雙重預(yù)防體系安全風險分級管控制度

雙重預(yù)防體系安全風險分級管控制度為辨識公司范圍內(nèi)影響安全的危險有害因素，評價其風險程度，有效管控安全風險，強化源頭管理，規(guī)范和指導安全風險的分級管控，以預(yù)防、降低或2.術(shù)語和定義指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程風險(R)＝可能性(L)×后果(C)?？赡軐е氯藛T傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級（根據(jù)河南省有關(guān)文件及標準，我公司風險定為“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”四級。）是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或3.風險分級管控工作程序風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識與分析、風險評價、風險控制措施、風險分級管控、風險告知等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。公司應(yīng)針對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展4.風險點識別方法風險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司施工活動全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。風險點識別范圍以項目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進行劃分。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。是明確政府監(jiān)管企業(yè)過程中應(yīng)重點關(guān)注的對象。施工區(qū)域應(yīng)對施工現(xiàn)場辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況高處作業(yè)、施工用電、物料提升機與施工升降機、塔式起重機與起重吊裝、施工機具等方面存在的風險點。公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一企一冊”；項目部應(yīng)根據(jù)承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一項目一冊”。臺賬信息應(yīng)包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應(yīng)急處置要求等信息。風險點排查的方法公司應(yīng)根據(jù)承包工程的類別等級按照國家相關(guān)技術(shù)標準、管理制度規(guī)定、以往經(jīng)驗等排查企業(yè)施工活動中存在的風險點。項目實施過程中對施工現(xiàn)場的場地情況、施工環(huán)境、施工階段、分部分項工程，以及設(shè)備、設(shè)施、裝置、作業(yè)活動、管理情況等進行風險點排查。5.危險源辨識頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆1、危險源辨識的范圍，應(yīng)覆蓋施工現(xiàn)場所有2、危險源識別狀態(tài)與時態(tài)，應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)4、物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，作業(yè)環(huán)境和管理的缺陷等因素。危險源辨識應(yīng)采取詢問交談、現(xiàn)場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發(fā)生的根源、狀態(tài)和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術(shù)，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個施工作業(yè)活動劃分成多個施工工序，將每個施工工序中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全施工的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全施工；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定施工現(xiàn)場及周邊構(gòu)筑物的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢1、施工作業(yè)人員應(yīng)將作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險源向班組負2、施工作業(yè)班組負責組織對施工范圍內(nèi)可能的危險源和施工作業(yè)人員上報4、公司安全生產(chǎn)管理部對項目部上報的《危險源清單》進行匯總，編制《企業(yè)危險源清單》。5、危險源的識別應(yīng)在建筑工程材料設(shè)備進場、施工、驗6.風險評價中各項決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)健康安全管理績效提供衡量的基（1）Ⅰ級風險，即重大風險/紅色風險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境故，或造成重大經(jīng)濟損失。（2）Ⅱ級風險，即較大風險/橙色風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境（3）Ⅲ級風險，即一般風險/黃色風險，意指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，（4）Ⅳ級風險，即低風險/藍色風險，意指現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴法、預(yù)先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業(yè)條件危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等?；驹硎歉鶕?jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LECD——風險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果26130．5>320紅橙黃藍作業(yè)風險分析方法（風險矩陣）是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應(yīng)的風險S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。543212生有發(fā)生發(fā)生過生過不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技不夠勝任（有上崗資格證、但沒無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢業(yè)）標準不全或很少按（作業(yè)）發(fā)生變更后業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行檢查、作業(yè)行并有記錄次滿電或措二次表12345一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下人重傷3至6人輕傷或嚴重職業(yè)病3人及以上死上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以一次事故直接經(jīng)濟一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及下一次事故直接經(jīng)濟完全符合不符合公司規(guī)章制度要求不符合事業(yè)部程序要求潛在不符合法律法規(guī)要求基本無影響設(shè)備、設(shè)施周圍受影響作業(yè)點范圍造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞造成周邊環(huán)境破壞本崗位或作業(yè)點沒有造成公眾影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響引起國家主流媒體報道引起國際主流媒體報道3、風險矩陣根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風險(Ⅰ級需要立即停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風險(Ⅱ級需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險(Ⅲ級需要特別控制的風險；R=L×S=1～3：輕微風險(Ⅴ級），可接受或可容許風險。41234544489866222不可容忍在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對改進措施進行評估采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12建立目標、指標，建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通理4-8可容忍輕微或可建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，并定期檢查條件具備忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄根據(jù)建筑施工安全管理特點，安全生產(chǎn)風險等級可以按照以下規(guī)則進行直接判定，也可以按照風險程度分析、作業(yè)條件危險性分析等風險評價方法進行1、對于列入《關(guān)于實施<危險性較大的分部分項工程安全管理題的通知》（建辦質(zhì)〔2018〕31號）的分部分項工程應(yīng)作為一、二級風險，其中列入《關(guān)于實施<危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定>有關(guān)問題的通知》附件二的可作為一級風險，列入附件一的可作為二級風險；3、凡列入國家安全技術(shù)標準、工程建設(shè)標準的強制性條款的，應(yīng)作一級風險，未列入強制性條款的二級風險，列入推薦性標準的視情況可作為二級或三4、違反國家法律法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章的應(yīng)作一級風險，違反國家地方規(guī)范性文件的應(yīng)作二級風險，違反省、市部門規(guī)范性文件的應(yīng)作三級風險，其他違反規(guī)定的可作為四級風險。5、對有下列情形之一的，可直接判定為一級風險：（1）發(fā)生過生產(chǎn)安全事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（2）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；（4）現(xiàn)場直接觀察可能導致事故的。6、以上凡是交叉的，一律按最高等級對待，必要情況下可以實行提級管7.編制風險分級管控清單公司應(yīng)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類風險信息的風險分級管控清單，實現(xiàn)“一企一冊”。結(jié)合公司實際，及時更新風險分級管控清項目部應(yīng)在當前開工前，對風險進行辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨工程進度情況及時更新，實現(xiàn)“一項目一冊”。工程施工過程中，根據(jù)現(xiàn)場風險點的狀態(tài)和已采取的防控措施對風險點的危險等級進行重新辨識，及時消除或降低安全風險。8.風險分級管控措施根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等五個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定相應(yīng)的實施風險管控措施。風險分級管控常用的措施有專項施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險源公示、班前教育、應(yīng)急預(yù)案等，公司根據(jù)風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。方案。超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項專項施工方案應(yīng)進行專家論證。分部分項工程施工前或者有特殊風險項目作業(yè)前，都應(yīng)由總承包單位有關(guān)技術(shù)人員對分包單位工程項目相關(guān)技術(shù)人員、分包單位工程項目相關(guān)技術(shù)人員對施工作業(yè)班組長、施工作業(yè)班組長對施工作業(yè)人員進行層級安全技術(shù)交底。公司建立重大危險源公示制度，對于一級、二級風險的重大危險源進行公示。危險源公示可以采用通過設(shè)立公示欄、公示牌、二維碼、手機APP發(fā)布等多班前教育是指班組長對本組人員在施工作業(yè)前對施工工序、作業(yè)活動所涉及環(huán)境、機械、技術(shù)、安全等進行詳細的，有針對的培訓。班組安全培訓教育的主要內(nèi)容有本班組生產(chǎn)特點、作業(yè)環(huán)境、危險區(qū)域、設(shè)備狀況、防護設(shè)施班前教育應(yīng)重點講解本工種的安全操作規(guī)程和崗位責任，重點從思想上對施工作業(yè)人員進行安全生產(chǎn)交底，自覺遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；正確使用機器設(shè)備和工具；介紹各種安全活動以及作業(yè)環(huán)境的安全檢查和交接班制度。發(fā)現(xiàn)事故隱患，及時上報領(lǐng)導，采取措施。理和應(yīng)急響應(yīng)程序，及時有效地實施應(yīng)急處置工作，提高處置突發(fā)事件的能損害，保障人身和財產(chǎn)安全。9.實施風險分級管控風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級可進行增加、合并或提級，結(jié)合公司機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級。級風險的管控，由項目部負責組織實施，公司組織監(jiān)督指導；三級風險的管控，由施工班組負責組織實施，項目部負責監(jiān)督指導。四級風險的管控，由施10.文件管理公司應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并按照《關(guān)于印發(fā)河南省房屋建筑和市政工程施工安全風險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實施細則的通知》納入安全技術(shù)資料管理。風險管控記錄資料應(yīng)至少包括危險源清單、安全生產(chǎn)風險分級管控清單、安全技術(shù)交底、專項施工方案、安全教育記錄、應(yīng)急處置方案、重大危險源管控方案等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。11.持續(xù)改進公司安全生產(chǎn)處應(yīng)每年至少進行一次安全生產(chǎn)風險分級管控評審和更新工作，評審結(jié)果的內(nèi)容、結(jié)論以及確定的措施等內(nèi)容應(yīng)做好記錄。工程項目部在新工程開工前應(yīng)組織一次危險源識別、風險評價工作，以確保其適用性和有效當出現(xiàn)以下情況時，公司應(yīng)對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風①企業(yè)目標、要求發(fā)生變化時；②法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；③發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再④組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；⑤補充新辨識出的危險源評價；⑥風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整