董事局秘書工作制度

河北安普新能源科技（集團(tuán)）有限公司董事局秘書工作制度

第一章總則

第一條為了促進(jìn)河北安普新能源科技有限公司(以下簡稱“公司”)的規(guī)范運(yùn)作，充分發(fā)揮董事局秘書的作用，加強(qiáng)對董事局秘書工作的管理與監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《河北安普新能源科技有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”），制定本工作制度。

第二章

董事局秘書的高管資格及權(quán)力

第二條

董事局秘書的高管資格

（一）作為上市公司高管人員，董事局秘書應(yīng)當(dāng)對公司和董事局負(fù)責(zé)；

（二）公司董事局秘書空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行其職責(zé)，或由董事長在指定人員到任之前代行其職責(zé)；

（三）證券事務(wù)代表承擔(dān)應(yīng)有的合法合規(guī)責(zé)任，證券事務(wù)代表代為履行董事局秘書職責(zé)的行為，董事局秘書承擔(dān)合理負(fù)有的責(zé)任。

第三條

董事局秘書的權(quán)力

（一）上市公司應(yīng)當(dāng)為董事局秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事局秘書的工作；

（二）董事局秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息；

（三）公司應(yīng)當(dāng)為董事局秘書參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等相關(guān)活動(dòng)提供保障；

（四）董事局秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所報(bào)告。

第三章董事局秘書職責(zé)

第四條董事局秘書是公司的高級管理人員，對公司和董事局負(fù)責(zé)，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務(wù)，行使相應(yīng)的職權(quán)，履行相應(yīng)的職責(zé)，并獲取相應(yīng)報(bào)酬。

第五條董事局秘書履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，保證證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系；

（二）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向深圳證券交易所辦理證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。董事局秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向深圳證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第八條公司董事局秘書空缺期間，董事局應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事局秘書的職責(zé)，并報(bào)深圳證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事局秘書人選。公司指定代行董事局秘書職責(zé)的人員之前，由董事局主席代行董事局秘書職責(zé)。

董事局秘書空缺期間超過三個(gè)月之后，董事局主席應(yīng)當(dāng)代行董事局秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事局秘書。第九條公司在聘任董事局秘書的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事局秘書履行職責(zé)。在董事局秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事局秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過深圳證券交易所的董事會秘書資格培訓(xùn)并取得董事會秘書資格證書。

第十條公司聘任董事局秘書之前應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所報(bào)送以下資料：

（一）董事局推薦書，包括被推薦人符合上市規(guī)則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容；

（二）被推薦人的個(gè)人簡歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）；

（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。

第十一條公司董事局正式聘任董事局秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向深圳證券交易所提交以下資料：

（一）董事局秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事局決議；

（二）董事局秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

（三）公司董事局主席的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所提交變更后的資料。

第四章董事局秘書的職權(quán)范圍

第十二條組織籌備董事局會議和股東大會，準(zhǔn)備會議文件，安排有關(guān)會務(wù)，負(fù)責(zé)會議記錄，保證會議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，保管會議文件和會議記錄；

主動(dòng)掌握有關(guān)會議決議的執(zhí)行情況，對實(shí)施中的重要問題，應(yīng)向董事局報(bào)告并提出建議。

第十三條為強(qiáng)化公司董事局的戰(zhàn)略決策和導(dǎo)向功能，董事局秘書應(yīng)確保公司董事局決策的重大事項(xiàng)嚴(yán)格按規(guī)定的程序進(jìn)行。根據(jù)董事局要求，參加、組織董事局決策事項(xiàng)的咨詢、分析，提出相應(yīng)的意見和建議。受委托承辦董事局及其有關(guān)委員會的日常工作。

第十四條董事局秘書作為公司和證券監(jiān)管部門的聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)組織準(zhǔn)備和及時(shí)遞交證券監(jiān)管部門所要求的文件，負(fù)責(zé)接受證券監(jiān)管部門下達(dá)的有關(guān)工作、任務(wù)并組織完成。

第十五條負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露的制度，參加公司涉及信息披露的有關(guān)會議，及時(shí)知曉公司重大經(jīng)營決策及有關(guān)信息資料。

第十六條負(fù)責(zé)公司股價(jià)敏感資料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。對于各種原因引致公司股價(jià)敏感資料外泄，要采取必要的補(bǔ)救措施，及時(shí)加以解釋和澄清，并向深圳證券交易所報(bào)告。

第十七條負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織市場推介，協(xié)調(diào)投資者來訪接待，處理投資者關(guān)系，保持與投資者、中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體的聯(lián)系，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解答社會公眾的提問，確保投資者及時(shí)得到公司披露的資料。組織籌備公司推介宣傳活動(dòng)，對市場推介和投資者重要來訪等活動(dòng)形成總結(jié)報(bào)告，并組織向證券監(jiān)管部門報(bào)告有關(guān)活動(dòng)。

第十八條負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊資料、董事名冊、控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及公司發(fā)行在外的債券權(quán)益人名單。

第十九條協(xié)助和促使董事、監(jiān)事及高級管理人員在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程等的有關(guān)規(guī)定。在知悉董事局作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，有義務(wù)及時(shí)提醒，并有權(quán)如實(shí)向證券監(jiān)管部門反映情況。

第二十條協(xié)調(diào)為公司監(jiān)事會及其他審核機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職能提供必須的信息資料，協(xié)助做好對董事和高級管理人員履行誠信責(zé)任的調(diào)查。

第二十一條履行董事局依法授予的其他職權(quán)，以及深圳證券交易所規(guī)定的其他職權(quán)。

第五章董事局秘書的工作程序

第二十二條會議籌備、組織：

（一）關(guān)于會議的召開時(shí)間、地點(diǎn)，董事局秘書在請示董事局主席后，應(yīng)盡快按照公司章程及其他有關(guān)部門規(guī)章和上市規(guī)則規(guī)定的時(shí)限、方式和內(nèi)容發(fā)出通知；

（二）需提交的提案及相關(guān)資料，董事局秘書應(yīng)在會議召開前，送達(dá)各與會者；

（三）董事局秘書應(yīng)作會議記錄并至少保存十年。

第二十三條信息及重大事項(xiàng)的發(fā)布：

（一）對外公告的信息及重大事項(xiàng)，董事局秘書應(yīng)事前請示董事局主席；

（二）對于擬發(fā)布的信息公告，應(yīng)由董事局秘書審核簽名確認(rèn)。

第二十四條深圳證券交易所和其他證券監(jiān)管部門對公司的詢問函，董事局秘書應(yīng)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門準(zhǔn)備資料回答問題，并于完成后進(jìn)行審核確認(rèn)。

第六章董事局秘書的辦事機(jī)構(gòu)

第二十五條公司董事局秘書辦具體負(fù)責(zé)完成董事局秘書交辦的工作。

第二十六條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司內(nèi)部有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事局秘書的工作；公司應(yīng)當(dāng)為董事局秘書履行職責(zé)，在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作人員配備以及經(jīng)費(fèi)等方面提供必要的便利條件和保證；公司各有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)積極配合董事局秘書工作機(jī)構(gòu)的工作。

第七章董事局秘書的法律責(zé)任

第二十七條董事局秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起在一個(gè)月內(nèi)解聘董事局秘書：

（一）出現(xiàn)上市規(guī)則3.2.4條所規(guī)定情形之一；

（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給投資者造成重大損失；

（四）違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)則、深圳證券交易所其他規(guī)定和公司章程，給投資者造成重大損失。（五）在最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰、被交易所公開譴責(zé)，或被交易所通報(bào)批評三次以上的；

（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任董事局秘書的其他情形。

第二十八條公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事局秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。

董