(jí)越低，所要求的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償及相應(yīng)的債券收益率那么越低。對(duì)錯(cuò)11.(多項(xiàng)選擇題)以下()指標(biāo)可以用來分析股票基金的投資風(fēng)格。A.全部股票的平均價(jià)格B.全部股票的平均市凈率C.全部股票的平均市盈率D.全部股票的平均市值15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。對(duì)錯(cuò)20.在我國(guó)，開放式基金只能在證券交易市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)和贖回。對(duì)錯(cuò)1.(單項(xiàng)選擇題)對(duì)證券投資基金招募說明書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合規(guī)性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任的是()。A.基金全體發(fā)起人B.基金代銷機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.(單項(xiàng)選擇題)建立基金品牌的最重要的因素是()。A.基金業(yè)績(jī)B.基金個(gè)性C.基金營(yíng)銷D.基金產(chǎn)品和效勞的能見度6.(多項(xiàng)選擇題)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的選項(xiàng)是()。A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B.封閉式基金投資人少C.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限D(zhuǎn).開放式基金投資人多7.(單項(xiàng)選擇題)開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)()以上屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。A.0.70B.65%C.80%D.75%8.(單項(xiàng)選擇題)基金產(chǎn)品具有()特性。A.易模仿性B.專利性C.持久性D.無風(fēng)險(xiǎn)性9.(多項(xiàng)選擇題)以下關(guān)于保本基金的說法中，正確的選項(xiàng)是()。A.保本基金的持有人自取得基金之日起，享有獲得本金的保證B.提前贖回保本基金，那么不享有保證承諾，投資可能發(fā)生虧損C.保本基金的保本期通常在3～6個(gè)月D.基金持有人在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后申購(gòu)的基金份額不適用保本條款11.(單項(xiàng)選擇題)全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是()。D.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金〞2.(單項(xiàng)選擇題)在我國(guó)，根據(jù)?證券投資基金運(yùn)作管理方法?規(guī)定，開放式基