改革開放實(shí)錄范文二-上海國資國企改革的基本歷程

改革開放以來上海推進(jìn)國資國企改革的根本歷程國資國企改革是城市經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。上海是我國“地方國資最為集中，地方國企實(shí)力最強(qiáng)的城市”《上海，國資改革再上新征途——寫在《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)開展的意見》公布之際》，見《解放日報(bào)》2013年12月18日第3版。。但在改革開放初期，上海作為我國方案經(jīng)濟(jì)最為典型的城市，由于受到高度集權(quán)的方案經(jīng)濟(jì)體制影響，國有企業(yè)缺乏獨(dú)立性和創(chuàng)造性，活力缺乏。1978年12月召開的黨的十一屆三中全會，吹響了中國經(jīng)濟(jì)體制改革的號角，也拉開了新時(shí)期上海國資國企改革的序幕。此后，上海按照中央要求，結(jié)合自身實(shí)際，銳意進(jìn)取，敢闖敢試，積極推進(jìn)國資國企改革，取得了令世人矚目的輝煌成就，為上海建設(shè)“四個中心”把上海建成國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心之一。發(fā)揮了重要的支撐作用?？v觀30多年的開展歷程，上海國資國企改革主要經(jīng)歷初步探索、制度創(chuàng)新、深化改革三個開展階段。上海國資國企改革的軌跡是我國國資國企改革漸進(jìn)性推進(jìn)戰(zhàn)略的縮影，全面梳理《上海，國資改革再上新征途——寫在《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)開展的意見》公布之際》，見《解放日報(bào)》2013年12月把上海建成國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心之一。一、1978~1992年：上海國有企業(yè)改革的初步探索改革開放前，上海實(shí)行高度集中的的方案經(jīng)濟(jì)管理體制，這對上海工業(yè)的開展曾經(jīng)發(fā)揮了重要作用，使國有企業(yè)迅速開展成為國民經(jīng)濟(jì)的主體。但是隨著上海工業(yè)經(jīng)濟(jì)的不斷開展，一切以方案方式配置資源的方案經(jīng)濟(jì)體制，越來越暴露出它的弊端，嚴(yán)重束縛了國有經(jīng)濟(jì)的開展，突出表現(xiàn)在：企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動按照主管部門方案進(jìn)行，使企業(yè)脫離市場；對企業(yè)的投入缺乏，制約了企業(yè)的擴(kuò)大再生產(chǎn)；缺乏競爭，優(yōu)劣不分，勤惰不分，獎懲不明?！渡虾８母镩_放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第4--5頁。改革開放后，針對方案經(jīng)濟(jì)體制對國有企業(yè)包的太多、統(tǒng)得過死的問題，上海按照國家部署，著力推進(jìn)國資國企改革，并取得了突出的成效。1978年〔黨的十一屆三中全會召開〕至1992年〔黨的十四大召開〕是上海國資國企改革的初步探索階段。改革的主要任務(wù)是在不改變“國有國營”的框架內(nèi)，初步調(diào)整政府與企業(yè)的關(guān)系，放權(quán)讓利；推動企業(yè)實(shí)施承包經(jīng)營責(zé)任制，初步探索所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相別離；轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，不斷增強(qiáng)企業(yè)活力。這一時(shí)期上海國有企業(yè)改革取得了較為顯著的成就，積累了較為《上海改革開放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第4--5頁。放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)逐步推進(jìn)國有企業(yè)擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)。上海工業(yè)和國有企業(yè)的改革，是從擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)開始的。1979年4月，國家經(jīng)委、財(cái)政部、外貿(mào)部、國家勞動總局等6個部門在北京召開《全國企業(yè)管理改革座談會》，明確提出改革企業(yè)管理必須擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)。5月，國家經(jīng)委等6部門聯(lián)合發(fā)出通知，確定在京、津、滬選擇8戶企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)試點(diǎn)，自此，上海國有企業(yè)拉開了擴(kuò)大經(jīng)營自主權(quán)的試點(diǎn)序幕。7月，國務(wù)院下達(dá)《關(guān)于擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)的假設(shè)干規(guī)定》，指出“在完成國家方案的前提下，允許企業(yè)根據(jù)燃料、動力、原料、材料的條件，按照生產(chǎn)建設(shè)和市場的需要，制定補(bǔ)充方案。企業(yè)的生產(chǎn)能力有充裕時(shí)，可以承當(dāng)協(xié)作任務(wù)和來料加工、進(jìn)料加工。”根據(jù)國務(wù)院文件精神，上海工業(yè)系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，選擇了第二批76家企業(yè)和自行車、縫紉機(jī)、拖拉機(jī)、汽車、玩具、標(biāo)準(zhǔn)件、線帶6個工業(yè)公司所屬的27家企業(yè)，共計(jì)103家企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)。上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上海現(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第33頁。1979年12月和1980年5月，上海又有第三批、第四批工業(yè)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)。為進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，1980年9月，國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家經(jīng)委《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)試點(diǎn)工作情況和今后意見的報(bào)告》，明確試點(diǎn)企業(yè)在執(zhí)行方案過程中，發(fā)現(xiàn)方案與實(shí)際情況不相符合，有權(quán)進(jìn)行調(diào)整；上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上?，F(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第33頁。1981年5月，國家經(jīng)委等10個單位聯(lián)合印發(fā)《貫徹落實(shí)國務(wù)院有關(guān)擴(kuò)權(quán)文件，穩(wěn)固提高擴(kuò)權(quán)工作的具體實(shí)施暫行方法》，進(jìn)一步明確賦予企業(yè)12個方面的經(jīng)營自主權(quán)，以縮小指令性方案，擴(kuò)大指導(dǎo)性方案，逐步發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用。在《方法》的指導(dǎo)下，上海又先后有兩批企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)，至此，全市擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)企業(yè)占全市國有工業(yè)企業(yè)總戶數(shù)的四分之三，產(chǎn)值、利潤均占全市工業(yè)總產(chǎn)值和利潤的五分之四左右。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第346頁。至1982年上半年，上海先后有6批共1839家國有工業(yè)企業(yè)參加試點(diǎn)行列。試點(diǎn)企業(yè)在擴(kuò)權(quán)后有了初步的生產(chǎn)和銷售自主權(quán)，并建立健全了工業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，開始改變過去用行政方法管理企業(yè)的狀況，取得了初步的自主開展條件，取得了國家多收、企業(yè)多留、個人多得的經(jīng)濟(jì)效果。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1979年至1982年，全市擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)企業(yè)所實(shí)現(xiàn)的利潤，上繳國家的占91%，企業(yè)留利8%。在企業(yè)留成基金中，40%用于開展生產(chǎn)，29%用于職工集體福利，25%用于職工獎勵。《上海改革開放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第30頁。但擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)只是初步的改革，企業(yè)在其他方面仍缺乏自主權(quán)。從1984年開始，上海貫徹國務(wù)院要求，制定實(shí)施《關(guān)于本市改革試點(diǎn)企業(yè)貫徹進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)暫行規(guī)定沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第346頁?！渡虾８母镩_放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第30頁。試行國有企業(yè)利潤留成制度。上海擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)，首先是在擴(kuò)大企業(yè)的財(cái)權(quán)上取得突破的。1979年4月，國家經(jīng)濟(jì)委員會在全國選擇8家國有大中型工業(yè)企業(yè)進(jìn)行給予企業(yè)利潤留成的擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)，上海柴油機(jī)廠、上海汽輪機(jī)廠和彭浦機(jī)器廠被列為擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)單位。同年7月，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)假設(shè)干規(guī)定》等文件精神，上海實(shí)行試點(diǎn)的單位擴(kuò)大到自行車、縫紉機(jī)等工業(yè)公司和企業(yè)。利潤留成主要包括“基數(shù)留成和增長分成”，是指企業(yè)在保證完成國家下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)的前提下，把企業(yè)留成基金和利潤按一定比例用于開展生產(chǎn)、職工福利和職工獎勵。以利潤留成為主要內(nèi)容的企業(yè)擴(kuò)權(quán)有利于調(diào)動企業(yè)和職工的積極性，加快了企業(yè)開展。據(jù)1979年統(tǒng)計(jì)，全市試點(diǎn)的工廠都取得了比擬明顯的成效，工業(yè)總產(chǎn)值增長10.8%，利潤增長14.7%，都高于全市平均水平。但這種局部的改革也有明顯的缺乏，由于留成基金都以1978年為基數(shù)，而企業(yè)的情況卻是各不相同，在實(shí)踐中必然出現(xiàn)“鞭打快?！爆F(xiàn)象。為解決這一問題，1979年底，上海冶金局和紡織局分別提出全行業(yè)實(shí)行利潤留成的方法打破單個企業(yè)利潤留成的方法，以行業(yè)〔局〕為單位實(shí)行全行業(yè)利潤留成，留成利潤由行業(yè)〔局〕內(nèi)部進(jìn)行調(diào)劑和使用。，并很快在其他行業(yè)推開。到1982年底，全市11個主要工業(yè)局全部實(shí)行利潤留成方法，上海社會科學(xué)院《上海經(jīng)濟(jì)》編輯部編：《上海經(jīng)濟(jì)1949-1982〕》，上海社會科學(xué)院出版社1984年版，第134頁。同以前全額上交相比，企業(yè)開始有了機(jī)動財(cái)力。全市其他行業(yè)也都根據(jù)各自不同情況，實(shí)行不同形式的利潤留成。但這種改革畢竟是一種局部的、初步的政策調(diào)整，即使實(shí)行了全行業(yè)利潤留成，也還是用行政調(diào)節(jié)來實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)的的統(tǒng)收統(tǒng)支、共負(fù)盈虧，這又違背了擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的改革初衷，一些企業(yè)從吃國家的“大鍋飯”變成了吃行業(yè)“大鍋飯”，企業(yè)積極性的調(diào)動不可能長久。況且上海當(dāng)時(shí)既要保證國家的財(cái)政收入，又面臨“文革”結(jié)束后百廢待興的建設(shè)局面，實(shí)際上很難有更多財(cái)力支持“放權(quán)讓利”。因此，隨著改革的深入和政策效應(yīng)的減退，利潤留成打破單個企業(yè)利潤留成的方法，以行業(yè)〔局〕為單位實(shí)行全行業(yè)利潤留成，留成利潤由行業(yè)〔局〕內(nèi)部進(jìn)行調(diào)劑和使用。上海社會科學(xué)院《上海經(jīng)濟(jì)》編輯部編：《上海經(jīng)濟(jì)1949-1982〕》，上海社會科學(xué)院出版社1984年版，第134頁。推行“兩步利改稅”改革。利潤留成制度，雖然在一定程度上擴(kuò)大了企業(yè)的財(cái)權(quán)，但由于多種因素，企業(yè)之間“苦樂不均”的情況仍然存在。為了給企業(yè)創(chuàng)造相對平等的競爭環(huán)境，上海根據(jù)國家有關(guān)政策，開展利稅制度改革。1980年，財(cái)政部在上海輕工業(yè)機(jī)械公司、上海柴油機(jī)廠和彭浦機(jī)器廠試行“獨(dú)立核算、以稅代利、自負(fù)盈虧”的利改稅試點(diǎn)。徐建剛嚴(yán)愛云郭繼著：《上海改革開放三十年》，上海人民出版社2008年版，第16頁。即在不變開工商稅的根底上，將國營企業(yè)上繳利潤的一局部改為以所得稅、調(diào)節(jié)稅和資金占用費(fèi)的形式向國家繳納，使企業(yè)的留成比例進(jìn)一步合理和科學(xué)。1983年，財(cái)政部頒發(fā)《關(guān)于國營企業(yè)利改稅試行方法》〔草案〕，國營企業(yè)全面實(shí)行以稅代利，稅利并存。根據(jù)國家統(tǒng)一部署，上海從1983年2月開始，對占國有企業(yè)總數(shù)70%的1274家大中型工業(yè)企業(yè)實(shí)行第一步利改稅改革方案。具體做法是:凡有盈利的國有大中型企業(yè),按照實(shí)有利潤交納55%的所得稅,不再交納固定資產(chǎn)占用費(fèi)及流動資金占用費(fèi)。稅后利潤一局部按國家核定的留利水平留給企業(yè),一局部上繳國家。對上繳國家的局部,按照不同情況,采取遞增包干上繳、定額包干上繳、按固定比例包干上繳三種方法。實(shí)行第一步“利改稅”，運(yùn)用稅收這一經(jīng)濟(jì)杠桿，對于鼓勵先進(jìn)、鞭策落后，保證國家財(cái)政收入的穩(wěn)定增長，發(fā)揮了一定作用，但在實(shí)踐中也存在著許多需要進(jìn)一步改革完善的問題，主要表現(xiàn)在：第一步利改稅，稅種比擬單一，難以發(fā)揮稅收調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的杠桿作用；稅后利潤的分配方法仍然比擬紛繁，國家同企業(yè)的分配關(guān)系還沒有定型；企業(yè)之間的留利差異懸殊。為解決第一步利改稅存在的缺陷，把企業(yè)與國家的分配關(guān)系用法令的形式固定下來,使國家財(cái)政收入能夠隨著經(jīng)濟(jì)的開展穩(wěn)步增長,同時(shí),使企業(yè)從新增利潤中得到較多的收益，1984年9月,財(cái)政部又在國有企業(yè)推行利改稅的第二步改革。上海根據(jù)中央部署，制定《關(guān)于國營工業(yè)企業(yè)第二步利改稅財(cái)務(wù)處理補(bǔ)充規(guī)定》，對企業(yè)稅制進(jìn)一步改革作出了部署。從10月1日起，全市國營工業(yè)企業(yè)全面推行第二步利改稅，有1735家地方國有企業(yè)把上繳國家的利潤，分別按產(chǎn)品稅、增值稅、營業(yè)稅、所得稅、調(diào)節(jié)稅等11個稅種向國家納稅，中共上海市委黨史研究室上海市現(xiàn)代上海研究中心編，徐建剛著：《上海經(jīng)濟(jì)體制改革》，上海人民出版社2004年版，第29頁。把“稅利并存”改為“以稅代利徐建剛嚴(yán)愛云郭繼著：《上海改革開放三十年》，上海人民出版社2008年版，第16頁。中共上海市委黨史研究室上海市現(xiàn)代上海研究中心編，徐建剛著：《上海經(jīng)濟(jì)體制改革》，上海人民出版社2004年版，第29頁。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第351頁?！皟刹嚼亩悺备母?，對確保國家財(cái)政收入、理順國家與企業(yè)的分配關(guān)系、增強(qiáng)企業(yè)活力發(fā)揮了作用。通過利稅制度改革，上海企業(yè)的財(cái)力有了比擬多的增長：1978年開始實(shí)行提取企業(yè)基金時(shí)，全市企業(yè)留成基金只有2億元，實(shí)行利改稅后，到1987年，全市工業(yè)企業(yè)的留利已達(dá)27億元。徐建剛嚴(yán)愛云郭繼著：《上海改革開放三十年》，上海人民出版社2008年版，第17頁。但這一改革在實(shí)踐中也產(chǎn)生了不少問題，特別是同一稅率對不同的企業(yè)有失公平，結(jié)果又不得不采取一戶一率的調(diào)節(jié)稅形式，結(jié)果徐建剛嚴(yán)愛云郭繼著：《上海改革開放三十年》，上海人民出版社2008年版，第17頁。多方面擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)。從實(shí)行利潤留成到實(shí)行兩步利改稅的改革舉措，雖然擴(kuò)大了企業(yè)的財(cái)權(quán)，但企業(yè)在其他方面仍然缺乏自主權(quán)。為了進(jìn)一步調(diào)動企業(yè)的積極性，把經(jīng)濟(jì)搞活，從1984年開始，上海依據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)的暫行規(guī)定》〔擴(kuò)權(quán)十條〕，進(jìn)行了一定程度的配套改革，探索從多方面對企業(yè)簡政放權(quán)。一是實(shí)行“小配套”擴(kuò)權(quán)。1984年5月,國務(wù)院《擴(kuò)權(quán)十條》頒發(fā)后，上海市政府發(fā)布《關(guān)于本市改革試點(diǎn)企業(yè)貫徹進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)暫行規(guī)定的假設(shè)干實(shí)施意見》〔即“擴(kuò)權(quán)十二條”〕，對企業(yè)的指令性方案、產(chǎn)品自銷范圍、企業(yè)經(jīng)營費(fèi)用等12個方面提出具體改革方法。并從6月開始，選擇５８家領(lǐng)導(dǎo)班子健全、企業(yè)管理根底較好、生產(chǎn)任務(wù)正常的大中型企業(yè)進(jìn)行“擴(kuò)權(quán)十條”，以及以“獎金發(fā)放上不封頂下不保底、征收獎金稅和實(shí)行廠長〔經(jīng)理〕負(fù)責(zé)制”為主要內(nèi)容的“三配套”改革試點(diǎn)。7月，又在上海機(jī)床廠、上棉十七廠、上無二廠、上海照相機(jī)總廠等試行“四配套”改革，即在“三配套”改革的根底上，加上工資總額包干與經(jīng)濟(jì)效益掛鉤浮動的內(nèi)容。此后，市政府各綜合部門、主管工業(yè)局和公司陸續(xù)下放了一局部權(quán)力。上海國有企業(yè)的改革從原來調(diào)整國家與企業(yè)的分配關(guān)系，逐步趨向于配套改革。1985年，上海又將“四配套”改革推向全市500多家大中型企業(yè)。通過配套改革，企業(yè)在獎勵基金自主分配權(quán)、優(yōu)秀職工工資晉級權(quán)、聯(lián)營和參與組織權(quán)、干部任免權(quán)等方面有了比擬大的自主權(quán)，企業(yè)活力有了進(jìn)一步提高。二是試行廠長〔經(jīng)理〕負(fù)責(zé)制。在提出企業(yè)配套改革的同時(shí)，上海對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制也作了進(jìn)一步改革，逐步實(shí)行廠長負(fù)責(zé)制。1984年6月，黨中央和國務(wù)院決定在北京、天津、上海等6個城市選擇100家企業(yè)試行廠長負(fù)責(zé)制。按照中央要求，上海在全市工業(yè)系統(tǒng)選擇整頓驗(yàn)收合格的61個工廠和３家公司實(shí)行廠長〔經(jīng)理〕負(fù)責(zé)制，1985年擴(kuò)大到500家。上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上?，F(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第34頁。1986年，中央正式公布企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度改革的三個“條例”，以及認(rèn)真貫徹執(zhí)行這三個“條例”的補(bǔ)充通知，明確指出：“全民所有制工業(yè)企業(yè)的廠長〔經(jīng)理〕是一廠之主，是企業(yè)法人的代表，對企業(yè)負(fù)有全面責(zé)任”，從而肯定了廠長負(fù)責(zé)制作為企業(yè)的根本制度。根據(jù)中央精神，上海又在試點(diǎn)的根底上全面推行廠長負(fù)責(zé)制，到1988年底，全市已有1811戶企業(yè)實(shí)行了廠長負(fù)責(zé)制，占地方獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)的96.7%汪勝洋等著：《跨世紀(jì)崛起：上海改革開放30年回憶、總結(jié)和展望》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2008年版，第57頁。。推行廠長負(fù)責(zé)制是企業(yè)在逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立經(jīng)濟(jì)主體中邁出比擬大的一步，初步調(diào)整、理順了企業(yè)內(nèi)部各方面的工作關(guān)系，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和行政管理工作的指揮系統(tǒng)明顯加強(qiáng)，據(jù)1986年調(diào)查，實(shí)行廠長負(fù)責(zé)制后，效果較好的企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的65%，一般的占25%賀鎬圣主編：《上海經(jīng)濟(jì)體制改革十年》，上海人民出版社1989年版，第154頁。，許多企業(yè)出現(xiàn)了“決策快、指揮靈、效率高”的新局面。三是探索勞動人事制度改革。建立健全以市場導(dǎo)向?yàn)楹诵牡膭趧又贫仁羌訌?qiáng)國有企業(yè)改革的重要組成局部。1980年，上海工業(yè)企業(yè)開始在紡織工業(yè)局等6個局的21家企業(yè)的局部熟練工、普通工崗位試行勞動合同制，對固定工制度進(jìn)行改革試點(diǎn)。1982年又?jǐn)U大到工業(yè)、交通、財(cái)貿(mào)等20多個局的300多個單位試行。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第359頁。1988年7月,市政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市勞動局《關(guān)于全市搞活固定工制度的意見》,從此，上海初步建立起通過平等協(xié)商訂立勞動合同的形式,確定企業(yè)和職工的勞動關(guān)系,使勞動力能夠合理流動和合理使用。至1988年底，上海工業(yè)企業(yè)已有勞動合同工22萬多人，打破了企業(yè)內(nèi)長期存在的“鐵飯碗、鐵工資、鐵交椅”的用工制度，將競爭機(jī)制引入企業(yè)勞動管理，優(yōu)化勞動組合，促使企業(yè)生產(chǎn)逐步做到“滿負(fù)荷運(yùn)行”。四是改革行政性管理公司。為改變上海傳統(tǒng)工業(yè)管理體制中“多層次、大跨度”的管理結(jié)構(gòu)，減少行政干預(yù)，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)，1985年底，上海首先在機(jī)電、醫(yī)藥兩個工業(yè)局進(jìn)行試點(diǎn)改革行政性管理公司，1986年7月全面鋪開。到1987年，全市77個市級行政性工業(yè)公司通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式根本改革完畢。行政性工業(yè)公司的改革為進(jìn)一步簡政放權(quán)創(chuàng)造了條件，也為日后上海組建控股〔集團(tuán)〕公司、建立國有資產(chǎn)管理新模式作了組織結(jié)構(gòu)上的必要準(zhǔn)備。與此同時(shí)，這種改革也存在著一些問題：撤銷行政性管理公司，只是行政管理手段的一種政策性調(diào)整，還沒有突破方案經(jīng)濟(jì)體制框架的束縛；已改變?yōu)槠髽I(yè)性公司的單位，由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清、不順，很難真正轉(zhuǎn)移到企業(yè)實(shí)體上來，不少企業(yè)公司呈現(xiàn)為“半政半企上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上?，F(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第34頁。汪勝洋等著：《跨世紀(jì)崛起：上海改革開放30年回憶、總結(jié)和展望》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2008年版，第57頁。賀鎬圣主編：《上海經(jīng)濟(jì)體制改革十年》，上海人民出版社1989年版，第154頁。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第359頁。推行承包經(jīng)營責(zé)任制，探索所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)別離承包經(jīng)營責(zé)任制以改變國家與企業(yè)關(guān)系的性質(zhì)為起點(diǎn)，并以國家、企業(yè)、個人三者利益的結(jié)合為前提，使企業(yè)以商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者的身份承當(dāng)對國家的責(zé)任，按照企業(yè)職工對社會奉獻(xiàn)的大小實(shí)行按勞分配。它是國有企業(yè)改革過程中經(jīng)歷的重要一環(huán)，是兩權(quán)別離〔所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)別離〕的表達(dá)形式。這一改革，比擬多的借鑒了農(nóng)村承包責(zé)任制形式，也是對企業(yè)擴(kuò)大自主權(quán)的深化，標(biāo)志著城市經(jīng)濟(jì)體制改革從單純的簡政放權(quán)開展到以改革企業(yè)經(jīng)營方式、轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營機(jī)制為主要內(nèi)容的新階段。1984年10月，黨的十二屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》中指出，我國的經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)是增強(qiáng)企業(yè)的活力，全民所有制企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)可以適當(dāng)分開，企業(yè)可以實(shí)行多種經(jīng)營方式，充分發(fā)揮企業(yè)的積極性、主動性和創(chuàng)造性。承包經(jīng)營責(zé)任制正是在這種背景下推開的。從1984年開始，上海首先在國營大中型零售商業(yè)企業(yè)普遍推行內(nèi)部經(jīng)營承包責(zé)任制，到1985年底，已有40％的國營大中型零售商業(yè)企業(yè)先后實(shí)施不同形式的“經(jīng)營、管理、效勞”三承包，其中有的是以“獨(dú)立核算、自愿結(jié)合、自主經(jīng)營、自行分配”為內(nèi)容的分級承包，有的那么采取店內(nèi)“定崗、定分配”承包。1986年又在國有小型工業(yè)企業(yè)開始嘗試租賃經(jīng)營責(zé)任制，實(shí)行以保上繳利潤、所得稅和調(diào)節(jié)稅、保技術(shù)進(jìn)步和保固定資產(chǎn)增值為主要內(nèi)容的綜合承包。1986年12月，國務(wù)院頒發(fā)《關(guān)于深化企業(yè)改革，增強(qiáng)企業(yè)活力的假設(shè)干規(guī)定》，提出“全民所有制大中型企業(yè)要實(shí)行多種形式的經(jīng)營責(zé)任制”后，上海又將承包經(jīng)營擴(kuò)大到工業(yè)企業(yè)。1987年4月，上海首先在第二紡織機(jī)械廠、彭浦機(jī)器廠、上棉十二廠、上棉十七廠、上海照相機(jī)總廠等5家大中型骨干企業(yè)試行承包經(jīng)營責(zé)任制。《上海改革開放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第40頁。６月，市經(jīng)委、市財(cái)政局、市勞動局共同擬定了上海市推行承包責(zé)任制的實(shí)施意見，本市第一批119家利稅總額在1000萬元以上的全民大中型企業(yè)與上級主管局、財(cái)政局簽訂承包經(jīng)營責(zé)任制合同，承包實(shí)行“包死基數(shù)、確保上交、超交多得、欠交自補(bǔ)”的原那么。之后，實(shí)行承包經(jīng)營的企業(yè)迅速擴(kuò)大。企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制同之前實(shí)行的企業(yè)擴(kuò)權(quán)，無論從深度和廣度上都有了新的進(jìn)展：承包制既注意提高職工的收益，又把重點(diǎn)放到增強(qiáng)企業(yè)的后勁上，并作了相應(yīng)的規(guī)定；承包經(jīng)營的責(zé)、權(quán)、利有了相應(yīng)的明確；企業(yè)的承包是通過簽訂合同的形式確認(rèn)的，這就使企業(yè)同政府的關(guān)系由依附關(guān)系向契約關(guān)系前進(jìn)了一步。企業(yè)承包制實(shí)施不到半年，就收到初步成效：據(jù)1987年統(tǒng)計(jì)，上海465戶實(shí)行綜合承包的企業(yè)，產(chǎn)值比上年增長5.14%，銷售收入比上年增長11.93%，利潤總額比上年增長11.01%。按承包核定數(shù)，在上交的凈增額2億元中，中央財(cái)政得52.75%，上海財(cái)政得10.36%，企業(yè)得36.89%。到1987年末，上海1732家全民所有制工業(yè)全部實(shí)行了《上海改革開放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第40頁。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第353頁。1988年黨中央、國務(wù)院為加快和振興上海經(jīng)濟(jì)的開展，同意上海的財(cái)政體制由總額分成改為基數(shù)包干，“上海實(shí)行財(cái)政包干后，有了更大的自主權(quán)和更大的財(cái)力”，朱镕基：《接受香港<英文虎報(bào)>記者辛格萊采訪時(shí)的談話》，見《朱镕基上海講話實(shí)錄》，人民出版社、上海人民出版社2013年版，第123頁。為深化企業(yè)改革，推行和完善承包經(jīng)營責(zé)任制創(chuàng)造了有利條件。在總結(jié)本市承包經(jīng)營責(zé)任制經(jīng)驗(yàn)的根底上，上海進(jìn)一步加大企業(yè)承包責(zé)任制力度，在全市各全民所有制企業(yè)中全面推行綜合承包，并對原來的方法作了改良：承包的范圍是，對上交的所得稅和調(diào)節(jié)稅，采取“包死基數(shù)、確保上交、超交多得、欠交自補(bǔ)、一定五年〔1988—1992〕”，并強(qiáng)調(diào)落實(shí)企業(yè)自銷權(quán)和產(chǎn)品定價(jià)權(quán)，進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)。到1988年底，全市地方國營大中型工商業(yè)中已有98.3％簽訂了承包合同，調(diào)動了各方面的積極性。為了克服承包經(jīng)營責(zé)任制中出現(xiàn)的問題，上海還對承包經(jīng)營責(zé)任制進(jìn)行了改革深化，試行擇優(yōu)選聘經(jīng)營者和強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任，1989年上海有68家企業(yè)對經(jīng)營者進(jìn)行了招標(biāo)優(yōu)選，并在局部承包經(jīng)營責(zé)任制單位實(shí)行抵押承包等形式，以強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識。此外，還在上海正泰橡膠廠等５家企業(yè)試行了“稅貸包”配套改革，即把企業(yè)所得稅從55％降至35％，取消調(diào)節(jié)稅，改稅前還貸為稅后還貸，在稅后與國家簽訂承包合同。這些改革措施，對完善企業(yè)承包制起到了積極的作用?！渡虾８母镩_放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書朱镕基：《接受香港<英文虎報(bào)>記者辛格萊采訪時(shí)的談話》，見《朱镕基上海講話實(shí)錄》，人民出版社、上海人民出版社2013年版，第123頁?！渡虾８母镩_放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第41頁。承包經(jīng)營責(zé)任制的產(chǎn)生和開展，是經(jīng)濟(jì)開展和企業(yè)改革的需要，是方案經(jīng)濟(jì)下的國營企業(yè)向市場經(jīng)濟(jì)下的國有企業(yè)轉(zhuǎn)化邁出的第一步。雖然承包經(jīng)營責(zé)任制留有傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的痕跡，但它是上海面對企業(yè)千差萬別的情況采取的因地制宜、因業(yè)制宜的靈活方式，在不標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境中找到了一個處理國家和企業(yè)關(guān)系的相對標(biāo)準(zhǔn)的方法。就合同的議定和執(zhí)行而言，企業(yè)第一次獲得了與主管部門平等的法律地位，由契約合同關(guān)系取代了隸屬依附關(guān)系。企業(yè)在完成各項(xiàng)承包指標(biāo)，遵守國家政策、法規(guī)的前提下?lián)碛幸欢ǖ慕?jīng)營自主權(quán)。因此，推行以承包經(jīng)營責(zé)任制為主要形式的深化企業(yè)改革舉措，不僅成為上海決策層的戰(zhàn)略選擇，而且成為企業(yè)普遍的自發(fā)要求。同時(shí)，我們也應(yīng)當(dāng)看到，承包經(jīng)營責(zé)任制的推行沒有觸及到企業(yè)改革的一系列深層次問題，諸如如何標(biāo)準(zhǔn)政府與企業(yè)、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)、生產(chǎn)與經(jīng)營、企業(yè)與職工等方面的關(guān)系問題，以及如何形成鼓勵、競爭、制約、開展機(jī)制，因而無法實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的根本轉(zhuǎn)換。企業(yè)的短期行為，買盈不買虧、盲目投資等現(xiàn)象仍得不到制約，企業(yè)內(nèi)部的管理也逐步弱化。上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上?，F(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第36頁。因此，國資國企改革的深入勢必要完善這種模式，進(jìn)而采取建立現(xiàn)代企業(yè)制度的新模式。上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上海現(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第36頁。著力轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，努力搞活國有企業(yè)在認(rèn)真總結(jié)放權(quán)讓利的根底上，上海著力轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，開始探索一條立足于整體搞活、深化國有企業(yè)改革的新路子實(shí)行國有企業(yè)“仿三資”政策，促進(jìn)企業(yè)機(jī)制轉(zhuǎn)換。改革開放后，上海通過引進(jìn)，陸續(xù)建立了一批“三資”企業(yè)，給國有企業(yè)設(shè)立了一個新的體制〔機(jī)制〕模式，構(gòu)建了新的改革參照體系，對國有企業(yè)轉(zhuǎn)換機(jī)制起到了重要的示范作用，使上海形成了新的改革思路，就是在新的體制還沒有完全形成的情況下，創(chuàng)造條件，在局部并未實(shí)施合資的國有大中型企業(yè)引進(jìn)“三資”企業(yè)的經(jīng)營管理機(jī)制和享受“三資”企業(yè)的有關(guān)政策，從機(jī)制上實(shí)行國有企業(yè)同“三資”企業(yè)的嫁接，促進(jìn)國有企業(yè)的機(jī)制轉(zhuǎn)換，以進(jìn)一步搞活國有企業(yè)。1988年底，上海市批準(zhǔn)上海第二紡織機(jī)械廠等18家企業(yè)，比照“三資”企業(yè)的方式，在投資決策、財(cái)務(wù)支配、勞動人事管理、內(nèi)局部配、產(chǎn)品定價(jià)、出口創(chuàng)匯等方面具有比其他內(nèi)資企業(yè)更多的自主權(quán)，試點(diǎn)企業(yè)可以自主決定中小型聯(lián)營、合資工程以及技術(shù)改造、基建工程，可自主決定工資和獎金的分配方式，可打破工人和干部的界限，實(shí)行勞動合同管理，等等。這一改革稱之為“仿三資”。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第358頁。1991年，在貫徹中央工作會議精神時(shí)，市政府在國有大中型企業(yè)開展“轉(zhuǎn)換機(jī)制放開經(jīng)營”的“仿三資”改革，與上海輪胎橡膠公司、工業(yè)縫紉機(jī)廠、分析儀器廠簽約，這些企業(yè)可以享受類似中外合資企業(yè)的政策，旨在給國有企業(yè)以三資企業(yè)相似的政策環(huán)境，讓國有企業(yè)與三資企業(yè)在同一起跑線上公平競爭。到1992年，全市共有20家國有大中型企業(yè)比照“三資”企業(yè)的政策，進(jìn)行了轉(zhuǎn)換機(jī)制，放開經(jīng)營試點(diǎn)。這些企業(yè)都是上海國有企業(yè)中具有優(yōu)勢的企業(yè)，其技術(shù)力量比擬強(qiáng)，產(chǎn)品市場銷路比擬好，但由于機(jī)制上存在的原因，企業(yè)活力缺乏。引進(jìn)“三資”企業(yè)的機(jī)制，讓一局部企業(yè)放開經(jīng)營，從改革的深度上已經(jīng)突破了原來國有企業(yè)改革的“放權(quán)讓利”模式，在當(dāng)時(shí)還未找到國有企業(yè)改革比擬穩(wěn)定模式的情況下，對改變國有企業(yè)競爭能力缺乏的狀況，產(chǎn)生了積極推動作用。通過把企業(yè)真正推向市場，使國有企業(yè)從管理體制到營銷機(jī)制都發(fā)生了可喜的變化。一些企業(yè)通過機(jī)制轉(zhuǎn)換樹立市場經(jīng)濟(jì)觀念，形成競爭的市場環(huán)境，提高了企業(yè)經(jīng)營管理水平，提高了資源配置效率。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第358頁。改革外貿(mào)體制,擴(kuò)大企業(yè)外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。為了解決外貿(mào)行政管理產(chǎn)銷脫節(jié)，經(jīng)營統(tǒng)得過死的問題，上海根據(jù)中央關(guān)于“賦予地方和部門成立專業(yè)外貿(mào)公司或出口經(jīng)營公司的權(quán)限”決定，于1980年成立了第一批玩具、儀表電子、機(jī)械設(shè)備等工貿(mào)公司，給一局部生產(chǎn)企業(yè)以外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，調(diào)動了生產(chǎn)企業(yè)的出口積極性。1984年，上海進(jìn)一步推進(jìn)外貿(mào)體制改革,開始試行進(jìn)出口代理制。從1985年起，按照國家政策允許的范圍，上海對出口企業(yè)實(shí)行退稅政策，并率先提出一套鼓勵生產(chǎn)企業(yè)出口積極性的經(jīng)濟(jì)措施，取得較為明顯的成效，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)在全國推廣。1988年，上海開始試點(diǎn)授予工業(yè)企業(yè)外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。經(jīng)授權(quán)的企業(yè)，可以經(jīng)營本企業(yè)產(chǎn)品的出口業(yè)務(wù)，以及生產(chǎn)所需的原材料、設(shè)備和配件的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，對國家承當(dāng)出口創(chuàng)匯的方案任務(wù)，實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，并允許有外貿(mào)自營權(quán)的企業(yè)實(shí)行外匯留成。同年，上海成立外匯調(diào)劑中心，國家允許企業(yè)將留成外匯到調(diào)劑中心按市場價(jià)格自由買賣。當(dāng)年，上海紡織系統(tǒng)成立康達(dá)紡織服裝聯(lián)合公司、申達(dá)紡織服裝聯(lián)合公司、華申紡織印染聯(lián)合公司等。這些企業(yè)在獲得外貿(mào)經(jīng)營權(quán)后,可以經(jīng)營本企業(yè)產(chǎn)品的出口業(yè)務(wù),生產(chǎn)所需的原材料、設(shè)備和配件的進(jìn)口業(yè)務(wù)，實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。外貿(mào)體制改革擴(kuò)大了企業(yè)的外貿(mào)自主權(quán)，增強(qiáng)了國有企業(yè)活力，促進(jìn)了經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換。推進(jìn)國有企業(yè)股份制改制，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換。股份制是由多個投資主體，以等額股份入股或認(rèn)購股份的方式組織起來，并按股權(quán)進(jìn)行分配的企業(yè)組織形式。它是商品經(jīng)濟(jì)開展到一定階段的產(chǎn)物，是一種新型的經(jīng)營方式。上海的股份制試點(diǎn)起步于20世紀(jì)80年代的改革,1980年9月，上棉十七廠為安排多余勞動力興辦三產(chǎn)而在廠內(nèi)發(fā)行股金券30萬元，其中一局部采取定期還本付息的債券形式，另一局部不定期限，不能抽回本金，只能按股分紅或取股息。沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第354頁。1984年7月，上海在國內(nèi)率先對股份制進(jìn)行了探索。中國人民銀行上海市分行會同有關(guān)部門針對企業(yè)自發(fā)試行股份制的情況，研究制定了《關(guān)于發(fā)行股票的暫行管理方法》。12月，依據(jù)《管理方法》，國營上海飛樂電聲總廠扶辦的第三產(chǎn)業(yè)—上海飛樂音響公司發(fā)行股票，這是建國以來第一家比擬標(biāo)準(zhǔn)的向社會公開發(fā)行股票而成立的股份，共募集股金50萬元?！渡虾８母镩_放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第174頁。1986年8月以后，上海開始探索在大中型企業(yè)中試行股份制，12月，經(jīng)市體改辦、市經(jīng)委、市財(cái)政局批準(zhǔn)，上海成立了以國家股為主體的上海電真空器件股份,該公司股金總額2億元，國家股占71%，單位股占9%，個人股占20%。這家股份制公司的組建是上海將國有工業(yè)企業(yè)改組為股份制企業(yè)的大膽嘗試,在國內(nèi)外引起很大反響。1987年，上海豫園商場股份正式組建，成為首家向社會公開募股的商業(yè)股份。到1990年末，上海工業(yè)系統(tǒng)共有5家上市的股份公司。從1991年開始，上海的股份制改革進(jìn)一步開展，到1992年底，全市股份制企業(yè)達(dá)780多家，涉及領(lǐng)域包括工業(yè)、商業(yè)等各個行業(yè)。股份制改制由于明晰了產(chǎn)權(quán)，按標(biāo)準(zhǔn)化要求推進(jìn)改革，有力地推動了國有企業(yè)的管理機(jī)制和經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換沈永浩、王耀鑫著：《政府放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)》，見中共上海市委黨史研究室編：《上海改革開放實(shí)錄〔1978-1992〕〔上〕》，上海書店出版社2014年版，第354頁?！渡虾８母镩_放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第174頁。改革開放初期，國有企業(yè)由點(diǎn)到面、由淺到深的改革對它實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)的方案管理下的生產(chǎn)單位向獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)主體過渡起到了積極的推動作用，也在短期內(nèi)起到了比擬好的效果。但是，城市經(jīng)濟(jì)體制改革，特別是國有企業(yè)的改革，涉及面和難度都大大超過了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革。由于受到認(rèn)識和體制的局限，以“放權(quán)讓利”為主要特征的改革，僅是方案經(jīng)濟(jì)體制框架內(nèi)的政策性調(diào)整，對經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)——建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制還缺乏明確認(rèn)識，傳統(tǒng)企業(yè)制度的弊端并未獲得根本性解決，企業(yè)責(zé)、權(quán)、利還未做到真正統(tǒng)一；加之改革開放后，多種經(jīng)濟(jì)成分并存，市場競爭日趨劇烈，使得新舊工業(yè)管理體制的矛盾更加顯現(xiàn)，這只能通過進(jìn)一步深化改革加以克服和解決。二、1992~2002年：上海國資國企改革的制度創(chuàng)新從黨的十一屆三中全會到1992年黨的十四大召開以前這一時(shí)期，國有企業(yè)的改革取得了許多成就。但是，隨著改革的深入，國有企業(yè)體制機(jī)制中的深層次矛盾也逐步暴露出來。從大的背景來說，由于改革的最終目標(biāo)尚未確立，國有企業(yè)定位未明確；從改革的措施來說，根本上以“放權(quán)讓利”為思路，也就“政府放權(quán)，企業(yè)用權(quán)”，只強(qiáng)調(diào)企業(yè)的自主經(jīng)營權(quán)，沒有同時(shí)強(qiáng)調(diào)企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，以及所有權(quán)歸國家、經(jīng)營權(quán)歸企業(yè)的“兩權(quán)別離”思路，國家和企業(yè)之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系并不明確。放權(quán)在開始階段在一定程度上解決了企業(yè)“自主經(jīng)營”的問題，但由于沒有涉及到企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度問題，現(xiàn)代企業(yè)制度經(jīng)營中“自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我開展、自我約束”問題并沒有得到解決。觸及方案經(jīng)濟(jì)體制本身、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革勢在必行。根據(jù)黨的十四屆三中全會提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革方向的要求，上海結(jié)合自身實(shí)際情況，進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐，逐步形成了建立現(xiàn)代企業(yè)制度，把國有企業(yè)的改革同改組、改造和加強(qiáng)管理結(jié)合起來等一系列搞活國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略思想，推動國資國企改革從一系列表層措施進(jìn)入到以制度創(chuàng)新為主要特征的第二個階段。改革的重點(diǎn)是構(gòu)建國資管理新體制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，同時(shí)立足于整體搞活，對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整和重組。堅(jiān)持改革創(chuàng)新，著力建立現(xiàn)代企業(yè)制度1993年11月，黨的十四屆三中全會作出《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制假設(shè)干問題的決定》，進(jìn)一步確立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根本框架，明確提出“以公有制為主體的現(xiàn)代企業(yè)制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根底”，“建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是開展社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)的必然要求，是我國國有企業(yè)改革的方向”，中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十四大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，人民出版社1996年版，第523頁。《決定》還概括了現(xiàn)代企業(yè)制度的根本特征，指明了企業(yè)改革方向。12月，八屆全國人大常委會第五次會議通過了新中國第一部《公司法》，從而把現(xiàn)代企業(yè)制度的主要形式用法律規(guī)定下來，1994年4月，國務(wù)院決定在全國范圍內(nèi)選擇100家大中型國有企業(yè)作為按《公司法》進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)的單位，其中上海有6家。中央對上?，F(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)寄予厚望。5月，江澤民總書記在上海視察工作時(shí)指出，建立現(xiàn)代企業(yè)制度在改革理論與實(shí)踐上有突破性意義，“上海很有條件搞好現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn)”，并希望上?！霸谶@方面多創(chuàng)造一些好的經(jīng)驗(yàn)”。中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十四大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，人民出版社1996年版，第523頁。黃菊著：《立足率先，抓緊啟動，努力實(shí)現(xiàn)“新三年”改革的突破》，見《在探索中前進(jìn)》，中共中央黨校出版社1999年版，第330頁。按照中共中央、國務(wù)院的要求，上海市委、市府高度重視建立現(xiàn)代企業(yè)制度，將其作為上海深化改革的頭等大事來抓，專門成立了現(xiàn)代企業(yè)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組,推進(jìn)上海國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。1994年下半年，上海按照國家體改委和經(jīng)貿(mào)委的要求，設(shè)計(jì)了《上海率先建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革方案》和《上海市現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)工作啟動方案》，對試點(diǎn)工作提出了要求?！斗桨浮分赋?，上海進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)的目標(biāo)模式是：經(jīng)過3年努力，根本建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)體制，其運(yùn)行特征是：以產(chǎn)權(quán)清晰為運(yùn)行根底，以產(chǎn)權(quán)流動為運(yùn)行方式，以權(quán)責(zé)明確為運(yùn)行制約，以政企分開為運(yùn)行條件，以管理科學(xué)為運(yùn)行質(zhì)量。其結(jié)構(gòu)特征為：主體多元的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，大集團(tuán)為主的組織結(jié)構(gòu)，公司制為重點(diǎn)的法律責(zé)任結(jié)構(gòu)，良性循環(huán)的資本結(jié)構(gòu)，壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。圍繞這一目標(biāo)，確立以國企為重點(diǎn)的改革根本思路是：〔1〕政企分開，產(chǎn)權(quán)重組，確立國有投資主體；〔2〕存量轉(zhuǎn)股，以公司制和股份合作制為主，調(diào)整企業(yè)的財(cái)產(chǎn)組織形式；〔3〕收購兼并，產(chǎn)權(quán)流動，實(shí)行資產(chǎn)的價(jià)值型管理；〔4〕培育集團(tuán)，抓大放小，完善企業(yè)法人制度；〔5〕完善鼓勵，強(qiáng)化約束，建立合理的法人治理結(jié)構(gòu)；〔6〕核實(shí)財(cái)產(chǎn)，債務(wù)重組，實(shí)行資本金制度；〔7〕培育開展勞動力市場，建立再就業(yè)工程。方案提出的配套改革措施是：政府職能標(biāo)準(zhǔn)化，保障體系社會化，產(chǎn)權(quán)流動市場化，企業(yè)經(jīng)營者職業(yè)化，制度創(chuàng)新法制化。上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上?，F(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第141-142頁。11月，上海召開現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)工作會議，提出用3年時(shí)間率先建立現(xiàn)代企業(yè)制度根本目標(biāo)。同時(shí)，選擇上海儀表工業(yè)局、上海紡織工業(yè)局和上海電氣聯(lián)合公司進(jìn)行國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營試點(diǎn)。標(biāo)志著上海國有企業(yè)的改革從“放權(quán)讓利”向“制度創(chuàng)新”上海市經(jīng)濟(jì)委員會、中共上海市委黨史研究室編，蔣以任主編：《上?，F(xiàn)代化研究叢書.上海工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，世紀(jì)出版集團(tuán)、上海人民出版社2002年版，第141-142頁。從1995年開始，上海選擇第一批140家國有工業(yè)、商業(yè)和外貿(mào)企業(yè)作為現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn)單位，其中工業(yè)企業(yè)100家，占全市工業(yè)國有企業(yè)總資產(chǎn)的70％。建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革正式啟動。首先從理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系入手，繼續(xù)探索國有資產(chǎn)管理體制改革和政企分開的路子，建立上海市國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機(jī)構(gòu)上海國有資產(chǎn)管理辦公室，形成國有資產(chǎn)的監(jiān)督、管理、調(diào)控體系，實(shí)現(xiàn)政資別離。從塑造國有資產(chǎn)運(yùn)營主體入手，推進(jìn)“撤局強(qiáng)委”改革，即：按照政企分開、政資別離和精簡、統(tǒng)一、高效的原那么，先后把工業(yè)、建設(shè)、商業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通系統(tǒng)的18個企業(yè)主管局改制為國有資產(chǎn)控股集團(tuán)公司或大型企業(yè)集團(tuán)，《上海改革開放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第90頁通過國有資產(chǎn)授權(quán)，理順了企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。同時(shí)重點(diǎn)針對國有企業(yè)負(fù)債率普遍過高的問題，提出了“六個一塊”的增資減債思路，就是“主體多元吸一塊、存量盤活調(diào)一塊、債權(quán)轉(zhuǎn)股換一塊、兼并破產(chǎn)活一塊、企業(yè)開展增一塊、政府扶植補(bǔ)一塊”《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，第48頁。，并制定了相應(yīng)的配套政策措施。1996年改革進(jìn)一步深化，試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大到250家，幾乎包括了上海工業(yè)、商業(yè)、外貿(mào)和建設(shè)系統(tǒng)的所有大中型關(guān)鍵企業(yè)，占全市經(jīng)營性國有資產(chǎn)的80％，職工人數(shù)的30.8％。提出“抓大放小”的戰(zhàn)略要求和整體搞活國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略思想，加快培育和組建企業(yè)集團(tuán)，實(shí)施多種形式的國有小企業(yè)改組。同時(shí)把深化國有企業(yè)改革當(dāng)作一項(xiàng)社會系統(tǒng)工作，要求各個部門、各個方面立足全局，協(xié)調(diào)配合，形成合力，做到“企業(yè)改革深化到哪里，配套改革要跟隨到哪里”《上海改革開放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第90頁《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，第48頁。為使改革順利有序地進(jìn)行，上海還從社會外部環(huán)境和企業(yè)自身素質(zhì)同時(shí)入手，推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、培育和開展市場體系、建立健全宏觀調(diào)控體系、建立合理的收入分配和社會保障制度，充分發(fā)揮改革的聯(lián)動促進(jìn)作用和連鎖擴(kuò)散效應(yīng)。1996年底，在上海理論務(wù)虛會議上，市委總結(jié)了上?，F(xiàn)代企業(yè)試點(diǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)，并從為企業(yè)提供最根本的外部環(huán)境出發(fā)，提出了要形成“五個機(jī)制”：一是形成國有企業(yè)優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使企業(yè)在市場競爭中求得生存與開展；二是形成國有資產(chǎn)的保值增值機(jī)制，確保國家作為資產(chǎn)所有者的根本利益；三是形成職工能進(jìn)能出的就業(yè)機(jī)制，發(fā)揮市場配置社會勞動力資源的根底性作用；四是形成經(jīng)營者擇優(yōu)錄用的競爭上崗機(jī)制，營造能者上、庸者下，優(yōu)秀人才脫穎而出的環(huán)境和氣氛；五是形成覆蓋全社會的保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)根本保險(xiǎn)社會化，補(bǔ)充保險(xiǎn)市場化和社會救助制度化。1997年，市委擴(kuò)大會議從堅(jiān)持提高企業(yè)整體素質(zhì)出發(fā)，提出要實(shí)現(xiàn)“五個加強(qiáng)”：一是加強(qiáng)產(chǎn)品開發(fā)，形成產(chǎn)品升級換代的更新替換系列；二是加強(qiáng)技術(shù)改造，增強(qiáng)企業(yè)的開展后勁；三是加強(qiáng)市場開拓，擴(kuò)大企業(yè)開展的空間；四是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；五是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力。黃菊著：《形成五個機(jī)制，表達(dá)五個加強(qiáng)，率先建立現(xiàn)代企業(yè)制度根本框架》，見《在探索中前進(jìn)》，中共中央黨校出版社1999年版，第616-617頁?！拔鍌€機(jī)制”和“五個加強(qiáng)”既抓住了企業(yè)深化改革過程中明晰產(chǎn)權(quán)主體、實(shí)行政企分開、確保國有資產(chǎn)保值增值、建立企業(yè)經(jīng)營者隊(duì)伍等難題問題，又抓住了企業(yè)轉(zhuǎn)制過程中資產(chǎn)負(fù)債率高、充裕人員多、社會負(fù)擔(dān)重等突出問題，還抓住了企業(yè)管理水平不高、開展中技術(shù)水平提高不快、開展后勁缺乏等重點(diǎn)問題，把企業(yè)改制、改組、改造和加強(qiáng)企業(yè)管理有機(jī)地結(jié)合起來，促進(jìn)企業(yè)制度創(chuàng)新，是上海率先建立現(xiàn)代企業(yè)制度根本框架的重要內(nèi)容。圍繞“五個機(jī)制”和“五個加強(qiáng)”目標(biāo)，1997年，上海結(jié)合“有進(jìn)有退，有所為有所不為”的國有經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略性調(diào)整的總原那么，以調(diào)整政企關(guān)系為主線，把企業(yè)制度建設(shè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化有機(jī)地結(jié)合起來，全面推進(jìn)，綜合配套，推進(jìn)改革進(jìn)入全面推進(jìn)階段黃菊著：《形成五個機(jī)制，表達(dá)五個加強(qiáng)，率先建立現(xiàn)代企業(yè)制度根本框架》，見《在探索中前進(jìn)》，中共中央黨校出版社1999年版，第616-617頁。1997年9月，黨的十五大提出“深化國有企業(yè)改革，是全黨重要而艱巨的任務(wù)。要堅(jiān)決信心，勇于探索，大膽實(shí)踐，力爭到本世紀(jì)末大多數(shù)國有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，經(jīng)營狀況明顯改善，開創(chuàng)國有企業(yè)改革和開展的新局面”。中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十五大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，人民出版社2000年版，第24頁。根據(jù)這一要求，上海國有企業(yè)進(jìn)入改革攻堅(jiān)階段。1998年，上海通過對國有企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性重組，探索公有制經(jīng)濟(jì)的多種實(shí)現(xiàn)形式，使一批國有企業(yè)真正成為市場競爭的主體。1999年關(guān)于國有企業(yè)改革開展的十五屆四中全會召開后，上海進(jìn)一步提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的“五個繼續(xù)深化完善”目標(biāo)，即加強(qiáng)國有企業(yè)改革中投融資機(jī)制、資產(chǎn)運(yùn)作機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、分配鼓勵機(jī)制、市場就業(yè)機(jī)制等五個方面的深化和完善工作。到2000年，上海國有及國有控股的大中型企業(yè)脫困和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的三年目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。2002年，上海繼續(xù)進(jìn)行國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國有存量資源的盤活開始在根底性、公益性領(lǐng)域?qū)嵤M建了大盛、地產(chǎn)、盛融等國有資產(chǎn)經(jīng)營公司，區(qū)縣根本完成國有企業(yè)改制。國有大中型企業(yè)改制進(jìn)一步開展，改制后企業(yè)資產(chǎn)占全市大中型企業(yè)資產(chǎn)比重達(dá)92%。中共上海市委黨史研究室上海市現(xiàn)代上海研究中心編，徐建剛著：《上海經(jīng)濟(jì)體制改革》，上海人民出版社2004年版，第104頁。中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十五大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，人民出版社2000年版，第24頁。中共上海市委黨史研究室上海市現(xiàn)代上海研究中心編，徐建剛著：《上海經(jīng)濟(jì)體制改革》，上海人民出版社2004年版，第104頁。堅(jiān)持敢為人先，率先構(gòu)建國有資產(chǎn)管理委員會國有資產(chǎn)管理體制改革是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的核心，是國有企業(yè)成為真正意義現(xiàn)代企業(yè)的前提和保障。1993年7月，上海成立了全國第一家地方性國有資產(chǎn)管理委員會——上海市國有資產(chǎn)管理委員會，負(fù)責(zé)對全市國有經(jīng)營性資產(chǎn)的統(tǒng)一管理，開始探索國有資產(chǎn)的管理新體制。這一改革始終圍繞著產(chǎn)權(quán)清晰、職責(zé)明確這個核心而不斷演進(jìn)。特別是在清產(chǎn)核資和產(chǎn)權(quán)界定的根底上，以建立國有資產(chǎn)出資人制度為核心和切入口，通過國有資產(chǎn)專司管理和授權(quán)經(jīng)營，塑造了國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任主體，對企業(yè)經(jīng)營者試行了期股(權(quán))鼓勵機(jī)制，在產(chǎn)權(quán)制度改革上邁出了實(shí)質(zhì)性的步子。上海國資改革啟動之初，按照鄧小平“三個有利于”的思想，提出了國資管理體制改革的三個“有利于”，即：國資管理體制改革要有利于搞好國有企業(yè)、搞活國有經(jīng)濟(jì)；有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整；有利于國有資產(chǎn)的保值增值。同時(shí)明確“三個別離”、“三個轉(zhuǎn)變”、“兩個促進(jìn)”的根本原那么以及“五位一體聯(lián)動”的工作思路。“三個別離”是指政府的社會經(jīng)濟(jì)管理職能和國有資產(chǎn)所有者職能相別離，國有資產(chǎn)的行政管理同國有資產(chǎn)的運(yùn)行管理相別離，國有資產(chǎn)所有權(quán)同企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相別離?！叭齻€轉(zhuǎn)變”是指對國有資產(chǎn)管理從以實(shí)物形態(tài)管理為主向以價(jià)值形態(tài)管理為主轉(zhuǎn)變，從靜態(tài)的、凝固的管理向動態(tài)的、流動的管理轉(zhuǎn)變，從行政權(quán)和所有權(quán)合一的條塊分割式管理向以產(chǎn)權(quán)為紐帶的分層次的專司管理轉(zhuǎn)變?！皟蓚€促進(jìn)”是指：促進(jìn)存量盤活，增量優(yōu)化，努力做到在市場經(jīng)濟(jì)和宏觀調(diào)控條件下的資源優(yōu)化配置；促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)流動，推動企業(yè)改組改制?！拔逦灰惑w聯(lián)動”的改革思路，主要內(nèi)容是推進(jìn)國有資產(chǎn)管理體制改革要同推進(jìn)國有企業(yè)改革、政府機(jī)構(gòu)改革、社會保障制度改革以及干部人事制度改革相配套、相結(jié)合。為使上海國資管理體制改革能夠更健康的開展，解決一些國有企業(yè)實(shí)際資產(chǎn)與資產(chǎn)不符的情況，保證國有資產(chǎn)不流失，上海在國資管理體制改革之初，首先把國有資產(chǎn)的清產(chǎn)核資作為根底性工作。從1993年開始，先后開展了行政事業(yè)單位資產(chǎn)清查，城鎮(zhèn)集體企業(yè)清產(chǎn)核資、國有企業(yè)清產(chǎn)核資、行政事業(yè)單位清產(chǎn)核資等，摸清了家底，調(diào)整了企業(yè)的虛假賬戶，如實(shí)反映企業(yè)實(shí)收資本和資產(chǎn)損失的真實(shí)情況。清產(chǎn)核資為解決企業(yè)歷史包袱、改制轉(zhuǎn)制創(chuàng)造了條件，奠定了根底。經(jīng)過幾年的探索，到１９９７年，上海對國有資產(chǎn)的管理已形成市和區(qū)縣國有資產(chǎn)兩級管理和兩個運(yùn)營體系，市國有資產(chǎn)管理委員會、市國有資產(chǎn)管理委員會授權(quán)經(jīng)營的國有資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、國資運(yùn)營機(jī)構(gòu)出資形成的各類企業(yè)三個層次，根本完成了對全市國有經(jīng)營性資產(chǎn)的授權(quán)保值增值管理體系。上海市“三個層次，兩級管理，三個體系”的國資管理體制框架根本完成?！叭齻€層次”中，第一個層次是國資委及派員組成國資委的市經(jīng)委等歸口管理部門，以及組織部、財(cái)政局等黨政部門；第二個層次是39家授權(quán)經(jīng)營的國有獨(dú)資控股公司和集團(tuán)公司；第三個層次那么是由第二層次控股和持股的1萬余家企業(yè)?！皟杉壒芾怼?，那么是指市、區(qū)縣兩級政府〔含黨的部門〕各自對市屬和區(qū)縣屬的國有資產(chǎn)進(jìn)行管理?！叭齻€體系”，是指管理體系、監(jiān)督體系、運(yùn)營體系。這個根本框架中，“三個層次”最為重要，是通過建立出資人制度在三個層次之間建立產(chǎn)權(quán)紐帶。其中：第一個層次，是上海市國有資產(chǎn)管理委員會，即由市委、市政府主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)委、辦、局領(lǐng)導(dǎo)任委員而組成的國資委。按照國家所有、分級管理的原那么，它是本市國有資產(chǎn)所有權(quán)的總代表，依法擁有本市所屬全部國有資產(chǎn)，并對其行使占有、使用、處分和收益等四項(xiàng)權(quán)能。國資委下設(shè)上海市國有資產(chǎn)管理辦公室，是本市國資委的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，對外又是市委、市政府的一個職能機(jī)構(gòu)，其職能主要是貫徹執(zhí)行市國資委的重大決策，并接受國家國資局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，實(shí)施國有資產(chǎn)日常管理工作，成為推進(jìn)全市國有資產(chǎn)管理體制改革的組織協(xié)調(diào)者。第二個層次，是由市國資委組建假設(shè)干市一級的國有資產(chǎn)經(jīng)營管理公司，授權(quán)給這些公司或假設(shè)干大型企業(yè)集團(tuán)作為國有產(chǎn)權(quán)的代表機(jī)構(gòu)，委托其行使所有權(quán)，上海從自身實(shí)際出發(fā)，采取兩種做法，一種是改制行業(yè)主管局，另一種是將多個企業(yè)集團(tuán)控股公司按“產(chǎn)業(yè)鏈”、“產(chǎn)品鏈”合并組建而成。國資授權(quán)經(jīng)營公司的組建明確了國有資產(chǎn)投資主體和國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任主體，并形成產(chǎn)權(quán)為紐帶、以國有資產(chǎn)保值增值為目標(biāo)的國有資產(chǎn)運(yùn)營體系。第三個層次，是由國有資產(chǎn)經(jīng)營管理公司或授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)的大型企業(yè)集團(tuán)把不同份額的國有資產(chǎn)投入到各個經(jīng)營型企業(yè)，從而形成全資子公司、控股子公司和參股公司，通過這三類公司依法自主經(jīng)營，最終實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值和增值。經(jīng)過國有資產(chǎn)管理體制的改革，全市國有資產(chǎn)從1995年的1549億元增長到2001年的5208億元，連續(xù)7年保持了兩位數(shù)增長。與此同時(shí)，國有資產(chǎn)的質(zhì)量也不斷提高，全市國有企業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率從74%下降到61%，全市第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)營性國資從54%上升到63%，競爭性行業(yè)國資從60%下降到53%。堅(jiān)持“抓大放小”，探索整體搞活國有經(jīng)濟(jì)在建立現(xiàn)代企業(yè)制度過程中，上海圍繞“抓大放小”，相繼制定了《關(guān)于重點(diǎn)扶持一批大型企業(yè)集團(tuán)的假設(shè)干政策意見》、《關(guān)于本市放活小企業(yè)的假設(shè)干政策意見》，著力從整體上搞活國有經(jīng)濟(jì)，即通過資產(chǎn)要素的集中，組建大集團(tuán)，使規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)揮優(yōu)勢；同時(shí)，通過股份合作制，租賃、出售等途徑，搞活小企業(yè)。在“抓大”方面，立足一個“優(yōu)”字，打破了部門行業(yè)所有制界限，改善企業(yè)資本結(jié)構(gòu)，優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，通過多種形式培育一批大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)。一是以支柱產(chǎn)業(yè)為龍頭，聯(lián)合相關(guān)的專業(yè)化協(xié)作企業(yè)組建大集團(tuán)，如“上汽”集團(tuán)將一些主要為同一龍頭產(chǎn)品配套的企業(yè)進(jìn)行合并，使存量資產(chǎn)優(yōu)化組合，并以資產(chǎn)為紐帶，使“上汽”集團(tuán)形成了由投資決策中心、經(jīng)營利潤中心和生產(chǎn)本錢中心所組成的標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)集團(tuán)；二是以系列名牌產(chǎn)品、成套工程工程企業(yè)為龍頭，集結(jié)相關(guān)企業(yè)組建大集團(tuán)；三是通過“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”組建大集團(tuán)；四是以行業(yè)為龍頭，結(jié)合政府機(jī)構(gòu)改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整，組成以資產(chǎn)經(jīng)營為主導(dǎo)的控股式大集團(tuán)，如“上海電氣”與上海機(jī)電兩大集團(tuán)實(shí)行資產(chǎn)聯(lián)合重組，成立“上海電氣〔集團(tuán)〕總公司”；五是以收購兼并為手段，使優(yōu)勢企業(yè)迅速擴(kuò)張開展成大集團(tuán)?！渡虾８母镩_放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第47頁。通過開展大型企業(yè)集團(tuán)，幫助他們成為國有經(jīng)濟(jì)的支柱，上海形成了年銷售收入超過10億元的工業(yè)企業(yè)集團(tuán)公司四十多家、商業(yè)企業(yè)集團(tuán)三十多家。在“放小”方面，實(shí)施多種形式的國有小企業(yè)改組，把市屬國有小企業(yè)分批下放到區(qū)、縣，充分利用區(qū)、縣綜合配套能力強(qiáng)、盤旋余地大的優(yōu)勢，為小企業(yè)的開展創(chuàng)造更為寬松的空間。“抓大放小”改革的實(shí)施，使上海逐步扭轉(zhuǎn)國企《上海改革開放二十年》系列叢書總編纂委員會編，中共上海市委黨史研究室和中共上海市工業(yè)工作委員會編寫：《上海改革開放二十年系列叢書—上海改革開放二十年.工業(yè)卷》，上海人民出版社1998年版，第47頁。結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推進(jìn)國有資產(chǎn)戰(zhàn)略重組深化國有企業(yè)改革，塑造市場經(jīng)營主體，除了從企業(yè)外部創(chuàng)造經(jīng)營環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部建立現(xiàn)代企業(yè)制度之外，還必須從國有企業(yè)的戰(zhàn)略布局上進(jìn)行調(diào)整，提升國有資產(chǎn)的數(shù)量、質(zhì)量和能量“三位一體”的優(yōu)勢，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的影響力、控制力和帶動力。因此，上海在探索建立現(xiàn)代企業(yè)制度的同時(shí)，積極推進(jìn)國有資產(chǎn)的戰(zhàn)略重組，使國有資產(chǎn)在改革中不斷實(shí)現(xiàn)優(yōu)化和提高。上海經(jīng)濟(jì)開展過程一個突出的問題，就是投資分散、結(jié)構(gòu)雷同、產(chǎn)品重復(fù)，優(yōu)勢企業(yè)“吃不飽、長不大”，劣勢企業(yè)“關(guān)不掉、死不了”，這種“小而全”的局面，不僅影響上海一些企業(yè)保持優(yōu)勢，而且使上海企業(yè)的開展受到制約，因此，上海要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的開展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，就必須結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對國有資產(chǎn)進(jìn)行戰(zhàn)略重組。上海國有資產(chǎn)的戰(zhàn)略重組從黨的十四屆三中全會后就逐步開始了，在黨的十五大提出要提高國有資產(chǎn)的影響力和控制力之后，上海的國有資產(chǎn)戰(zhàn)略重組進(jìn)入了一個新階段，無論在方式、內(nèi)容上，還是所涉及的范圍、領(lǐng)域都有了新的創(chuàng)新和拓展，其中貫穿的一條主線就是提高國有資產(chǎn)的競爭力和控制力，使國有資產(chǎn)逐步向成為社會資產(chǎn)中的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)靠攏。這一工作主要根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度，按照產(chǎn)權(quán)清晰的要求，通過授權(quán)經(jīng)營性公司，圍繞著產(chǎn)權(quán)制度這個核心開開展。其類型主要有四種：〔1〕優(yōu)勢企業(yè)的擴(kuò)張重組，通過收購兼并、包裝上市，推動企業(yè)資產(chǎn)重組，如上海廣電、醫(yī)藥、長江計(jì)算機(jī)集團(tuán)的重組和上菱電氣、太平洋電機(jī)的資產(chǎn)重組等?！?〕劣勢企業(yè)的退出重組，通過破產(chǎn)兼并核銷不良資產(chǎn)?！?〕土地資產(chǎn)的盤活重組。〔4〕多元投資的企業(yè)重組。上海國有資產(chǎn)的戰(zhàn)略重組除了依靠政府行政安排推動外，還積極利用資本市場進(jìn)行戰(zhàn)略重組，在具體操作上積極探索多種形式?？缧袠I(yè)重組。鼓勵企業(yè)打破行政界限，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集中優(yōu)勢。如1999年，上海廣電(集團(tuán))進(jìn)行資產(chǎn)重組，實(shí)行投資主體多元化改造，由原來儀電控股公司一家控股變?yōu)橛缮虾Ｆ嚬I(yè)(集團(tuán))總公司、上海播送電影電視開展總公司、上海上實(shí)(集團(tuán))和儀電控股公司共同持股，由此完成了對廣電(集團(tuán))公司的資產(chǎn)重組和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，成為上海支柱產(chǎn)業(yè)中第一家投資主體多元化的產(chǎn)業(yè)型大集團(tuán)。集團(tuán)公司憑借20.9億元法人資本，控制和調(diào)動了85億元社會資本?？绲貐^(qū)重組。上海的國有資產(chǎn)重組不局限于上海地域本身，還將資產(chǎn)重組擴(kuò)展到全國和海外，如上海汽車工業(yè)是上海的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，為進(jìn)一步擴(kuò)大上海汽車優(yōu)勢，上汽集團(tuán)按照“相關(guān)度、地域度和結(jié)合度”的原那么，與國內(nèi)汽車行業(yè)的產(chǎn)業(yè)重組，1999年同江蘇儀征汽車制造廠、2002年與廣西柳州五菱汽車有限責(zé)任公司的戰(zhàn)略合作，使上海汽車的產(chǎn)品和生產(chǎn)能力都得到加強(qiáng)，能級得到了大的提高。上汽集團(tuán)實(shí)施戰(zhàn)略性重組，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)集中，圖為上海群眾累計(jì)生產(chǎn)第600萬輛轎車下線?？缢兄浦亟M。國有資產(chǎn)的重組，不能僅僅在國有資產(chǎn)內(nèi)部進(jìn)行，還必須實(shí)現(xiàn)跨所有制重組，只有這樣，才能使國有資產(chǎn)從一般性競爭性行業(yè)中退出，轉(zhuǎn)而于集中優(yōu)勢行業(yè)。以2000年上海對強(qiáng)生集團(tuán)的資產(chǎn)重組為例，強(qiáng)生集團(tuán)整體國有資產(chǎn)經(jīng)評估后，以8.63億元的價(jià)格按比例分別轉(zhuǎn)讓給上海國有資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)營者群體和職工持股會等，通過重組，使國有資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了流動和變現(xiàn)，所得資金用于建設(shè)新的上海根底設(shè)施。對不良資產(chǎn)的重組。實(shí)現(xiàn)劣勢企業(yè)的淘汰，實(shí)現(xiàn)國有資本的退出機(jī)制，減輕國有資本的負(fù)擔(dān)。如對上海廣電股份的重組中，就對所屬企業(yè)進(jìn)行了出讓、破產(chǎn)、回購等資產(chǎn)運(yùn)作，剝離了近11億元資產(chǎn)并別離了近萬名人員，使國有資產(chǎn)負(fù)債率從80%下降到73%，為企業(yè)開展創(chuàng)造了條件。國有資產(chǎn)的戰(zhàn)略重組，推動上海國有資產(chǎn)的規(guī)?；?、集中化程度顯著提高，國有資本的質(zhì)量有了明顯性提高，資本分布趨于合理，活力大大增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了以較少的國有資本控制一定的社會資本，增強(qiáng)了國有資本的控制力和影響力。推動企業(yè)投資主體多元，探索公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式多樣化根據(jù)黨的十五大提出的“公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化”中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十五大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，人民出版社2000年版，第21頁。要求，上海在繼續(xù)鼓勵私營經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)開展的同時(shí)，從調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)出發(fā)，通過公有制經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)成份的嫁接，在實(shí)踐中著力探索出公有制經(jīng)濟(jì)的多種實(shí)現(xiàn)形式。中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十五大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，人民出版社2000年版，第21頁。一是國有企業(yè)之間的結(jié)合。如上海梅林正廣和(集團(tuán))通過與上海輕工商社、上海市食品進(jìn)出口公司等國有企業(yè)之間的重組，投資組建了新的工貿(mào)結(jié)合的上海梅林正廣和(集團(tuán))。二是國有企業(yè)與內(nèi)資非國有企業(yè)之間的結(jié)合。內(nèi)資非國有企業(yè)主要是指集體、民營、私有等性質(zhì)的國內(nèi)企業(yè)。三是國有企業(yè)與外資企業(yè)之間的結(jié)合。四是中央部屬企業(yè)與地方企業(yè)的結(jié)合。如上海寶鋼股份公司與上海冶金集團(tuán)公司合并，成立新的上海寶鋼集團(tuán)公司。五是各地企業(yè)之間的結(jié)合。如上海對外地企業(yè)投資合作，以實(shí)現(xiàn)“銷地產(chǎn)”等。六是發(fā)起設(shè)立股份。其中既有定向募集型的，又有公開上市型的。此外還包括股份合作制、職工持股會等多種實(shí)現(xiàn)形式。通過投資主體的多元改制，推動了國有企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了投資企業(yè)間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合與優(yōu)勢互補(bǔ)，募集了企業(yè)開展必需的資金，公司業(yè)績穩(wěn)步上升。通過第二階段的改革，上海率先構(gòu)建國資管理新體制，建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，以及探索公有制多樣化的實(shí)現(xiàn)形式，等等。這些制度創(chuàng)新保證了整體搞活國有經(jīng)濟(jì)和國資保值增值階段性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。上海國有資產(chǎn)總量從建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)工作開始以來，以每年平均27%的速度擴(kuò)張。到2001年，上海國有資產(chǎn)總量已達(dá)5208億元，有力地支撐上海GDP連續(xù)數(shù)年年均10%以上增長，從而使國資國企全面發(fā)揮出振興上海和推動城市轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)作用。三、2002年至今：上海國資國企改革向縱深推進(jìn)黨的十六大以后，上海認(rèn)真總結(jié)國有經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)，以深化國有資產(chǎn)管理體制改革為重點(diǎn)，積極開展混合所有制經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)企業(yè)體制、技術(shù)和管理創(chuàng)新，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，加快國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和國有資本布局調(diào)整，進(jìn)一步增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力。建立健全國資監(jiān)管新體制按照黨的十六大、十六屆二次全會和國務(wù)院有關(guān)深化國有資產(chǎn)管理體制改革精神，2003年8月，上海成立了市國資委和國資黨委，從履行出資人的角度，注重戰(zhàn)略管理、預(yù)算管理和契約管理，探索建立出資人監(jiān)管體系。戰(zhàn)略管理制定國有資產(chǎn)投資導(dǎo)向目錄，更新國資布局結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略和企業(yè)開展戰(zhàn)略。預(yù)算管理探索建立以出資人財(cái)務(wù)制度為支撐，以國資收益收繳為核心的國資經(jīng)營預(yù)算體系。契約管理以研究制定市場接受、出資人認(rèn)可的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任職標(biāo)準(zhǔn)和考核評價(jià)體系為重點(diǎn)，創(chuàng)新適應(yīng)不同行業(yè)和企業(yè)特點(diǎn)的業(yè)績考核和收入分配方式。2007年以來，為提高監(jiān)管的協(xié)同性、有序性、有效性，上海建立“3+X”“3”，就是國資委層面建立“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、企業(yè)土地管理監(jiān)管、產(chǎn)權(quán)交易預(yù)警監(jiān)測”3大監(jiān)管系統(tǒng)；“X”，就是企業(yè)層面在“資金運(yùn)行、財(cái)務(wù)管理、物資采購、資產(chǎn)處置、工程建設(shè)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)行網(wǎng)上監(jiān)管。網(wǎng)絡(luò)化國資監(jiān)管系統(tǒng)，建立統(tǒng)計(jì)、會計(jì)、審計(jì)“三位一體“3”，就是國資委層面建立“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、企業(yè)土地管理監(jiān)管、產(chǎn)權(quán)交易預(yù)警監(jiān)測”3大監(jiān)管系統(tǒng)；“X”，就是企業(yè)層面在“資金運(yùn)行、財(cái)務(wù)管理、物資采購、資產(chǎn)處置、工程建設(shè)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)行網(wǎng)上監(jiān)管。加快開展混合所有制經(jīng)濟(jì)黨的十六大提出“積極推行股份制，開展混合所有制”中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十六大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，中央文獻(xiàn)出版社2005年版，第20頁。要求，這一改革目標(biāo)是搞好國有經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)固和開展公有制經(jīng)濟(jì)的需要。國有資本通過控股、參股等形式，與其他性質(zhì)的資本融合，有利于改善國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，推動其在產(chǎn)權(quán)多元化根底上，逐步建立標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代企業(yè)制度和市場化運(yùn)作機(jī)制。黨的十六大以后，上海以資本市場和產(chǎn)權(quán)市場為依托，加大國有資本與社會資本聯(lián)動，大力開展混合所有制經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步加大國有企業(yè)改革力度。2004年，上海電氣集團(tuán)通過產(chǎn)權(quán)交易，推動3家民營企業(yè)分別出資共擁有該公司20%股權(quán)。上海電氣集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)和申能〔集團(tuán)〕公司等3家國有企業(yè)擁有該公司80%股份。2005年7月，上海電器科學(xué)研究所〔集團(tuán)〕在引進(jìn)社會資本、實(shí)行產(chǎn)權(quán)多元化后，正式改制成為混合投資的科技型，由經(jīng)營管理層和科技骨干控股，其他社會投資者參股，探索要素參與分配新途徑，為上海國有科研院所改革探索了一條新路。中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十六大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，中央文獻(xiàn)出版社2005年版，第20頁。在推動國有資產(chǎn)在流動中實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合中，上海還積極利用資本市場，加大社會資本參股國有資本力度，增強(qiáng)國有資本的流動性。2005年4月，上海電氣集團(tuán)股份在香港上市，全球出售的所得款項(xiàng)凈額為42億港元。6月，上海國際港務(wù)〔集團(tuán)〕股份引進(jìn)招商局國際等戰(zhàn)略投資者，通過換股吸收合并上港集箱，實(shí)現(xiàn)整體上市。2008年，上海制定《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上海國資國企改革開展的假設(shè)干意見》，推動國有企業(yè)跨地區(qū)、跨所有制重組，吸引中央企業(yè)、地方企業(yè)及外資企業(yè)、民營企業(yè)參與國資國企改革與開展。按照黨的十八屆三中全會提出的“積極開展混合所有制經(jīng)濟(jì)…允許更多國有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)開展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)”中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十八大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，中央文獻(xiàn)出版社2014年版，第515頁。要求，上海進(jìn)一步加大開展混合所有制力度。2013年12月，上海提出要“積極開展混合所有制經(jīng)濟(jì)，加快企業(yè)股份制改革”《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)開展的意見》，見《東方早報(bào)》2013年12月18日A3版。。同月，綠地控股集團(tuán)引入平安、鼎暉等非公戰(zhàn)略投資者，此后公布借殼上市預(yù)案，全面推進(jìn)重組及資產(chǎn)證券化工作。2014年2月，上海市城市建設(shè)投資開發(fā)總公司與PE巨頭弘毅資本完成轉(zhuǎn)讓手續(xù)，弘毅以近18億元受讓城投控股10%的股權(quán)，助推公司從傳統(tǒng)的房地產(chǎn)業(yè)為主向環(huán)保產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。5月，飛樂音響與國內(nèi)LED高亮度綠色照明民企北京申安集團(tuán)宣告開展混合所有制重組；交易雙方還在股東層面形成混合所有制和股權(quán)多元化的治理機(jī)制，充分發(fā)揮國企、民企各自長處，提高決策與治理水平《上海國資國企改革“半年考”》，見《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》2014年6月9日。。7月，上海正式印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)本市國有企業(yè)積極開展混合所有制經(jīng)濟(jì)的假設(shè)干意見〔試行〕》中共中央文獻(xiàn)研究室編：《十八大以來重要文獻(xiàn)選編》〔上〕，中央文獻(xiàn)出版社2014年版，第515頁?！蛾P(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)開展的意見》，見《東方早報(bào)》2013年12月18日A3版?！渡虾Y國企改革“半年考”》，見《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》2014年6月9日?！渡虾Ｌ剿鲊Y透明有序流動》，見《解放日報(bào)》2014年7月進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度黨的十六大后，上海按照中央關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的要求，以公司法人治理結(jié)構(gòu)這一現(xiàn)代企業(yè)制度核心為重點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善國資出資企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度框架和運(yùn)行機(jī)制。為加強(qiáng)對國有企業(yè)的監(jiān)管，2005年上海制定了《上海市國有企業(yè)監(jiān)事會暫行方法》，并從9月起陸續(xù)由國資委向下屬國有企業(yè)派出監(jiān)事會主席或監(jiān)事長，并初步探索了產(chǎn)權(quán)代表、黨委書記和監(jiān)事會主席的分類考核方法。為解決國有企業(yè)中存在的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)不分問題。2005年9月，上海制定《關(guān)于在局部出資監(jiān)管單位開展董事會建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》，開始在產(chǎn)業(yè)類企業(yè)尤其是多元投資的國有企業(yè)開始試點(diǎn)建立公司董事會制度。截至2010年底，72家國有控股上市公司共聘選獨(dú)立董事245人次，獨(dú)立董事在重大決策、高級管理人員提名與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面發(fā)揮了積極作用。中共上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會委員會、上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會著：《聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)上海國資國企改革開展新突破》，見中共上海市委黨史研究室編：《新跨越新開展》，上海人民出版社2012年版，第207頁。2013年12月，上海市制定《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)開展的意見》，明確上海要建立健全具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度。確立法定代表人在公司治理中的中心地位，推動形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營者能上能下、人員能進(jìn)能出、收入能增能減的市場化經(jīng)營機(jī)制，形成規(guī)那么統(tǒng)一、權(quán)責(zé)明確、分類分層、標(biāo)準(zhǔn)透明的市屬經(jīng)營性國資監(jiān)管全覆蓋體系。中共上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會委員會、上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會著：《聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)上海國資國企改革開展新突破》，見中共上海市委黨史研究室編：《新跨越新開展》，上海人民出版社2012年版，第207頁。2010年3月25日，上海舉行市國資委系統(tǒng)企業(yè)集團(tuán)第二批外部董事聘任儀式。推動國有資產(chǎn)布局進(jìn)一步優(yōu)化2003年，上海制定本市國有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和布局調(diào)整的規(guī)劃綱要，明確了調(diào)整的思路、目標(biāo)、途徑和措施。針對國資量大面廣、分布過寬過散的問題，上海提出了“三個收縮、三個集中”的原那么，即縱向收縮國資的投資級次、橫向收縮國資的分布跨度、點(diǎn)上收縮國資的股權(quán)比重，促進(jìn)國資在流動中向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域集中，向大型、特大型的混合所有制企業(yè)集中，向企業(yè)的核心業(yè)務(wù)和核心板塊集中，推動企業(yè)集團(tuán)加快資源整合，形成了促進(jìn)改革重組的18條政策意見。2004年圍繞市委、市政府提出的“堅(jiān)持‘三、二、一’產(chǎn)業(yè)開展方針，堅(jiān)持二、三產(chǎn)業(yè)共同推動經(jīng)濟(jì)開展”等戰(zhàn)略決策，按照“新體制機(jī)制、新技術(shù)裝備”要求，通過集中優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、優(yōu)秀人才、優(yōu)勢企業(yè)產(chǎn)品和工程，發(fā)揮國有資本的引領(lǐng)作用。探索盤活社會事業(yè)資源的有效途徑，聚合資源、聚焦政策，以內(nèi)資對接外資，以存量對接增量，以國資對接民資，以有形對接無形，優(yōu)先支持現(xiàn)代裝備業(yè)和現(xiàn)代效勞業(yè)，同時(shí)繼續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)放小放開搞活和關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)，使國有資產(chǎn)布局結(jié)構(gòu)日趨合理。2007年以來，上海按照主業(yè)突出、治理完善、指標(biāo)領(lǐng)先、自主創(chuàng)新要求，加快推進(jìn)國有資本從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、一般競爭性領(lǐng)域退出。到2011年底，90%以上的新增投資聚焦主業(yè)以及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，超過50%的利潤來自主營業(yè)務(wù)水平。國資布局收縮到64個行業(yè)，有效管理層級控制在三級以內(nèi)的企業(yè)集團(tuán)到達(dá)15家。中共上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會委員會上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會著：《聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)上海國資國企改革開展新突破》，見中共上海市委黨史研究室編：《新跨越新開展》，上海人民出版社2012年版，第205頁。2013年，上海提出經(jīng)過3-5年的扎實(shí)推進(jìn)，形成2-3家符合國際規(guī)那么、有效運(yùn)營的資本管理公司；5-8家全球布局、跨國經(jīng)營的跨國集團(tuán)；8-10家全國布局、海外開展、整體實(shí)力領(lǐng)先的企業(yè)集團(tuán)，推動國資結(jié)構(gòu)布局進(jìn)一步優(yōu)化。中共上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會委員會上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會著：《聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)上海國資國企改革開展新突破》，見中共上海市委黨史研究室編：《新跨越新開展》，上海人民出版社2012年版，第205頁。推動國有控股公司和大型企業(yè)集團(tuán)“強(qiáng)強(qiáng)”聯(lián)合重組從2003年起，上海制定有關(guān)國企“強(qiáng)強(qiáng)”聯(lián)合重組、產(chǎn)權(quán)多元化改制和上市做大做強(qiáng)做優(yōu)的思路和方案。當(dāng)年組建百聯(lián)和錦江國際兩大集團(tuán)。2004年，上海電氣集團(tuán)、農(nóng)工