船舶管理（輪機長大管輪）3.1 ISM體系管理

第3章

船舶營運安全管理3.1ISM體系管理3.2修船管理3.3船舶檢驗3.4船舶保養(yǎng)體系《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（InternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPrevention，簡稱ISM規(guī)則），是國際海事組織（IMO）于1993年11月在第十八屆大會上正式通過的，1994年5月，國際海上人命安全公約（SOLAS74)第二次締約國大會上通過該公約的修正案，增加第九章“船舶安全管理”，并將ISM規(guī)則作為該章的附件，使ISM規(guī)則的實施成為強制性要求。第一節(jié)ISM體系管理

一制定ISM規(guī)則的目的海難事故多和船舶造成的嚴重污染是產(chǎn)生ISM規(guī)則最重要的原因。發(fā)生于20世紀80年代前后的幾起震驚世界的重大海事案例，幾乎全部是由人為因素造成的，沉痛的教訓(xùn)，使IMO認識到加強公司管理對船舶安全營運的重要性。過去IMO制定的公約、規(guī)則，主要是針對船舶、設(shè)備和船員的技術(shù)標準做出的，而對已暴露出的公司管理問題卻很少涉及。因此，迫切需要IMO采取有力措施，制定一個針對公司安全和防止污染活動的國際性管理標準。二ISM規(guī)則的內(nèi)容與特點ISM規(guī)則的著眼點是公司改善船舶安全和防污染管理，其核心是要求公司和船舶建立和保持安全管理體系。船旗國政府不僅對公司的安全管理采取措施，而且要管到一種非常具體的程度，具體到部門、崗位的職能分配，甚至具體到一些程序和方案。因此ISM規(guī)則的核心不是船舶設(shè)備標準本身，不是設(shè)備維護標準本身，也不是船員標準本身，而是由公司建立和實施安全管理體系，以便落實這些標準，按照有關(guān)公約、規(guī)則、規(guī)定的要求去營運船舶。二ISM規(guī)則的內(nèi)容與特點“保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境、特別是海洋環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造成損失”是ISM規(guī)則的主要目標，ISM規(guī)則中其它條款規(guī)定都是為實現(xiàn)這一最終目標而制定的。三、ISM規(guī)則的實施、審核與發(fā)證（一）ISM規(guī)則的內(nèi)容ISM規(guī)則適用于客船和高速客船、500總噸及以上的氣體運輸船、油船、化學(xué)品船、散貨船、高速貨船和海上移動式鉆井平臺，但屬于政府經(jīng)營用于非商業(yè)目的的船舶除外。ISM規(guī)則包括前言、A部分（實施）和B部分（發(fā)證和審核）。（二）DOC、SMC的獲取及有效期ISM規(guī)則提出了公司制定安全和防污染的管理標準，這個標準只是對航運公司制定這一目標提出的最低要求。因此公司制定自己安全防污染管理目標時必須滿足并高于這一要求。按照ISM規(guī)則有關(guān)“公司”的定義，“公司”可以是船東，也有可能不是船東而是管理公司或光船承租人。ISM規(guī)則規(guī)定：凡審核合格的公司將取得締約國主管機關(guān)頒發(fā)的《符合證明》(DocumentofCompliance，簡稱“DOC”)，其所屬船舶在具有公司《符合證明》副本的情況下，經(jīng)審核合格，可取得船舶《安全管理證書》(SafetyManagementCertificate，簡稱“SMC”)?！斗献C明》僅對其載明的船舶類型有效?！斗献C明》有效期是5年?！斗献C明》的有效性應(yīng)受到由主管機關(guān)、主管機關(guān)認可的機構(gòu)或應(yīng)主管機關(guān)的要求由另一締約國政府在周年日期的前后三個月內(nèi)進行的年度審核?！斗献C明》的一份副本應(yīng)保存在船上，以便船長應(yīng)要求出示給主管機關(guān)或由其認可的機構(gòu)查驗，或為公約第IX章第6.2條的監(jiān)督目的而出示?！栋踩芾碜C書》有效期是5年?！栋踩芾碜C書》的有效性應(yīng)受到由主管機關(guān)、主管機關(guān)認可的機構(gòu)或應(yīng)主管機關(guān)的要求由另一締約國政府進行的至少一次中期審核。如果只進行一次期間審核，且《安全管理證書》的有效期為五年，中期審核應(yīng)在《安全管理證書》的第二個和第三個周年日期之間進行。我國政府規(guī)定，中國船級社為實施《國際安全管理規(guī)則》的所有船舶的發(fā)證機構(gòu)，海事局作為主管機關(guān)對發(fā)證工作負責監(jiān)督；船公司的符合證明由交通部簽發(fā)。船公司為獲得DOC的簽發(fā)和保持DOC的有效性應(yīng)進行初次審核、年度審核、換證審核和附加審核；船舶為獲得SMC的簽發(fā)和保持SMC的有效性應(yīng)進行初次審核、中間審核、換證審核和附加審核。四、安全管理體系（一）建立SMS的步驟根據(jù)ISM規(guī)則的要求，凡從事國際航行的船舶及經(jīng)營國際航運的公司，應(yīng)建立、實施和保持一個安全管理體系(SafetyManagementSystem，簡稱“SMS”)。公司SMS體系建立后，必須有至少3個月的運行，每種類型船舶至少有一艘運行3個月，并取得客觀證據(jù)即具備岸上和船上的內(nèi)審記錄，然后可以向主管機關(guān)申請對其公司SMS進行審核。（二）體系文件的層次及編寫：體系文件的三個層次制定SMS文件應(yīng)遵循的原則包括：（1）必須全面覆蓋和符合ISM規(guī)則的要求；（2）符合船旗國立法的指令和程序；（3）符合法定的規(guī)范即強制性規(guī)則規(guī)定；（4）考慮國際海事組織，主管機關(guān)，船級社及海運業(yè)組織建議的適用的規(guī)則，導(dǎo)則（指南）及標準；（5）以公司以往的規(guī)章制度等為基礎(chǔ)。在SMS中也存在明顯的組織層次和職能分級，即高層決策----中層組織落實----基層執(zhí)行。SMS文件也有不同的層次，即安全方針----安全管理手冊----管理程序----操作文件。

安全方針是公司的靈魂。對航運企業(yè)而言，實施ISM規(guī)則認證是強制性要求，為滿足主管機關(guān)的要求，必須依據(jù)ISM規(guī)則建立安全管理體系；而ISO9000族標準雖然是建議性的，但為滿足市場的要求，許多航運企業(yè)在建立安全管理體系時，也依據(jù)ISO9000族標準建立了質(zhì)量管理體系。此外，由于航運企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量特性中包括了安全性，即建立質(zhì)量管理體系的必須考慮安全方面的要求，也促使一些航運企業(yè)優(yōu)先建立實施質(zhì)量安全管理體系。五、船舶安全管理體系船舶實施安全管理體系是在所有船員都接受了有關(guān)ISM規(guī)則的知識培訓(xùn)，而且公司的所有安全管理體系文件已經(jīng)配備到船，在此基礎(chǔ)上，船舶可以開始正式實施安全管理體系。其過程大致如下：培訓(xùn)：對安全管理體系的熟悉和理解是實施安全管理的基礎(chǔ)，所以第一步就是由船長負責組織實施安全管理體系文件的學(xué)習培訓(xùn)，組織全體船員學(xué)習公司的安全管理體系文件，熟悉各人的職責，熟悉各個操作程序。運行：在船長的領(lǐng)導(dǎo)下，船上各部門、各責任人均要嚴格按安全管理體系文件規(guī)定的分工行使其職責（從各種設(shè)備的操作、使用到檢查、試驗，從船舶及設(shè)備的維護、保養(yǎng)到修理、安裝），各種安全活動均要按安全管理體系文件的具體要求認真進行記錄；監(jiān)控：對在實施安全管理體系時所進行的各項具體活動，船長必須嚴格實施監(jiān)督管理，并做好記錄。各部門對運行中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，要及時報告船長，并由船長按安全管理體系文件的具體要求向指定人員報告。并同時采取有效的預(yù)防糾正措施，采取的糾正措施和糾正效果要進行記錄。所有活動所產(chǎn)生的記錄必須完整和規(guī)范，這也是分析和評估安全管理體系時所必須的材料；內(nèi)審：為了對船舶實施安全管理體系的狀況進行評價，不斷調(diào)整和完善安全管理體系的機制和各項實際操作，船舶必須適時進行內(nèi)審。對在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況都要向指定人員報告，并制定切實有效的預(yù)防糾正措施并在規(guī)定的時間期限內(nèi)及時糾正。管理復(fù)查：為了不斷完善按管理體系的機制和實際操作，要對船舶的安全管理體系進行復(fù)查，以對安全管理體系的符合性和適合性進行評價并向指定人員提交報告。從而為調(diào)整、完善公司的安全管理體系提供了第一線的資料。申請外審和發(fā)證：當安全管理體系在船舶運行三個月以上，已進行過內(nèi)審并且內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況已經(jīng)得到糾正后，就可以向主管機關(guān)或船級社提出初次審核申請，以取得船舶的安全管理證書（SMC證書）。初次審核通過后，而且在審核中審核組發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況已經(jīng)得到糾正并由審核員確認后，由相應(yīng)的主管部門發(fā)放船舶的SMC證書（中華人民共和國國旗船由CCS直接發(fā)，方便旗的船舶由方便旗國家授權(quán)的機關(guān)發(fā)），其有效期為五年并服從于中間審核。接受外審：為了保證船舶所取得的SMC證書的持續(xù)有效，船舶還要接受發(fā)證機關(guān)的各種審核，如中間審核（審核時間為：初次審核后的第三個年度）、換證審核（證書到期時必須進行）等。除了這些，船舶的SMC證書的有效與否還要服從于公司的DOC證書，這也就是說，如果公司的DOC證書失效，船舶的SMC證書也隨之失效。1.總則（P472)（1）定義以下定義適用于本規(guī)則。①“國際安全管理（ISM）規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。②“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。③“主管機關(guān)”系指船旗國政府。④“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。⑤“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件?！鞍踩芾碜C書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。（2）目標①本規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。②公司的安全管理目標應(yīng)當包括：A.提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；B.對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險進行評估并制定適當?shù)姆婪洞胧?；以及C.不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應(yīng)急準備。3．公司的責任和權(quán)力（1）如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況。（2）對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及其相互關(guān)系。（3）為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。4．指定人員

為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權(quán)力應(yīng)包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。6．資源和人員（1）公司應(yīng)當保證船長：①具有適當?shù)闹笓]資格；②完全熟悉公司的安全管理體系；以及③得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。7．船上操作方案的制定

對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當建立制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應(yīng)當明確規(guī)定并分配給適任人員。關(guān)鍵性操作可分為關(guān)鍵操作和特殊操作特殊操作系指那些僅在險情已產(chǎn)生或事故已發(fā)生時，其過失才會明顯看出的操作。包括：保證水密完整性；航行安全，包括海圖和有關(guān)出版物的改正；影響航行安全設(shè)備(如舵機等)及其有關(guān)的備用設(shè)備可靠性的試驗操作、維護保養(yǎng)操作；港內(nèi)加油操作及駁油作業(yè)；保持穩(wěn)性、防止超載和應(yīng)力集中；集裝箱、貨物及其他物品的綁固；船舶保安、防暴力和海盜行為。關(guān)鍵性操作可分為關(guān)鍵操作和特殊操作關(guān)鍵操作（又稱臨界操作）系指其任何過失都可能立即造成船舶碰撞、船體損傷、水域污染或人員傷亡等嚴重事故或產(chǎn)生直接威脅人命安全、船舶安全或環(huán)境保護的危險局面的所有操作。包括：在限制水域或交通密集區(qū)域航行；在接近陸地水域或交通密集水域內(nèi)可能造成突然失去操縱能力的操作；在視線不良條件下的航行；在惡劣氣象條件下的航行；危險貨物和有毒有害物質(zhì)的裝卸和積載；海上加油和駁油；液化氣體運輸船、化學(xué)品船和油船的貨物操作；關(guān)鍵性機器／設(shè)備的操作。9．不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析（1）安全管理體系應(yīng)當包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。（2）公司應(yīng)當制定實施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復(fù)發(fā)生的措施。10船舶和設(shè)備的維護

公司應(yīng)當建立有關(guān)程序，以保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。為滿足這些要求，公司應(yīng)當保證：①按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；②報告已知的不符合規(guī)定的情況并附上可能的原因；③采取適當?shù)募m正措施，保存這些活動的記錄。

公司應(yīng)當在安全管理體系中制定有關(guān)程序，以便標明那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。上述檢查和提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護。2.B部分--發(fā)證和審核（2）臨時證書①對于公司新成立，或現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類的公司，為便利其初始實施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則的目標要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時符合證明”。

該“臨時符合證明”應(yīng)由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，其有效期不超過12個月。②下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”：新造船交付使用；公司新承擔一艘船舶的營運責任；船舶換旗。

該“臨時安全管理證書”應(yīng)由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，其有效期不超過6個月。

③在特殊情況下，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)請求的另一締約國政府，可以對“臨時安全管理證書”到期日起展期不超過6個月。第二節(jié)修船管理一、船舶維修程序（一）修船的種類和原則1、修船的種類廠修的種類，沒有統(tǒng)一的規(guī)定。如交通部曾經(jīng)根據(jù)使用的時間和磨損的程度，分為航修、小修和檢修三種。而中國船舶工業(yè)總公司規(guī)定為塢修、小修、中修和大修。2、修船的原則表3-1海船使用年限船舶類別船型老齡船特別定期檢驗船齡強制報廢船齡一類高速客船>10年>18年25年二類客滾船、客貨船、客渡船、客貨渡船（包括旅客列車輪渡）、旅游船、客船>10年>24年30年三類油船（包括瀝青船）、散裝化學(xué)品船、液化氣船>12年>26年31年四類散貨船、礦砂船>18年>28年33年五類貨滾船、散裝水泥船、冷藏船、雜貨船、多用途船、集裝箱船、木材船、拖輪、推輪、駁船>20年>29年34年（二）修船的組織1、修船的準備工作（1）修理單的編制與確定修理單編制的依據(jù)主要包括：①公司的修船計劃和規(guī)定的修理級別；②船舶證書上需要船級社檢驗的項目；③說明書所規(guī)定的各種設(shè)備和部件的檢修間隔期；④船舶在航行中的技術(shù)狀況、磨損與損壞規(guī)律以及各種測試資料。船舶修理單分甲板、輪機、電氣和塢修四個部分。輪機和電氣部分由輪機員負責編制，由大管輪匯總后輪機長審定。公司船技處審批后將修理單送有關(guān)船廠報價，選擇修船廠。修理單應(yīng)注明每項修理工程的內(nèi)容、規(guī)格要求，修理機械設(shè)備的制造廠名、出廠年月、數(shù)量和規(guī)格，修理部件的材料和性能等。如果修理單不明確，將影響船廠的報價，并影響公司對船廠的選擇。修理單一式三份，其中一份留船用，其余兩份交給船技處。在編寫修理單時，要明確修理的類別，屬于船級社檢驗的修理工程要寫明，以便于船廠在修理過程中安排驗船師進行檢驗，對修理工程簽證或換發(fā)船級證書。（2）修船備件和物料的準備在編制修理單的同時，根據(jù)修船項目的需要，做好所需備件的訂貨工作，以保證修船進度和節(jié)約修理費用，在修理單上可寫明備件由船方提供。對于訂貨困難需要船廠制造加工的配件應(yīng)提前向船廠提出，由船廠安排制造。在修理單上應(yīng)寫明備件由廠方提供。對于修船中使用的工具、物料，以及自修項目的備件也應(yīng)有計劃的分期申請領(lǐng)取2、修船的組織工作（1）安全方面本船修理時施工區(qū)域的防火安全主要由廠方負責，船方應(yīng)給予密切配合。（2）自修方面船員自修工作對摸清技術(shù)狀況、及時消除隱患、節(jié)約修理費用、縮短修理期、延長船舶壽命、提高船員技能和保證船舶安全都有重要作用，必須做好。（3）監(jiān)修方面單項工程修理完工或試驗合格后，由輪機長檢查認可。全部修理工程完工后，由雙方代表簽署《完工驗收單》作為交船的依據(jù)。試驗、試航和工程的質(zhì)量完全負責。船廠修理工程的保修期，固定部件為6個月，運動部件為3個月。3、修船的監(jiān)督與驗收（1）監(jiān)修工作一般工程由輪機長、大副分別組織人員監(jiān)修，重要工程應(yīng)由該設(shè)備的檢修負責人親自監(jiān)修。（2）驗