2024年證券從業(yè)考試題庫附參考答案（鞏固）

2024年證券從業(yè)考試題庫第一部分單選題(800題)1、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。

A.國家／地域

B.客戶

C.業(yè)務（含產品和服務）

D.以上都是

【答案】：D2、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。

A.增加收入來源

B.提供多樣化的投資品種

C.提供更多的合規(guī)投資

D.降低資本要求，擴大投資規(guī)模

【答案】：A3、關于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應滿足的條件是（）。

A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

B.最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于30%

C.最近一期末不存在未彌補虧損

D.發(fā)行人的經營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴

【答案】：B4、下列關于取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構從事證券評級業(yè)務的說法錯誤的是（）。

A.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序

B.評級標準有調整的可以不予披露

C.證券評級機構開展證券評級業(yè)務，應當制定相應的業(yè)務管理制度和內部控制制度，加強度證券評級業(yè)務的流程管理和質量控制，切實提高證券評級業(yè)務水平

D.證券評級機構應當建立回避制度

【答案】：B5、證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度,經()審議通過后實施。

A.董事會

B.股東(大)會

C.監(jiān)事會

D.總經理辦公會

【答案】：A6、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數額應符合：長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計人凈資本的數額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A7、下列關于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。

A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等

B.金融債券的期限以短期較為多見

C.公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些

D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券

【答案】：B8、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。

A.交易所（或期貨清算公司）

B.期貨經紀公司

C.賣方

D.買方

【答案】：A9、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構擔任上市公司獨立財務顧問，在持續(xù)督導期間解除委托協議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在()另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

A.20個工作日后

B.20個工作日內

C.1個月內

D.3個月內

【答案】：C10、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現的是（）。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任

B.一個合伙人或者數個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

【答案】：A11、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財務上具有許多優(yōu)勢，以下不正確的是（）。

A.債券融資的稅盾作用

B.債券融資的財務杠桿作用

C.債券融資的資本結構優(yōu)化作用

D.債券融資的資金量沒有限制

【答案】：D12、下列關于憑證式國債的說法，錯誤的是()

A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團

C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式

D.承銷商發(fā)售數量不得突破所承銷的國債量

【答案】：A13、境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：D14、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。

A.票據市場

B.回購市場

C.債券市場

D.同業(yè)拆借市場

【答案】：C15、在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過（）個。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：C16、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。

A.保薦代表人的聯系電話、通訊地址

B.變更登記申請報告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機構出具的接收函

【答案】：A17、基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當（）。

A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報告

【答案】：A18、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數據庫（）。

A.通報批評；公開譴責

B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務

D.通報批評；公開譴責；責令整改

【答案】：B19、（）可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。

A.風險轉業(yè)

B.風險分散

C.風險控制

D.風險對沖

【答案】：D20、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在（）萬元以上的，應予立案追訴。

A.30

B.50

C.60

D.100

【答案】：A21、下列關于開展基金托管業(yè)務的條件，說法錯誤的是（）。

A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗

C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B22、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：C23、下列選項中，不正確的是()。

A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據有關規(guī)定取得協會認可的證券從業(yè)資格

D.誠信信息以紙質文件形式保存

【答案】：D24、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：B25、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A26、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

【答案】：C27、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應當記載的是（）。

A.股票發(fā)行日期

B.股東取得股份的日期

C.股東的姓名

D.股東所持股份數

【答案】：A28、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內，報證券交易所備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B29、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解決。此時甲公司（）。

A.可繼續(xù)發(fā)行新債券

B.不得再次公開發(fā)行公司債券

C.在經過審計后可繼續(xù)發(fā)行新債券

D.在經過審計且出具無保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

【答案】：B30、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責

C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則

【答案】：C31、（2016年真題）依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是（）。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

【答案】：B32、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券。

A.發(fā)行主體

B.利率是否固定

C.付息方式

D.債券形態(tài)

【答案】：B33、根據《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B34、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0、5%

【答案】：C35、下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任的說法中，錯誤的是（）。

A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

B.改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，必須經董事會做出決議

C.擅自改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

【答案】：B36、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后()個月內有效。

A.3

B.6

C.10

D.12

【答案】：B37、ADR是（）的簡稱。

A.全球存托憑證

B.國際存托憑證

C.美國存托憑證

D.中國存托憑證

【答案】：C38、公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于（）。

A.股東利潤

B.股東收益

C.股東權益價值

D.股東紅利

【答案】：C39、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。

A.備兌開倉

B.保證金

C.做市

D.行權

【答案】：A40、證券公司停業(yè)、解散或者破產的，應當經（）批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

A.證券交易所

B.國務院證券監(jiān)督管理機構

C.證券登記結算機構

D.證券業(yè)協會

【答案】：B41、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：A42、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是（）

A.金融遠期合約

B.金融互換

C.金融期權

D.金融期貨

【答案】：B43、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項不包括（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.客戶結算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責任

【答案】：B44、董事會應當至少每（）舉行一次全面的內部控制檢查評價工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

【答案】：A45、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

【答案】：B46、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C47、下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是()。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內容

C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

【答案】：B48、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務收入，則沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入（）的罰款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上20倍以下

【答案】：C49、下列可以成為背信運用受托財產罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經紀公司

C.會計師事務所

D.律師事務所

【答案】：B50、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：D51、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（）。

A.中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區(qū)

B.中華人民共和國境內含香港、澳門地區(qū)

C.中華人民共和國境內外

D.中華人民共和國境內

【答案】：D52、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

A.證券業(yè)協會

B.證券交易所

C.登記結算公司

D.證監(jiān)會

【答案】：A53、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）

A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留

B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協議或者包銷協議

C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

【答案】：C54、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節(jié)特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

【答案】：C55、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關系的總和是（）。

A.國際金融市場

B.國內金融市場

C.證券市場

D.非證券金融市場

【答案】：C56、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D57、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉讓活動進行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C58、（）是指同一區(qū)域內由當地政府國資部門（或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個中小企業(yè)構成聯合發(fā)行主體，若干個中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。

A.項目收益?zhèn)?/p>

B.小微企業(yè)增信集合債券

C.專項債券

D.中小企業(yè)集合債券

【答案】：D59、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

【答案】：C60、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備公司最近（）年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B61、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B62、公司的經營范圍由()規(guī)定。

A.工商局

B.稅務局

C.公司章程

D.董事會

【答案】：C63、依法設立的公司，由登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會報送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認足股份日

【答案】：A64、(2019年真題)下列不屬于公司高級管理人員的是（）。

A.經理

B.副經理

C.財務負責人

D.股東

【答案】：D65、關于地方政府債券，下列論述正確的是（）。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

【答案】：D66、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D67、保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內不受理相關保薦代表人員具體負責的推薦。

A.12

B.3

C.6

D.24

【答案】：C68、期權價格變化為0.05,期權標的證券價格變化0.05,Gamma=（）。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B69、（2016年真題）在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在（）內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

A.10日

B.1個月

C.3個月

D.20日

【答案】：B70、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A71、下列業(yè)務中，不屬于財產保險公司業(yè)務的是（）

A.機動車保險

B.船舶/貨運保險

C.責任保險

D.人身保險

【答案】：D72、下列關于委托指令的說法錯誤的是（）。

A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準

B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據客戶的要求提供相應的清單

C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質詢

D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質詢的，視同客戶對該委托結果無異議

【答案】：A73、（）是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易。

A.套期

B.掉期

C.期權

D.互換

【答案】：D74、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）起小張可到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日

【答案】：A75、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）

A.法律手段

B.經濟手段

C.行政手段

D.窗口指導

【答案】：A76、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D77、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。

A.證券交易所

B.證券登記結算機構

C.中國證券業(yè)協會

D.商業(yè)銀行

【答案】：B78、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機構投資者設立的板塊是（）。

A.專業(yè)證券市場

B.另類投資市場

C.專業(yè)基金市場

D.主板市場

【答案】：A79、“金融加速器”理論認為（）。

A.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經濟只是覆蓋于實體經濟上的一層面紗

B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經濟產出的動態(tài)影響

C.未來的不確定性是貨幣經濟的主要特征，通過利率對投資的誘導作用，貨幣能影響實體經濟

D.金融市場只是被動地反映實體經濟活動的運行狀況

【答案】：B80、下列關于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件說法正確的是（）。

A.申請前2年，不良資產率低于行業(yè)平均水平，資產損失準備撥備充足

B.申請前1年，注冊資本金不低于5億元，凈資產不低于行業(yè)平均水平

C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

D.申請前2年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期

【答案】：C81、證券公司次級債務，其期限在（）以上的次級債務為長期次級債務。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B82、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。

A.簽約

B.違約

C.變更

D.毀約

【答案】：B83、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會報送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認足股份日

【答案】：A84、下列對證券市場融資描述正確的是（）。

A.證券市場融資是一種間接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權或債券關系凝結在最后的投資者和發(fā)行人之間

C.單個融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現

【答案】：D85、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?

A.信用風險

B.結算風險

C.市場風險

D.操作風險

【答案】：A86、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內向協會報告，由證券業(yè)協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B87、證券公司應根據公司業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、風險水平及組織結構，充分考慮壓力測試結果，制訂有效的（），確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求。

A.風險偏好

B.風險限額

C.風險緩釋

D.風險應急計劃

【答案】：D88、一般性貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調節(jié)。

A.總量

B.規(guī)模

C.流通時間

D.流通速度

【答案】：A89、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：B90、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

A.短期融資券

B.中期票據

C.企業(yè)債

D.公司債

【答案】：B91、下列關于債券評級程序中盡職調查的工作內容的說法，錯誤的是（）。

A.對評級所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證

B.必要時，對其他相關機構進行調研訪談，包括金融機構、行政主管部門、工商稅務部門、關聯公司、主要業(yè)務往來單位

C.對受評級機構或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務和管理部門負責人進行訪談

D.實地考察受評級機構或受評級證券發(fā)行人主要生產經營現場，進一步核實其生產經營現狀、資產狀況、在建項目

【答案】：A92、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。

A.消費信用融資

B.銀行信用融資

C.商業(yè)信用融資

D.租賃融資

【答案】：C93、關于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。

A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出

【答案】：D94、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。

A.發(fā)行時間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)繁瑣

D.成本低

【答案】：C95、下列不屬于設立股份有限公司發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和相關文件的是（）。

A.發(fā)起人的住所

B.發(fā)起人的姓名或名稱

C.發(fā)起人協議

D.發(fā)起人認購的股份數

【答案】：A96、美國最典型的機構投資者是（）。

A.投資銀行

B.金融財團

C.對沖基金

D.共同基金

【答案】：D97、下列關于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。

A.經營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突

B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點

C.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等具有利益沖突的業(yè)務

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：D98、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。

A.從事信息相關工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年

B.從事信息相關工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年

C.證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上

D.最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

【答案】：A99、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

【答案】：B100、股票不是一種現實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。

A.真實資本

B.債務資金

C.虛擬資本

D.應付賬款

【答案】：A101、證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨是（）。

A.維護證券市場良好秩序

B.保護投資者利益

C.保護證券市場的正當交易

D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求

【答案】：B102、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括()。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務報告

C.經審計局審計的財務會計報表

D.經注冊會計師審計的財務會計報表

【答案】：C103、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以

A.風險偏好

B.風險收益性

C.風險認知度

D.實際風險承受能力

【答案】：B104、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購重組監(jiān)管

D.公司合并監(jiān)管

【答案】：A105、（）可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現場檢查。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C106、下列有關有限責任公司的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經理

B.有限責任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會

D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定

【答案】：A107、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

A.證券公司普通債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司次級債券

D.證券公司次級債務

【答案】：B108、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一國債期貨合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20％

B.25％

C.30％

D.50％

【答案】：B109、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】：A110、實施風險控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.風險分析

B.經濟資本配置

C.控制費用

D.風險回報

【答案】：C111、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。

A.建立內幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測

D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密

【答案】：D112、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。

A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數據的真實性、準確性及完整性負責

B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交股東（大）會決定

C.證券公司應當建立新產品、新業(yè)務評估與決策機制、合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見

D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

【答案】：C113、資產證券化最早起源于()

A.美國

B.英國

C.德國

D.希臘

【答案】：A114、做市商通過（）向市場提供流動性服務。

A.發(fā)布買賣雙向報價

B.發(fā)布唯一報價

C.發(fā)布證券交易的賣價

D.發(fā)布證券交易的買價

【答案】：A115、根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。

A.證券分析師本人

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉載證券研究報告的媒體

【答案】：A116、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：C117、1982年1月，中國國際信托投資公司在（）資本市場上發(fā)行了武士債券。

A.德國法蘭克福

B.美國紐約

C.日本東京

D.英國倫敦

【答案】：C118、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

【答案】：B119、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D120、下列說法正確的是（）。

A.我國對證券經紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現在對開展證券經紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業(yè)務營銷人員的管理

B.證券經紀業(yè)務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷

C.證券經紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業(yè)務相結合的產物

D.在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。

【答案】：C121、在區(qū)域性股權市場中，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C122、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C123、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（）

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C124、下列有關科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協商確定

C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數據，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整

【答案】：C125、根據《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B126、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是（）。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

【答案】：B127、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。

A.投資目標

B.投資經驗

C.風險偏好及可承受損失

D.財務狀況

【答案】：C128、（2020年真題）根據《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B129、不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

【答案】：D130、定位為“作為國務院統(tǒng)籌協調金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協調機構”的是（）。

A.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會

D.國務院

【答案】：A131、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。

A.操作

B.出借

C.變更

D.注銷

【答案】：B132、下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是（）。

A.25人

B.51人

C.75人

D.100人

【答案】：A133、按照管理細則等規(guī)定，下列關于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（）。

A.主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險

B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益

C.主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司處分等信息

D.未經全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動

【答案】：D134、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內買入，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？（）

A.股東有權為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

D.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

【答案】：D135、關于滬港通，下列表述錯誤的是（）。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯互通機制試點是于2014年經中國證監(jiān)會批準的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海證券交易所上市的股票

【答案】：C136、股票的賬面價值又稱每股凈值或每股凈資產，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于（）。

A.股票未來收益的現值

B.股票票面上標明的金額

C.股票清算對每一股份所代表的實際價值

D.公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數

【答案】：D137、設立證券公司，應具備的條件不包括（）。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)

C.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄

D.有完善的風險管理與內部控制制度

【答案】：C138、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

【答案】：B139、我國的混合資本債券的期限是（）。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

【答案】：A140、下面關于風險的相關描述，說法不正確的是（）

A.聲譽風險一般是受其他風險影響而產生的次生風險，很難確認和計量

B.市場風險包括股票價格風險、債券價格風險、商品價格風險、金融衍生品價格風險等

C.操作風險可能帶來損失，也可能帶來收益

D.對操作的風險的管理策略是在合理的成本范圍內，盡可能減少操作風險

【答案】：C141、下列關于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是

A.不得不按照合同約定進行投資運作或者向投資者進行信息披露

B.不得利用私募基金財產或者職務之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進行利益輸送

C.不得從事內幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當交易活動

D.可以使用私募基金管理人及其關聯方名義、賬戶代私募基金收付基金財產

【答案】：D142、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

【答案】：B143、金融衍生品交易系統(tǒng)出現重大技術故障，導致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A144、下列有關證券承銷業(yè)務的聲項錯誤的是（）。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準

【答案】：D145、下列關于股票的內在價值的說法中，錯誤的是（）。

A.股票的內在價值即理論價值，即股票未來收益的終值

B.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的內在價值只是股票真實的內在價值的估計值

D.經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化

【答案】：A146、依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C147、根據《證券法》相關規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，未經（）認可不得公開發(fā)行新股.

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.證監(jiān)會

【答案】：B148、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。

A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%

B.收購股份不必經股東大會決議

C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出

D.所收購的股份應當在1年內轉給職工

【答案】：B149、(2019年真題)取得（）后，證券經紀人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

D.證券經紀人證書

【答案】：D150、除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經營（）、為客戶提供（）的，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準。

A.證券自營業(yè)務；融資或融券服務

B.證券經紀業(yè)務；融資或融券服務

C.證券自營業(yè)務；資產管理服務

D.證券經紀業(yè)務；資產管理服務

【答案】：A151、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.改正，給予警告；3;20

B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5;20

C.改正，給予警告；5;50

D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；3;50

【答案】：C152、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（）。

A.風險說明書

B.期貨經紀合同

C.期貨交易協議

D.委托合同書

【答案】：A153、下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

【答案】：D154、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值為人民幣（）萬元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

【答案】：C155、深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

【答案】：C156、點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。

A.10、10

B.10、100

C.100、10

D.100、100

【答案】：C157、（）策略是指金融機構針對風險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構仍然能夠正常運行。

A.風險準備金

B.風險分散

C.風險控制

D.風險對沖

【答案】：A158、金融資產不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。

A.100；10

B.200；20

C.300；30

D.500；50

【答案】：C159、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C160、基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。

A.傳統(tǒng)式基金

B.開放式基金

C.封閉式基金

D.創(chuàng)新式基金

【答案】：C161、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B162、（2020年真題）下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。

A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外

C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C163、下列關于深圳證券交易所的股價指數說法錯誤的是（）。

A.深證成分指數是中國證券市場中歷史最悠久、數據最完整的成分股指數

B.深證綜合指數反映了在深圳證券交易所全部股票的價格綜合變動情況

C.深證綜合指數由深圳證券市場市值規(guī)模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成

D.深圳證券交易所的股價指數是反映深圳證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標

【答案】：C164、子公司是指一定數額的股份被另一公司控制或按照協議被另一公司控制、支配的公司。以下選項中關于子公司特征的表述正確是（）。

A.沒有獨立法人人格

B.沒有獨立公司章程

C.擁有獨立的組織機構和財產，能夠自負盈虧，獨立核算

D.—切行為后果及責任由母公司承擔

【答案】：C165、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

【答案】：A166、關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是()。

A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元

B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于人民幣5000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

【答案】：B167、下列有關分公司的說法，錯誤的是（）。

A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔

B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

C.分公司在人事上沒有自主權，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動

D.分公司沒有獨立的財產，其所有資產屬于總公司，并作為總公司的資產列入總公司的資產負債表中

【答案】：C168、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、期限在（）以內的短期融資券。

A.90天

B.180天

C.270天

D.360天

【答案】：C169、下列不是國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標的是（）。

A.防止人為操作、欺詐等不法行為

B.保護投資者利益

C.保證證券市場的公平、效率和透明

D.降低系統(tǒng)性風險

【答案】：A170、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。

A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務

D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務

【答案】：D171、關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。

A.經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響

B.經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證

C.經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

D.經營機構應當基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

【答案】：B172、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認購費率上限依次排序為（）。

A.股票基金>債券基金>貨幣基金

B.股票基金>貨幣基金>債券基金

C.債券基金>貨幣基金>股票基金

D.債券基金>股票基金>貨幣基金

【答案】：A173、證券投資者保護基金公司的職責不包括()。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

【答案】：B174、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應當具有同等權利

B.公司發(fā)行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

【答案】：D175、下列關于資產證券化的具體操作的說法中錯誤的是（）。

A.特殊目的機構有時也可以由發(fā)起人設立

B.特設信托機構對證券化資產進行一定風險分析后，可以不對一定的資產集合進行風險結構的重組

C.資產支持證券的信用評級是投資者提供證券選擇的依據，因而構成資產證券化的又一重要環(huán)節(jié)

D.承銷商負責向投資者銷售資產支持證券，銷售的方式可以是包銷或代銷

【答案】：B176、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：C177、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】：C178、（），國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內的金融市場的主管機關。

A.1948年

B.1983年

C.1984年

D.1986年

【答案】：D179、下列關于債券報價的說法,，錯誤的是（）

A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價

B.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認即可成交的報價

C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認成交的報價

D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式

【答案】：A180、根據我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到（）和有關主管部門的批準。

A.證券交易所

B.中國證券登記結算公司

C.中國證券業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D181、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機構調節(jié)資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導作用的是（）。

A.銀行間同業(yè)拆借市場

B.票據貼現市場

C.銀行間債券市場

D.債券市場

【答案】：C182、資信評級機構申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B183、根據《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司向客戶提供的產品或者服務，對有關產品和服務的內容應履行保密

B.證券公司不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益

C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理的資產及托管在公司的證券

D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴

【答案】：A184、證券公司經營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營等業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元；經營上述業(yè)務等四項業(yè)務之二的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。

A.2；3

B.1；5

C.1；2

D.3；10

【答案】：B185、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產負債表（）項目。

A.儲備貨幣

B.其他存款性公司存款

C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款

D.法定存款準備金

【答案】：C186、期貨交易所負責人應由（）聘任。?

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協會

【答案】：A187、私募基金子公司根據稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的，應當持有該機構（）以上的股權或出資，且擁有管理控制權。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%

【答案】：C188、可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常轉化為（）。?

A.ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

【答案】：B189、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述錯誤的是（）。

A.董事會負責審議批準合規(guī)管理的基本制度

B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或領導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議

C.經營管理主要負責人在經營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見

D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

【答案】：D190、下列股價指數中，又被稱為“派許加權指數”的是（）。

A.基期加權股價指數

B.計算期加權股價指數

C.幾何加權股價指數

D.簡單算術股價指數

【答案】：B191、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施

B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施

C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施

D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施

【答案】：B192、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D193、金融市場通過競爭性的價格決定（），將貨幣資金配置到生產效率最高的經濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產要素，從而提高了全社會的產出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進儲蓄-投資轉化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經濟狀態(tài)

D.宏觀調控

【答案】：B194、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B195、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關系。

A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

【答案】：A196、具有兩種基礎資產、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為（）

A.百慕大期權

B.平均期權

C.任選期權

D.障礙期權

【答案】：C197、（）也被稱為“看跌期權”。

A.歐式期權

B.美式期權

C.認購期權

D.認沽期權

【答案】：D198、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是()。

A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準

B.對證券的上市交易申請行使審核權

C.上市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權

D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式決定權

【答案】：A199、國債的競爭性招標方式包括（）。

A.單一價格和修正的多重價格招標方式

B.單一利率和修正的多重利率招標方式

C.單一利率和修正的多重價格招標方式

D.單一價格和修正的多重利率招標方式

【答案】：A200、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財產

B.參與基金的投資管理活動

C.對基金管理人的投資下達投資指令

D.在封閉式基金合同期限內要求贖回基金份額

【答案】：A201、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C202、申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫（）。

A.通報批評；公開譴責

B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務

D.通報批評；公開譴責；責令整改

【答案】：A203、下列關于融資融券的標的證券的說法，正確的有（）。

A.標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延

B.標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍

C.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍

D.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同無效

【答案】：C204、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。

A.二十萬元以下

B.五萬元以上五十萬元以下

C.一萬元以上十萬元以下

D.三萬元以上三十萬元以下

【答案】：D205、在合格境外機構投資者中，對證券公司的資產規(guī)模的要求如下：經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C206、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。?

A.中國結算公司

B.中國證券業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協會

【答案】：C207、如果某可轉換債券面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：D208、發(fā)行債券的經濟主體很多，但能發(fā)行股票的經濟主體只有（）。

A.金融機構

B.公司企業(yè)

C.地方政府

D.股份有限公司

【答案】：D209、基金財產債權債務的獨立性，是基金財產獨立性的必然要求，也是基金財產獨立性內涵的應有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是（）。

A.基金財產債權債務的獨立性有利于維護基金財產的獨立性

B.基金財產債權債務的獨立性有利于保障基金財產的安全

C.基金財產債權債務的獨立性有利于保護基金管理人的合法權益

D.基金財產債權債務的獨立性有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

【答案】：C210、（2016年真題）下列關于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

【答案】：C211、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉換的一種基金結構形式。

A.組合基金

B.混合型基金

C.結構型基金

D.系列基金

【答案】：D212、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性負債增加15萬元，新增付息債務45萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現金流為（）萬元。

A.420

B.450

C.460

D.510

【答案】：B213、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。

A.賬面價值

B.資產價值

C.實際價值

D.清算資金

【答案】：C214、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B215、經過風險承受能力評估，經營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4