2024年高等教育經(jīng)濟(jì)類自考-00075證券投資與管理筆試歷年真題薈萃含答案

2024年高等教育經(jīng)濟(jì)類自考-00075證券投資與管理筆試歷年真題薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.能夠評(píng)價(jià)股票市價(jià)合理性的指標(biāo)有（）。A、發(fā)行價(jià)格B、市盈率C、本利比D、凈資產(chǎn)倍率E、發(fā)行量2.證券投資基金按組織形式可分為（）。A、公司型投資基金B(yǎng)、契約型投資基金C、封閉型投資基金D、開(kāi)放型投資基金3.隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開(kāi)拓的新業(yè)務(wù)有（）。A、私募發(fā)行B、兼并收購(gòu)C、金融衍生工具交易D、風(fēng)險(xiǎn)基金4.為了依法對(duì)初次發(fā)行股票、增資發(fā)行以及在境外上市的公司的條件進(jìn)行審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（）。A、股票發(fā)行審核委員會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、交易所監(jiān)督部D、證券登記機(jī)構(gòu)5.按計(jì)息方式不同，債券可分為（）等。A、定息債券B、零息債券C、息票累積債券D、浮動(dòng)利率債券6.股票的本質(zhì)是投入股份公司的資本，是一種真實(shí)資本。7.證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A、證券公司B、政策性銀行C、共同基金D、企業(yè)E、事業(yè)單位8.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，體現(xiàn)公司償債能力的是（）。A、存貨周轉(zhuǎn)率B、總資產(chǎn)報(bào)酬率C、流動(dòng)比率D、銷售利潤(rùn)率9.存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。10.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)。11.期權(quán)買賣雙方之所以能成交，是因?yàn)樗麄儗?duì)未來(lái)行情的判斷正好相反。12.以下不屬于債券基金的是（）。A、政府債券基金B(yǎng)、市政債券基金C、公司債券基金D、貨幣基金13.在證券發(fā)行的承購(gòu)包銷方式中，承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關(guān)系，而不是買賣關(guān)系。14.期貨基金、期權(quán)基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風(fēng)險(xiǎn)較大，但有可能獲取很高的收益。15.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、綜合權(quán)利關(guān)系D、委托代理關(guān)系16.美國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管采用（）。A、注冊(cè)制B、審批制C、特許制D、會(huì)員制17.封閉型投資基金與開(kāi)放型投資基金有何不同？18.利用期權(quán)和期貨合約都可以進(jìn)行套期保值。19.為什么說(shuō)價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素？20.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的價(jià)格循環(huán)周期由（）個(gè)上升波浪和（）個(gè)下降波浪組成。21.按我國(guó)的股票分類，國(guó)家持股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)（如國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu)）持有的上市公司股份。22.在產(chǎn)業(yè)生命周期成熟期，行業(yè)發(fā)展很難較好地與國(guó)民生產(chǎn)總值保持同步增長(zhǎng)。23.發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是（）。A、揚(yáng)基債券B、武士債券C、外國(guó)債券D、歐洲債券24.在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是（）。A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、特別股25.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A、信用公司債B、承保公司債C、參與公司債D、收益公司債26.優(yōu)先股股東具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，其他權(quán)利則不受到限制。27.股票體現(xiàn)的是（）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債券債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系D、契約關(guān)系28.證券投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及的各方包括（）。A、投資人B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、發(fā)起人D、管理人E、托管人29.下列屬于有價(jià)證券的是（）。A、收據(jù)B、供應(yīng)證C、購(gòu)物券D、股票30.證券承銷方式可分為（）。A、承購(gòu)包銷B、代銷C、助銷D、招標(biāo)發(fā)售第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:B,D2.參考答案:A,B3.參考答案:A,B,C,D4.參考答案:A5.參考答案:A,B,C,D6.參考答案:錯(cuò)誤7.參考答案:A,B,C,D8.參考答案:C9.參考答案:錯(cuò)誤10.參考答案:錯(cuò)誤11.參考答案:正確12.參考答案:D13.參考答案:錯(cuò)誤14.參考答案:正確15.參考答案:D16.參考答案:A17.參考答案:封閉行基金與開(kāi)放型基金在基金期限、規(guī)模的可變性、交易方式、交易價(jià)格的決定方式、基金的投資策略、要求的市場(chǎng)環(huán)境方面不同。18.參考答案:正確19.參考答案:價(jià)和量是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)。市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)就是成交價(jià)和成交量。過(guò)去和現(xiàn)在的成交價(jià)、成交量涵蓋了過(guò)去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為。技術(shù)分析就是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析工具來(lái)分析、預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)。這里，成交價(jià)、成交量就成為技術(shù)分析的要素。一般說(shuō)來(lái)，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小得到確認(rèn)。反映在價(jià)、量上就往往呈現(xiàn)出這樣一種趨勢(shì)規(guī)律：價(jià)增量增，價(jià)跌量減。成交價(jià)、成交量的這種規(guī)律關(guān)系是技術(shù)分析的合理性所在，因此，價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素。20.參考答案:5；321.參考答案:正確22.參考答案:正確23.參考答案:C24.參考答案:B25.參考答案:A26.參考答案:錯(cuò)誤27.參考答案:A28.參考答案:A,C,D,E29.參考答案:D30.參考答案:A,B,C第2卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.我國(guó)的證券行業(yè)自律性組織主要有（）。A、中國(guó)人民銀行B、深圳證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、上海證券交易所E、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2.證券中介機(jī)構(gòu)3.以下各指標(biāo)中，用于對(duì)公司資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的指標(biāo)有（）。A、資產(chǎn)負(fù)債比率B、股東權(quán)益比率C、長(zhǎng)期負(fù)債比率D、應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率E、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率4.技術(shù)分析的三大假設(shè)是：市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、（）、歷史會(huì)重演。5.通常信用度高并被稱為“金邊債券”的是（）。A、國(guó)債B、市政債券C、金融債券D、公司債券6.有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是（）。A、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)B、債權(quán)C、剩余請(qǐng)求權(quán)D、所有權(quán)或債權(quán)7.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象包括（）。A、籌資者B、投資者C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、商業(yè)銀行E、證券中介機(jī)構(gòu)8.由于通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定，此類風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、匯率風(fēng)險(xiǎn)C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）。A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值10.以非日元的亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國(guó)債券稱為（）。A、龍債券B、武士債券C、猛犬債券D、東亞債券11.以下對(duì)于不同類型投資者的無(wú)差異曲線分析正確的是（）。A、無(wú)差異曲線越平坦，說(shuō)明該投資者越偏好風(fēng)險(xiǎn)B、無(wú)差異曲線越平坦，說(shuō)明該投資者越厭惡風(fēng)險(xiǎn)C、無(wú)差異曲線越陡峭，說(shuō)明該投資者越偏好風(fēng)險(xiǎn)D、無(wú)差異曲線越陡峭，說(shuō)明該投資者越厭惡風(fēng)險(xiǎn)E、水平的無(wú)差異曲線表明投資者極度厭惡風(fēng)險(xiǎn)12.以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、違約風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)13.在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市債券，是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)14.進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的（）。A、主體B、客體C、工具D、對(duì)象15.技術(shù)分析是以證券市場(chǎng)的過(guò)去軌跡為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)證券價(jià)格未來(lái)變動(dòng)趨勢(shì)的一種分析方法。16.零息債券，又叫附息債券，是在債券券面上附有息票，按照債券票面載明的利率及支付方式支付利息的債券。17.國(guó)債的特點(diǎn)包括（）。A、有償性B、志愿性C、強(qiáng)制性D、安全性E、免稅待遇18.公司股票的市盈率越低，越值得投資者進(jìn)行投資。19.以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是（）。A、證券承銷業(yè)務(wù)B、私募發(fā)行C、基金管理D、風(fēng)險(xiǎn)基金20.試述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。21.證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要包括（）。A、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析C、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析D、行業(yè)和公司分析E、投資者分析22.以下不屬于封閉型投資基金特點(diǎn)的是（）。A、有明確的存續(xù)期限B、規(guī)模固定C、交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響D、在證券交易所交易23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A、屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買賣業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系C、經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D、收入來(lái)源于傭金24.下列不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是（）。A、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C、價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)D、歷史會(huì)重演25.承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是（）。A、承購(gòu)包銷B、代銷C、定額包銷D、余額包銷26.股票、國(guó)債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場(chǎng)稱為（）。A、滬、深證券交易所B、一級(jí)市場(chǎng)C、二級(jí)市場(chǎng)D、三級(jí)市場(chǎng)27.對(duì)于套期保值者而言，獲得額外利潤(rùn)比轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)更重要。28.在我國(guó)，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。A、為公開(kāi)發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo)、驗(yàn)證招股說(shuō)明書(shū)C、參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件D、核查、驗(yàn)證法律意見(jiàn)書(shū)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任29.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的（）證券投資方式。A、直接B、間接C、集合D、分散30.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于（）。A、股票B、國(guó)債C、公司債D、證券投資基金第2卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:B,C,D2.參考答案: 為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。3.參考答案:A,B,C4.參考答案:市場(chǎng)是有趨勢(shì)的5.參考答案:A6.參考答案:D7.參考答案:A,B,C,D8.參考答案:C9.參考答案:C10.參考答案:A11.參考答案:A,D12.參考答案:A,B,D13.參考答案:B14.參考答案:A15.參考答案:正確16.參考答案:錯(cuò)誤17.參考答案:A,B,D,E18.參考答案:錯(cuò)誤19.參考答案:A20.參考答案: （1）證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于控制金