化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南

1DB64/TXXXX—XXXX化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南本文件規(guī)定了寧夏回族自治區(qū)化工企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的基本要求、工作程序、文件管理、信息化建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)和運(yùn)行效果。本文件適用于寧夏回族自治區(qū)石油加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（炸藥、火工及焰火產(chǎn)品制造除外），危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)和構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)企業(yè)。其他化工企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1危害因素可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.2危害因素辨識(shí)識(shí)別健康、安全與環(huán)境危害因素的存在并確定其危害特性的過(guò)程。3.3風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。注：改寫GB/T23694—2013，定義2.1。3.4風(fēng)險(xiǎn)分析在識(shí)別和確定危害特性的基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，了解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，采用定性或定量方法分析生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)和生產(chǎn)管理活動(dòng)存在風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。2DB64/TXXXX—XXXX3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)控制針對(duì)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)采取消除、替代、工程控制、管理控制和個(gè)體防護(hù)等防控措施，以及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤與記錄的過(guò)程。3.7生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)班組、崗位員工為完成日常生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)行的全部操作活動(dòng)。3.8生產(chǎn)管理活動(dòng)企業(yè)機(jī)關(guān)、專業(yè)管理部門、車間等管理層級(jí)的各職能部門，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中按流程所開展的業(yè)務(wù)活動(dòng)。4風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)目標(biāo)和原則4.1風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)4.1.1企業(yè)針對(duì)化工企業(yè)類型和特點(diǎn)，制定科學(xué)的程序和方法，全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；采用相應(yīng)的評(píng)估方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從組織、制度、技術(shù)、人員能力、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，突出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，建立統(tǒng)一、規(guī)范、高效安全風(fēng)險(xiǎn)受控的預(yù)防機(jī)制和運(yùn)行模式。4.1.2企業(yè)全面排查、辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制安全風(fēng)險(xiǎn)，提升化工企業(yè)安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，遏制安全生產(chǎn)事故。4.2風(fēng)險(xiǎn)管控原則4.2.1全員參與企業(yè)從基層人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效。4.2.2融合深化企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控體系是企業(yè)安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中風(fēng)險(xiǎn)管理的深化、細(xì)化，是安全管理體系有效運(yùn)行的重要措施，風(fēng)險(xiǎn)防控工作與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、基層單位崗位培訓(xùn)、全員安全生產(chǎn)責(zé)任履職、風(fēng)險(xiǎn)警示和告知等工作相結(jié)合，將風(fēng)險(xiǎn)防控要求落實(shí)到日常工作中，做到關(guān)口前移、預(yù)防為主。4.2.3系統(tǒng)性運(yùn)用系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，識(shí)別和分析企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理缺陷、環(huán)境缺陷的各類風(fēng)險(xiǎn)及相互間影響，科學(xué)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.2.4閉環(huán)管理企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作中危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)告知、文件管理、持續(xù)改進(jìn)和運(yùn)行效果的全閉環(huán)管理。3DB64/TXXXX—XXXX4.2.5監(jiān)督考核企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的目標(biāo)責(zé)任考核、獎(jiǎng)懲機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行，目標(biāo)責(zé)任考核和獎(jiǎng)懲情況應(yīng)記錄并歸檔。4.2.6持續(xù)改進(jìn)每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)審或更新，根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。5風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)程序化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)程序包括：體系策劃、體系建設(shè)、體系運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)。體系建設(shè)流程參見附錄A。5.1體系策劃5.1.1建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制企業(yè)按照組織管理架構(gòu)，梳理各個(gè)層級(jí)的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控流程，確定機(jī)關(guān)和專業(yè)部門、二級(jí)單位、車間、基層崗位等各個(gè)層級(jí)的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，落實(shí)各級(jí)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，建立健全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。5.1.2設(shè)置組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)遵循“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”的原則，對(duì)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行策劃、組織，作為日常工作內(nèi)容定期開展，并確定機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)和工作任務(wù)等，滿足以下要求：——生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)由主要負(fù)責(zé)人組織開展；——企業(yè)及所屬單位規(guī)劃計(jì)劃、人事培訓(xùn)、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、物資采購(gòu)、工程建設(shè)、安全管理等職能部門應(yīng)按照負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍，依照直線責(zé)任和屬地管理原則，組織開展生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作?！骰鶎訂挝恢饕?fù)責(zé)人組織工藝、設(shè)備、生產(chǎn)、安全等專業(yè)技術(shù)人員，以及班組長(zhǎng)、屬地負(fù)責(zé)人和崗位員工代表，參加危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家或相關(guān)方人員參加?！こ碳夹g(shù)、工程建設(shè)、檢維修等施工作業(yè)活動(dòng)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)邀請(qǐng)相關(guān)方人員參加?！浅Ｒ?guī)作業(yè)活動(dòng)負(fù)責(zé)人應(yīng)按作業(yè)許可規(guī)定組織危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)邀請(qǐng)相關(guān)方承包商或其他相關(guān)專業(yè)人員參加。5.1.3健全制度企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的相關(guān)要求，制定其風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控理制度，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程，成為企業(yè)各層級(jí)、各崗位日常工作中的組成部分。制度包括但不限于：——風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制度；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)估制度；——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；——重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度。4DB64/TXXXX—XXXX5.1.4制定建設(shè)實(shí)施方案企業(yè)依據(jù)產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案，應(yīng)明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。5.1.5人員培訓(xùn)對(duì)企業(yè)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控理論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法和安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使其具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的能力。組織對(duì)全體員工開展有針對(duì)性的培訓(xùn)，包括但不限于：——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)、文件、標(biāo)準(zhǔn)；——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的方法；——風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控原則、方法；——重大風(fēng)險(xiǎn)管理措施。5.2體系建設(shè)5.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定企業(yè)應(yīng)組織開展生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)和生產(chǎn)管理活動(dòng)的辨識(shí)危害因素、分析與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、制定和完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施、落實(shí)管理責(zé)任的工作，并提供必要的資源，包括人員、物資、資金、技能和信息等，確保滿足風(fēng)險(xiǎn)防控的需要。5.2.2生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)組織開展定期和動(dòng)態(tài)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，以車間、班組、崗位員工為核心，按照生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)分解、辨識(shí)危害因素、分析與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、制定和完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施、落實(shí)安全管理責(zé)任，持續(xù)完善開展但不限于以下工作內(nèi)容：——進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)分解、危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；——依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，完善崗位操作規(guī)程；——完善基層崗位安全檢查表；——編制、完善現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置預(yù)案和崗位應(yīng)急處置程序（處置卡）；——完善崗位培訓(xùn)矩陣的培訓(xùn)內(nèi)容；——制定和落實(shí)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任。5.2.3生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)組織開展生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，以各管理層級(jí)規(guī)劃計(jì)劃、人事培訓(xùn)、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、物資采購(gòu)、工程建設(shè)、安全管理等職能部門為核心，根據(jù)業(yè)務(wù)流程，按照生產(chǎn)管理活動(dòng)梳理、分析與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)管控流程、落實(shí)分級(jí)防控責(zé)任的程序，持續(xù)開展但不限于以下工作內(nèi)容：——進(jìn)行生產(chǎn)管理活動(dòng)梳理、危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；——依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)管控流程，確定各管理層級(jí)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：——完善企業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度；——健全企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系，完善應(yīng)急預(yù)案；——完善各管理層級(jí)的培訓(xùn)內(nèi)容；——制定和落實(shí)各管理層級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任。5DB64/TXXXX—XXXX5.2.3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.2.3.1.1生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)——設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域?qū)ぱb置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行?！僮骷白鳂I(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動(dòng)火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。5.2.3.1.2生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)結(jié)合管理架構(gòu)，組織梳理各管理層級(jí)生產(chǎn)管理活動(dòng)內(nèi)容，包括規(guī)劃計(jì)劃、人事培訓(xùn)、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、物資采購(gòu)、工程建設(shè)等職能部門和管理崗位，按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程，以非常規(guī)作業(yè)、與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的安全管理事項(xiàng)等為重點(diǎn)，編制生產(chǎn)管理活動(dòng)清單。5.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.2.3.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程中的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型及后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。5.2.3.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、安全管理事項(xiàng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。5.2.4危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.4.1信息資料收集企業(yè)應(yīng)組織、策劃、收集、處理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)資源與信息，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估全面、充分。在開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估前，要做好前期的信息收集與準(zhǔn)備。5.2.4.1.1生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)組織進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)調(diào)研，收集相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——基層組織結(jié)構(gòu)；——基層崗位設(shè)置及崗位職責(zé)要求；——基層屬地區(qū)域劃分或區(qū)域位置；——相關(guān)工藝流程；——工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性質(zhì)說(shuō)明書；——所有設(shè)備設(shè)施；——相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；——主要管理制度、操作規(guī)程、安全檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置卡等；——相關(guān)事故、事件案例；——危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)分析情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全評(píng)價(jià)報(bào)告、HAZOP分析報(bào)告等；6DB64/TXXXX—XXXX——其他必要的資料和信息。5.2.4.1.2生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)組織進(jìn)行生產(chǎn)管理活動(dòng)調(diào)研，收集相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、管理崗位設(shè)置及職責(zé)要求；——生產(chǎn)管理活動(dòng)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章制度要求；——生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分析情況；——生產(chǎn)管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施制定和落實(shí)情況。5.2.4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的安全管理活動(dòng)、作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：——規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；——作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、安全防護(hù)用品；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——丟棄、廢棄、拆除與處置。5.2.5危險(xiǎn)源辨識(shí)程序危險(xiǎn)源辨識(shí)程序包括：劃分作業(yè)場(chǎng)所；選定作業(yè)活動(dòng)；劃分作業(yè)步驟；辨識(shí)危險(xiǎn)源；評(píng)審辨識(shí)的充分性。5.2.5.1作業(yè)場(chǎng)所劃分作業(yè)場(chǎng)所劃分，確定作業(yè)場(chǎng)所、活動(dòng)、設(shè)施。劃分方式，包括：——按生產(chǎn)流程階段名稱劃分；——按作業(yè)任務(wù)名稱劃分；——按工藝裝置控制名稱劃分；——按照作業(yè)區(qū)域名稱劃分。5.2.5.2選定作業(yè)活動(dòng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)工作任務(wù)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所的崗位設(shè)置、設(shè)備設(shè)施、工藝流程、管理流程和工作區(qū)域等進(jìn)行梳理，確定生產(chǎn)管理活動(dòng)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單的危害因素辨識(shí)基本單元。5.2.5.3劃分作業(yè)步驟企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)管理活動(dòng)、作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，劃分操作步驟時(shí)應(yīng)按照實(shí)際操作過(guò)程進(jìn)行，同時(shí)參考現(xiàn)有作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)計(jì)劃書和操作規(guī)程。作業(yè)活動(dòng)細(xì)分操作步驟，將活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，針對(duì)操作行為和設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等辨識(shí)危害因素。5.2.5.4辨識(shí)方法危險(xiǎn)源辨識(shí)宜選用但不限于以下方法：——對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜選用工作危害分析法（JHA）進(jìn)行辨識(shí)；7DB64/TXXXX—XXXX——對(duì)于危險(xiǎn)物質(zhì)、設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（SCL）、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）、失效模式與影響分析法（FMEA）進(jìn)行辨識(shí)；——對(duì)于復(fù)雜、危險(xiǎn)工藝，宜選用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹分析法（FTA）進(jìn)行辨識(shí)。5.2.5.5辨識(shí)危險(xiǎn)源5.2.5.5.1應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，開展危險(xiǎn)源辨識(shí)，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。5.2.5.5.2企業(yè)應(yīng)組織生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、物資采購(gòu)等直線責(zé)任部門，按照職責(zé)分工對(duì)生產(chǎn)管理活動(dòng)開展危害因素辨識(shí)。5.2.5.5.3基層崗位對(duì)作業(yè)活動(dòng)的細(xì)分操作步驟危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。5.2.5.5.4涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.2.5.5.5涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品和重大危險(xiǎn)源的“兩重點(diǎn)一重大”危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存企業(yè)，應(yīng)當(dāng)每五年至少開展一次危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）。5.2.5.5.6精細(xì)化工企業(yè)依據(jù)精細(xì)化工反應(yīng)評(píng)估導(dǎo)則，開展反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并進(jìn)行工藝危險(xiǎn)度分5.2.5.6評(píng)審辨識(shí)的充分性企業(yè)按照分級(jí)負(fù)責(zé)原則，基層管理部門組織管理人員、技術(shù)人員、操作人員對(duì)崗位、班組的危險(xiǎn)源充分性進(jìn)行評(píng)審；公司組織管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、專家對(duì)基層管理部門、直線責(zé)任部門的危險(xiǎn)源充分性進(jìn)行評(píng)審。5.2.6風(fēng)險(xiǎn)分析企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)演變的過(guò)程及其失效模式進(jìn)行分析，并確定危險(xiǎn)有害因素可能引發(fā)的事故類型。5.2.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)分析，充分考慮當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。具體方法宜選用但不限于以下方法：——工作危害分析法（JHA）；——安全檢查表法（SCL）；——作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）。5.2.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)5.2.8.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。企業(yè)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄，參見附錄B。5.2.8.2企業(yè)應(yīng)將以下情形直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；——涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝的；——生產(chǎn)、儲(chǔ)存（含管道輸送）氯氣、光氣等吸入性劇毒化學(xué)品的（實(shí)驗(yàn)室化學(xué)試劑除外——GB30871中規(guī)定的化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)；8DB64/TXXXX—XXXX——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。5.2.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控企業(yè)應(yīng)根據(jù)管理層級(jí)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，針對(duì)確定的重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行關(guān)鍵任務(wù)分配和風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任劃分，確定各管理層級(jí)和基層崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的責(zé)任和內(nèi)容，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制。5.2.9.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施5.2.9.1.1確定原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)遵循以下原則：——可行性；——安全性；——可靠性；——重點(diǎn)突出人的因素。5.2.9.1.2類別風(fēng)險(xiǎn)管控措施主要從消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告等技術(shù)層面和安全管理、作業(yè)環(huán)境、人員操作等方面進(jìn)行考慮，主要包括：——工程技術(shù)措施；——管理措施；——培訓(xùn)教育措施；——個(gè)體防護(hù)措施；——應(yīng)急處置措施。5.2.9.1.3重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括：——需通過(guò)工程技術(shù)措施才能管控的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案；——對(duì)不需要采取工程技術(shù)措施的風(fēng)險(xiǎn)，需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件。文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并有效落實(shí)；——必要時(shí)，可同時(shí)采取以上規(guī)定的措施。5.2.9.1.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施評(píng)審企業(yè)在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施前，應(yīng)針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可控狀態(tài)；——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。5.3體系運(yùn)行5.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主體9DB64/TXXXX—XXXX企業(yè)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，管控層級(jí)越高的原則，依照分層、分級(jí)、分類、分專業(yè)管控的要求劃分落實(shí)管控主體。對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)，企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)管控。企業(yè)上一層級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一層級(jí)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施，風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司、車間（部門）、班組、崗位四個(gè)級(jí)別。5.3.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估后，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，參見附錄C，并按規(guī)定及時(shí)更新。5.3.3管控安全風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。風(fēng)險(xiǎn)防控措施，要融入到崗位職責(zé)、操作規(guī)程、安全檢查表、應(yīng)急處置程序和培訓(xùn)培訓(xùn)等的完善中，與日常管理工作相結(jié)合。5.3.3.1作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)的控制措施通常從以下方面考慮：——健全管理制度；——操作規(guī)程的完備性；——管理流程合理性；——作業(yè)環(huán)境可控性；——作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)；——作業(yè)人員素質(zhì)能力。5.3.3.2設(shè)備設(shè)施類設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。5.3.3.3生產(chǎn)管理活動(dòng)類企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照專業(yè)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)流程，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施?？刂拼胧┌ǖ幌抻冢骸⑵髽I(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，執(zhí)行和落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定?！M織開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作現(xiàn)狀調(diào)查，分析存在問(wèn)題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控能力評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施改進(jìn)與完善的建議?！M織生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施的論證與評(píng)審，確保防控措施的有效性?！贫ê鸵?guī)范生產(chǎn)活動(dòng)的審核審批程序和職責(zé)，落實(shí)審核審批職責(zé)?！?jiǎng)踊?、進(jìn)入受限空間、動(dòng)土、高處、臨時(shí)用電等作業(yè)，嚴(yán)格實(shí)施作業(yè)許可管理，按照申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、延期、關(guān)閉等流程，落實(shí)作業(yè)過(guò)程中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施?！獙?duì)建設(shè)（工程）項(xiàng)目、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)格監(jiān)督檢查生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)?！谠O(shè)備設(shè)施采購(gòu)、安裝、檢查等環(huán)節(jié)中，應(yīng)制定和落實(shí)生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施，對(duì)關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行監(jiān)測(cè)和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患。——針對(duì)設(shè)備、人員、工藝等變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)變更中各項(xiàng)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。DB64/TXXXX—XXXX——針對(duì)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料的應(yīng)用前，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，制定和落實(shí)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.3.3.4常態(tài)化管控安全風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實(shí)企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責(zé)任，應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位重點(diǎn)管控。關(guān)注運(yùn)營(yíng)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。5.3.4安全風(fēng)險(xiǎn)告知5.3.4.1繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖企業(yè)應(yīng)依據(jù)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖，持續(xù)動(dòng)態(tài)更新與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況保持一致，并在醒目位置公示。5.3.4.1.1安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。5.3.4.1.2作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)部分作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序和關(guān)鍵任務(wù)的不同行業(yè)，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)難以在平面布置圖中標(biāo)示，利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將企業(yè)不同的作業(yè)或不同的行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的順序標(biāo)示出來(lái)，突出工作重心。5.3.4.2風(fēng)險(xiǎn)告知5.3.4.2.1崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，作業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，參見附錄D.1。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。告知卡應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：——崗位名稱；——位置/場(chǎng)所；——主要風(fēng)險(xiǎn)類別；——風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；——可能引發(fā)事故隱患類別；——事故后果；——風(fēng)險(xiǎn)管控措施；——應(yīng)急措施；——安全警示標(biāo)識(shí)；——內(nèi)部報(bào)告電話。5.3.4.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，參見附錄D.2。公告欄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：——車間（部門）DB64/TXXXX—XXXX——位置/場(chǎng)所；——主要危險(xiǎn)源；——風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；——風(fēng)險(xiǎn)類別；——可能導(dǎo)致的后果；——風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)；——責(zé)任單位、責(zé)任人、責(zé)任人電話；——安全生產(chǎn)監(jiān)督舉報(bào)電話12350。5.3.5風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。5.3.6文件管理5.3.6.1企業(yè)應(yīng)組織運(yùn)行維護(hù)本企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控信息庫(kù)，及時(shí)更新相關(guān)信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：——化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系相關(guān)制度；——生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)管理活動(dòng)清單；——危害因素清單和風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)帳；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬；——現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施分析清單；——安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；——崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；——安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；——作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取的已經(jīng)評(píng)審的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.3.6.2涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)估過(guò)程記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。5.3.7信息化建設(shè)企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一使用政府建立的安全生產(chǎn)信息管理平臺(tái)，按照要求錄入企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)的相關(guān)信息，并動(dòng)態(tài)更新。5.4持續(xù)改進(jìn)5.4.1評(píng)審企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審。每年