2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？寄M試題(全優(yōu))

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考模擬試題(全優(yōu))單選題（共150題）1、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C2、證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.暫停執(zhí)業(yè)B.警告C.紀(jì)律D.吊銷執(zhí)照【答案】C3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B5、（）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》，對實(shí)施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C8、(2018年真題)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30【答案】C9、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B10、()對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施．并報(bào)中國證監(jiān)會備案。A.證券公司B.證券交易所C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】B11、有限責(zé)任公司股東查閱會計(jì)賬簿必須遵守的要求有（）。A.委托會計(jì)師事務(wù)所提出申請B.向股東大會或董事會提出申請C.向公司提出書面請求，說明目的D.向法院得出申請【答案】C12、關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（）A.已取得證券從業(yè)資格B.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D.最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【答案】D13、（2020年真題）證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、（2017年真題）在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B16、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B17、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷商必須誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查D.中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保其出具的專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時【答案】B18、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D20、某證券公司在2017年3月1日開始行政清理。關(guān)于下列行為，符合《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年4月11日完成重組，且未申請延期C.2018年2月28日獲批準(zhǔn)延期，延期到2020年1月1日D.上述選項(xiàng)均不符合規(guī)定【答案】A21、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由不同人負(fù)責(zé)B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上D.董事長在監(jiān)事會中任職【答案】B22、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B23、下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C24、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】A27、公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員不可以（）。A.依法向中國證券業(yè)協(xié)會反映B.依職權(quán)予以糾正C.依據(jù)公司指令辦理D.拒絕執(zhí)行【答案】C28、下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法，不正確的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D29、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C30、對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A31、下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C32、內(nèi)部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項(xiàng)目組B.業(yè)務(wù)部門C.質(zhì)量控制D.風(fēng)險管理【答案】D33、私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)C.暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D.取消其基金銷售資格【答案】D34、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A35、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.控制風(fēng)險、保障經(jīng)營,堅(jiān)持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C36、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C37、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定【答案】D38、私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生（）事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A40、下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動無需監(jiān)控C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B41、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D42、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查B.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解C.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定【答案】B43、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B45、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是（）。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書編號D.股東的出資日期【答案】A46、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。I.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)II.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式III.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為IV.爭議或者糾紛解決方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C47、中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)【答案】A49、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B50、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財(cái)政部【答案】B51、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B52、（2016年真題）在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C54、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是（）。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C55、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C56、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B58、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.忠實(shí)客戶利益B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費(fèi)用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C59、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的（）等方式來處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C60、（）應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進(jìn)行全面核查，獨(dú)立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務(wù)所【答案】A61、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】A63、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財(cái)務(wù)狀況證明②融資融券業(yè)務(wù)申請表④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D64、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C65、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D66、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.《證券法》B.《公司法》C.《分層管理辦法》D.《公眾公司辦法》【答案】D67、相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財(cái)務(wù)顧問主辦人從事的下列行為中，將導(dǎo)致其接受處罰的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、證券公司風(fēng)險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算C.經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理【答案】C69、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B70、根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經(jīng)理B.經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.董事長【答案】D71、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項(xiàng)中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D72、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C73、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C75、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。A.網(wǎng)上查詢B.書面查詢C.電話查詢D.營業(yè)場所公示【答案】C76、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.5C.7D.8【答案】B77、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B78、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D79、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D81、（2016年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C82、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A83、設(shè)立普通合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B85、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。A.100％B.110％C.120％D.證券公司與客戶約定【答案】D87、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A88、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告。A.律師事務(wù)所B.審計(jì)事務(wù)所C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.會計(jì)師事務(wù)所【答案】D89、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C90、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【答案】C91、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D.股東必須先向證券交易所報(bào)告，再提起訴訟【答案】A92、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C93、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C94、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B95、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D96、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B97、根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險評估及決策記錄【答案】C99、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A100、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行【答案】D101、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B102、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.5000元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.2萬元以上20萬元以下【答案】B103、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】B104、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A105、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C106、發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間時，均應(yīng)當(dāng)遵循的原則中不包含（）。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護(hù)發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益【答案】C107、以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易B.上市公司股利分配計(jì)劃公開前，該計(jì)劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格【答案】B108、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C109、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C110、證券公司將自有資金投資于（），且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)證B.上市股票C.國債D.債券基金【答案】C111、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A112、參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。A.完全民事行為能力B.特定民事行為能力C.限制民事行為能力D.無民事行為能力【答案】A113、下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供會計(jì)資料B.公司除法定的會計(jì)賬簿外，不得另立會計(jì)賬簿C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A114、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D115、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯誤的是（）。A.準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B116、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B117、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D118、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則【答案】C119、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B120、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）?A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計(jì)算，合并計(jì)算后昀市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定?！敬鸢浮緼121、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B122、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)資料。A.10B.15C.5D.20【答案】C123、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C124、證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營，（）除外。A.財(cái)務(wù)B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員【答案】C125、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C126、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A127、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A128、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D129、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機(jī)制的是（）A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核【答案】D130、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C131、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事（）的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C132、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③