2024年證券從業(yè)考試題庫(kù)（a卷）

2024年證券從業(yè)考試題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，錯(cuò)誤的是（）。

A.進(jìn)入實(shí)習(xí)會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開(kāi)立賬戶(hù)

C.上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益

D.證券公司可以將投資者的賬戶(hù)提供給他人使用

【答案】：D2、證券公司發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。

A.3％

B.10％

C.1％

D.5％

【答案】：C3、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。

A.增加下降

B.增加上升

C.減少下降

D.減少上升

【答案】：B4、下列不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。

A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形

C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故

D.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

【答案】：C5、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B6、證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。

A.不得

B.可以

C.經(jīng)報(bào)批后可以

D.經(jīng)客戶(hù)同意后可以

【答案】：A7、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D.股份有限公司只能通過(guò)募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司

【答案】：B8、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：C9、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。

A.審計(jì)所

B.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

【答案】：A10、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.政府可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

【答案】：D11、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶(hù)端委托系統(tǒng)

C.頁(yè)面客戶(hù)端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

【答案】：D12、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D13、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)簡(jiǎn)稱(chēng)“巴塞爾委員會(huì)”,于（）年成立。

A.1972

B.1973

C.1974

D.1975

【答案】：C14、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶(hù)審批和稽核程序

B.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C.確保自營(yíng)部門(mén)和會(huì)計(jì)核算部門(mén)對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告

D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C15、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)，履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A16、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以?xún)?nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C17、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.風(fēng)險(xiǎn)分析

B.經(jīng)濟(jì)資本配置

C.控制費(fèi)用

D.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)

【答案】：C18、王某是A公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為300萬(wàn)元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式發(fā)放股票股利，送股后，王某所持股票的賬面價(jià)值為（）萬(wàn)元。

A.310

B.330

C.300

D.290

【答案】：C19、在證券市場(chǎng)上，資金的供給者是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券中介機(jī)構(gòu)

C.證券投資者

D.證券交易所

【答案】：C20、基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益屬于（）。

A.其他收入

B.利息收入

C.投資收益

D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

【答案】：C21、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B22、短期國(guó)債一般指償還期限為（）的國(guó)債。

A.1年或1年以?xún)?nèi)

B.3個(gè)月或3個(gè)月以?xún)?nèi)

C.9個(gè)月或9個(gè)月以?xún)?nèi)

D.6個(gè)月或6個(gè)月以?xún)?nèi)

【答案】：A23、以下債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換債

D.收益?zhèn)?/p>

【答案】：D24、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于10年。

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以挪用客戶(hù)的證券

【答案】：C25、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A26、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A.保護(hù)投資者利益

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

【答案】：A27、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，是指證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶(hù)的開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶(hù)方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人

B.見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)，是指證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外面見(jiàn)投資者，驗(yàn)證投資者身份并見(jiàn)證投資者簽署開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶(hù)方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人?

C.網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)，是指證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)通過(guò)數(shù)字證書(shū)驗(yàn)證投資者身份，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶(hù)方式僅適用于機(jī)構(gòu)?

D.中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方式也適用

【答案】：C28、通過(guò)分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.純粹風(fēng)險(xiǎn)

D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A29、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

A.監(jiān)管透明原則

B.公開(kāi)原則

C.信息披露原則

D.自我管理原則

【答案】：B30、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.5日內(nèi)

B.10日內(nèi)

C.20日內(nèi)

D.15日內(nèi)

【答案】：A31、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。

A.流動(dòng)性

B.穩(wěn)定性

C.有效性

D.效益性

【答案】：A32、金融風(fēng)險(xiǎn)是指包括（）在內(nèi)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在金融活動(dòng)或投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，因各種因素的不確定變動(dòng)而遭受損失的可能性。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.信托機(jī)構(gòu)

【答案】：C33、采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C34、()、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.工商管理部門(mén)

D.律師協(xié)會(huì)

【答案】：A35、基金的作用包括（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

D.以上均正確

【答案】：D36、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于金融期貨合約的是（）。

A.能源期貨合約

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金屬期貨合約

【答案】：C37、按因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)

B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

C.管理人管理、運(yùn)用和處分不同專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷(xiāo)

D.因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)

【答案】：D38、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B39、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）。

A.行為層

B.組織層

C.風(fēng)險(xiǎn)層

D.觀念層

【答案】：C40、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（）內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)。

A.15分鐘

B.30分鐘

C.1日

D.60分鐘

【答案】：A41、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D42、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

【答案】：C43、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在（）正式啟動(dòng)。

A.上交所

B.深交所

C.同時(shí)上交所和深交所

D.港交所

【答案】：B44、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（）內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A.30日

B.40日

C.50日

D.60日

【答案】：B45、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。

A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者

C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.符合條件的私募證券投資基金管理人

【答案】：B46、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類(lèi)子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：A47、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C48、債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是（）

A.企業(yè)發(fā)行的債券

B.國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券

C.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券

D.地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券

【答案】：A49、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)

C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)

【答案】：D50、（）是指證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：A51、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C52、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A.不得申請(qǐng)贖回

B.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.可以申請(qǐng)贖回

【答案】：A53、債券的回購(gòu)交易更多的具有（）的屬性。

A.信用交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.長(zhǎng)期融資

D.短期融資

【答案】：D54、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

【答案】：D55、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)都是同一證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶(hù)之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)均不是第三方存管賬戶(hù)的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶(hù)是證券公司第三方存管賬戶(hù)、對(duì)結(jié)算賬戶(hù)不是該證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶(hù)發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付

【答案】：D56、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司

B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人

D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

【答案】：B57、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷(xiāo)商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢(xún)價(jià)

【答案】：B58、甲公司由于經(jīng)營(yíng)不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D59、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。

A.經(jīng)理、副經(jīng)理

B.經(jīng)理助理

C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：B60、下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.營(yíng)利性法人或非法人組織

C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人

D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織

【答案】：C61、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的監(jiān)管原則對(duì)全市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。

A.“三公”原則

B.生動(dòng)監(jiān)管為主、自律管理為輔原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保護(hù)投資者利益原則

【答案】：B62、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。

A.1922年，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

【答案】：D63、證券公司與客戶(hù)進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

A.證券公司

B.客戶(hù)

C.銀行機(jī)構(gòu)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：C64、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A65、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：B66、我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系

A.信托

B.擔(dān)保

C.債券

D.股權(quán)

【答案】：A67、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

【答案】：B68、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）?

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶(hù)的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶(hù)資金

C.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

【答案】：A69、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類(lèi)型，其中不包括（）

A.國(guó)家股

B.紅籌股

C.法人股

D.社會(huì)公眾股

【答案】：B70、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證的分類(lèi)不包括（）。

A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證

B.債權(quán)類(lèi)權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.股本權(quán)證

【答案】：D71、在委托指令撤銷(xiāo)程序中，對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，（）須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

A.證券交易所

B.場(chǎng)內(nèi)交易員

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.中國(guó)結(jié)算公司

【答案】：C72、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。

A.注銷(xiāo)

B.賣(mài)出

C.留存

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：A73、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。

A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

B.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

C.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露

【答案】：B74、基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A75、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

【答案】：B76、下列不屬于證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

B.《證券公司金融衍生品備案指引（）》

C.《中國(guó)證券市場(chǎng)金融衍生品交易主協(xié)議》

D.《中國(guó)證券投資基金法》

【答案】：D77、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股票上市交易（）。

A.公司有重大違法行為

B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

【答案】：A78、某一證券投資者融資買(mǎi)入1000只股票，每股買(mǎi)價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣(mài)出，交付的保證金為50000元，那么買(mǎi)入的融資保證金比例為（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B79、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托

【答案】：D80、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B81、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)不包括（）。

A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易

D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

【答案】：D82、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：A83、優(yōu)先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【答案】：D84、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

【答案】：C85、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：B86、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：C87、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.基金管理公司

【答案】：D88、地方政府債券可以分為（）和（）。

A.一般債券；普通債券

B.一般債券；收入債券

C.普通債券；特種債券

D.專(zhuān)項(xiàng)債券；收入債券

【答案】：B89、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）

A.敏感性分析

B.壓力測(cè)試

C.情景分析

D.壓力情景

【答案】：B90、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

【答案】：D91、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。

A.假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

【答案】：B92、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C.財(cái)產(chǎn)托管

D.財(cái)產(chǎn)信托

【答案】：D93、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)

B.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)

C.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利

D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定

【答案】：C94、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴

C.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C95、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的（）。

A.重新分配

B.分散化和凝固化

C.凝固化和資本化

D.二次分配

【答案】：C96、《中華人民共和國(guó)證券法》于（）開(kāi)始首次正式實(shí)施。

A.1999年7月1日

B.1998年12月29日

C.2004年6月1日

D.2004年8月28日

【答案】：A97、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

【答案】：D98、客戶(hù)只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：A99、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20

【答案】：C100、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.防止損失的實(shí)際發(fā)生

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

【答案】：B101、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶(hù)的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶(hù)的榮譽(yù)權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶(hù)的知情權(quán)

【答案】：C102、(2019年真題)證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（）程序。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.滬深交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C103、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體員工

B.公司高級(jí)管理人員

C.全體股東

D.持股5%以上的股東

【答案】：C104、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

【答案】：D105、國(guó)有獨(dú)資公司屬于（）。

A.有限責(zé)任公司

B.一人有限公司

C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：A106、（）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：D107、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

【答案】：B108、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：A109、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】：C110、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

【答案】：A111、（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C112、下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

【答案】：B113、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶(hù)的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：B114、我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是（）。

A.固定收益?zhèn)袌?chǎng)

B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

C.交易所市場(chǎng)

D.企業(yè)債市場(chǎng)

【答案】：B115、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)

D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶(hù)寄送對(duì)賬單

【答案】：D116、當(dāng)一個(gè)國(guó)家某個(gè)地區(qū)的某一類(lèi)職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類(lèi)型的工人時(shí)產(chǎn)生的失業(yè)為（）。

A.地區(qū)性失業(yè)

B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)

C.摩擦性失業(yè)

D.季節(jié)性失業(yè)

【答案】：B117、最近36個(gè)月內(nèi)（）的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格。?

A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D.存在違反誠(chéng)信的不良記錄

【答案】：A118、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)是（）。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：A119、(2019年真題)股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】：B120、全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是（）。

A.要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理

B.對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

C.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)

D.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理

【答案】：D121、關(guān)于投資者柜臺(tái)交易產(chǎn)品的登記管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)記錄投資者柜臺(tái)交易產(chǎn)品的持有及變動(dòng)狀況

B.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記載與柜臺(tái)交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存

C.應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.證券公司為在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)中可銷(xiāo)毀相關(guān)資料

【答案】：D122、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：A123、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人

【答案】：D124、(2019年真題)證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【答案】：C125、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

C.委托無(wú)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶(hù)回訪

D.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：C126、在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以（）等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。

A.社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C.社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金

D.社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

【答案】：B127、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元

B.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A128、動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。

A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的稅款

C.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金

D.客戶(hù)債權(quán)人要求

【答案】：D129、股票的（）決定股票市場(chǎng)價(jià)格。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：D130、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過(guò)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

A.證券投資顧問(wèn)

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C131、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C132、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

B.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值高于賬面價(jià)值

C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

D.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

【答案】：A133、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.5000元以上5萬(wàn)元以下

C.2000元以上2萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：A134、四個(gè)“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。

A.行業(yè)自律

B.社會(huì)監(jiān)督

C.行政監(jiān)管

D.行為規(guī)范

【答案】：D135、發(fā)行人定向發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理、信息披露、發(fā)行對(duì)象等方面的規(guī)定。

A.證券法

B.公司法

C.公眾公司辦法

D.合伙企業(yè)法

【答案】：C136、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

【答案】：B137、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）

A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

【答案】：D138、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B139、下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。

A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量

B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制

C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿(mǎn)足

D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

【答案】：C140、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作

【答案】：D141、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)委托優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)委托優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶(hù)委托優(yōu)先

【答案】：A142、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以通過(guò)傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

【答案】：C143、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

【答案】：B144、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為（）。

A.2年

B.5年

C.1年

D.3年

【答案】：A145、證券公司為了維護(hù)客戶(hù)的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議

【答案】：D146、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。

A.代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務(wù)

C.另類(lèi)投資業(yè)務(wù)

D.投資業(yè)務(wù)

【答案】：A147、以下屬于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。

A.項(xiàng)目組誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)

B.建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

D.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

【答案】：A148、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D149、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書(shū)、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。?

A.全體股東共同委托的代理人

B.三分之二以上股東指定的代表

C.任何一名股東

D.出資比例最高的股東

【答案】：A150、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D151、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述正確的是（）。

A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于輔助地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響

B.—般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常低于個(gè)人投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束

D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D152、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過(guò)其在（）開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.商業(yè)銀行

【答案】：B153、(2019年真題)取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動(dòng)合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書(shū)

D.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

【答案】：D154、在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。

A.長(zhǎng)期國(guó)債利率

B.短期國(guó)庫(kù)券利率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

【答案】：B155、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法,正確的是（）

A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益

B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比

C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益

D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)

【答案】：D156、下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B.客戶(hù)委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)委托優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券

【答案】：B157、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D158、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。

A.證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易的業(yè)務(wù)

B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司為證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)介紹客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)

D.證券公司為基金介紹客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)基金份額的業(yè)務(wù)

【答案】：A159、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購(gòu)式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：D160、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管?chē)?yán)格的特點(diǎn)

B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

【答案】：A161、證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是（）。

A.公司制

B.會(huì)員制

C.審批制

D.許可制

【答案】：B162、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A163、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

【答案】：C164、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。

A.責(zé)令改正、給予警告

B.沒(méi)收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款

【答案】：C165、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶(hù)的設(shè)立是（）的職能。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：D166、公司股東知情權(quán)包括（）。

A.查閱公司章程

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

【答案】：A167、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。

A.發(fā)行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股東

C.公司的實(shí)際控制人

D.保薦人

【答案】：B168、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

【答案】：A169、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱(chēng)為（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B170、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的（）。

A.資產(chǎn)總額

B.產(chǎn)品價(jià)格

C.銷(xiāo)售收入

D.利潤(rùn)和股息

【答案】：D171、證券交易所需要對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括（）

A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易

D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

【答案】：D172、證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以（）的罰款

A.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下

D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

【答案】：A173、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司

C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某

D.小型證券公司丙公司

【答案】：D174、關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，說(shuō)法正確的是（）?

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

【答案】：D175、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)，違法所得3萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，并處以罰款（）萬(wàn)元。

A.3

B.6

C.12

D.70

【答案】：C176、下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是（）

A.期貨市場(chǎng)

B.期權(quán)市場(chǎng)

C.互換市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)

【答案】：D177、普通股股東可以?xún)?yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。

A.無(wú)限制

B.按照個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定

C.由股份公司確定

D.按持股比例確定

【答案】：D178、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)發(fā)展階段的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在第一階段，證券公司一般都沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主

B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，按照風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

C.在第三階段，壓力測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用

D.在第三階段，全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的出臺(tái)標(biāo)志著證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)階段

【答案】：C179、《中華人民共和國(guó)證券法》已由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過(guò)，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】：C180、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

B.分享基金投資收益

C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D181、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

【答案】：D182、不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（）

A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)

B.板牌競(jìng)價(jià)

C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.口頭報(bào)唱

【答案】：A183、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C184、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C185、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司

【答案】：A186、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D187、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶(hù)的委托，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

B.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益

C.甲公司認(rèn)為乙客戶(hù)的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

【答案】：D188、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.收益性

B.流動(dòng)性

C.償還性

D.返還性

【答案】：B189、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B190、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括性反應(yīng)。

A.現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤(rùn)表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：B191、關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是()。

A.按照約定向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B.按照約定輔助客戶(hù)作出投資決策

C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告

【答案】：D192、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的（）兼任職務(wù)。

A.子公司

B.關(guān)聯(lián)公司

C.母公司

D.控股公司

【答案】：A193、除下列（）情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

C.證券公司借用客戶(hù)資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶(hù)繳納與證券交易有關(guān)的稅款

【答案】：C194、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

【答案】：D195、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：B196、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：C197、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

【答案】：B198、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采?。ǎ┑拇胧?。

A.監(jiān)管談話

B.證券市場(chǎng)禁入

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

【答案】：B199、（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

B.主板市場(chǎng)

C.新三板市場(chǎng)

D.中小板市場(chǎng)

【答案】：B200、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過(guò)6年

B.任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)上提交工作報(bào)告

D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

【答案】：D201、發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息（）的公司，可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行。

A.1倍

B.1.5倍

C.2倍

D.2.5倍

【答案】：B202、（）是銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。

A.雙向報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)

C.單邊報(bào)價(jià)

D.雙邊報(bào)價(jià)

【答案】：D203、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：D204、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：B205、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

【答案】：C206、現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（）、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

A.銀行存款

B.股票

C.期貨

D.有價(jià)證券

【答案】：A207、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的是（）。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國(guó)有獨(dú)資公司

【答案】：A208、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

【答案】：D209、按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶(hù)的設(shè)立是（）的職能。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：D210、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)（），對(duì)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.風(fēng)險(xiǎn)特征和程度

B.存在本金損失的可能性

C.產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式

D.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：A211、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。

A.評(píng)估師事務(wù)所

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：C212、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D213、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個(gè)工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B214、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)入凈資本。

A.90％；80％；70％

B.100％；70％；50％

C.100％；70％；30％

D.90％；70％；50％

【答案】：B215、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定______，以______的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。（）

A.證券公司，每個(gè)客戶(hù)

B.商業(yè)銀行，每個(gè)客戶(hù)

C.基金銀行，證券公司

D.證券公司，商業(yè)銀行

【答案】：B216、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

A.民營(yíng)企業(yè)

B.國(guó)有企業(yè)

C.金融企業(yè)

D.事業(yè)單位

【答案】：C217、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C218、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動(dòng)出資

D.延期出資

【答案】：A219、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B220、關(guān)于基金申購(gòu)贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)的模式

B.基金持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低

C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0

D.—般從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.25%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和為基金份額持有人提供服務(wù)

【答案】：A221、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D222、（）是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類(lèi)犯罪

B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

【答案】：D223、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括（）

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

B.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：B224、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為()。

A.高增長(zhǎng)型股票

B.成長(zhǎng)股

C.普通股

D.績(jī)優(yōu)股

【答案】：D225、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

A.除數(shù)修正法

B.派許加權(quán)方法

C.市值總價(jià)加權(quán)法

D.加權(quán)平均法

【答案】：B226、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理一術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的表述正確的是（）

A.可以是負(fù)面的,不可以是正面的

B.可以是正面的,也可以是負(fù)面的

C.正面的和負(fù)面的都不可以

D.可以是正面的,不可以是負(fù)面

【答案】：B227、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（）。

A.保薦制

B.注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制

D.審批制

【答案】：B228、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）。

A.40％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】：D229、下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制

B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期監(jiān)測(cè)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)

C.在提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復(fù)完成時(shí)限，及時(shí)完成修復(fù)工作

D.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，不得在服務(wù)對(duì)象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務(wù)

【答案】：B230、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是()。

A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

【答案】：C231、（）也被稱(chēng)為“