第十四章證券法律制度課件

第十四章證券法律制度課件目錄CONTENTS證券法律制度概述證券發(fā)行與交易法律制度證券市場主體法律制度證券監(jiān)管法律制度證券違法行為的法律責任01證券法律制度概述總結(jié)詞證券法律制度的定義、特點詳細描述證券法律制度是指調(diào)整證券發(fā)行、交易和監(jiān)管過程中所涉及的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其特點主要包括規(guī)范證券市場行為、保護投資者利益、維護市場秩序和促進經(jīng)濟發(fā)展等方面。證券法律制度的定義與特點總結(jié)詞證券法律制度的重要性詳細描述證券法律制度是保障證券市場健康發(fā)展的重要基石。通過規(guī)范市場行為、降低投資風險、保護投資者權(quán)益，證券法律制度有助于維護市場公平、公正、公開的原則，增強市場信心，吸引更多投資者參與，進一步推動證券市場的發(fā)展。證券法律制度的重要性證券法律制度的起源與發(fā)展歷程總結(jié)詞證券法律制度的起源可以追溯到17世紀的荷蘭。隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，證券市場逐漸興起，為了規(guī)范市場行為和維護投資者利益，世界上最早的證券法律制度在荷蘭出現(xiàn)。此后，各國紛紛仿效荷蘭制定本國的證券法律制度，并不斷完善和發(fā)展。如今，證券法律制度已經(jīng)成為全球證券市場共同遵守的準則，為各國經(jīng)濟的發(fā)展提供了重要的法律保障。詳細描述證券法律制度的起源與發(fā)展02證券發(fā)行與交易法律制度證券發(fā)行法律制度證券發(fā)行概述證券發(fā)行是指企業(yè)或政府機構(gòu)為籌集資金向投資者出售股票、債券等金融產(chǎn)品的行為。證券發(fā)行方式證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行兩種方式，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券，非公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券。證券發(fā)行條件證券發(fā)行需要滿足一定的條件，包括公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、盈利能力等方面的要求。證券發(fā)行程序證券發(fā)行需要遵循一定的程序，包括申請、審核、定價、發(fā)行等步驟。證券交易是指投資者在證券市場上買賣已發(fā)行的證券的行為。證券交易概述證券交易需要遵循一定的規(guī)則，包括交易時間、交易方式、交易限制等方面的規(guī)定。證券交易規(guī)則為了維護市場秩序和保護投資者利益，政府機構(gòu)對證券交易進行監(jiān)管，包括對市場操縱、內(nèi)幕交易等行為的打擊。證券交易監(jiān)管證券交易存在一定的風險，投資者需要了解并承擔相應(yīng)的風險。證券交易風險證券交易法律制度證券交易所是提供證券交易場所和設(shè)施服務(wù)的機構(gòu)，包括股票交易所和債券交易所等。證券交易所場外交易市場是指不在證券交易所進行交易的證券市場，包括柜臺市場、第三市場和第四市場等。場外交易市場政府機構(gòu)對證券交易場所進行監(jiān)管，確保市場秩序和公平交易。證券交易場所監(jiān)管投資者在證券交易場所進行交易時需要了解并承擔相應(yīng)的風險。證券交易場所風險證券交易場所法律制度03證券市場主體法律制度證券公司設(shè)立應(yīng)當具備符合法律規(guī)定的注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、董事及高級管理人員任職資格等條件。證券公司設(shè)立條件證券公司業(yè)務(wù)范圍證券公司內(nèi)部控制證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)，但需經(jīng)中國證監(jiān)會核準。證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機制，保障業(yè)務(wù)合規(guī)性和風險控制。030201證券公司法律制度03證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，確保其業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。01證券登記結(jié)算機構(gòu)職能證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券賬戶的設(shè)立、管理以及證券交易的清算、交收等。02證券登記結(jié)算機構(gòu)的風險管理證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)建立完善的風險管理體系，保障證券交易的安全、高效。證券登記結(jié)算機構(gòu)法律制度123證券投資者保護機構(gòu)負責為投資者提供糾紛調(diào)解、損失賠償?shù)缺Ｗo措施。證券投資者保護機構(gòu)的職責證券投資者保護機構(gòu)的資金主要來源于會員繳納的會費以及其他合法收入。證券投資者保護機構(gòu)的資金來源證券投資者保護機構(gòu)應(yīng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，確保其履行職責的公正性和有效性。證券投資者保護機構(gòu)的監(jiān)管證券投資者保護機構(gòu)法律制度04證券監(jiān)管法律制度證券監(jiān)管機構(gòu)概述證券監(jiān)管機構(gòu)是指依法對證券市場進行監(jiān)管的行政機構(gòu)，主要職責是維護證券市場的公平、公正和公開，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場的健康發(fā)展。證券監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置與職責各國證券監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置不盡相同，但大體上都包括政府機構(gòu)和自律組織兩類。政府機構(gòu)通常包括證券監(jiān)管局、證券交易委員會等；自律組織則包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等。這些機構(gòu)各自承擔不同的職責，共同對證券市場進行監(jiān)管。證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管范圍證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管范圍主要包括證券發(fā)行、交易、清算以及相關(guān)活動，對證券公司、證券投資基金等證券經(jīng)營機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對涉嫌違法違規(guī)的行為進行調(diào)查處理等。證券監(jiān)管機構(gòu)法律制度行政許可行政許可是證券監(jiān)管機構(gòu)對特定市場主體和特定行為進行規(guī)范和管理的措施之一。例如，證券公司設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)許可等都需要經(jīng)過證券監(jiān)管機構(gòu)的行政許可。現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管現(xiàn)場檢查是指證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司、基金公司等市場主體進行實地檢查，了解其業(yè)務(wù)開展情況；非現(xiàn)場監(jiān)管則是指通過收集數(shù)據(jù)、分析信息等方式對市場主體進行監(jiān)管。行政處罰對于違反證券法律法規(guī)的行為，證券監(jiān)管機構(gòu)可以采取罰款、警告、撤銷業(yè)務(wù)許可等行政處罰措施。信息披露信息披露是證券監(jiān)管的重要手段之一，要求上市公司、證券公司等市場主體及時、真實、準確、完整地披露相關(guān)信息，以便投資者做出正確的投資決策。證券監(jiān)管措施與手段法律制度法律責任概述法律責任是指因違反法律規(guī)定或合同約定而應(yīng)當承擔的法律后果。在證券監(jiān)管領(lǐng)域，法律責任主要包括行政責任、民事責任和刑事責任。行政責任行政責任是指因違反證券法律法規(guī)而應(yīng)當承擔的行政處罰責任。根據(jù)情節(jié)輕重，行政責任可以分為警告、罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓、撤銷業(yè)務(wù)許可等不同種類。民事責任民事責任是指因違反證券法律法規(guī)而給投資者造成損失的賠償責任。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，民事賠償責任一般由投資者自行起訴，通過民事訴訟程序獲得賠償。刑事責任刑事責任是指因違反證券法律法規(guī)而構(gòu)成犯罪的行為所應(yīng)當承擔的刑事法律后果。根據(jù)《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，刑事責任包括罰金、有期徒刑等不同種類。01020304證券監(jiān)管責任法律制度05證券違法行為的法律責任指違反證券法律法規(guī)，侵犯國家利益、社會公共利益和投資者合法權(quán)益的行為。證券違法行為定義多樣性、隱蔽性、復雜性、危害性。證券違法行為特點內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、欺詐客戶等。證券違法行為分類證券違法行為概述內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者泄露內(nèi)幕信息。表現(xiàn)形式?jīng)]收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴重者，可被追究刑事責任。法律責任證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責任通過控制市場價格、交易量等手段影響市場走勢。沒收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴重者，可被追究刑事責任。證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責任法律責任表現(xiàn)形式發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或披露信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。表現(xiàn)形式責令改正，給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴重者，可被追究刑事責任。法律責任證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責任證券違法行為的表現(xiàn)形式及法律責任表現(xiàn)形式證券公司或其工作人員利用職務(wù)之便，違反客戶真實意愿進行證券交易或其他侵害客戶合法權(quán)益的行為。法律責任責令