產(chǎn)業(yè)組織分析和市場結構

2024/3/11產(chǎn)業(yè)組織分析和市場結構教學要求：了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論的產(chǎn)生過程了解西方產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學派掌握市場結構的基本類型和影響因素掌握并學會應用市場結構的衡量指標第二講產(chǎn)業(yè)組織分析和市場結構

3/11/2024第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論概述產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學是微觀經(jīng)濟學的應用和擴展。產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學派：哈佛學派、芝加哥學派、圖盧茲學派、新奧地利學派、可競爭市場理論、新制度經(jīng)濟學派（交易成本理論和合約理論等）。前兩個學派因為理論基礎和研究方法基本相同，因而被稱為傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論。新產(chǎn)業(yè)組織理論主要包括可競爭市場理論、博弈論、交易成本理論、合約理論等。3/11/2024一、哈佛學派的結構－行為－績效研究范式1.哈佛學派的代表人物及主要觀點20世紀30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和貝恩(J.S.Bain)為代表的哈佛學派提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架——SCP框架。結構-行為-績效（Structure-Conduct-Performance）分析范式完全是建立在新古典主義經(jīng)濟學基礎之上的，長期以來一直是正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的核心。3/11/2024一、哈佛學派的結構－行為－績效研究范式2.SCP研究范式的基本內容及其理論依據(jù)SCP范式的基本內容產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結構、市場行為、市場績效三個基礎部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。(1)市場結構是同一市場上企業(yè)的組成情況，是對市場內競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。決定市場結構因素主要是市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進入壁壘高低。3/11/2024一、哈佛學派的結構－行為－績效研究范式(2)市場行為指企業(yè)充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)的關系基礎，所采取各種決策行為。包括定價策略，產(chǎn)品與廣告策略，研發(fā)和排擠競爭對手的行為等。(3)市場績效指在一定市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價指標主要有資源配置效率，利率水平，消費規(guī)模等等。3/11/2024一、哈佛學派的結構－行為－績效研究范式SCP范式的理論依據(jù)新古典學派對現(xiàn)實市場的分析將市場中企業(yè)效益的多寡作為相對效率改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，接近完全競爭狀況，就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結構作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點，因而信奉哈佛學派的人被稱為“結構主義者”。SCP的內在關系市場結構、行為、績效之間存在一種簡單的、單向的、靜態(tài)的因果關系。70年代的產(chǎn)業(yè)組織理論又提出了雙向的動態(tài)的SCP分析范式。3/11/2024一、哈佛學派的結構－行為－績效研究范式基本環(huán)境：需求：供給：可替代性供給的交叉彈性需求的交叉彈性供給的價格彈性需求的價格彈性工藝技術狀態(tài)增長率原材料周期性特征工會組織制度市場結構：集中度產(chǎn)品差別進入壁壘成本（費用）結構垂直結合市場行為：價格策略廣告和銷售研究和開發(fā)合并市場績效：資源配置效率技術進步技術組織效率資源利用效率公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）：競爭——壟斷政策（反托拉斯法）產(chǎn)業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策）3/11/2024二、芝加哥學派

1.芝加哥學派的代表人物及產(chǎn)生原因芝加哥學派形成于60年代后期對哈佛學派批判中。主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯納（R.posner），德姆塞茨（H.Demsetz）等。2.芝加哥學派的主要觀點(1)即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高額利潤會因為新企業(yè)大量進入而消失。3/11/2024二、芝加哥學派(2)如果一個產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結果，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績效良好，政府規(guī)制就沒有必要(3)芝加哥學派認為技術和進入自由這兩個因素決定市場結構。(4)除了政府進入規(guī)制以處，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在。(5)只有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件。3/11/2024二、芝加哥學派3.芝加哥學派與哈佛學派的主要區(qū)別(1)哈佛學派強調市場結構，而芝加哥學派強調和重視廠商行為分析。(2)哈佛學派的SCP范式強調市場結構是決定性的因素，即市場結構決定市場行為和市場績效。芝加哥學派認為是市場績效或市場行為決定了市場結構，而不是市場結構決定市場行為和績效。(3)芝加哥學派和哈佛學派相比，更加注重廠商行為的分析(4)在政策主張方面，哈佛學派主張制定嚴格的反壟斷政策，完善維護公平競爭的法律體系；芝加哥學派則主張消極的反托拉斯政策，指出反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟效率即社會福利的最大化。3/11/2024三、新產(chǎn)業(yè)組織理論1.新產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生背景及代表人物20世紀70年代以后，由于可競爭市場理論、博弈論、交易成本理論及合約理論等新理論的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論在研究基礎、方法、工具及研究方向都產(chǎn)生了突破性的變化，大大推動了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。代表人物有考林（Cowling）、沃特森（Waterson）、鮑莫爾（W.J.Baumol）等。3/11/2024三、新產(chǎn)業(yè)組織理論2.新產(chǎn)業(yè)組織理論的主要觀點在研究基礎上，新產(chǎn)業(yè)組織理論更加注重市場環(huán)境與廠商行為的互動關系，這種互動關系體現(xiàn)了邏輯上的循環(huán)和反饋鏈。在方法和工具上，運用了大量的現(xiàn)代數(shù)學的分析工具，特別是多變量的分析工具。在研究方向上，新產(chǎn)業(yè)組織理論更加強調在不完全市場結構條件下廠商的組織、行為和績效研究，在理論假定上增加了交易成本和信息的維度。3/11/2024三、新產(chǎn)業(yè)組織理論A.可競爭市場理論在存在競爭或者潛在進入者的條件下，即使是自然壟斷條件下的現(xiàn)有廠商也只能制定可維持價格，保持接近于完全競爭的價格水平，推翻了壟斷市場結構會決定壟斷性市場行為，導致壟斷利潤的單向關聯(lián)的理論假定。潛在進入者的“打了就跑”的策略B.博弈論它為解釋和分析不完全競爭市場提供了很好的行為分析工具。由于博弈論對有限局中人行為分析的優(yōu)勢，通過各種反應函數(shù)的分析，廠商的策略性行為對市場績效和結構的影響的解釋更加邏輯和合理，傳統(tǒng)的結構、行為和績效的單向關聯(lián)也演繹成復雜的雙向或多重關聯(lián)機制。3/11/2024三、新產(chǎn)業(yè)組織理論C.交易費用和產(chǎn)權理論新制度經(jīng)濟學打開了企業(yè)的規(guī)模問題和市場的邊界這個“黑箱”。交易費用撇開了企業(yè)的技術決定因素，通過“交易費用”的概念廣泛地討論了企業(yè)的規(guī)模邊界問題。產(chǎn)權理論則深入討論了企業(yè)內部的權威機制和治理結構的所有權配置問題，同時對市場和企業(yè)之間的關系進行了分析。D.合約理論從經(jīng)濟學角度上看，合約主要包括了合約的設計和執(zhí)行的兩個方面。合約理論對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻主要體現(xiàn)在廠商的決策過程及目標討論上。3/11/2024三、新產(chǎn)業(yè)組織理論3.新產(chǎn)業(yè)組織理論與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的區(qū)別一是在研究方向上強調市場行為而非市場結構，并將市場結構視為內生變量，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架，并尋求產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟學更緊密的結合。二是在研究方法上引入博弈論，用理論模型取代統(tǒng)計分析來研究企業(yè)行為。三是在一些具體問題上如社會福利問題、產(chǎn)品差別等有深入獨到的研究。3/11/2024小結本節(jié)主要介紹了：哈佛學派的結構－行為－績效研究范式；芝加哥學派研究模式；新產(chǎn)業(yè)組織理論。3/11/2024市場結構的涵義市場結構是規(guī)定構成市場的賣者（企業(yè)）相互之間、買者相互之間以及買者和賣者集團之間諸關系的因素及其特征。包括兩層含義：（1）市場結構指市場的組織特征；（2）市場結構是指對特定行業(yè)中各個企業(yè)的市場占有率的描述，主要是通過對集中度的衡量來確定市場的結構類型；第二節(jié)市場結構3/11/2024一、市場結構的含義和基本類型

J.羅賓遜夫人(1933)在《不完全競爭理論》中根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的市場壟斷與競爭程度，區(qū)分了四種基本的市場結構：完全競爭完全壟斷壟斷競爭寡頭壟斷研究中，可以根據(jù)需要進行更為詳細、種類數(shù)更多的分類，如對于寡頭，可以區(qū)分為松散型寡頭和緊密型寡頭。3/11/2024一、市場結構的含義和基本類型2.市場結構的基本類型(1)完全競爭市場是不存在壟斷、競爭程度最高的市場。它的主要特征是：眾多企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集中度很低產(chǎn)品同質無進入與退出壁壘完全信息3/11/2024一、市場結構的含義和基本類型(2)完全壟斷市場完全壟斷市場不存在任何競爭、只有一家企業(yè)獨占市場，主要特征是：產(chǎn)業(yè)絕對集中度為100%，市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)沒有替代產(chǎn)品進入壁壘非常高(3)寡頭壟斷市場寡頭壟斷是少數(shù)大企業(yè)控制市場的市場結構形式，主要特征是：產(chǎn)業(yè)集中度高，市場被少數(shù)大企業(yè)控制，企業(yè)之間既相互依賴又相互競爭產(chǎn)品基本同質或差別較大進入和退出壁壘較高3/11/2024一、市場結構的含義和基本類型(4)壟斷競爭市場介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭，主要特征是：產(chǎn)業(yè)集中度較低產(chǎn)品有差別，這是壟斷競爭與完全競爭之間的主要區(qū)別進入和退出壁壘較低，企業(yè)能自由進入退出市場

3/11/2024一、市場結構的含義和基本類型3.貝恩市場結構分類貝恩根據(jù)產(chǎn)業(yè)內規(guī)模最大的前四位（CR4）和前八位（CR8）企業(yè)的集中度CR（concentrationratio）值，對不同壟斷、競爭結合程度的產(chǎn)業(yè)分類。3/11/2024一、市場結構的含義和基本類型4.植草益市場結構分類植草益根據(jù)產(chǎn)業(yè)內前八位的產(chǎn)業(yè)集中度，對不同壟斷，競爭結合程度的產(chǎn)業(yè)進行分類，有粗分法和細分法兩種。

3/11/2024二、決定市場結構的主要因素(一)集中度1.集中度的含義集中度包括賣者集中度和買者集中度，這里所說的集中度是指賣者集中度。市場集中度是指某一特定的市場中少數(shù)幾個最大廠商所占的市場份額。集中度是市場寡占程度的指示器。3/11/2024二、決定市場結構的主要因素2.市場集中度的度量(1)絕對指標A.前n位廠商的集中度系數(shù)CR4（TOP4）CR8（TOP8）CR10（TOP10）3/11/2024二、決定市場結構的主要因素B.赫芬達爾－赫希曼指數(shù)（Herfindahl-HirschmanIndex）式中，X——產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；Xi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；Si——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；n——產(chǎn)業(yè)內的企業(yè)數(shù)。??====niniSiXXiHHI11)/(3/11/2024二、決定市場結構的主要因素HHI指數(shù)是廠商市場份額的凸函數(shù)，對廠商之間市場份額的非均衡分布非常敏感。HHI指數(shù)的優(yōu)勢：HHI包含了所有企業(yè)規(guī)模信息，能夠較準確地反映出集中度的差別——若所有企業(yè)相同，則HHI=1/n；當n→∞時，HHI→0；若獨家壟斷時，HHI=1.由于“平方和”計算的放大性，HHI對規(guī)模最大的前幾個企業(yè)的市場份額變化反映特別敏感，因此，HHI指數(shù)能夠真實地反應市場中企業(yè)之間規(guī)模上差異大小。HHI可以不受企業(yè)數(shù)量和規(guī)模分布的影響，測量全部產(chǎn)業(yè)的集中度變化——設某產(chǎn)業(yè)中有兩個企業(yè)A和B，其市場份額分別為SA=XA/X和SB=XB/X，若兩企業(yè)合并為一個企業(yè)，恒有：(SA+SB)2-(SA2+SB2)=2SASB>0對于n個企業(yè)的一般情況，同學們可以嘗試計算一下結果。3/11/2024二、決定市場結構的主要因素HHI指數(shù)的缺陷：為了計算某個指定市場的HHI，必須收集到該市場上所有企業(yè)的市場份額信息，必須承認，這次工作的成本是比較高的。

3/11/2024二、決定市場結構的主要因素(2)相對指標。衡量市場集中度的相對法主要有兩種指標即洛倫茲曲線以及廠商規(guī)模的對數(shù)方差。A.基尼系數(shù)指標基尼系數(shù)的值在0到1之間變動。基尼系數(shù)為0，表明洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業(yè)規(guī)模完全相等；基尼系數(shù)為1，表明企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。洛倫茲曲線和基尼系數(shù)可反映出某一特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的規(guī)模分布狀況。局限性：洛倫茲曲線和基尼系數(shù)是對特定市場中企業(yè)規(guī)模分布情況的一種相對度量，而不是絕對度量；基尼系數(shù)并不能代表某一特定市場中唯一的一種企業(yè)規(guī)模分布的狀況。在使用時須非常小心。3/11/2024二、決定市場結構的主要因素B.廠商規(guī)模的對數(shù)方差指標

對數(shù)方差的最大特點是假定廠商規(guī)模分布愈均齊，廠商之間的競爭性就愈強。3/11/2024二、決定市場結構的主要因素3.影響市場集中度的因素(1)企業(yè)規(guī)模(2)市場容量3/11/2024二、決定市場結構的主要因素（二）產(chǎn)品差異化1.產(chǎn)品差異化的含義產(chǎn)品差異化是指企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品或銷售產(chǎn)品過程中的條件，與同行業(yè)的其他企業(yè)相比較，在產(chǎn)品質量、款式、性能、銷售服務、信息提供及消費者偏好等方面存在著明顯的差異，從而具有可區(qū)別性和不完全替代性。2.形成產(chǎn)品差異化的因素(1)產(chǎn)品的物理性差異。(2)買方的主觀差異。(3)對買方的服務差異。(4)地理位置差異。(5)特殊促銷活動差異。3/11/2024二、決定市場結構的主要因素3.擴大產(chǎn)品差別的主要途徑(1)增強研究和開發(fā)(R&D)力度，及時改變和優(yōu)化產(chǎn)品的設計、結構、功能、質量、外觀及包裝等。(2)有針對性地制定并實施廣告宣傳和其他促銷手段，使消費者對特定商標品牌的產(chǎn)品形成偏好。(3)通過提供有關產(chǎn)品信息、改善售后服務和提供信用消費等方式使消費者形成偏好。(4)充分利用地理區(qū)位和營銷網(wǎng)絡優(yōu)勢，在供貨時間、運輸成本、銷售價格、售后服務等方面“制造”差別，使消費者在選擇產(chǎn)品時產(chǎn)生偏好。3/11/2024二、決定市場結構的主要因素4.產(chǎn)品差異化對市場結構影響(1)影響市場集中度。(2)形成市場進入壁壘。5.產(chǎn)品差異化的基本度量方法廣告費用的絕對額廣告密度=AD／SL在產(chǎn)業(yè)組織研究中，主要是通過廣告費用的有關指標來分析產(chǎn)品差別化程度。日本著名的產(chǎn)業(yè)組織學者植草益用廣告密度和廣告費用的絕對額對產(chǎn)業(yè)差別程度作了如下分類：AD／SL≥3.5%或AD≥20億日元——很高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；1%≤AD／SL<3.5%或10億≤AD<20億日元——高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；AD／SL<1%或AD<10億日元——中產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。3/11/2024二、決定市場結構的主要因素6.產(chǎn)品差異化的影響和后果(1)產(chǎn)品差別化與市場集中度存在著雙向的相互影響；(2)產(chǎn)品差別化是形成市場進入壁壘的重要因素之一；(3)產(chǎn)品差別化將影響企業(yè)的價格形成；(4)產(chǎn)品差別化給