管理體系審核流程概述

REPORTCATALOGDATEANALYSISSUMMARYRESUME管理體系審核流程概述匯報(bào)人：XX2024-02-02目錄CONTENTSREPORT審核前期準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施審核問題整改審核結(jié)果評(píng)定與報(bào)告持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督01審核前期準(zhǔn)備REPORT確定管理體系審核是為了確認(rèn)體系符合性、有效性，還是為了發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會(huì)。明確審核目的根據(jù)組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和審核目的，確定審核覆蓋的部門、過程、活動(dòng)和時(shí)間段等。界定審核范圍確定審核目標(biāo)與范圍挑選具備豐富審核經(jīng)驗(yàn)和良好組織協(xié)調(diào)能力的審核員擔(dān)任組長(zhǎng)。選擇審核組長(zhǎng)確定審核員分配審核任務(wù)根據(jù)審核范圍和專業(yè)要求，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的審核員組成團(tuán)隊(duì)。明確各審核員的職責(zé)和任務(wù)分工，確保審核工作有序進(jìn)行。030201組建審核團(tuán)隊(duì)與被審核方協(xié)商確定審核開始和結(jié)束時(shí)間，以及各階段的審核任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。安排審核時(shí)間根據(jù)審核范圍、任務(wù)分工和時(shí)間安排，編制詳細(xì)的審核日程表。編制審核日程落實(shí)審核所需的資源，如交通工具、通訊設(shè)備、辦公設(shè)施等。確認(rèn)審核資源制定審核計(jì)劃獲取被審核方的管理體系文件，如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。收集體系文件收集與管理體系相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件。收集法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求獲取以往審核的報(bào)告、不符合項(xiàng)整改資料等，以便了解體系運(yùn)行情況和改進(jìn)趨勢(shì)。收集以往審核資料根據(jù)需要，收集與管理體系相關(guān)的其他資料，如內(nèi)部審核記錄、管理評(píng)審記錄等。收集其他相關(guān)資料收集相關(guān)資料02現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施REPORT確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員明確會(huì)議目的和議程介紹審核計(jì)劃、方法和程序確認(rèn)被審核方的配合事項(xiàng)01020304首次會(huì)議安排010204各部門現(xiàn)場(chǎng)檢查根據(jù)審核計(jì)劃，分組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查通過交談、查閱文件、觀察現(xiàn)場(chǎng)等方式收集信息記錄發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項(xiàng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行初步分析和判斷03收集與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的證據(jù)分析證據(jù)的有效性和充分性對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類、整理和編號(hào)記錄并整理審核發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項(xiàng)審核證據(jù)收集與整理末次會(huì)議總結(jié)匯報(bào)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論就被審核方的疑問進(jìn)行解答和交流確認(rèn)不符合項(xiàng)和改進(jìn)建議確定后續(xù)跟進(jìn)計(jì)劃和責(zé)任人03審核問題整改REPORT審核組在審核結(jié)束后，將審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整理，形成整改通知單。整改通知單應(yīng)明確列出問題點(diǎn)、整改要求、整改期限等關(guān)鍵信息。整改通知單以書面形式下達(dá)給被審核方，并要求被審核方簽收確認(rèn)。整改通知下達(dá)整改措施應(yīng)明確責(zé)任人、整改方法、整改時(shí)間等要素，確保整改工作的有效實(shí)施。被審核方在整改過程中，應(yīng)加強(qiáng)與審核組的溝通，及時(shí)反饋整改進(jìn)展情況。被審核方在接到整改通知單后，應(yīng)針對(duì)問題點(diǎn)制定具體的整改措施。整改措施制定與實(shí)施整改完成后，被審核方應(yīng)向?qū)徍私M提交整改報(bào)告，并申請(qǐng)整改效果驗(yàn)證。審核組根據(jù)整改報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證內(nèi)容包括問題點(diǎn)是否得到徹底解決、整改措施是否有效、是否存在類似問題等。整改效果驗(yàn)證驗(yàn)證通過后，被審核方應(yīng)將整改報(bào)告及相關(guān)證明材料提交給審核組。整改報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄整改過程、整改結(jié)果及驗(yàn)證情況等信息。審核組對(duì)整改報(bào)告進(jìn)行審查，確認(rèn)無誤后將整改報(bào)告歸檔保存。整改報(bào)告提交04審核結(jié)果評(píng)定與報(bào)告REPORT

審核結(jié)果匯總分析審核發(fā)現(xiàn)整理將審核過程中收集到的所有信息進(jìn)行整理，包括符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)等。問題分類與評(píng)級(jí)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，如按性質(zhì)、嚴(yán)重程度、影響范圍等，并進(jìn)行評(píng)級(jí)，確定優(yōu)先級(jí)。數(shù)據(jù)分析與趨勢(shì)預(yù)測(cè)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)對(duì)審核數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，識(shí)別問題趨勢(shì)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況評(píng)估被審核組織的管理體系目標(biāo)指標(biāo)完成情況，分析偏差原因。管理體系文件符合性檢查管理體系文件與實(shí)際運(yùn)作的符合程度，提出改進(jìn)建議。管理體系運(yùn)行績(jī)效綜合評(píng)價(jià)管理體系運(yùn)行的整體績(jī)效，包括過程控制、資源利用、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。管理體系有效性評(píng)價(jià)根據(jù)審核結(jié)果和分析，編寫審核報(bào)告，包括審核概述、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論等內(nèi)容。審核報(bào)告編制對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部審核，確保報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)確、客觀、完整，并根據(jù)反饋進(jìn)行修改完善。報(bào)告審核與修改經(jīng)過相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后，正式發(fā)布審核報(bào)告，并分發(fā)給相關(guān)方。報(bào)告審批與發(fā)布審核報(bào)告編制與審批審核結(jié)果通報(bào)將審核結(jié)果通報(bào)給相關(guān)方，包括高層管理者、相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，確保各方了解體系運(yùn)行狀況。審核結(jié)果反饋將審核結(jié)果及時(shí)反饋給被審核組織，包括審核發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議等。后續(xù)行動(dòng)計(jì)劃與被審核組織協(xié)商制定后續(xù)行動(dòng)計(jì)劃，包括問題整改、預(yù)防措施等，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。審核結(jié)果反饋與通報(bào)05持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督REPORT03跟進(jìn)實(shí)施情況定期對(duì)改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行跟進(jìn)，確保計(jì)劃得到有效執(zhí)行。01設(shè)立改進(jìn)目標(biāo)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和當(dāng)前管理體系運(yùn)行情況，明確改進(jìn)方向和目標(biāo)。02制定改進(jìn)計(jì)劃針對(duì)目標(biāo)制定具體的改進(jìn)計(jì)劃，包括改進(jìn)措施、責(zé)任分配、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。管理體系持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃根據(jù)企業(yè)規(guī)模和管理體系復(fù)雜程度，制定合理的監(jiān)督審核計(jì)劃。制定監(jiān)督審核計(jì)劃按照計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)，評(píng)估管理體系運(yùn)行情況。實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總，形成審核報(bào)告。匯總審核發(fā)現(xiàn)監(jiān)督審核安排與實(shí)施提出優(yōu)化建議針對(duì)問題根源提出具體的優(yōu)化建議，幫助企業(yè)改進(jìn)管理體系。與企業(yè)溝通確認(rèn)與企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行溝通，確認(rèn)優(yōu)化建議的可行性和實(shí)施細(xì)節(jié)。分析審核發(fā)現(xiàn)對(duì)審核報(bào)告中的問題進(jìn)行深入分析，找出問題根源。管理體系優(yōu)化建議提設(shè)定評(píng)估指標(biāo)收集評(píng)估數(shù)據(jù)評(píng)估改進(jìn)成果反饋與改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)成果評(píng)估01020304根據(jù)改進(jìn)目標(biāo)和計(jì)劃，設(shè)定合理的評(píng)估指標(biāo)。收集與評(píng)估指標(biāo)相