2023年證券從業(yè)資格考試真題及答案

2023年證券從業(yè)資格考試真題及答案-基礎(chǔ)知識(shí)

一、單項(xiàng)選擇題

刈、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。AA.書面憑證AB.法律憑證AC.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。

A.交易的對(duì)象AB.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所

的一種中心地點(diǎn)會(huì)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)AC.第三市場(chǎng)AD.第四市場(chǎng)

4、1623年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。AA.紐約

B.倫敦

C.巴黎4）.阿姆斯特丹

5、中國(guó)人自己開辦的第一家證券交易所是1923年夏天成立的（）。

A.上海證券交易所AB.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所AD.北平證券交易所

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。AA.一直是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制AC.一直是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了保證股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（）,對(duì)股票發(fā)行進(jìn)

行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。&A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算企業(yè)

9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄。AA.中國(guó)人民銀行&B.國(guó)務(wù)院

C.人大常委會(huì)AD.國(guó)家主席

10、企業(yè)破產(chǎn)后，對(duì)企業(yè)剩余財(cái)產(chǎn)的分派次序上列為最終的是（）。AA.一般股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.一般債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是（）。

A.票面價(jià)值A(chǔ)B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)初期，美國(guó)（）州最先通過(guò)法律，容許發(fā)行無(wú)面額股票。A..紐約AB.新澤西

C.華盛頓AD.芝加哥

13、按照《企業(yè)法》的規(guī)定，股東大會(huì)是企業(yè)權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東構(gòu)成，它的職責(zé)有（）。

4A.制定企業(yè)內(nèi)部基本管理制度

B.制定企業(yè)的利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)方案

C.決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對(duì)與否發(fā)行企業(yè)債券作出決策

14、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（）次年會(huì)。AA.IAB.2AC.4

D.沒(méi)有規(guī)定

15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份,（）

資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)折算成國(guó)家股。4國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份AB.國(guó)有事業(yè)單

位以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成股份AC.國(guó)有企業(yè)改制成股份企業(yè)形成的股份

D.社會(huì)公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣時(shí)。

A.人民幣

B.美元AC.港元AD.日元

17、證券必須同步具有的兩個(gè)最基本特性是（）。AA.法律特性與經(jīng)濟(jì)特性AB.法律

特性與書面特性AC.經(jīng)濟(jì)特性與書面特性

D.經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性

18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。AA.資金AB.金融投資AC.貨幣投

資

D.項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。

A.政策性&B.公開市場(chǎng)操作

C.投資性

D.保值

20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的（）o

A產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券一般在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率AC.標(biāo)明折價(jià)

D.不標(biāo)明折價(jià)

22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息,這種債

券叫（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是伴隨時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這

種債券叫（）。AA.單利債制B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債恭D.累進(jìn)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定期一般與（）掛鉤。

A.市場(chǎng)利率

B.銀行貸款利率

C.同業(yè)折借利率

D.定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有原則格式的債券。AA.實(shí)物債券

B.憑證式債相C.記帳式債券

D.電子債券

26、償還期在1年以上23年如下的國(guó)債被稱為（）。

A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債AC.長(zhǎng)期國(guó)債AD.無(wú)期國(guó)債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。AA.實(shí)物債券

B.憑證式債泓C.記帳式債券

D,以上都不能

28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（）。

AA.仍然是國(guó)家

B.政府

C.法院AD.只能是地方政府

29、以個(gè)人為目的的（）般是吸取個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。4流通

國(guó)債非流通國(guó)債AC.短期國(guó)債

D.中長(zhǎng)期國(guó)債

30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（）。AA.實(shí)物債券

B.本幣國(guó)債AC.外幣國(guó)債AD.實(shí)物國(guó)債

31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券

比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（）。

A.IWJ

B.低AC.等于AD.沒(méi)有關(guān)系

32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在（）年。&A.1985

B.1987

C.1988AD.1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再做與本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為（）。

4A.累積優(yōu)先股AB.非參與優(yōu)先股AC.參與優(yōu)先股AD.非累積優(yōu)先股

34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（）美元。AA.10萬(wàn)

B.100萬(wàn)

C.200萬(wàn)AD.500萬(wàn)

35、經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)最低注冊(cè)資本限額為（）。

A.5千萬(wàn)AB.1億

C.2億

D.3億

36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行時(shí)帶有保值補(bǔ)助的國(guó)債。由于期限為3年,

因此其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)助率，外加（）

個(gè)百分點(diǎn)。AA.1

B.2AC.3

D.4

37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。4國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家能源投資企業(yè)AC.國(guó)家原材料投資企業(yè)AD.鐵道部

38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）=

A.政府證制B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D.一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券

39、對(duì)企業(yè)而言，發(fā)行不一樣種類的企業(yè)債券有不一樣的限制條件，其中有企業(yè)債券不得隨

便增長(zhǎng)、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。

A,不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債

B.信用企業(yè)債AC.保證企業(yè)債AD.收益企業(yè)債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的企業(yè)債是（）。

A.優(yōu)先股AB.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債

C.收益企業(yè)債AD.信用企業(yè)債

41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表達(dá)。

A.美圓

B.德國(guó)馬克

C.英鎊AD.人民幣

42、證券投資基金反應(yīng)的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。AA.債權(quán)關(guān)

系A(chǔ)B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系

D.委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。

A.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.政府組織AC.民間組織AD.自律性組織

44、從橫向構(gòu)造關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）。

A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)AC.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)AD.有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。AA.貨幣市場(chǎng)

B.資本市場(chǎng)AC.貸款市場(chǎng)

D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46、資本市場(chǎng)可以分為（）。

A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)AB.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。

A.參與企業(yè)管理

B.賺取市場(chǎng)差價(jià)AC.獲得高于銀行利息的收益

D.收購(gòu)企業(yè)

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的（）。

A.產(chǎn)權(quán)AB.債券

C.物權(quán)AD.所有權(quán)

49、帳面價(jià)值又稱為（）。AA.票面價(jià)值A(chǔ)B.股票凈值

C.清算價(jià)值A(chǔ)D.內(nèi)在價(jià)值

50、封閉式基金的交易價(jià)格重要取決于（）。

A.基金總資產(chǎn)

B.供求關(guān)系

C.基金凈資產(chǎn)AD.基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分派。AA.基金總

資產(chǎn)

B.基金凈資產(chǎn)AC.可分派收益

D.基金資本金

52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的

（）為準(zhǔn)。

A.開盤價(jià)AB.收盤價(jià)AC.最高價(jià)

D.最低價(jià)

53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金AC.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。AA.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系A(chǔ)B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管

的關(guān)系

C.持有與監(jiān)管的關(guān)系A(chǔ)D.委托與受托的關(guān)系

55、一種基金與否有效益重要是看（）與否偏高。AA.管理費(fèi)AB.托管費(fèi)

C.運(yùn)作費(fèi)

D.宣傳費(fèi)

56、又稱為單位信托基金的基金是（）。

A.企業(yè)型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比

例的現(xiàn)金。

A.封閉式基金AB.開放式基金

C.國(guó)債基金

D.股票基金

58、實(shí)物期貨重要有（）等幾種類型。AA.外匯期貨AB.利率期貨

C.股票期貨

D.有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金收益分派采用現(xiàn)金形式，每年至少一次,

分派比例不得少于基金凈收益的。&A.50%

B.60%

C.80%AD.90%

60、據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。&A.企業(yè)分

派股利或者增資的計(jì)劃

B.企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變化

C.企業(yè)債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D.上市企業(yè)收購(gòu)的有關(guān)方案

61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）。

A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)AB.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶AC.負(fù)責(zé)

保管ADR所代表日勺基礎(chǔ)證相D.負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)管理監(jiān)督

62、證券企業(yè)在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。

A.設(shè)置或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本增發(fā)資本

D.更換法定代表人

63、不是一般股股東享有的權(quán)利重要有（）o

A.企業(yè)重大決策的參與權(quán)

B.選擇管理者AC.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán)

D.優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的原因有（）。4A.籌資者資信

B.債券票面金額AC.籌資用途AD.借貸資金市場(chǎng)利率水平

65、債券和股票的不一樣點(diǎn)表目前（）。AA.均有規(guī)定的償還期限

B.都屬于有價(jià)證券

C.都是籌資手段

D.收益率互相影響

66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（）。&A.可自由轉(zhuǎn)讓

B.一般不記名AC.自由認(rèn)購(gòu)

D.無(wú)面值

67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向恰好與國(guó)債基金收益相反的基金是

（）°

A.貨幣市場(chǎng)基金AB.黃金基金

C.衍生證券投資基金AD.平衡性基金

68、根據(jù)投資目的劃分的基金中，最常見的基金是（）。

A.成長(zhǎng)性基金AB.收入性基金AC.平衡性基金AD.對(duì)沖基金

69、根據(jù)《基金管理措施》的規(guī)定，基金人保留基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）年以上。AA.5&B.1

0&C.15皿20

70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列狀況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

4基金投資所波及的證券交易所碰到法定節(jié)假日AB.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法精確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)AD.基金管理人為減

少管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二、多選擇題

1、按照k質(zhì)分I，證券分為（）。

A.有價(jià)證券

B.無(wú)價(jià)證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大體可分為（）。AA.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)AC.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券自身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券獲得一定量的

（）oAA.商品AB.貨幣

C.利息收入'D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，獲得了這種證券就等于獲得這種

商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。

A.提貨單&B.運(yùn)貨單

C.倉(cāng)庫(kù)棧聯(lián)D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它重要包括（）o

A.銀行本黑B.銀行匯稟C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有

證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。

A.占有AB.使用

C.收益AD.處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的AA.承兌AB.貼現(xiàn)ML交

易

D.繼承

8、證券市場(chǎng)的橫向構(gòu)造關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。AA.債券市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)ML發(fā)行市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）。AA.貨幣市場(chǎng)AB.現(xiàn)貨市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)AD.資本市場(chǎng)

10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（）。

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)AB.國(guó)債市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)

D.金融期貨市場(chǎng)

11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中（）是資本市場(chǎng)工具。

A.ADRAB.企業(yè)債券

C.股票

D.國(guó)庫(kù)券

12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁華的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模愈加擴(kuò)大，證券

交易日趨活躍，并且逐漸形成（）的全新特性。AA.金融證券化

B.證券市場(chǎng)國(guó)際化ML投資者機(jī)構(gòu)化AD.證券市場(chǎng)電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、企業(yè)債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不停創(chuàng)新，

重要有（）。AA.浮動(dòng)利率債券

B.認(rèn)股證AC.分期債券AD.可轉(zhuǎn)換債券AE.復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的主線原因是由于網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）。

A.突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；

B.直觀以便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，并且可以在線征詢;AC.成本低

D.愈加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）。AA.加強(qiáng)了

證券企業(yè)等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.提高了證券市場(chǎng)的透明度

C.維護(hù)三公原則

D.提高了上市企業(yè)的質(zhì)量A

16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《有關(guān)深入完善股票發(fā)行方式的告知》，對(duì)總股本

超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采用（）相結(jié)合的方式。

A.向法人配售AB.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證AD.證券企業(yè)配售

17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者AC.投機(jī)者AD.投資者

18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于

機(jī)構(gòu)投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機(jī)構(gòu)AD.企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上日勺中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（）是證

券中介機(jī)構(gòu)。

A.證券企業(yè)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所AC.證券交易所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國(guó)的證券企業(yè)按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。

A.綜合類證券企業(yè)AB.代理性證券企業(yè)

C.經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)

D.自營(yíng)性證券企業(yè)

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，重要包括（）。

A.證券登記結(jié)算企業(yè)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所AC.證券投資征詢企業(yè)

D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行

資金融通的活動(dòng)。下面（）是間接融通的工具。

A.股票AB.定期存單

C.CDs

D.企業(yè)債券

23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市

場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。

A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)AB.債券市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本

要素有（）。AA.發(fā)行主體

B.股份AC.持有人

D.有面值

25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有（）的性質(zhì)。AA.要式證相B.設(shè)權(quán)證相C.證

權(quán)證券

D.資本證券

26、記名股票是指在股票和股份企業(yè)的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有如下（）

特點(diǎn)。&A.不必一次繳足

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制ML便于掛失

D.規(guī)定一次繳足股款

27、按照《企業(yè)法》的規(guī)定，一般股股東享有（）法定的股東權(quán)益。

A.資產(chǎn)受益AB.重大決策權(quán)AC.選擇管理者AD.制定企業(yè)的詳細(xì)規(guī)章

28、優(yōu)先股票不一樣于一般股票，它有（）的特性。AA.股息率固定AB.股息分派優(yōu)先A

C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D.一般無(wú)表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是

屬于境外上市外資股。

A.A股

B.N股&C.H股&D.B股

30、債券具有（）的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價(jià)證相B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)日勺體現(xiàn)

D.一種綜合權(quán)利證券

31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入的證券稱為（）。AA.商業(yè)證券

B.資本證券Ml有價(jià)證祭D.憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。

A.獲取高于銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與企業(yè)管理

D.賺取市場(chǎng)差價(jià)

33、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）o

A.相等

B.無(wú)關(guān)AC.超過(guò)票面價(jià)格

D.低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其

中（）是固定利率債券。

A.單利債券^B.復(fù)利債泓C.浮動(dòng)利率債券

D.可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）。&A.期中償還

B.到期償還AC.展期償還AD.中途償還

36、債券與股票相似的地方表目前（）。

A.兩者都是有價(jià)證相B.兩者都是籌資手段

C.兩者收益率互相影響

D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37、公債的特性有（）。AA.安全性高

B.流動(dòng)性好AC.收益穩(wěn)定AD.免稅待遇

38、根據(jù)不一樣的發(fā)行本位,國(guó)債可以分為（）。AA.實(shí)物國(guó)債

B.貨幣國(guó)債AC.記帳式國(guó)債AD.憑證式國(guó)債

39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家能源投資企業(yè)

C.國(guó)家原材料投資企業(yè)AD.鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保時(shí)所發(fā)行的債券是（）。

A.政府證券

B.金融證相C.信譽(yù)卓著的大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D.一般企業(yè)發(fā)行日勺企業(yè)債券

41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）。AA.電力建設(shè)債券

B.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券

C.有色金屬企業(yè)債券

D.石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)狀況，發(fā)行國(guó)際債券的重要目的有（）。AA.

彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差A(yù)B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的局限性

C.某些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散AD.為某些國(guó)際組織籌資，以支

持其活動(dòng)

43、廣義的有價(jià)證券有諸多種，其中包括（）。

A.商品證券

B.提鄲C.貨幣證相D.資本證券

44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.地點(diǎn)優(yōu)先

45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是。

A.審批證券的上市AB.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案AC.確定上市規(guī)則和提出修

改上市規(guī)則的提議AD.選舉和撤職理事

46、從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（）o

A.憑證式國(guó)債

.無(wú)記名國(guó)債

C.記帳式國(guó)債AD.可轉(zhuǎn)換債券

47、基金的運(yùn)作中的重要費(fèi)用有（）。AA.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)AC.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)AD.投資費(fèi)

48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員&B.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

C.被解雇的證券企業(yè)從業(yè)人員AD.被解雇的國(guó)有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。AA.保證性行為

B.自律性行為AC.道德性行為

D.嚴(yán)禁性行為

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)重要表目前（）。

A.認(rèn)股權(quán)AB.分派剩余資產(chǎn)AC.分派企業(yè)收益

D.企業(yè)經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51、我國(guó)《企業(yè)法》中的企業(yè)重要形式是指（)O

A.有限責(zé)任企業(yè)AB.兩合企業(yè)

C.股份有限企業(yè)

D.無(wú)限企業(yè)

52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（2A.市價(jià)委托

B.限價(jià)委托

C.止損委托AD.限價(jià)止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣AB.收益水平不一樣AC.所籌資金的投向不一樣

D.所反應(yīng)的關(guān)系不一樣

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。4投資者的身份不一樣

B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣

C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算原則不一樣

D.投資方略不一樣

55、證券投資基金的當(dāng)事人重要有（）。AA.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人AD.基金管理人

56、證券企業(yè)在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。4設(shè)

置或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本4C.更換總經(jīng)理

D.更換法定代表人

57、股東大會(huì)包括（）。4創(chuàng)立大會(huì)

B.尤其股東大會(huì)

C.股東年會(huì)劣D.臨時(shí)股東大會(huì)

58、A.D.R業(yè)務(wù)中波及時(shí)關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。AA.基礎(chǔ)證券的發(fā)行企業(yè)

B.存券銀行AC.托管銀行AD.存券信托企業(yè)

59、承銷方式有（）。

A.包銷AB.經(jīng)銷

C.自銷

D.代銷

60、不能開戶的人員有（）o

A.證券交易所的管理人員

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員M3.未滿18歲者

D.職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣時(shí)所有

權(quán)或債券憑證。

2、擬資本是實(shí)際資本的反應(yīng)，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3&、商

品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這種商品

的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5M資本證券是指由金融投資或與金融

投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交

易所上市條件而不能上市的證券。7A、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金

是在證券交易所掛牌交易。

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》，基金收益的分派應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式。9&、利率變動(dòng)

對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)

和企業(yè)。

11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的

法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是企業(yè)制。1A3、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的構(gòu)成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的構(gòu)成部

分。A15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系親密，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。

16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。

17、股票時(shí)發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與一般投資者購(gòu)置的股票不會(huì)有任何不一

樣。A18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)

利的載體,權(quán)利是己經(jīng)存在的。

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

20、股票是一種證券持有人對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定,股份企業(yè)向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須

是記名股票。23、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)為記名股票。A23、由

于股東大會(huì)是企業(yè)的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東可以完全控制股份企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。25,、一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任

何條件。A26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索

本金和利息提供了根據(jù)。

27、銀行能通過(guò)存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券。

28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定期一般要與市場(chǎng)利率掛鉤,當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，

在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益?！?9、實(shí)物債券是一種具有原則格式實(shí)物

券面的債券，在原則格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)

行人全稱、還本付息方式等多種債券票面原因。

30、憑證式國(guó)債不能上市流通,從購(gòu)置之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)置網(wǎng)點(diǎn)兌取。提

前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及對(duì)應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付

本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。31&、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。A32、從

1989年開始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。33M財(cái)政債券是國(guó)家為

籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。3A4、地方企業(yè)債

券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者

提供本企業(yè)的產(chǎn)品。3A5、歐洲債券是外國(guó)債券中的一種品種。

36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

A37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)的法定公積金。

38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響不小于對(duì)債券的影響。3^9、企業(yè)在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何

股息的。劣40、上市企業(yè)收購(gòu)可以采用要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的I方式。41&、收購(gòu)要約期限

不得不不小于三十日，并不得超過(guò)六十日。A42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指

定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

43、證券企業(yè)不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承

諾。4公、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人證券站搜集整

頓45樂(lè)利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。

46、股息和紅利是同樣的。47院一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。4處、某證

券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大,其收益率一定越高。4%、債券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在債券的收益中，不也許有資本利得這項(xiàng)收益。

51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù)。5h、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

53、道---瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。

55、工商企業(yè)購(gòu)置其他企業(yè)的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一

種證券為標(biāo)的物，也可以以多種證券為標(biāo)的物。

57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行的股票。

58、證券發(fā)行市場(chǎng)一般無(wú)固定場(chǎng)所,是一種有形的市場(chǎng)。5%、我國(guó)證券交易所是按企業(yè)制

方式構(gòu)成。

60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采用做市商制。

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。劣62、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

A63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。

64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。

65、設(shè)置綜合類證券企業(yè)的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。

66、中央登記結(jié)算企業(yè)是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。674、在我