第九章索賠概述

本章將討論索賠和索賠管理的基本概念：

索賠的定義

索賠的起因

索賠分類

索賠程序

索賠管理的內(nèi)容

索賠管理是最高層次的，綜合性的管理工作，貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程第一節(jié)索賠和它的起因一、索賠的概念1、索賠的定義是當(dāng)事人依據(jù)自己享有的權(quán)力向某一方提出的有關(guān)資格、財(cái)產(chǎn)、金錢及其他方面的賠償要求2、建設(shè)工程合同索賠是指在建設(shè)工程合同實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約或非自身原因而遭到損失時(shí)，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求3、索賠的性質(zhì)依據(jù)施工合同條款對(duì)合同價(jià)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)趨于合理4、索賠的種類⑴工期索賠⑵費(fèi)用索賠二、索賠要求

1、合同工期的延長(zhǎng)2、費(fèi)用補(bǔ)償三、索賠的起因⑴現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)⑵工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性⑶業(yè)主要求的變化導(dǎo)致大量的工程變更⑷參與工程建設(shè)主體的多元性⑸合同雙方對(duì)合同理解的差異注：索賠的本質(zhì)特點(diǎn)⑴是要求給予補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利、主張⑵依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例⑶因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)⑷已發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤⑸必須有切實(shí)有效的依據(jù)⑹是單方行為，雙方?jīng)]有達(dá)成協(xié)議注：索賠管理的特點(diǎn)⑴索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終⑵索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體綜合學(xué)問(wèn)和藝術(shù)⑶影響索賠成功的相關(guān)因素多①合同管理②進(jìn)度管理③成本管理④信息管理注：我國(guó)工程索賠的現(xiàn)狀⑴索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠管理的重要性沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)⑵對(duì)索賠的概念存在模糊甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)⑶索賠經(jīng)驗(yàn)及實(shí)例資料貧乏⑷索賠專門人才缺少⑸對(duì)索賠的時(shí)限和證據(jù)管理不充足⑹“人情扭結(jié)”較嚴(yán)重⑺索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要四、索賠的作用注：索賠與工程合同同時(shí)存在1、保證合同的實(shí)施索賠有助于工程中雙方更緊密地合同，有助于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)2、是落實(shí)和調(diào)整雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的手段3、是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利4、實(shí)質(zhì)是責(zé)權(quán)利關(guān)系和工程風(fēng)險(xiǎn)的合理再分配5、能帶動(dòng)施工企業(yè)管理和工程項(xiàng)目管理整體水平的提高6、索賠已成為許多承包商的經(jīng)營(yíng)策略之一注：索賠管理本身花費(fèi)不大，所以它有非常好的經(jīng)濟(jì)效果案例：（背景）為了實(shí)施某項(xiàng)目建設(shè)，業(yè)主與施工單位簽訂施工合同，該合同未投保工程一切險(xiǎn)。遭受特大暴風(fēng)雨襲擊造成相應(yīng)損失，施工單位及時(shí)提出補(bǔ)償要求，并附有詳細(xì)資料和證據(jù)⑴給已建部分工程造成破壞，損失計(jì)18萬(wàn)元，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，施工不承擔(dān)修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任⑵施工單位人員因此災(zāi)害數(shù)人受傷，處理傷病醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償金總計(jì)3萬(wàn)元，業(yè)主應(yīng)給于賠償⑶施工單位進(jìn)場(chǎng)的正在使用的機(jī)械設(shè)備受到損壞，造成損失8萬(wàn)元，由于現(xiàn)場(chǎng)停工造成臺(tái)班費(fèi)損失4.2萬(wàn)元，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)賠償和修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任⑷工人窩工費(fèi)3.8萬(wàn)元，業(yè)主應(yīng)予支付⑸因暴風(fēng)雨造成現(xiàn)場(chǎng)停工8天，要求合同工期順延8天⑹由于工程損壞，清理現(xiàn)場(chǎng)需費(fèi)用2.4萬(wàn)元，業(yè)主應(yīng)支付問(wèn)題：1、因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用損失與延誤的工期由雙方按什么原則分別承擔(dān)？2、對(duì)施工單位提出的補(bǔ)償要求應(yīng)如何處理？答案：1、因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用損失與延誤的工期由雙方按以下原則分別承擔(dān)⑴工程本身的損失、因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工場(chǎng)地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)⑵承發(fā)包雙方人員的傷亡損失，分別由各自承擔(dān)⑶承包人機(jī)械設(shè)備損失及停工損失，由承包人承擔(dān)⑷停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在場(chǎng)地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)⑸工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān)⑹延誤的工期相應(yīng)順延2、根據(jù)合同的約定，屬于不可抗力事件的風(fēng)雨襲擊所造成的損失，應(yīng)由業(yè)主和施工單位按上述原則分別承擔(dān)⑴給已建部分工程造成破壞的修復(fù)所需18萬(wàn)元，由業(yè)主承擔(dān)⑵處理本單位人員傷病醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償金總計(jì)3萬(wàn)元，由施工單位自己承擔(dān)⑶正在使用的機(jī)械設(shè)備的損壞及停工損失，由施工單位自己承擔(dān)⑷工人窩工費(fèi)3.8萬(wàn)元，由施工單位自己承擔(dān)⑸因暴風(fēng)雨造成現(xiàn)場(chǎng)停工8天應(yīng)予以認(rèn)可順延工期8天⑹由于工程損壞所需清理現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用2.4萬(wàn)元業(yè)主應(yīng)支付第二節(jié)索賠分類1、按照干擾事件的性質(zhì)分類2、按合同類型分類3、按索賠要求分類4、按索賠的起因分類5、按索賠依據(jù)的理由分類6、按索賠處理方式分類一、按照干擾事件的性質(zhì)分類1、工程拖延索賠2、不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠3、工程變更索賠4、工程終止索賠5、其他索賠：合同文件錯(cuò)誤索賠、暫停施工索賠、延期付款索賠、物價(jià)上漲索賠等等二、按合同類型分類

1、總承包合同索賠

2、分包合同索賠

3、聯(lián)營(yíng)體合同索賠

4、勞務(wù)合同索賠

5、其他合同索賠三、按索賠要求分類

1、工期索賠

2、費(fèi)用索賠四、按索賠的起因分類

1、當(dāng)事人一方的違約行為

2、合同變更索賠

3、合同出現(xiàn)錯(cuò)誤

4、工程環(huán)境與合同訂立時(shí)不同

5、不可抗力因素五、按索賠所依據(jù)的理由分類

1、合同內(nèi)索賠

2、合同外索賠

3、道義索賠案例【9—1】六、按索賠的處理方式分類1、單項(xiàng)索賠

——針對(duì)某一干擾事件提出的2、總索賠

——綜合索賠或一攬子索賠第三節(jié)取得索賠成功的條件索賠的根本目的在于保護(hù)自身利益，追回?fù)p失，避免虧本取得索賠成功，必須符合下列基本條件：

1、有確鑿的干擾事件

2、合同條件有利

3、有確鑿的證據(jù)證明

4、索賠報(bào)告的邏輯性

5、其他條件

案例【9—2】一、索賠證據(jù)的基本要求

1、真實(shí)性

2、全面性

3、法律證明效力

4、及時(shí)性二、索賠證據(jù)的種類1、招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他的各種補(bǔ)充協(xié)議等2、來(lái)往信件3、各種會(huì)談紀(jì)要4、施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄5、施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件6、工程簽證7、工程照片8、氣象報(bào)告9、工程水文地質(zhì)勘探報(bào)告等10、其他資料三、索賠報(bào)告的基本要求1、索賠事件應(yīng)是真實(shí)的2、責(zé)任分析應(yīng)清楚，準(zhǔn)確3、在索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)：（1）干擾事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突然性（2）承包商為了避免和減輕干擾事件已盡了最大努力（3）強(qiáng)調(diào)索賠邏輯關(guān)系（4）索賠有合同文件支持4、索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，調(diào)理清楚，準(zhǔn)確又邏輯性5、用詞要婉轉(zhuǎn)四、索賠文件的構(gòu)成1、信——承包商或他的授權(quán)人致業(yè)主或工程師的2、索賠報(bào)告正文（1）題目（2）索賠事件（3）理由（4）影響（5）結(jié)論3、附件——證明文件和計(jì)算基礎(chǔ)第四節(jié)索賠工作程序和索賠小組一、索賠工作的特點(diǎn)1、索賠處理的不確定性2、索賠的關(guān)鍵在于書(shū)面證據(jù)和法律條文3、不“索”則不“賠”4、案例的研究十分重要承包商要積極主動(dòng)地對(duì)待索賠事件1、培養(yǎng)索賠意識(shí)和索賠管理能力2、積極尋找索賠機(jī)會(huì)3、及早提出索賠意向通知，主動(dòng)報(bào)告并請(qǐng)示工程師4、經(jīng)常與業(yè)主，工程師接觸、協(xié)商，敦促其及早審查報(bào)告5、催促業(yè)主及早支付賠（補(bǔ)）償費(fèi)等二、索賠工作過(guò)程1、索賠意向通知在可索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知2、承包商對(duì)索賠的內(nèi)部處理過(guò)程3、提交索賠報(bào)告（1）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出索賠報(bào)告及相關(guān)資料（2）當(dāng)該項(xiàng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包商應(yīng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向通知，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。4、解決索賠工程師收到承包商索賠報(bào)告和有關(guān)資料42天內(nèi)，要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)或給予答復(fù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同中索賠的規(guī)定三、索賠小組（一）小組需要具備的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)1、具備合同法律方面的知識(shí)，合同分析、索賠處理方面的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)2、現(xiàn)場(chǎng)施工和組織計(jì)劃安排方面的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)3、工程成本核算和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算方面的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)4、其他方面，如索賠的計(jì)劃和組織能力等索賠小組在能力、知識(shí)結(jié)構(gòu)、性格上應(yīng)互補(bǔ)，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體索賠是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作，索賠小組人員的忠誠(chéng)是必須保證的。它是取得索賠成功的前提條件1、全面領(lǐng)會(huì)和貫徹執(zhí)行總部的索賠總戰(zhàn)略2、索賠小組應(yīng)努力爭(zhēng)取索賠的成功3、加強(qiáng)索賠過(guò)程中的保密工作4、要取得索賠的成功，必須經(jīng)過(guò)索賠小組認(rèn)真細(xì)致地工作5、對(duì)復(fù)雜的合同爭(zhēng)執(zhí)必須有詳細(xì)的計(jì)劃安排第五節(jié)索賠管理的概念注：在工程項(xiàng)目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠一、索賠的任務(wù)1、預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)2、在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)3、在處理索賠事件和解決索賠爭(zhēng)執(zhí)過(guò)程中的管理工作二、反索賠的任務(wù)1、反擊對(duì)方的索賠要求“推卸”、“否定”、“部分否定”、“平衡”、“對(duì)抗”2、防止對(duì)方提出索賠（1）防止自己違約（2）一旦發(fā)生干擾事件，就應(yīng)著手研究，收集證據(jù)（3）采取先發(fā)制人的策略，盡早提出索賠三、索賠管理與項(xiàng)目管理其他職能的關(guān)系（一）索賠與合同管理的關(guān)系1、簽訂一個(gè)有利的合同是索賠成功的前提2、在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)3、合同變更直接作為索賠事件4、合同管理提供索賠所需要的證據(jù)5、處理索賠事件（二）索賠與計(jì)劃管理的關(guān)系1、通過(guò)施工計(jì)劃和實(shí)際施工狀態(tài)的對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)