2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)單選題（共150題）1、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會(huì)；股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；監(jiān)事會(huì)【答案】B2、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B3、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足（）萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D4、基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。A.董事長(zhǎng)B.執(zhí)行董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】D6、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B7、(2018年真題)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶，其名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、在證券行業(yè)文化建設(shè)中，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B9、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D10、清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（）。A.與清算相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.出售庫(kù)存產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.核實(shí)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.財(cái)產(chǎn)投資【答案】A11、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核B.證券公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行【答案】D13、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A14、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A15、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C17、公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A19、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B20、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見(jiàn)性【答案】C21、從2002年5月1日開(kāi)始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A23、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C24、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】B25、基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A26、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B27、對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說(shuō)法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼28、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)B.金融債券公開(kāi)發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)C.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明每期發(fā)行安排【答案】B30、下列屬于在掛牌準(zhǔn)入方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)企業(yè)掛牌設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)B.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對(duì)掛牌上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司受股東所有制性質(zhì)的限制D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司限于高新技術(shù)企業(yè)【答案】B31、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B33、下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.承擔(dān)法律后果【答案】D34、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B35、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C36、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等具體而言，（）是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度。A.項(xiàng)目管理制度B.客戶交易結(jié)算資金集中管理制度C.高級(jí)管理人員分工制度D.交易記錄保存制度【答案】B37、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作基本要求的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C40、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A.100％B.200％C.150％D.300％【答案】D41、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C42、（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動(dòng)用了單位的資金200萬(wàn)元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財(cái)務(wù)系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財(cái)務(wù)憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C44、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以()為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(??)A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)D.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)【答案】D46、中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B47、下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。A.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司被宣告破產(chǎn)D.公司有重大違法行為【答案】D49、未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,由（）予以取締。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.工商管理機(jī)關(guān)D.公安機(jī)關(guān)【答案】B50、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A51、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C52、(2019年真題)公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】B54、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C55、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當(dāng)性【答案】C56、下列有關(guān)保薦業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.①②④B.①④C.①②D.③④【答案】C57、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C59、期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。A.③④B.②④C.①②D.①②③④【答案】D60、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法中有誤的（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A61、（2016年真題）對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D63、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門(mén)申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（sT股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年D.對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C64、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】C65、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采?。ǎ?。A.移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令改正【答案】A66、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上1〇萬(wàn)元以下的罰金【答案】D67、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、(2019年真題)虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D70、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A71、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣該上市公司股票。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A72、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）的，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。A.③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B73、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】B76、以下幾種基金，適宜長(zhǎng)期投資的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門(mén)賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A78、單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B79、我國(guó)的基金強(qiáng)制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】A80、下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A81、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D82、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B83、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B84、下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有（）A.①②④B.①③C.②④D.①②③④【答案】A85、開(kāi)立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。A.3個(gè)月B.半年C.1年D.2年【答案】B87、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B88、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B89、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，說(shuō)法正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B90、(2018年真題)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C92、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A93、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D94、（2016年真題）董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A95、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理股票期權(quán)交易開(kāi)戶手續(xù)，并書(shū)面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納【答案】B96、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露B.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書(shū)前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)C.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與招股說(shuō)明書(shū)一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)【答案】C97、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A98、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D99、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C100、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括()。A.公開(kāi)B.公允C.公正D.公平【答案】B101、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】B102、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)B.交易指令需要強(qiáng)制留痕C.交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核D.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金【答案】D103、公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D104、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A105、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B106、下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D107、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B108、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過(guò)程中不得進(jìn)行的行為有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C109、下列關(guān)于證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C110、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B112、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.銀監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【答案】C113、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.5億【答案】B114、證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院C.公安局D.法院【答案】A115、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B116、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B117、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】C118、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D119、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B120、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C121、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A122、在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A123、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）A.3萬(wàn)30萬(wàn)元B.4萬(wàn)40萬(wàn)元C.30萬(wàn)60萬(wàn)元D.20萬(wàn)60萬(wàn)元【答案】C124、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A125、(2018年真題)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30【答案】C126、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B127、(2018年真題)下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C128、下列選項(xiàng)中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D129、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)（）對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B131、對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》【答案】A132、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會(huì)協(xié)議D.董事會(huì)決議【答案】A133、證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B134、以下關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過(guò)失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為【答案】B135、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A136、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門(mén)賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并