探討解決外部性問(wèn)題的實(shí)踐

探討解決外部性問(wèn)題的實(shí)踐[摘要]

在市場(chǎng)有效的現(xiàn)實(shí)情況下，市場(chǎng)交易的許多交互作用卻發(fā)生在市場(chǎng)之外，一個(gè)主體的行為或某些資源的使用影響到另外一些主體的利益或福利，但他們之間卻沒(méi)有使用某種交換手段來(lái)協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系。對(duì)于資源配置要求最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)講，出現(xiàn)外部效應(yīng)，說(shuō)明市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)于交易主體有非效率的一面。如何解決外部效應(yīng)，當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)達(dá)成共識(shí)，即通過(guò)選擇一種有效的經(jīng)濟(jì)制度來(lái)消除，本文從外部性問(wèn)題的本質(zhì)入手，探討庇古稅理論和科斯定理的優(yōu)劣，并提出實(shí)踐中的困難和解決方法。[英文摘要]Inreality,theeffectivemarket,alotofinteractionofmarkettransactionscanbefoundinthemarket,asubject'sbehaviororcertainresourceuseaffecttheinterestsorwelfareofothersubjects,buttheyarenotusingaswitchingmeanstocoordinatebetweenthem.Theeconomicsofresourceallocationforoptimalspeaking,externaleffect,thatamarketmechanismrelativetothetransactionisnotefficiency.Howtosolvetheexternaleffect,today'seconomicandsocialconsensus,thatbychoosinganeffectiveeconomicsystemtoeliminate,startingfromtheessenceofexternality,PigoutaxtheoryandtheKostheoremoftheprosandcons,andputsforwardthepracticaldifficultiesandsolutions.[關(guān)鍵詞]外部性問(wèn)題解決實(shí)踐正文：一、外部性問(wèn)題的概述〔一〕定義：外部性是指某一經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體所施加的非市場(chǎng)性影響，而又未將這些影響計(jì)入市場(chǎng)交易的本錢(qián)與價(jià)格之中，又不能通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。非市場(chǎng)性是指一種活動(dòng)所產(chǎn)生的本錢(qián)或利益未能通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格反映出來(lái)，而是無(wú)意識(shí)強(qiáng)加于他人的。外部性有正的外部性，有些稱(chēng)之為外部經(jīng)濟(jì)，這是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生積極影響，無(wú)償為其他人帶來(lái)利益。相反，產(chǎn)生負(fù)向外部影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即外部不經(jīng)濟(jì)，給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)消極影響，對(duì)他人施加了本錢(qián)?！捕惩獠啃詥?wèn)題的形成原因外部性問(wèn)題的產(chǎn)生是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在個(gè)體本錢(qián)與社會(huì)本錢(qián)，個(gè)體受益與社會(huì)受益之間的差異，外部效應(yīng)使個(gè)體本錢(qián)小于社會(huì)本錢(qián)，個(gè)體受益大于社會(huì)受益。私人本錢(qián)是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體從事某次經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需要支付的費(fèi)用；一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)本錢(qián)是指全社會(huì)為了這項(xiàng)活動(dòng)需要支付的費(fèi)用，包括從事該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人本錢(qián)加上這一活動(dòng)給其他經(jīng)濟(jì)單位帶來(lái)的本錢(qián)。當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)交易的結(jié)果影響了除交易雙方之外的第三者，而第三者又未參與交易雙方的交易時(shí)，即產(chǎn)生了外部效應(yīng)?？傊獠啃?yīng)的產(chǎn)生是人們決策范圍之外的，料想不到的結(jié)果或影響，是隨著生產(chǎn)或消費(fèi)的進(jìn)行而產(chǎn)生的某種副作用。〔三〕外部性問(wèn)題的后果在經(jīng)濟(jì)生活中，外部效應(yīng)最大的后果是扭曲資源配置。約瑟夫·斯蒂格利茲說(shuō)：“只要存在外部效應(yīng)，資源配置就不是有效的?，F(xiàn)象一“搭便車(chē)”：即為改革付出努力的人不能獲得相應(yīng)的全部報(bào)酬；現(xiàn)象二“犧牲者”：即在改革中某些人承當(dāng)了別人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)谋惧X(qián)；前一種現(xiàn)象使改革缺乏動(dòng)力，后一種現(xiàn)象使改革增加阻力〔四〕外部性問(wèn)題的解決方法由于外部性造成資源配置缺乏效率的原因是由于私人部門(mén)用于決策的本錢(qián)與社會(huì)實(shí)際付出的本錢(qián)之間出現(xiàn)偏差，因此矯正外部性影響的指導(dǎo)思想是：外部經(jīng)濟(jì)影響內(nèi)在化，為決策者提供衡量其決策的外部性的動(dòng)機(jī)。主要措施有稅收，補(bǔ)貼，企業(yè)合并以及明確產(chǎn)權(quán)。

1、稅收和補(bǔ)貼〔庇古稅理論〕

迫使經(jīng)濟(jì)主體考慮外部本錢(qián)或外部利益的手段之一，是政府采取稅收和補(bǔ)貼政策，即向施加外部不經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體征收恰好等于外部邊際本錢(qián)的稅收，而給予提供外部經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體等于外部邊際來(lái)收益的補(bǔ)貼，以便使得經(jīng)濟(jì)主體的私人邊際本錢(qián)與社會(huì)邊際本錢(qián)相等，誘使經(jīng)濟(jì)主體提供最優(yōu)的產(chǎn)量。但是這種方法遇到的最大問(wèn)題是如何準(zhǔn)確地以貨幣形式衡量外部性的本錢(qián)收益，如污染環(huán)境所造成的社會(huì)本錢(qián)到底說(shuō)有多大，所以有時(shí)政府只是近似地估計(jì)這些本錢(qián)。

2、企業(yè)合并

將施加和接受外部本錢(qián)或利益的經(jīng)濟(jì)主體合并是解決外部性的第二種手段，如果外部性的影響是小范圍的，如一家小餐館對(duì)一家洗衣店造成了污染，那么由政府出面，那么適合的價(jià)格把洗衣機(jī)賣(mài)給這家餐館，通過(guò)合并，外部本錢(qián)內(nèi)部化。

3、明確產(chǎn)權(quán)〔科斯理論〕

流行于西方的產(chǎn)權(quán)理論提出了解決外部性的影響的市場(chǎng)化思路，

形成科思定理，內(nèi)容：只要產(chǎn)權(quán)定是明確的，那么在交易本錢(qián)為零的條件下，無(wú)論最初的產(chǎn)權(quán)賦于誰(shuí)，最終效果都是有效率的?？扑级ɡ碓诮鉀Q外部經(jīng)濟(jì)影響問(wèn)題上的政策含義是：政府無(wú)須對(duì)外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié)，只要明確施加和接受外部本錢(qián)或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)談判可以解決問(wèn)題。其局限性是科思定理的隱含條件限制了科思定理在實(shí)踐中的應(yīng)用，首先，談判必須是公并且無(wú)本錢(qián)的〔交易本錢(qián)=0〕；其次，外部性影響有關(guān)當(dāng)事人只能是少數(shù)幾個(gè)人。二、庇古稅理論概述〔一〕定義：庇古理論是指根據(jù)污染所造成的危害程度對(duì)排污者征稅,用稅收來(lái)彌補(bǔ)排污者生產(chǎn)的私人本錢(qián)和社會(huì)本錢(qián)之間的差距,使兩者相等。由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,ArthurCecil,1877—1959)最先提出,這種稅被稱(chēng)為“庇古稅”。這個(gè)理論引申至整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，那么按照庇古的觀點(diǎn)，導(dǎo)致市場(chǎng)配置資源失效的原因是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人本錢(qián)與社會(huì)本錢(qián)不相一致，從而私人的最優(yōu)導(dǎo)致社會(huì)的非最優(yōu)。因此，糾正外部性的方案是政府通過(guò)征稅或者補(bǔ)貼來(lái)矯正經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的私人本錢(qián)。只要政府采取措施使得私人本錢(qián)和私人利益與相應(yīng)的社會(huì)本錢(qián)和社會(huì)利益相等，那么資源配置就可以到達(dá)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這種糾正外在性的方法也稱(chēng)為“庇古稅”方案?！捕潮庸哦惖囊饬x庇古稅是解決環(huán)境問(wèn)題的古典教科書(shū)的方式，屬于直接環(huán)境稅。它按照污染物的排放量或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的危害來(lái)確定納稅義務(wù)，所以是一種從量稅。庇古稅的單位稅額，應(yīng)該根據(jù)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)本錢(qián)等于邊際效益的均衡點(diǎn)來(lái)確定，這時(shí)對(duì)污染排放的稅率就處于最正確水平。庇古稅的意義在于：首先，通過(guò)對(duì)污染產(chǎn)品征稅，使污染環(huán)境的外部本錢(qián)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)污染產(chǎn)品的內(nèi)在稅收本錢(qián)，從而降低私人的邊際凈收益并由此來(lái)決定其最終產(chǎn)量。其次，由于征稅提高污染產(chǎn)品本錢(qián)，降低了私人凈收益預(yù)期，從而減少了產(chǎn)量，減少了污染。第三，庇古稅作為一種污染稅，雖然是以調(diào)節(jié)為目的的，但畢竟能提供一局部稅收收入，可專(zhuān)項(xiàng)用于環(huán)保事業(yè)。即使作為一般稅收收入，也可以相應(yīng)減輕全國(guó)范圍內(nèi)的稅收壓力。第四，庇古稅會(huì)引導(dǎo)生產(chǎn)者不斷尋求清潔技術(shù)?！踩潮庸哦惖膶?shí)踐1、庇古稅可以到達(dá)資源有效配置，能夠?qū)е挛廴緶p少到帕累托最優(yōu)水平。污染者權(quán)衡保持污染水平所支付的稅收和減少污染少交稅所獲收益，控制本錢(qián)小于稅率，那么污染減少，直到二者相等時(shí)，到達(dá)污染最優(yōu)水平。這有動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩方面的優(yōu)勢(shì)：首先在靜態(tài)條件下，因?yàn)橹灰形廴揪蜁?huì)被征稅，企業(yè)出于少交稅的目的也要控污；其次在動(dòng)態(tài)方面，假設(shè)稅率不變，企業(yè)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步可以減少對(duì)未來(lái)稅收的支付，庇古稅這種提供進(jìn)﹁步減少污染的動(dòng)態(tài)效率與靜態(tài)效率一起被認(rèn)為是與其他方式相比的主要特點(diǎn)。2、庇古稅對(duì)外部的不經(jīng)濟(jì)有矯正性的成效。它通過(guò)稅收的方式對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)中的外部本錢(qián)進(jìn)行矯正。使產(chǎn)量和價(jià)格在效率的標(biāo)準(zhǔn)上到達(dá)均衡，矯正的邊際私人本錢(qián)，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到在社會(huì)層面上的本錢(qián)。所以又名“矯正性稅收”。而作為矯正性稅收的另一角度的優(yōu)勢(shì)在于，它很好的防止了稅收的扭曲性效應(yīng)。比方個(gè)人所得稅的稅率過(guò)高時(shí)，人們會(huì)以閑暇替代，有獎(jiǎng)懶罰勤的副作用，相反，庇古稅正是對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)調(diào)整為經(jīng)濟(jì)，是修正性的，在初衷上就防止了扭曲效應(yīng)。3、在實(shí)踐中，征收環(huán)境稅、提供補(bǔ)貼、發(fā)放污染許可證、收取押金都是間接控制方法。征收環(huán)境稅與提供補(bǔ)貼相比，是阻止而不是鼓勵(lì)資源流人污染嚴(yán)重的企業(yè)；無(wú)需確定污染的基準(zhǔn)點(diǎn)，只需確定單位排放量的稅金就夠了；可附帶得到一筆財(cái)政收入。征收環(huán)境稅與出售許可證相比，許可征的出售有膨脹的可能，存在炒買(mǎi)炒賣(mài)的投機(jī)性。征收環(huán)境稅與收取押金相比，收取押金的操作相當(dāng)麻煩，且只能限于很小的范圍內(nèi)。由此可見(jiàn)，征收環(huán)境稅確實(shí)是一個(gè)理想的環(huán)境保護(hù)手段?！菜摹潮庸哦惖木窒薜谝?，庇古理論的前提是存在所謂的“社會(huì)福利函數(shù)”，政府是公共利益的天然代表者，并能自覺(jué)按公共利益對(duì)產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。然而，事實(shí)上，公共決策存在很大的局限性。第二、庇古稅的實(shí)施難點(diǎn)在于，它的理想化動(dòng)作，必須以稅收等于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出點(diǎn)上的邊際外部本錢(qián)為前提，這就意味著我們必須了解污染損失的準(zhǔn)確貨幣值。但這很困難，或者說(shuō)幾乎是不可能的，因?yàn)槲廴镜挠绊懖粌H具有多樣性、流動(dòng)性、間接性和滯后性，而且限于人類(lèi)的認(rèn)知水平，還具不確定性，而有的損失很難用貨幣來(lái)表示。第三，庇古稅運(yùn)用的前提是政府必須知道引起外部性和受它影響的所有個(gè)人的邊際本錢(qián)或收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關(guān)的所有信息，只有這樣政府才能定出最優(yōu)的稅率和補(bǔ)貼。但是，現(xiàn)實(shí)中政府并不是萬(wàn)能的，它不可能擁有足夠的信息，因此從理論上講，庇古稅是完美的，但實(shí)際的執(zhí)行效果與預(yù)期存在相當(dāng)大的偏差。第四，政府干預(yù)本身也是要花費(fèi)本錢(qián)的。如果政府干預(yù)的本錢(qián)支出大于外部性所造成的損失，從經(jīng)濟(jì)效率角度看消除外部性就不值得了。第五，庇古稅使用過(guò)程中可能出現(xiàn)尋租活動(dòng)，如果政府與產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)利益一致，會(huì)導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和資源配置的扭曲，這也是方案經(jīng)濟(jì)所不能回避的必然伴生現(xiàn)象。三、科斯理論概述〔一〕定義：科斯認(rèn)為在某些條件下，經(jīng)濟(jì)的外部性或曰非效率可以通過(guò)當(dāng)事人的談判而得到糾正，從而到達(dá)社會(huì)效益最大化。即只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易本錢(qián)為零或者很小，那么，無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)。1、在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)富最大化的安排；2、在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置；3、因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在，不同的權(quán)利界定和分配，那么會(huì)帶來(lái)不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的根底〔到達(dá)帕累托最優(yōu)〕?！捕晨扑估碚摰囊饬x1、科斯的理論是與庇古在不同層面的解決方案在政府必須采取行動(dòng)糾正某種損害的情況下，科斯否認(rèn)了庇方的如下看法：習(xí)慣法因果關(guān)系概念對(duì)確定責(zé)任是有用的指南。科斯認(rèn)為，按習(xí)慣法原那么判定的某人造成了某種損害，這一事實(shí)并不意味著能有效地使其受罰或指責(zé)他。在科斯看來(lái)，效率問(wèn)題是由本錢(qián)與效益相抵的差額來(lái)決定的，在這方面，因果關(guān)系的作用并非是決定性的?？扑拐J(rèn)為，因果關(guān)系與跟無(wú)數(shù)法庭判決相矛盾的法律責(zé)任無(wú)關(guān)，并且它對(duì)法律的現(xiàn)實(shí)或理論顯然沒(méi)什么影響。2、提出交換論微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)中心思想是，自由交換往往使資源得到最充分的利用，在這種情況下，資源配置被認(rèn)為是帕累托〔Pareto〕有效的。除了資源所有權(quán)外，法律還規(guī)定了其他許多權(quán)利，諸如以某種形式使用其土地的權(quán)利、免于騷擾權(quán)、意外事故要求賠償權(quán)或合同履行權(quán)?？梢赃@樣認(rèn)為，科斯概括的關(guān)于資源交換的一些論點(diǎn)適用于關(guān)于法定權(quán)利交換的種種論點(diǎn)。根據(jù)這種看法，科斯定理認(rèn)為，法定權(quán)利的最初分配從效率角度上看是無(wú)關(guān)緊要的，只要這些權(quán)利能自由交換。換句話(huà)說(shuō)就是，由法律所規(guī)定的法定權(quán)利分配不當(dāng)，會(huì)在市場(chǎng)上通過(guò)自由交換得到校正。這種觀點(diǎn)認(rèn)為：保障法律的效率，就是消除對(duì)法定權(quán)利自由交換的障礙。模糊不清常常損害法定權(quán)利，使其難于得到正確估價(jià)。此外，法庭也并非總是愿意強(qiáng)制履行法定權(quán)利的交易合同。因此，根據(jù)“自由交換論”，法律的效力是由明確法定權(quán)利并強(qiáng)制履行私人法定權(quán)力交換合同而得以保障的。3、提出交易本錢(qián)論正如物理學(xué)中的無(wú)摩擦平面，無(wú)本錢(qián)交易只是一種邏輯推理的結(jié)果，在現(xiàn)實(shí)生活中是不存在的。注意到這一點(diǎn)后，根據(jù)科斯定理的交易本錢(qián)論所引伸的政策結(jié)論是：要利用法律最大程度地降低交易本錢(qián)，而不是消除這些本錢(qián)。根據(jù)這種思路，而不是首先追求有效地分配法定權(quán)利，立法者更傾向于通過(guò)促進(jìn)這種交易而取得效率。旨在通過(guò)鼓勵(lì)人們達(dá)成涉及法定權(quán)利交換的私人協(xié)議而防止訴訟的法律程序是很多的。“交易本錢(qián)論”把注意力集中在對(duì)法定權(quán)利交換的某些障礙上，特別是談判和履行私人協(xié)議的本錢(qián)。當(dāng)人們給“交易本錢(qián)論”下一個(gè)相當(dāng)謹(jǐn)慎的定義時(shí)，除了交易本錢(qián)外，還存在著對(duì)私人交易的其他一些障礙。調(diào)節(jié)理論根據(jù)對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)的不同偏差，建立了一種更為精確、詳盡的分類(lèi)方法。比方某壟斷者通過(guò)提供比競(jìng)爭(zhēng)數(shù)量少的商品，提高這種商品的價(jià)格，從而增加利潤(rùn)。因此，壟斷是市場(chǎng)機(jī)制失靈的一種形式，通常將其同交易本錢(qián)加以區(qū)分?？扑苟ɡ韽?qiáng)調(diào)這種“市場(chǎng)機(jī)制失靈論”，因而可以被認(rèn)為說(shuō)的是：“法定權(quán)利的最初分配從效率角度來(lái)看是無(wú)關(guān)緊要的，只要這些權(quán)利能夠在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)進(jìn)行交換?！边@種觀點(diǎn)認(rèn)為：保證法律的效率，就是保證有一個(gè)法定權(quán)利交換的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)的條件包括。要存在許多買(mǎi)主和賣(mài)主，沒(méi)有外來(lái)影響，市場(chǎng)參與者們有關(guān)于價(jià)格和質(zhì)量的充分信息，以及沒(méi)有交易本錢(qián)?！踩晨扑估碚摰膶?shí)踐不管科斯理論功過(guò)如何，反正他對(duì)人們普遍接受的財(cái)政觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)。在他的論文問(wèn)世以前，很少有人注意到外在性通過(guò)私人協(xié)議加以解決的可能性。因此，科斯的主張觸及了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重大爭(zhēng)論的核心。此外，科斯論文的出版可以被看作是后來(lái)被稱(chēng)作為“法律和經(jīng)濟(jì)學(xué)”的這個(gè)課題的一次突破。在科斯論文出版以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——相對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想而言——并未應(yīng)用于習(xí)慣法，而在法律院校的教學(xué)中，習(xí)慣法處于法律理論和方法的中心?？扑挂苑▽W(xué)家的態(tài)度分析財(cái)產(chǎn)法案例，但又以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)指導(dǎo)這一分析，他的研究證明，習(xí)慣法的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析取得了豐碩成果?？扑苟ɡ淼膬蓚€(gè)前提條件：明確產(chǎn)權(quán)和交易本錢(qián)。鋼鐵廠生產(chǎn)鋼，自己付出的代價(jià)是鐵礦石、煤炭、勞動(dòng)等，但這些只是“私人本錢(qián)”；在生產(chǎn)過(guò)程中排放的污水、廢氣、廢渣，那么是社會(huì)付出的代價(jià)。如果僅計(jì)算私人本錢(qián)，生產(chǎn)鋼鐵也許是合算的，但如果從社會(huì)的角度看，可能就不合算了。于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出要通過(guò)征稅解決這個(gè)問(wèn)題，即政府出面干預(yù)，賦稅使得本錢(qián)高了，生產(chǎn)量自然會(huì)小些。但是，恰當(dāng)?shù)匾?guī)定稅率和有效地征稅，也要花費(fèi)許多本錢(qián)。于是，科斯提出：政府只要明確產(chǎn)權(quán)就可以了。如果把產(chǎn)權(quán)“判給”河邊居民，鋼鐵廠不給居民們賠償費(fèi)就別想在此設(shè)廠開(kāi)工；假設(shè)付出了賠償費(fèi)，本錢(qián)高了，產(chǎn)量就會(huì)減少。如果把產(chǎn)權(quán)界定到鋼鐵廠，如果居民認(rèn)為付給鋼鐵廠一些“贖金”可以使其減少污染，由此換來(lái)健康上的好處大于那些贖金的價(jià)值，他們就會(huì)用“收買(mǎi)”的方法“利誘”廠方減少生產(chǎn)從而減少污染。當(dāng)廠家多生產(chǎn)鋼鐵的贏利與少生產(chǎn)鋼鐵但接受“贖買(mǎi)”的收益相等時(shí)，它就會(huì)減少生產(chǎn)。從理論上說(shuō)，無(wú)論是廠方賠償，還是居民贖買(mǎi)，最后達(dá)成交易時(shí)的鋼產(chǎn)量和污染排放量會(huì)是相同的。但是，產(chǎn)權(quán)歸屬不同，在收入分配上當(dāng)然是不同的：誰(shuí)得到了產(chǎn)權(quán)，誰(shuí)可以從中獲益，而另一方那么必須支付費(fèi)用來(lái)“收買(mǎi)”對(duì)方。總之，無(wú)論財(cái)富分配如何不同，公平與否，只要?jiǎng)澐值们宄?，資源的利用和配置是相同的——都會(huì)生產(chǎn)那么多鋼鐵、排放那么多污染，而用不著政府從中“插一杠子”。那么政府做什么呢?明確產(chǎn)權(quán)，并且有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)。科斯定理說(shuō)明，市場(chǎng)的真諦不是價(jià)格，而是產(chǎn)權(quán)。只要有了產(chǎn)權(quán)，人們自然會(huì)“議出”合理的價(jià)格來(lái)。但是，明確產(chǎn)權(quán)只是通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的一個(gè)必要條件，卻不是充分條件。另一個(gè)必要條件就是“不存在交易本錢(qián)”。交易本錢(qián)，簡(jiǎn)單地說(shuō)是為達(dá)成一項(xiàng)交易、做成一筆買(mǎi)賣(mài)所要付出的時(shí)間、精力和產(chǎn)品之外的金錢(qián)，如市場(chǎng)調(diào)查、情報(bào)搜集、質(zhì)量檢驗(yàn)、條件談判、討價(jià)還價(jià)、起草合同、聘請(qǐng)律師、請(qǐng)客吃飯，直到最后執(zhí)行合同、完成一筆交易，都是費(fèi)時(shí)費(fèi)力的。就河水污染這個(gè)問(wèn)題而論，居民有權(quán)索償，但可能會(huì)漫天要價(jià)，把污染造成的“腸炎”說(shuō)成“胃癌”；在鋼鐵廠有權(quán)索要“贖買(mǎi)金”的情況下，它可能把減少生產(chǎn)的損失一元說(shuō)成十元。無(wú)論哪種情況，對(duì)方都要調(diào)查研究一番。如果只是一家工廠和一戶(hù)居民，事情還好辦。當(dāng)事人的數(shù)目一大，麻煩就更多，因?yàn)橛辛恕昂侠矸謸?dān)”的問(wèn)題。如果是多個(gè)廠家，誰(shuí)排了污水、排了多少，他們?nèi)绾畏謹(jǐn)傎r償金或如何分享“贖買(mǎi)金”就要先扯皮一番；如果是多戶(hù)居民，誰(shuí)受害重誰(shuí)受害輕，怎么分擔(dān)費(fèi)用或分享賠償，也可打得不可開(kāi)交。正是這些交易本錢(qián)，可能使得前面所說(shuō)的那種由私人交易到達(dá)的資源配置無(wú)法實(shí)現(xiàn)——或是大家一看有這么多麻煩，望而卻步。所以說(shuō)，科斯定理的“逆反”形式是：如果存在交易本錢(qián)，即使產(chǎn)權(quán)明確，私人間的交易也不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置?？扑苟ɡ淼膬蓚€(gè)前提條件各有所指，但并不是完全獨(dú)立、沒(méi)有聯(lián)系。最根本的是明確產(chǎn)權(quán)對(duì)減少交易本錢(qián)的決定性作用。產(chǎn)權(quán)不明確，后果就是扯皮永遠(yuǎn)扯不清楚，意味著交易本錢(qián)無(wú)窮大，任何交易都做不成；而產(chǎn)權(quán)界定得清楚，即使存在交易本錢(qián)，人們?cè)谝环矫婵梢酝ㄟ^(guò)交易來(lái)解決各種問(wèn)題，另一方面還可以有效地選擇最有利的交易方式，使交易本錢(qián)最小化。〔四〕科斯理論的局限1、它的假設(shè)條件太苛刻。只有當(dāng)交易本錢(qián)為零,才能出現(xiàn)科斯定理所說(shuō)的結(jié)果。而在現(xiàn)實(shí)中,交易本錢(qián)不可能等于零。2、即使交易本錢(qián)為零,現(xiàn)實(shí)中也存在西方學(xué)者所說(shuō)的策略性行為。由于存在策略性行為,就不會(huì)出現(xiàn)科斯定理所說(shuō)的那種帕累托理想狀態(tài)。這種策略性行為是普遍存在的,在我們中國(guó)也有。比方在城市里拆遷,經(jīng)常碰到“釘子戶(hù)”,你不容許他的苛刻條件,他就是不搬遷。這種行為就是策略性行為。3、科斯定理無(wú)視了收入分配的效應(yīng)。這是最重要的理由。科斯定理企圖論證的是:不同產(chǎn)權(quán)的分配方式不會(huì)影響資源配置效率,即:任何產(chǎn)權(quán)分配方式都會(huì)導(dǎo)致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)清晰有利于提高資源配置的效率，而不是有利于交易的雙方。所有的產(chǎn)權(quán)清晰過(guò)程，都是權(quán)利再分配的過(guò)程，因此，必定是有利于某些人、某些利益集團(tuán)，而不利于某些人、某些利益集團(tuán)。四、個(gè)人對(duì)兩個(gè)理論的理解〔一〕對(duì)兩個(gè)理論的評(píng)價(jià)關(guān)于庇古稅。庇古稅在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到廣泛的應(yīng)用。在根底設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域采用的“誰(shuí)受益，誰(shuí)投資”的政策，環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域采用的“誰(shuí)污染，誰(shuí)治理”的政策，都是庇古稅理論的具體應(yīng)用。目前，排污收費(fèi)制度已經(jīng)成為世界各國(guó)環(huán)境保護(hù)的重要經(jīng)濟(jì)手段，其理論根底也是庇古稅。在實(shí)踐中，庇古稅缺乏可行性。但有很強(qiáng)的操作性。只要對(duì)污染行為征稅，就能在一定程度上產(chǎn)生庇古稅的作用，雖然稅負(fù)不能完全等同于理論上的理想水平，但假設(shè)實(shí)際稅負(fù)與之越接近，那么作用越明顯。關(guān)于科斯定理，此定律與我們的社會(huì)生活密切相關(guān)，它不僅適用在狹小的范圍，在我們生活中的諸多社會(huì)現(xiàn)象都可以用科斯定律來(lái)解釋?zhuān)某霈F(xiàn)為我們的生活添了光，使我們對(duì)社會(huì)的解釋更加深刻?？扑苟ɡ淼镊攘υ谟谒鼘⒄淖饔孟薅ㄔ谧钚》秶畠?nèi)。政府只不過(guò)是使產(chǎn)權(quán)明晰，然后是交由私人市場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。然而，在現(xiàn)實(shí)世界中，科斯定理所要求的前提往往是不存在的，財(cái)產(chǎn)權(quán)的明確是很困難的，交易本錢(qián)也不可能為零，有時(shí)甚至是比擬大的。因此，依靠市場(chǎng)機(jī)制矯正外部性〔指某個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他人或者其他企業(yè)造成了影響，但卻沒(méi)有為此付出代價(jià)或得到收益〕是有一定困難的。但是，科斯定理畢竟提供了一種通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制解決外部性問(wèn)題的一種新的思路和方法。在這種理論的影響下，美國(guó)和一些國(guó)家先后實(shí)現(xiàn)了污染物排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易?！捕硨?duì)兩個(gè)理論的認(rèn)識(shí)隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是科斯理論的廣泛傳播，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)傳統(tǒng)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段——庇古稅頗有微詞，似乎有了科斯方法就不要庇古方法，有了科斯手段就不要庇古手段。筆者認(rèn)為，這是人們?cè)诶斫饪扑估碚摃r(shí)的一種誤解。庇古和科斯完全是從不同的角度和層次在分析經(jīng)濟(jì)世界，不存在沖突和誰(shuí)對(duì)誰(shuí)錯(cuò)，我們應(yīng)當(dāng)從理論上肯定庇古稅的存在價(jià)值。庇古稅也好，科斯定理也好，都是調(diào)控經(jīng)濟(jì)的手段，手段側(cè)重于政府干預(yù)，就是庇古手段；側(cè)重于市場(chǎng)機(jī)制這一標(biāo)準(zhǔn)，就是科斯手段，出發(fā)點(diǎn)完全不同?？傮w來(lái)說(shuō)，二者在某種程度上還是有互補(bǔ)之處。庇古稅更加注重公平問(wèn)題，誰(shuí)造成的外部性誰(shuí)交稅或者誰(shuí)受污染誰(shuí)得到補(bǔ)償；而科斯定理那么更加注重效率問(wèn)題，追求的是社會(huì)總體的效益最大化，而不顧利益分配問(wèn)題。庇古稅注重政府的力量，而科斯定理注重市場(chǎng)的力量，在經(jīng)濟(jì)關(guān)系市場(chǎng)和政府總是彌補(bǔ)的關(guān)系，誰(shuí)都不可能取代誰(shuí)，關(guān)系是如何組合才能到達(dá)帕累托最有狀態(tài)。庇古稅是從新古典框架，利用均衡來(lái)分析稅收的問(wèn)題；而科斯定理是從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)分析問(wèn)題。我們要根據(jù)經(jīng)濟(jì)實(shí)時(shí)的狀況，在不同時(shí)期，不同領(lǐng)域選用不同手段，平衡使用兩個(gè)理論，才能夠到達(dá)最優(yōu)狀態(tài)。五、個(gè)人理解實(shí)踐中解決外部性問(wèn)題的難點(diǎn)和解決方案〔一〕難點(diǎn)：理論已經(jīng)存在，選擇很容易，只要認(rèn)清當(dāng)代實(shí)際，根據(jù)根本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律選擇就是了。真正的難點(diǎn)在于實(shí)踐中如何打破現(xiàn)有的利益集團(tuán)禁錮，每當(dāng)一個(gè)理論和制度運(yùn)行一段時(shí)間，必然造就一個(gè)穩(wěn)定的利益集團(tuán)，如果要改變制度，那么必然影響到這個(gè)利益集團(tuán)，就會(huì)有阻力，甚至是反噬。在實(shí)踐中，對(duì)既有利益集團(tuán)采取的措施，要像溫水煮青蛙一樣，徐徐圖之，逐漸改革，不可急躁，急躁那么易動(dòng)搖國(guó)本。要善于了利用時(shí)事，要善于捕捉機(jī)遇，要善于順應(yīng)民意，要從實(shí)際出發(fā)，選擇適宜的制度和理論，不能紙上談兵?！捕辰鉀Q方案自古尋求進(jìn)步，無(wú)外乎兩個(gè)選擇，一個(gè)是革命，一個(gè)是改革。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，學(xué)生以為也要從這兩個(gè)方面去思考問(wèn)題，即要不是經(jīng)濟(jì)制度革命，要不是經(jīng)濟(jì)制度改革。1、經(jīng)濟(jì)制度革命經(jīng)濟(jì)制度革命主要是經(jīng)濟(jì)形態(tài)、經(jīng)濟(jì)制度的根本變革,即由一種先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)制度代替另一種腐朽的經(jīng)濟(jì)制度。是以經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位、政府政策和社會(huì)價(jià)值觀念的新舊更替為根本內(nèi)容的劇烈的根本經(jīng)濟(jì)變革，是由一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)開(kāi)展為另一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的質(zhì)的飛躍。經(jīng)濟(jì)制度革命是經(jīng)濟(jì)改革的最高表現(xiàn)，