第11章法律責(zé)任

12三月2024第11章法律責(zé)任什么是法律責(zé)任？違法者為什么要承擔(dān)法律責(zé)任？在確定法律責(zé)任時應(yīng)考慮哪些因素？在追究法律責(zé)任時應(yīng)遵循哪些原則？違法者或相關(guān)主體是以怎樣的方式承擔(dān)法律責(zé)任的？什么情況下應(yīng)減輕或免除法律責(zé)任？本章學(xué)習(xí)目的與要求、重點與難點學(xué)習(xí)目的與要求通過本章學(xué)習(xí)了解法律責(zé)任的基本知識，掌握法律責(zé)任的概念，理解法律責(zé)任的特點以及關(guān)于法律責(zé)任的本質(zhì)的不同觀點，掌握法律責(zé)任的構(gòu)成要素，熟悉法律責(zé)任的類型和承擔(dān)方式，掌握法律制裁（懲罰）的概念，理解法律責(zé)任與法律制裁的區(qū)別，掌握法律責(zé)任認(rèn)定與歸結(jié)的原則、免責(zé)的條件和方式、法律責(zé)任的競合（法學(xué)專業(yè)），從而理解現(xiàn)代法律在懲罰與規(guī)訓(xùn)方面的基本精神，同時為部門法的學(xué)習(xí)打下良好的基礎(chǔ)。本章是重點章。重點法律責(zé)任的概念；法律責(zé)任的實質(zhì)；法律責(zé)任的構(gòu)成；故意和過失；責(zé)任法定原則；責(zé)任與處罰相當(dāng)原則；法律制裁（懲罰）的概念及其與法律責(zé)任的聯(lián)系與區(qū)別；免責(zé)的概念和條件；法律責(zé)任的競合難點法律責(zé)任本質(zhì)的各種學(xué)說；法律制裁與法律責(zé)任的區(qū)別；無責(zé)任與免責(zé)的區(qū)別；法律責(zé)任的競合本章司法考試大綱知識點法律責(zé)任的概念法律責(zé)任的含義法律責(zé)任的特點法律責(zé)任與權(quán)力、權(quán)利、義務(wù)的關(guān)系法律責(zé)任的競合歸責(zé)與免責(zé)法律責(zé)任的歸責(zé)原則法律責(zé)任的免責(zé)條件法律制裁法律制裁的含義第一節(jié)法律責(zé)任釋義一、法律責(zé)任的定義（一）責(zé)任的詞義（自學(xué)，略）（二）法律責(zé)任的概念法律責(zé)任的各種觀點：否定性評價、不利后果、特殊義務(wù)（教材觀點）廣義的法律責(zé)任——法律義務(wù)狹義的法律責(zé)任：（掌握）——由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利的法律后果（應(yīng)承擔(dān)的第二性義務(wù)）產(chǎn)生法律責(zé)任的三方面原因違約行為也可認(rèn)為是廣義的違法行為之中的行為與教材定義的區(qū)別教材定義的合理之處：指出了法律責(zé)任與義務(wù)的聯(lián)系，在一般情況下，法律責(zé)任確實屬于違反了第一性義務(wù)而引起的第二性義務(wù)教材定義的不足之處：在有些情況下，按照法律規(guī)定，即使不存在違法行為（沒有違背第一性義務(wù)）也會產(chǎn)生法律責(zé)任立法例：民法通則第121條、第123條、第127條；環(huán)境保護(hù)法第41條；補充：法律責(zé)任的特點與道德責(zé)任和其他社會責(zé)任相比A.法律責(zé)任的法定性：法律責(zé)任是法律明確規(guī)定的，體現(xiàn)為法律規(guī)范的否定性后果——承擔(dān)法律責(zé)任的最終依據(jù)是法律B.法律責(zé)任的國家強制性：法律責(zé)任的追究最終是由國家強制力保證，由有關(guān)國家機關(guān)按照法定的權(quán)限和程序以理性與和平的方式追究但是，國家強制力只在必要時使用，并不排除有些責(zé)任可以由責(zé)任人主動承擔(dān)，國家強制力以潛在的方式存在補充：法律責(zé)任的作用A.懲罰與教育教育：責(zé)任追究過程也是一個說理過程，其結(jié)論有正當(dāng)理由的支持B.預(yù)防違法通過懲罰與教育C.救濟(jì)與恢復(fù)救濟(jì)被侵害的權(quán)利，恢復(fù)被破壞的社會關(guān)系和社會秩序二、法律責(zé)任的本質(zhì)（實質(zhì)）法律責(zé)任的本質(zhì)（實質(zhì)）——法律責(zé)任究竟是什么？有關(guān)社會主體為什么要承擔(dān)法律責(zé)任？（一）法律責(zé)任本質(zhì)問題上的三大理論（理解）1、道義責(zé)任論：法律責(zé)任是違法者出于自由意志做出違法行為而應(yīng)受到的道義責(zé)難。理論基礎(chǔ)：人的意志是自由的行為人在意志自由的情形下，選擇了違法行為或不加注意而危害了他人，自應(yīng)受到責(zé)難。——報應(yīng)延伸解釋：意志不自由的人，則不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任主要觀點：法律責(zé)任的本質(zhì)是對違法者的道義責(zé)難2、社會責(zé)任論：違法行為的產(chǎn)生是由客觀條件決定的，確定和追究法律責(zé)任不是為了責(zé)難、報復(fù)違法者社會對違法的發(fā)生有不可推卸的責(zé)任，違法者不應(yīng)自己承擔(dān)違法行為的后果，追究法律責(zé)任應(yīng)輕緩?！逃?、警示3、規(guī)范責(zé)任論：法律責(zé)任是對違反法律規(guī)范行為的否定評價規(guī)范責(zé)任論與“否定性評價”的內(nèi)在聯(lián)系命題辨析：認(rèn)定和追究法律責(zé)任的唯一、最終目的就是懲罰違法者、違約者。錯誤。懲罰只是目的之一，救濟(jì)權(quán)利、恢復(fù)被破壞的社會關(guān)系和社會秩序、使違法者適應(yīng)社會生活和再社會化亦是重要目的。（二）法律責(zé)任的實質(zhì)（與權(quán)利和義務(wù)的聯(lián)系）國家對違反法定義務(wù)、侵害法律權(quán)利的違法行為和其他造成合法利益受損害的行為所做的否定性的法律評價，是國家強制責(zé)任人做出一定行為或不做出一定行為，補救受到侵害或損害的法定權(quán)利和合法利益，恢復(fù)被破壞的法律關(guān)系和法律秩序的手段?！c教材不盡相同三、法律責(zé)任的構(gòu)成意義：確定責(zé)任有無時考慮的條件、確定責(zé)任輕重時考慮的因素（一）責(zé)任主體法律責(zé)任的必備條件命題1：并非任何人都可以成為責(zé)任主體命題2：沒有行為能力的人，不能成為違法行為人或違約行為人（二）違法行為或違約行為：作為和不作為

大部分法律責(zé)任的核心構(gòu)成要素一般而言，無行為即無責(zé)任（三）損害結(jié)果對法律所保護(hù)的合法利益—法益—造成的損失和傷害也可理解為對法律所保護(hù)的社會關(guān)系的侵害——“社會危害性”損害結(jié)果包括實際損害（直接損害）、喪失可得利益（間接損害）案例：手模索賠案人身損害、財產(chǎn)損害、精神損害以及其他損害其他損害：例如，貪污行為不僅使公共財產(chǎn)受到損失，也使公共職務(wù)的廉潔性受到了傷害另一種其他損害：使法益或法律保護(hù)的社會關(guān)系處于高度危險之中例如：投毒殺人未遂；放置爆炸物尚未引爆；機動車闖紅燈損害結(jié)果（社會危害性）的大小直接影響法律責(zé)任的大小損害結(jié)果的認(rèn)定因素——值得深入探討的問題法律因素：例如，損害身體的分輕微傷、輕傷和重傷；損害財產(chǎn)的，分?jǐn)?shù)額較大、數(shù)額巨大、數(shù)額特別巨大社會普遍認(rèn)識及社會影響、環(huán)境因素：例如，對名譽的損害公平觀念（四）主觀過錯：行為人實施違法或違約行為時的主觀心理狀態(tài)大部分法律責(zé)任的必備要件：所有刑事法律責(zé)任；大部分民事、行政法律責(zé)任故意、過失——掌握概念“故意”中補充“損害他人”故意和過失影響責(zé)任的有無和大小四、法律責(zé)任的種類法律責(zé)任的其他劃分：財產(chǎn)/非財產(chǎn)；有限/無限；懲罰/補償/；直接/連帶/替代根據(jù)責(zé)任行為違反的法律的性質(zhì)，分為：（一）民事法律責(zé)任責(zé)任形式：主要為補償性的財產(chǎn)責(zé)任其他責(zé)任形式：懲罰性財產(chǎn)責(zé)任/非財產(chǎn)責(zé)任責(zé)任主體：自然人和法人/國家（例如國債不能如期償還）產(chǎn)生根據(jù)：民事違法行為/違約行為/法律規(guī)定的其他民事行為命題辨析：刑事違法和行政違法行為也會引起民事法律責(zé)任（二）行政法律責(zé)任責(zé)任主體：行政機關(guān)及其工作人員、授權(quán)或委托的組織及工作人員/公民和其他社會組織責(zé)任形式：財產(chǎn)責(zé)任/非財產(chǎn)責(zé)任（三）刑事法律責(zé)任責(zé)任主體：公民、法人和其他社會組織最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任，最高程度的否定性評價，最不利的后果（四）違憲責(zé)任責(zé)任主體：制定違憲規(guī)范性文件的國家機關(guān)，有其他違憲行為的國家機關(guān)、社會組織和公民教材P173的矛盾：我國認(rèn)定違憲責(zé)任的主體是全國人大常委會還是全國人大及其常委會？探討：全國人大是否有權(quán)認(rèn)定違憲責(zé)任？如果全國人大常委會制定的法律違憲怎么辦？推薦閱讀文章：論違憲與違憲制裁，孫衛(wèi)東，/2/1/03-31/1822.html一、過錯責(zé)任和無過錯責(zé)任——主觀過錯在法律責(zé)任中的地位（一）過錯責(zé)任：以存在主觀過錯為必要條件的法律責(zé)任。過錯是責(zé)任的最終構(gòu)成要件，無過錯即無責(zé)任。過錯責(zé)任的理論前提——人的主體性人是理性的人，具有認(rèn)識和判斷能力人是自由的人，具有意志自由和選擇能力過錯是對理性的違反，是對自由的濫用完全不受理性控制、沒有體現(xiàn)意志自由的人的“行為”結(jié)果，即使造成了損害，也不負(fù)責(zé)任法律責(zé)任的其他分類—舒國瀅書163-166（二）無過錯責(zé)任：根據(jù)法律規(guī)定，在某些特殊情形下，出現(xiàn)某些損害后果，即使有關(guān)主體沒有過錯，或者不需要證明有關(guān)主體存在過錯，也要由該主體承擔(dān)不利后果。無過錯責(zé)任的產(chǎn)生背景：工業(yè)化生產(chǎn)和科技的飛速發(fā)展，一些生產(chǎn)、經(jīng)營活動對勞動者和社會公眾具有的危險性大幅增加，通過設(shè)立無過錯責(zé)任，一是使不幸損害得到合理分擔(dān)，緩和勞資矛盾、維護(hù)社會關(guān)系平衡，二是使具有相當(dāng)危險性的生產(chǎn)者和經(jīng)營者嚴(yán)格質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免危險的發(fā)生。通過無過錯原則與保險制度的結(jié)合，又使勞動者和公眾的風(fēng)險和損失分散于社會——在個人自由領(lǐng)域之內(nèi)的責(zé)任，由個人承擔(dān)；在自由之外領(lǐng)域的損失責(zé)任，由社會承擔(dān)。二、職務(wù)責(zé)任和個人責(zé)任——行為主體的名義（一）職務(wù)責(zé)任：行為主體以職務(wù)的身份或名義從事活動時違法所引起的法律責(zé)任。職務(wù)責(zé)任由該行為主體所屬的組織來承擔(dān)，以有利于保護(hù)受害人的合法權(quán)利（二）個人責(zé)任：行為主體以個人的身份或名義從事活動時違法所導(dǎo)致的法律責(zé)任行為主體個人承擔(dān)第二節(jié)法律責(zé)任的認(rèn)定和歸結(jié)一、法律責(zé)任的認(rèn)定和歸結(jié)的涵義理解涵義：教材173關(guān)于歸責(zé)主體的不同觀點：民事責(zé)任的歸責(zé)主體可以是公民例：發(fā)生侵權(quán)或違約行為后的歸責(zé)二、認(rèn)定和歸結(jié)法律責(zé)任應(yīng)遵循的原則（一）責(zé)任法定原則（重點掌握）2012年11月16日，溫嶺虐童案當(dāng)事人顏艷紅被警方釋放。當(dāng)天溫嶺市政府新聞辦向媒體發(fā)布消息稱，警方認(rèn)為顏艷紅不構(gòu)成犯罪，依法撤銷案件，對其作出行政拘留十五日的處罰，羈押折抵行政拘留。法治原則在歸責(zé)原則上的具體運用1、基本要求2、基本特點3、貫徹責(zé)任法定原則應(yīng)注意的問題A.否定和摒棄責(zé)任擅斷、非法責(zé)罰等沒有法律依據(jù)的行為B.除個別情況下的民事責(zé)任外，不允許法律的類推適用C.否定和摒棄對行為人不利的溯及既往交警雷人處罰——江南STYLE（二）因果聯(lián)系原則（理解，自讀教材）案例1：兩學(xué)生打架一人死亡，故意傷害？意外？案例2：尋釁滋事追打他人，造成被追打者落水溺死案例3：被追打的小偷跳河，因受傷體力不支溺死例：人身傷害后感染破傷風(fēng)死亡；違約行為發(fā)生后守約方不盡善良管理義務(wù)因果聯(lián)系判斷的復(fù)雜性（三）責(zé)任與處罰相當(dāng)原則（掌握）1、公平原則在歸責(zé)問題上的體現(xiàn)2、基本含義3、該原則的意義4、具體內(nèi)容A.責(zé)任性質(zhì)與行為性質(zhì)適應(yīng)：例如，民事違法不能認(rèn)定為刑事違法B.責(zé)任種類和輕重與行為具體情節(jié)適應(yīng)：例如，故意傷害不得認(rèn)定為故意殺人C.責(zé)任種類與輕重與行為人的主觀惡性適應(yīng)：預(yù)謀與激憤；事后態(tài)度及補救（四）責(zé)任自負(fù)原則：誰違法，誰負(fù)責(zé)理論基礎(chǔ)：現(xiàn)代社會，個人是獨立自主的主體，在法律上是獨立的法律主體只有法律規(guī)定時方可讓無違法和違約行為者承擔(dān)責(zé)任反對株連責(zé)任自負(fù)非絕對——監(jiān)護(hù)人、擔(dān)保人的替代責(zé)任（五）公平原則——補充當(dāng)事人雙方都沒有過錯有較嚴(yán)重的損害發(fā)生損害與一方行為之間具有事實上的因果關(guān)系由雙方當(dāng)事人分擔(dān)損失，以體現(xiàn)民法的公平理念2012-12司法考試中的歸責(zé)原則1.責(zé)任法定原則2.公正原則（含責(zé)任與處罰相當(dāng)原則）3.效益原則4.合理原則第三節(jié)法律責(zé)任的承擔(dān)一、法律責(zé)任的主動承擔(dān)與被動承擔(dān)主動承擔(dān)是指責(zé)任主體自覺地承擔(dān)法律責(zé)任，主動支付賠償、補償或恢復(fù)受損害的利益和權(quán)利責(zé)任主體在被侵權(quán)者或守約方的要求下而承擔(dān)法律責(zé)任，也屬于主動承擔(dān)。被動承擔(dān)是指責(zé)任主體根據(jù)司法機關(guān)和行政機關(guān)的確認(rèn)和歸結(jié)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。包括：（1）有關(guān)國家機關(guān)通過訴訟程序或行政程序追究行為人的法律責(zé)任，使法律責(zé)任得以實現(xiàn)——法律制裁（2）在行政機關(guān)行使職權(quán)過程中發(fā)生侵犯相對人合法權(quán)益的案件中，由法院依法分別判決撤銷或部分撤銷行政被告的具體行政行為，或判決被告限期履行法定職責(zé)，或變更顯失公平的行政處罰。二、法律制裁法律制裁的概念：特定國家機關(guān)對違法者依其法律責(zé)任而實施的強制性懲罰措施，是最嚴(yán)厲的法律責(zé)任承擔(dān)方式。法律制裁與法律責(zé)任的聯(lián)系與區(qū)別：法律制裁是承擔(dān)法律責(zé)任的重要方式，法律責(zé)任是前提，法律制裁是結(jié)果或體現(xiàn)。法律制裁的目的，是強制責(zé)任主體承擔(dān)否定的法律后果，懲罰違法者，恢復(fù)被侵害的權(quán)利和法律秩序。法律責(zé)任不等于法律制裁，有法律責(zé)任不等于有法律制裁。法律制裁的種類——教材要點：民事制裁是在國家（人民法院）強制下進(jìn)行賠償或支付違約金。行政制裁包括行政處罰和行政處分行政處罰只有特定行政機關(guān)可以作出，行政處分則可由任何行政機關(guān)、國有事業(yè)單位作出行政處罰的對象是違反行政法律規(guī)定的任何公民或法人，行政處分的對象是違法失職的國家公務(wù)員或被授權(quán)委托的執(zhí)法人員熟悉行政處罰和行政處分的具體種類，注意區(qū)別罰款只能是行政處罰沒收違法所得屬于行政制裁刑事制裁是最嚴(yán)厲的法律制裁罰金屬于刑事制裁，罰款屬于行政制裁沒收財產(chǎn)≠沒收違法所得違憲制裁的方式撤銷（規(guī)范性法律文件）和罷免（國家機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人）違憲制裁主要針對國家機關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)人。目前對公民、企業(yè)、事業(yè)單位違憲行為，尚無具體制裁三、法律責(zé)任承擔(dān)的特殊方式——補償補償不以責(zé)任人存在過錯為必要前提補償主要基于公平原則補償一般需要有因果關(guān)系支持補償有主動承擔(dān)和被動承擔(dān)（法院判令補償）兩種形式，法院判令補償不屬于法律制裁四、法律責(zé)任的減輕和免除——免責(zé)

（一）免責(zé)與無責(zé)任的區(qū)別（理解）免責(zé)的含義：不實際承擔(dān)全部或部分法律責(zé)任無責(zé)任的含義：不承擔(dān)法律責(zé)任無責(zé)任的典型情形無責(zé)任能力人實施危害行為限制責(zé)任能力人實施超出其責(zé)任能力范圍的危害行為正當(dāng)防衛(wèi)緊急避險（二）免責(zé)的條件和方式（具體情形）—教材1、時效免責(zé)：刑法規(guī)定的追訴時效：最高刑在5年以下有期徒刑的觸犯刑法的行為，經(jīng)過5年就不再追究行為人刑事責(zé)任；民法規(guī)定的2年和1年的訴訟時效2、不訴免責(zé)：大多數(shù)民事違法行為；侮辱、誹謗、虐待、普通侵占犯罪行為3、自首、立功免責(zé)4、補救免責(zé)：受害人愿意放棄追究責(zé)任5、協(xié)議免責(zé)或意定免責(zé)不適用的領(lǐng)域刑事和解帶來的變化及問題6、自助免責(zé)情勢緊迫而又不能及時請求國家機關(guān)予以救助的情況下7、人道主義免責(zé)：履行不能的免責(zé)五、法律責(zé)任的競合（司考知識點）參考舒國瀅書166-167（一）概念：法律責(zé)任的競合是指由于某種法律事實的出現(xiàn)，導(dǎo)致多種法律責(zé)任并存或相互沖突。法律責(zé)任的競合既可發(fā)生在同一法律部門內(nèi)部，也可發(fā)生在不同法律部門之間。法律責(zé)任的競合來源于法律規(guī)范的競合——法律責(zé)任的競合實質(zhì)上是規(guī)范競合的表現(xiàn)形態(tài)，即，數(shù)個法律規(guī)范都可適用于同一行為。（二）特點A.數(shù)個法律責(zé)任的主體為同一法律主體B.責(zé)任主體實施了一個行為C.該行為符合兩個或兩個以上的法律責(zé)任的構(gòu)成要件D.數(shù)個法律責(zé)任之間并存或相互沖突E.法律責(zé)任競合往往在法律事實認(rèn)定過程中發(fā)現(xiàn)（三）處理方式A.同一法律部門：例如，賣方提供的缺陷產(chǎn)品導(dǎo)致買方人身或財產(chǎn)損害，導(dǎo)致民事違約責(zé)任和民事侵權(quán)責(zé)任，由受害人任選一種，選擇一種責(zé)任，另一種責(zé)任消失B.不同法律部門：例如，故意殺人行為，同時導(dǎo)致民事責(zé)任和刑事責(zé)任。兩種責(zé)任可以同時追究喪失預(yù)期可得利益案例

——寵物狗咬傷手模