2024年高等教育經濟類自考-00075證券投資與管理筆試歷年真題薈萃含答案

2024年高等教育經濟類自考-00075證券投資與管理筆試歷年真題薈萃含答案（圖片大小可自由調整）第1卷一.參考題庫(共30題)1.能夠評價股票市價合理性的指標有（）。A、發(fā)行價格B、市盈率C、本利比D、凈資產倍率E、發(fā)行量2.證券投資基金按組織形式可分為（）。A、公司型投資基金B(yǎng)、契約型投資基金C、封閉型投資基金D、開放型投資基金3.隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經營機構的經營范圍更為擴大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務有（）。A、私募發(fā)行B、兼并收購C、金融衍生工具交易D、風險基金4.為了依法對初次發(fā)行股票、增資發(fā)行以及在境外上市的公司的條件進行審核，中國證監(jiān)會成立了（）。A、股票發(fā)行審核委員會B、證券業(yè)協(xié)會C、交易所監(jiān)督部D、證券登記機構5.按計息方式不同，債券可分為（）等。A、定息債券B、零息債券C、息票累積債券D、浮動利率債券6.股票的本質是投入股份公司的資本，是一種真實資本。7.證券發(fā)行市場上的機構投資者主要有（）。A、證券公司B、政策性銀行C、共同基金D、企業(yè)E、事業(yè)單位8.下列財務指標中，體現(xiàn)公司償債能力的是（）。A、存貨周轉率B、總資產報酬率C、流動比率D、銷售利潤率9.存貨周轉率是反映公司償債能力的指標。10.系統(tǒng)風險又稱為可分散風險或可回避風險。11.期權買賣雙方之所以能成交，是因為他們對未來行情的判斷正好相反。12.以下不屬于債券基金的是（）。A、政府債券基金B(yǎng)、市政債券基金C、公司債券基金D、貨幣基金13.在證券發(fā)行的承購包銷方式中，承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關系，而不是買賣關系。14.期貨基金、期權基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風險較大，但有可能獲取很高的收益。15.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）。A、債權關系B、所有權關系C、綜合權利關系D、委托代理關系16.美國證券經營機構的設立監(jiān)管采用（）。A、注冊制B、審批制C、特許制D、會員制17.封閉型投資基金與開放型投資基金有何不同？18.利用期權和期貨合約都可以進行套期保值。19.為什么說價、量是技術分析的基本要素？20.波浪理論認為一個完整的價格循環(huán)周期由（）個上升波浪和（）個下降波浪組成。21.按我國的股票分類，國家持股是指有權代表國家投資的機構或部門（如國有資產授權投資機構）持有的上市公司股份。22.在產業(yè)生命周期成熟期，行業(yè)發(fā)展很難較好地與國民生產總值保持同步增長。23.發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是（）。A、揚基債券B、武士債券C、外國債券D、歐洲債券24.在普通股票分配股息之后才有權分配股息的股票是（）。A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、特別股25.公司不以任何資產作擔保而發(fā)行的債券是（）。A、信用公司債B、承保公司債C、參與公司債D、收益公司債26.優(yōu)先股股東具備普通股股東所具有的基本權利，它的有些權利是優(yōu)先的，其他權利則不受到限制。27.股票體現(xiàn)的是（）。A、所有權關系B、債券債務關系C、信托關系D、契約關系28.證券投資基金的創(chuàng)立和運行涉及的各方包括（）。A、投資人B、監(jiān)管機構C、發(fā)起人D、管理人E、托管人29.下列屬于有價證券的是（）。A、收據(jù)B、供應證C、購物券D、股票30.證券承銷方式可分為（）。A、承購包銷B、代銷C、助銷D、招標發(fā)售第1卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:B,D2.參考答案:A,B3.參考答案:A,B,C,D4.參考答案:A5.參考答案:A,B,C,D6.參考答案:錯誤7.參考答案:A,B,C,D8.參考答案:C9.參考答案:錯誤10.參考答案:錯誤11.參考答案:正確12.參考答案:D13.參考答案:錯誤14.參考答案:正確15.參考答案:D16.參考答案:A17.參考答案:封閉行基金與開放型基金在基金期限、規(guī)模的可變性、交易方式、交易價格的決定方式、基金的投資策略、要求的市場環(huán)境方面不同。18.參考答案:正確19.參考答案:價和量是市場行為最基本的表現(xiàn)。市場行為最基本的表現(xiàn)就是成交價和成交量。過去和現(xiàn)在的成交價、成交量涵蓋了過去和現(xiàn)在的市場行為。技術分析就是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析工具來分析、預測未來的市場走勢。這里，成交價、成交量就成為技術分析的要素。一般說來，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小得到確認。反映在價、量上就往往呈現(xiàn)出這樣一種趨勢規(guī)律：價增量增，價跌量減。成交價、成交量的這種規(guī)律關系是技術分析的合理性所在，因此，價、量是技術分析的基本要素。20.參考答案:5；321.參考答案:正確22.參考答案:正確23.參考答案:C24.參考答案:B25.參考答案:A26.參考答案:錯誤27.參考答案:A28.參考答案:A,C,D,E29.參考答案:D30.參考答案:A,B,C第2卷一.參考題庫(共30題)1.我國的證券行業(yè)自律性組織主要有（）。A、中國人民銀行B、深圳證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D、上海證券交易所E、中國證券監(jiān)督管理委員會2.證券中介機構3.以下各指標中，用于對公司資本結構進行分析的指標有（）。A、資產負債比率B、股東權益比率C、長期負債比率D、應收帳款周轉率E、固定資產周轉率4.技術分析的三大假設是：市場行為涵蓋一切信息、（）、歷史會重演。5.通常信用度高并被稱為“金邊債券”的是（）。A、國債B、市政債券C、金融債券D、公司債券6.有價證券所代表的經濟權利是（）。A、財產所有權B、債權C、剩余請求權D、所有權或債權7.證券市場監(jiān)管對象包括（）。A、籌資者B、投資者C、證券經營機構D、商業(yè)銀行E、證券中介機構8.由于通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定，此類風險是（）。A、利率風險B、匯率風險C、購買力風險D、流動性風險9.每股股票所代表的實際資產的價值是股票的（）。A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內在價值10.以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券稱為（）。A、龍債券B、武士債券C、猛犬債券D、東亞債券11.以下對于不同類型投資者的無差異曲線分析正確的是（）。A、無差異曲線越平坦，說明該投資者越偏好風險B、無差異曲線越平坦，說明該投資者越厭惡風險C、無差異曲線越陡峭，說明該投資者越偏好風險D、無差異曲線越陡峭，說明該投資者越厭惡風險E、水平的無差異曲線表明投資者極度厭惡風險12.以下屬于系統(tǒng)風險的是（）。A、利率風險B、市場風險C、違約風險D、購買力風險E、經營風險13.在計算基金資產總額時，基金擁有的上市債券，是以計算日集中交易市場的（）為準。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價14.進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的（）。A、主體B、客體C、工具D、對象15.技術分析是以證券市場的過去軌跡為基礎，預測證券價格未來變動趨勢的一種分析方法。16.零息債券，又叫附息債券，是在債券券面上附有息票，按照債券票面載明的利率及支付方式支付利息的債券。17.國債的特點包括（）。A、有償性B、志愿性C、強制性D、安全性E、免稅待遇18.公司股票的市盈率越低，越值得投資者進行投資。19.以下屬于證券經營機構傳統(tǒng)業(yè)務的是（）。A、證券承銷業(yè)務B、私募發(fā)行C、基金管理D、風險基金20.試述證券市場監(jiān)管的意義。21.證券投資的宏觀經濟分析主要包括（）。A、宏觀經濟運行分析B、宏觀經濟政策分析C、經濟指標分析D、行業(yè)和公司分析E、投資者分析22.以下不屬于封閉型投資基金特點的是（）。A、有明確的存續(xù)期限B、規(guī)模固定C、交易價格不受市場供求的影響D、在證券交易所交易23.證券經紀業(yè)務的特點是（）。A、屬于二級市場的委托買賣業(yè)務B、經紀商與客戶之間是委托代理關系C、經紀商承擔的風險相對較小D、收入來源于傭金24.下列不屬于技術分析假設的是（）。A、價格隨機波動B、市場行為涵蓋一切信息C、價格沿趨勢運動D、歷史會重演25.承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關系，而不是代理關系，且由承銷商承擔全部發(fā)行風險的證券承銷方式是（）。A、承購包銷B、代銷C、定額包銷D、余額包銷26.股票、國債、公司債券等證券從發(fā)行人銷售給投資者而形成的市場稱為（）。A、滬、深證券交易所B、一級市場C、二級市場D、三級市場27.對于套期保值者而言，獲得額外利潤比轉移價格風險更重要。28.在我國，律師事務所從事證券法律業(yè)務的內容主要有（）。A、為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書B、驗證招股說明書C、參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件D、核查、驗證法律意見書，并承擔相應責任29.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的（）證券投資方式。A、直接B、間接C、集合D、分散30.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限投資于（）。A、股票B、國債C、公司債D、證券投資基金第2卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:B,C,D2.參考答案: 為證券市場參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關服務的專職機構。3.參考答案:A,B,C4.參考答案:市場是有趨勢的5.參考答案:A6.參考答案:D7.參考答案:A,B,C,D8.參考答案:C9.參考答案:C10.參考答案:A11.參考答案:A,D12.參考答案:A,B,D13.參考答案:B14.參考答案:A15.參考答案:正確16.參考答案:錯誤17.參考答案:A,B,D,E18.參考答案:錯誤19.參考答案:A20.參考答案: （1）證券市場監(jiān)管有助于控制金