2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)新版

2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、證券公司次級(jí)債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A2、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C3、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.商譽(yù)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

【答案】：C4、（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)

D.政府機(jī)構(gòu)

【答案】：A5、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。

A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

【答案】：D6、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.超額存款準(zhǔn)備金

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：B7、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

【答案】：C8、（）對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。

A.財(cái)政政策

B.收入政策

C.貨幣政策

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：C9、下列選項(xiàng)中不屬于基金運(yùn)作信息披露文件的是（）。

A.基金份額上市交易公告書(shū)（封閉式基金）

B.基金凈值公告

C.基金年度報(bào)告

D.基金份額發(fā)售公告

【答案】：D10、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B11、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行（）。

A.統(tǒng)一存管

B.集中管理

C.第三方存管

D.有效控制

【答案】：C12、下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是()。

A.以?xún)糍Y本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

【答案】：A13、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法不正確的有（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jì)征增值稅

B.機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅

C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

D.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅

【答案】：A14、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均（）股東姓名的股票，也稱(chēng)無(wú)記名股票。

A.記載

B.不記載

C.可記載也可不記載

D.以上都不對(duì)

【答案】：B15、下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

【答案】：C16、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶(hù)費(fèi)一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。

A.國(guó)家稅收部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.證券交易所

【答案】：C17、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。

A.調(diào)劑資金余缺

B.實(shí)施宏觀(guān)調(diào)控

C.謀求高盈利

D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】：C18、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。

A.利息收入

B.資本損益

C.處置利得

D.再投資收益

【答案】：C19、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。

A.擔(dān)保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

【答案】：D20、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說(shuō)法中，有誤的是（）。

A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立

B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.承銷(xiāo)商采用的銷(xiāo)售方式可以采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)

D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒(méi)有全部完成

【答案】：B21、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D22、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D23、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。

A.股票名稱(chēng)不同

B.股票編號(hào)不同

C.股票的記載方式不同

D.股東權(quán)利不同

【答案】：C24、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。

A.滬股通

B.港股通

C.深股通

D.中證通

【答案】：A25、對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，處()的罰款。

A.2萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下

C.2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D26、下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。

A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C27、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。

A.國(guó)債

B.權(quán)證

C.金融債

D.股票基金

【答案】：B28、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

【答案】：B29、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C30、證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由（）。

A.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

【答案】：A31、股票的（）決定股票市場(chǎng)價(jià)格。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：D32、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融資信譽(yù)有較大的差異性

D.全部具有可逆性

【答案】：D33、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募方式為商業(yè)銀行向()定向募集

A.機(jī)關(guān)法人

B.事業(yè)法人

C.企業(yè)法人

D.社團(tuán)法人

【答案】：C34、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。

A.等于

B.大于

C.小于

D.無(wú)法比較

【答案】：A35、（）是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。

A.回購(gòu)交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)券交易

D.期貨交易

【答案】：C36、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證的分類(lèi)不包括（）。

A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證

B.債權(quán)類(lèi)權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.股本權(quán)證

【答案】：D37、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)層次的分析

B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場(chǎng)類(lèi)型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)股票價(jià)格的影響

C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說(shuō)，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對(duì)象

D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響

【答案】：A38、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。

A.有限制股票

B.金股

C.優(yōu)先股

D.超級(jí)表決權(quán)股票

【答案】：C39、（）是指同一區(qū)域內(nèi)由當(dāng)?shù)卣畤?guó)資部門(mén)（或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務(wù)局）等政府職能部門(mén)作為牽頭人組織、以多個(gè)中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體，若干個(gè)中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱(chēng)，形成一個(gè)總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。

A.項(xiàng)目收益?zhèn)?/p>

B.小微企業(yè)增信集合債券

C.專(zhuān)項(xiàng)債券

D.中小企業(yè)集合債券

【答案】：D40、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

A.30

B.15

C.10

D.5

【答案】：C41、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D42、目前我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是（）。

A.定時(shí)競(jìng)價(jià)和集合競(jìng)價(jià)

B.分散競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

D.定時(shí)競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

【答案】：C43、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.合理

【答案】：C44、我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于（）公告份額凈值。

A.每周五

B.當(dāng)日

C.不晚于下一個(gè)交易日

D.兩日后

【答案】：C45、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿(mǎn)足的條件不包括（）

A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

【答案】：C46、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿(mǎn)足的條件不包括（）。

A.具有完善的公司治理機(jī)制

B.償債能力良好，且成立滿(mǎn)1年

C.遵守國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策

D.經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征

【答案】：B47、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司

B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司

C.深圳交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司

D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司

【答案】：A48、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)為（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.購(gòu)買(mǎi)

D.贖回

【答案】：A49、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對(duì)象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。

A.最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.貨幣供應(yīng)量

【答案】：C50、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%

A.35，25

B.30，20

C.40，35

D.35，30

【答案】：A51、如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。

A.受損失盈利

B.盈利受損失

C.受損失受損失

D.盈利盈利

【答案】：B52、目前，我國(guó)的開(kāi)放式基金的估值頻率為（）估值。

A.每個(gè)交易日

B.每三個(gè)交易日

C.每?jī)蓚€(gè)交易日

D.每五個(gè)交易日

【答案】：A53、（）作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C54、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取()

A.記賬式國(guó)債

B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

C.憑證式國(guó)債

D.特別國(guó)債

【答案】：C55、我國(guó)的混合資本債券是指（）為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行；15；10

B.證券公司；5；3

C.信托公司；5；3

D.商業(yè)銀行；10；8

【答案】：A56、（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

A.公正原則

B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

C.保護(hù)投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：A57、（）描述市場(chǎng)在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動(dòng)性測(cè)量

D.VAR方法

【答案】：D58、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過(guò)程中所采用的某一特定方式或投資目標(biāo)，是嚴(yán)格按照承諾對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行配置以獲取預(yù)期收益的投資戰(zhàn)略或計(jì)劃。

A.基金投資風(fēng)格

B.基金投資理念

C.基金投資管理

D.基金投資流程

【答案】：A59、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀(guān)調(diào)控

【答案】：C60、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類(lèi)。

A.契約型基金公司型基金

B.封閉式基金開(kāi)放式基金

C.公募基金私募基金

D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

【答案】：C61、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：C62、以下不屬于中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是（）。

A.儲(chǔ)備貨幣

B.發(fā)行債券

C.自有資金

D.對(duì)政府債權(quán)

【答案】：D63、（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：B64、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東。

A.現(xiàn)金股利

B.股票分割

C.股票股利

D.配股

【答案】：A65、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。

A.債券的實(shí)際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】：C66、A公司當(dāng)年的公司凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）

A.275%

B.0.75200%

C.0.7575%

D.250%

【答案】：A67、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法不包括（）。

A.明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告等

C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法

D.聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D68、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（投服中心）的成立，在中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史上具有重要的意義，下列關(guān)于投服中心成立的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志

B.是我國(guó)證券巿場(chǎng)監(jiān)管治理邁向平臺(tái)化、科學(xué)化進(jìn)程的重要標(biāo)志

C.是中國(guó)證監(jiān)會(huì)完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的重要舉措

D.是我國(guó)資本市場(chǎng)邁向法治化進(jìn)程的重要標(biāo)志

【答案】：B69、英國(guó)中央政府債券被稱(chēng)為（），是英國(guó)債券市場(chǎng)的主力品種。

A.國(guó)際債券

B.公司債券

C.金邊債券

D.猛犬債券

【答案】：C70、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債。證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。

A.銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.司法部

【答案】：B71、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：A72、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨處通買(mǎi)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

【答案】：B73、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B74、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C75、（）是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.股指期貨業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：D76、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類(lèi)投資咨詢(xún)中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。

A.保險(xiǎn)中介體系

B.銀行機(jī)構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系

【答案】：C77、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。

A.第一階段的特征為中國(guó)人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管

B.第二階段最大的特征是“一行三會(huì)”體制成型

C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步

D.第四階段開(kāi)始于2008年的國(guó)際金融危機(jī)

【答案】：A78、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。

A.40％

B.50％

C.60％

D.70％

【答案】：B79、投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立（）和（）。

A.基本賬戶(hù)，一般賬戶(hù)

B.基金賬戶(hù)，資金賬戶(hù)

C.基金賬戶(hù)，債券賬戶(hù)

D.基本賬戶(hù)，專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)

【答案】：B80、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場(chǎng)外金融衍生品交易市場(chǎng)的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。

A.信用衍生品市場(chǎng)對(duì)沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對(duì)手機(jī)制

D.凈額結(jié)算機(jī)制

【答案】：C81、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控

B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控

D.政府可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

【答案】：D82、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.證券市場(chǎng)

B.非證券金融市場(chǎng)

C.國(guó)際金融市場(chǎng)

D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

【答案】：B83、發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬(wàn)元。?

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B84、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。

A.專(zhuān)項(xiàng)債券

B.特定債券

C.專(zhuān)門(mén)債券

D.—般債券

【答案】：A85、證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

【答案】：B86、下列關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是（）。

A.股票屬于資本證券，是一種現(xiàn)實(shí)的資本

B.股票代表了股東對(duì)股份公司總資產(chǎn)的所有權(quán)

C.股票是一種有價(jià)證券，其本身也有一定價(jià)值

D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行

【答案】：D87、()為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)債登記結(jié)算公司

C.交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B88、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。

A.發(fā)行國(guó)民和發(fā)行方式

B.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

【答案】：C89、在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。

A.差額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)結(jié)算

D.金額結(jié)算

【答案】：B90、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】：A91、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)來(lái)實(shí)現(xiàn)

【答案】：B92、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

【答案】：B93、金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的（）為前提的。

A.有效性

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.公司控制

D.便利性

【答案】：A94、下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的是（）

A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)

B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本

D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

【答案】：B95、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.14：57～15：00

B.14：56～15：00

C.14：58～15：00

D.14：59～15：00

【答案】：A96、證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱(chēng)之為（）。

A.證券中期波動(dòng)

B.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變

C.證券價(jià)格日常波動(dòng)

D.證券看跌行情

【答案】：B97、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券

B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券

C.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券

【答案】：A98、下列屬于強(qiáng)制退市情形的是（）。

A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載

C.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓

D.除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

【答案】：B99、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。

A.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的35%

B.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的25%

C.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30%

D.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30%

【答案】：C100、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須滿(mǎn)足凈資產(chǎn)額不低于（）。

A.1000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.8000萬(wàn)元

【答案】：B101、下列關(guān)于我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運(yùn)營(yíng)和服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性公司

B.滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場(chǎng)整體表現(xiàn)

C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場(chǎng)指數(shù)

D.滬深300指數(shù)以“點(diǎn)”為單位，精確到小數(shù)點(diǎn)后2位

【答案】：D102、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）。

A.高效

B.自律

C.服務(wù)

D.傳導(dǎo)

【答案】：A103、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。

A.貨幣需求量

B.貨幣供應(yīng)量

C.信貸規(guī)模

D.利率

【答案】：B104、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A105、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。

A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的買(mǎi)方

B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)

D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行保管，代表投資者行使職能

【答案】：B106、首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：A107、當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額

B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)

C.期權(quán)費(fèi)

D.利息

【答案】：A108、1965年，特雷諾在美國(guó)《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表《如何評(píng)價(jià)投資基金的管理》一文，首次提出一種評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的綜合指標(biāo)，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)（）。

A.越好

B.越差

C.與之無(wú)關(guān)

D.可能越好，也可能越差

【答案】：A109、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A110、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，（）。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

【答案】：B111、如果外匯匯率下降，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。

A.受損失得利

B.得利受損失

C.受損失受損失

D.得利得利

【答案】：A112、期限為1年或1年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.國(guó)際短期資金流動(dòng)

【答案】：D113、證券金融公司的注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。

A.10

B.60

C.20

D.50

【答案】：B114、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B115、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。

A.契約型基金；公司型基金

B.封閉式基金；開(kāi)放式基金

C.公募基金；私募基金

D.主動(dòng)型基金；被動(dòng)型基金

【答案】：A116、下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間

B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延

C.國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市

D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五

【答案】：D117、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。

A.人民幣

B.歐元

C.港元

D.美元

【答案】：A118、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)

【答案】：D119、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類(lèi)企業(yè)”不包括（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.私營(yíng)企業(yè)

C.國(guó)有控股公司

D.上市公司

【答案】：B120、在計(jì)算VAR的各種計(jì)算方法中，（）可涵蓋非線(xiàn)性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.德?tīng)査?正態(tài)分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

【答案】：B121、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：B122、信托市場(chǎng)的主體是（）。

A.信托投資活動(dòng)

B.信托產(chǎn)品

C.信托當(dāng)事人

D.信托關(guān)系人

【答案】：C123、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為（）。

A.藍(lán)籌股

B.優(yōu)先股

C.潛力股

D.紅籌股

【答案】：A124、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成（）與風(fēng)險(xiǎn)成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】：D125、下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是（）

A.較高的杠桿性

B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性

C.信用保護(hù)的買(mǎi)方無(wú)需真正持有作為參考的信用工具

D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管

【答案】：B126、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（）內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)。

A.15分鐘

B.30分鐘

C.1日

D.60分鐘

【答案】：A127、下面對(duì)上市公司再融資描述中，不正確的是（）。

A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中

C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

【答案】：D128、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

【答案】：D129、我國(guó)《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()

A.賬面價(jià)格

B.票面金額

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B130、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具（）未來(lái)價(jià)格（）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度，描述的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：D131、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券的行為稱(chēng)為（）。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.即期交易

【答案】：C132、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

【答案】：C133、我國(guó)的（）是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票

【答案】：B134、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。

A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

【答案】：D135、年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。

A.100

B.110

C.121

D.95

【答案】：A136、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)（）。

A.證券賬號(hào)

B.交割日期

C.數(shù)量

D.品種

【答案】：D137、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.消費(fèi)者信用控制

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：A138、關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金，基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格通常為1元/份

B.基金申購(gòu)價(jià)格未知，申購(gòu)份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額

C.固定凈值型貨幣基金按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回

D.—般開(kāi)放式基金按“已知價(jià)”原則進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

【答案】：D139、以下哪項(xiàng)不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能（）。

A.投機(jī)活動(dòng)

B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

【答案】：A140、關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

【答案】：B141、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.瑞士

D.荷蘭

【答案】：D142、發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息（）的公司，可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行。

A.1倍

B.1.5倍

C.2倍

D.2.5倍

【答案】：B143、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類(lèi)業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類(lèi)業(yè)務(wù)，以下屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。

A.責(zé)任保險(xiǎn)

B.農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)

C.信用證保險(xiǎn)

D.分紅型保險(xiǎn)

【答案】：A144、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

B.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定

C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

【答案】：C145、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類(lèi)數(shù)目趨近于無(wú)窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.等于0

【答案】：B146、（）是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。

A.建設(shè)國(guó)債

B.特種國(guó)債

C.赤字國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

【答案】：B147、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。

B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券

C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

【答案】：D148、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：C149、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢(xún)公司

【答案】：B150、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A151、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A.省級(jí)人民政府

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.發(fā)改委

【答案】：B152、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券代管

D.證券委托

【答案】：A153、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。

A.流動(dòng)性

B.穩(wěn)定性

C.有效性

D.效益性

【答案】：A154、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）

A.100萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.1億元

D.3億元

【答案】：D155、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的證券

D.已上市基金

【答案】：C156、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）

A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開(kāi)發(fā)行股票

【答案】：D157、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法有誤的是（）。

A.歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

B.由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱(chēng)為歐洲債券

C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也不可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示

D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的

【答案】：C158、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C159、做市商收取買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：D160、關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的證券不計(jì)入其自有證券

B.證券金融公司無(wú)須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

C.證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶(hù)、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開(kāi)計(jì)算

【答案】：D161、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用()的發(fā)行方式。

A.包銷(xiāo)

B.承購(gòu)包銷(xiāo)

C.代銷(xiāo)

D.公開(kāi)招標(biāo)

【答案】：B162、一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是（）。

A.股票

B.公司債券

C.政府債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：C163、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債有的特點(diǎn)不包括（）。

A.清償順序優(yōu)先

B.支付不計(jì)入權(quán)益的永續(xù)債利息可在稅前扣除

C.無(wú)恢復(fù)表決權(quán)的權(quán)利

D.利息都不能在稅前扣除

【答案】：D164、基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。

A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

D.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等

【答案】：C165、下列關(guān)于短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債的說(shuō)法不正確的是（）。

A.短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以?xún)?nèi)的國(guó)債

B.中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債

D.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債

【答案】：C166、系列基金又稱(chēng)為（）。

A.上市開(kāi)放式基金

B.ETF聯(lián)接基金

C.指數(shù)基金

D.傘形基金

【答案】：D167、在倫敦上市的外資股被稱(chēng)為（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：D168、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間

C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為10年

D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個(gè)特定的轉(zhuǎn)換期限

【答案】：C169、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行（）。?

A.注冊(cè)制注冊(cè)制

B.審批制復(fù)核制

C.核準(zhǔn)制審批制

D.核準(zhǔn)制復(fù)核制

【答案】：A170、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D171、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動(dòng)。

A.間接融資

B.信用融資

C.場(chǎng)外融資

D.民間借貸

【答案】：D172、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是（）。

A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主

B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類(lèi)

C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類(lèi)具有對(duì)稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱(chēng)的期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大得多

D.近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類(lèi)衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)

【答案】：A173、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。

A.金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者

B.個(gè)人投資者

C.企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.基金類(lèi)投資者

【答案】：B174、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。

A.1～3；3

B.3～10；5

C.3～20；10

D.10～20；10

【答案】：C175、一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法有誤的是（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

B.市場(chǎng)利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格

C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的

D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高

【答案】：D176、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。

A.0.05%

B.0.00%

C.0.01%

D.0.03%

【答案】：C177、在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.投機(jī)性資金流動(dòng)

D.保值性資金流動(dòng)

【答案】：B178、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B179、公司進(jìn)行并購(gòu)重組對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況的影響是（）。

A.并購(gòu)重組能夠改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

B.并購(gòu)重組會(huì)使公司的經(jīng)營(yíng)狀況惡化

C.并購(gòu)重組對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況沒(méi)有影響

D.并購(gòu)重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

【答案】：D180、投資者向證券公司交納一定的保證金，融人一定數(shù)量的證券并賣(mài)出的交易行為指的是（）。

A.融資交易

B.借貸交易

C.融券交易

D.證券交易

【答案】：C181、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)

C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

【答案】：C182、由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。

A.財(cái)務(wù)公司債券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債

C.資產(chǎn)支持證券

D.中央銀行票據(jù)

【答案】：C183、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.防止損失的實(shí)際發(fā)生

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

【答案】：B184、下列關(guān)于小額報(bào)價(jià)說(shuō)法不正確的是（）。

A.采取小額報(bào)價(jià)方式，如果滿(mǎn)足交易數(shù)量和交易對(duì)手的要求，則無(wú)需經(jīng)過(guò)詢(xún)價(jià)過(guò)程

B.小額報(bào)價(jià)可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交

C.小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改

D.采取小額報(bào)價(jià)要素方式的，對(duì)未成交部分不可撤銷(xiāo)

【答案】：D185、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D186、個(gè)人收人、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B187、會(huì)員制的證券交易所是（）。

A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

【答案】：C188、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶(hù)承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A189、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過(guò)持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C190、（）也被稱(chēng)為零利率，是零息票債券到期收益率的簡(jiǎn)稱(chēng)。

A.到期收益率

B.當(dāng)期收益率

C.即期利率

D.持有到期收益率

【答案】：C191、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。

A.隨意性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.分散性

D.短期性

【答案】：B192、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。

A.外國(guó)本國(guó)

B.外國(guó)外國(guó)

C.本國(guó)外國(guó)

D.本國(guó)本國(guó)

【答案】：B193、（）通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶(hù)、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！?/p>

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A194、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。

A.360天

B.365天

C.實(shí)際全年天數(shù)

D.366天

【答案】：A195、我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是（）。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B196、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括基金管理人的（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C197、上市公司配股一般采取（）的方式。

A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)下詢(xún)價(jià)發(fā)行

D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配售相結(jié)合

【答案】：A198、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%

B.由10%提高至20%

C.由15%降低至10%

D.由10%提高至15%

【答案】：B199、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：C200、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債。

A.基本建設(shè)債券

B.特別國(guó)債

C.財(cái)政債券

D.特種債券

【答案】：B201、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)的關(guān)系，說(shuō)法正確的是（）。

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)不需要

【答案】：D202、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?

A.記名股票

B.優(yōu)先股票

C.無(wú)記名股票

D.記名股票或無(wú)記名股票

【答案】：A203、對(duì)使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點(diǎn)的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C204、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。

A.價(jià)值較高

B.流通性較強(qiáng)

C.透明度較高

D.需求較大

【答案】：C205、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃

B.統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng)

C.研究非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策

D.指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對(duì)金融管理部門(mén)和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問(wèn)責(zé)

【答案】：C206、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C207、下列屬于發(fā)行金融債券的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。

A.中國(guó)進(jìn)出口銀行

B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

C.中國(guó)建設(shè)銀行

D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

【答案】：D208、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：B209、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。

A.社會(huì)公共利益

B.證券市場(chǎng)有效

C.交易活動(dòng)公平

D.交易價(jià)格公正

【答案】：A210、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類(lèi)別劃分主要包括利率類(lèi)衍生品、（）、貨幣類(lèi)衍生品、信用類(lèi)衍生品。

A.期權(quán)類(lèi)衍生品

B.票據(jù)類(lèi)衍生品

C.債務(wù)類(lèi)衍生品

D.權(quán)益類(lèi)衍生品

【答案】：D211、證券公司分類(lèi)結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)資產(chǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C212、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.

A.反方向變化

B.同方向變化

C.無(wú)關(guān)

D.相等

【答案】：B213、網(wǎng)下發(fā)行方式下，關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的定價(jià)能力，無(wú)須接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證

C.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷(xiāo)商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕

D.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家

【答案】：A214、下列符合《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的是（）。

A.甲證券公司設(shè)立2家另類(lèi)子公司

B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類(lèi)子公司

C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家另類(lèi)子公司

D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類(lèi)子公司

【答案】：D215、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰住?/p>

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A216、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。

A.流動(dòng)性

B.參與性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.永久性

【答案】：C217、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。

A.投資者制度

B.準(zhǔn)入制度

C.核定制度

D.合格投資者制度

【答案】：D218、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢(xún)、建議服務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所不屬于基金市場(chǎng)參與主體

【答案】：D219、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

A.委托與受托的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

【答案】：A220、（）類(lèi)股東及其行動(dòng)人持股超過(guò)5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。

A.公司創(chuàng)建者

B.證券投資公司

C.國(guó)有股份

D.戰(zhàn)略投資者

【答案】：B221、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.商品風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.房地產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.外匯風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C222、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.發(fā)行的銀行

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B223、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按（）的分類(lèi)。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.收益保障性

D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

【答案】：D224、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中正確的是（）。

A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家

B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權(quán)

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多

D.以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也被稱(chēng)為國(guó)籍債券

【答案】：A225、LOF的申購(gòu)、贖回均以（）進(jìn)行。

A.基金價(jià)格

B.現(xiàn)金

C.基金資產(chǎn)

D.一籃子股票

【答案】：B226、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）

A.上市公司教育

B.持股行權(quán)

C.糾紛調(diào)解

D.維權(quán)服務(wù)

【答案】：A227、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

B.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

C.證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

【答案】：B228、關(guān)于證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)

B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶(hù)資料，開(kāi)立證券賬戶(hù)后，才可以從事證券交易

C.投資者通過(guò)證券賬戶(hù)持有證券，證券賬戶(hù)用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況

D.通常由證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)

【答案】：A229、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.1個(gè)月

【答案】：C230、下列關(guān)于金融期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.金融期貨是期貨交易的一種

B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具

C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同

D.金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具

【答案】：D231、證券公司敏感性分析中，凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線(xiàn)的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.10%

B.0.10%

C.1%

D.0.01%

【答案】：C232、對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。

A.征收

B.暫不征收

C.減免

D.第一年免征

【答案】：B233、目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)仍是中國(guó)香港市場(chǎng)。截至2020年底，我國(guó)境內(nèi)有（）家證券公司獲準(zhǔn)在境外設(shè)立子公司

A.31

B.32

C.33

D.34

【答案】：D234、利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C235、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

【答案】：B236、關(guān)于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變

B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管部門(mén)同意可以延長(zhǎng)

C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認(rèn)可可以增加

D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認(rèn)可均可以改變

【答案】：D237、股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。

A.價(jià)格

B.面值

C.價(jià)值

D.定價(jià)

【答案】：B238、根據(jù)西方金融界的流行說(shuō)法，再結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.從廣義角度來(lái)理解的中間業(yè)務(wù)

B.從狹義角度來(lái)理解的表外業(yè)務(wù)

C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的

D.表外業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

【答案】：D239、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為（）。?

A.ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

【答案】：B240、投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點(diǎn)。

A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B.被動(dòng)操作指數(shù)基金

C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

D.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易

【答案】：A241、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

【答案】：A242、股票增發(fā)將會(huì)增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場(chǎng)青睞，需求沒(méi)有相應(yīng)增長(zhǎng)，則股價(jià)可能（）。

A.增加上升

B.增加下跌

C.減少上升

D.減少下跌

【答案】：B243、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D244、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立的賬戶(hù)不包括（）。

A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

D.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

【答案】：D245、所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以?xún)?nèi)的金融市場(chǎng)，是指（）。

A.資本市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)

C.債務(wù)市場(chǎng)

D.權(quán)益市場(chǎng)

【答案】：B246、境內(nèi)上市外資股又被稱(chēng)為（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】：A247、既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。?

A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

【答案】：C248、在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的資金存取、清算與交收過(guò)程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)從其銀行結(jié)算賬戶(hù)向資金賬戶(hù)存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的電話(huà)銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話(huà)委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令

B.客戶(hù)證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起

C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行

【答案】：B249、下列選項(xiàng)中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在交易所交易的股票

【答案】：D250、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

A.集合性

B.分散性

C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

D.比較嚴(yán)格的信息披露

【答案】：B251、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)是（）。

A.直接購(gòu)買(mǎi)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.直接購(gòu)買(mǎi)商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品

C.直接買(mǎi)賣(mài)股票

D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

【答案】：A252、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類(lèi)錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品

C.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.股票和商品期貨

【答案】：D253、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，金融衍生產(chǎn)品和金融工程是證券公司管理（）的主要工具和技術(shù)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A254、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.18

B.6

C.24

D.12

【答案】：D255、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。

A.見(jiàn)券付款

B.見(jiàn)票付款

C.見(jiàn)款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：B256、以下不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。

A.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)

B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

C.科創(chuàng)板市場(chǎng)

D.私募基金市場(chǎng)

【答案】：C257、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元

B.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過(guò)10萬(wàn)股

C.個(gè)人投資者需參與證券交易24個(gè)月以上

D.盤(pán)后固定價(jià)格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式

【答案】：B258、美國(guó)國(guó)債是由（）發(fā)行的債券。

A.美國(guó)聯(lián)邦政府

B.政府支持企業(yè)

C.州及州所屬地方政府

D.美國(guó)公司

【答案】：A259、金融期貨合約按基礎(chǔ)工具劃分可分為（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類(lèi)期貨

D.以上三項(xiàng)均正確

【答案】：D260、下列關(guān)于利率按是否固定分類(lèi)中說(shuō)法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年

【答案】：B261、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C262、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C263、我國(guó)證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.地方人民政府

B.全國(guó)人大

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D264、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)