技術改造項目管理制度最終樣本

技術改造項目管理制度目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章技改工程組織機構及職責 3第二章技改工作管理制度 5一、技術改造項目立項、報批管理制度 5二、技術改造項目實行管理制度 7三、技術改造項目招投標、合同訂立管理制度 10四、技術改造項目資金管理及支付制度 14五、技改項目監(jiān)理管理制度 15六、技改項目工程簽證管理制度 17七、技改項目驗收管理制度 18八、技術改造項目后評價管理制度 20九、技改項目預（結）算管理制度 25十、技術改造項目檔案管理辦法 26十一、新疆眾和股份有限公司施工現(xiàn)場管理辦法 28第三章技改工作管理流程 37一、技改項目立項流程 37二、技改項目組織實行流程 38三、技改項目合同訂立及審批程序 39四、土建工程招投標程序 40五、技改資金審批及支付程序 41六、工程簽證程序 42七、技改項目驗收程序 43八、工程預、決算審核程序 44第四章技改工作樣表 45樣表1、技改項目立項申請表 45樣表2、技改項目實行審批表 46樣表3、開標候選單位選定表 47樣表4、評標委員選定表 48樣表5、公司評標人員簽到表 49樣表6、投標單位簽到表 50樣表7、評標委員評標意見表 51樣表8、招議標評（議）匯總表 52樣表9、公司招投標評議及合同審核表 53樣表10、內(nèi)部公司承包合同審核表 54樣表11、工程簽證確認單 55樣表12、設備（儀器）驗收單 56樣表13、設備（儀器）出廠預驗收單 57樣表14、工程竣工驗收單 58樣表15、公司資金審批表 59樣表16、固定資產(chǎn)受理告知書 60樣表17、質(zhì)量保修回訪單 61樣表18、技術改造項目綜合評價表 62第一章技改工程組織機構及職責第一條技改工程組織機構圖建設指揮部建設指揮部基建建設招投標辦公室建設、專家委員會基建建設招投標辦公室建設、專家委員會技改工程部技改工程部分公司技改項目辦公室重大技改項目組分公司技改項目辦公室重大技改項目組第二條建設指揮部總指揮為建設單位負責人，負責項目建設過程中各項重大決策及方案擬定，重要對內(nèi)對外協(xié)調(diào)工作，項目建設過程中重大人事調(diào)節(jié)安排，重要合同審核批準。負責批準項目建設過程中資金合理使用及資金籌措。第三條建設、專家委員會由公司領導、各分公司負責人、有關部門負責人和技術人員及行業(yè)專家構成。重要職責：負責項目技術方案及重大事項評審工作。負責擬定建設項目工程總體目的，控制工程投資規(guī)模、工程進度、方案優(yōu)化等關于重大事項，指引、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工程建設各項工作。各項工作必要遵循公司規(guī)定及項目指揮部制定工作制度、流程執(zhí)行。第四條技術改造項目招標管理機構為基建建設招投標辦公室，辦公室由技改主管領導、技改工程部、各分公司負責人、有關部門負責人和項目負責人、使用部門、紀檢部門以及行業(yè)專家等有關人員構成。負責物資、設備采購，設計單位、土建、安裝工程施工隊伍擬定。負責制定基建建設招投標方略、招投標籌劃制定和實行、供方擬定、價格擬定、重要合同條款談判等有關事項。第五條技改工程部負責對全公司技術改造項目進行綜合管理，涉及：制定技術改造項目管理制度；制定重大技改項目籌劃并組織實行；技改分片負責人協(xié)助公司各單位制定普通性技改項目籌劃并協(xié)調(diào)實行；監(jiān)督管理技改項目實行過程。對各重大技改項目質(zhì)量、進度、招投標管理、合同管理、預決算管理、簽證管理、廉政管理等進行管理及檢查考核。第六條重大技改項目組負責項目對外協(xié)調(diào)、組織招標、項目籌劃、資金支付等工作管理；負責項目整體推動和分項目的責任考核。負責協(xié)調(diào)完畢項目實行過程管理工作；負責項目工藝方案布置，設備招投標資料及技術合同準備；設備訂購、調(diào)試、安裝；負責工程項目施工現(xiàn)場進度、質(zhì)量管理。負責項目合同管理、檔案資料、資金支付工作管理。第七條分公司技改項目辦公室設立負責項目籌劃、整體推動和分項目的責任考核；項目負責人負責協(xié)調(diào)完畢項目實行過程管理工作；負責項目工藝方案布置，設備招投標資料及技術合同準備；設備訂購、調(diào)試、安裝；項目現(xiàn)場監(jiān)管人員負責工程項目施工現(xiàn)場進度、質(zhì)量管理。第八條在項目開工前，必要建立目的責任制，訂立目的責任書。通過建立目的責任制、訂立目的責任書，逐級分解目的責任，使技改工作職責清晰、分工明確、工作流程規(guī)范、獎罰分明，保證重大技改項目優(yōu)質(zhì)、高效完畢。逐級訂立目的責任書應分類涉及如下內(nèi)容：目的任務及籌劃規(guī)定、質(zhì)量原則、預算與節(jié)支、過程控制（招標工作、合同訂立工作、工程現(xiàn)場管理、工程簽證、資金承付、工程造價管理、工程驗收）、安全廉政等規(guī)定及相相應考核細則。第二章技改工作管理制度一、技術改造項目立項、報批管理制度第九條為提高技術改造項目立項決策水平，避免高投入、低產(chǎn)出和重復性建設，保證公司技術裝備水平切實得以提高，并建立完善科學評價體系及進一步規(guī)避風險。特制定本管理規(guī)定，公司各單位須嚴格遵循執(zhí)行。技術改造項目涉及:新建生產(chǎn)線，拓寬公司發(fā)展空間；對已有產(chǎn)業(yè)涉及新增設備等進行改造，旨在提高已有生產(chǎn)線整體水平、提高其運營效率和質(zhì)量。第十條技改項目立項評審委員會由公司領導、各分公司負責人、技改工程部、生產(chǎn)保障部、市場管理與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃部、財務部、審計與監(jiān)察管理部、科技管理部各部門負責人和技術人員及行業(yè)專家構成，對于投資超過500萬以上或新增產(chǎn)品種類技改項目應邀請行業(yè)研究機構以及專業(yè)設計院知名專家參加，對立項技改項目進行評審。第十一條按照先評估、后申報立項原則，需要實行技術改造項目分公司應一方面向技改工程部上報內(nèi)容翔實立項報告，內(nèi)容應涉及：項目必要性、改造內(nèi)容、規(guī)模、實行周期、技術含量和工藝水平、原料（設備）來源、總投資估算、分項目投資估算經(jīng)濟效益、社會效益及投入產(chǎn)出比測算。立項申請單位對立項報告中內(nèi)容進行科學、公正、實事求是評估，對評估內(nèi)容和結論負責。第十二條每年10月20日前，公司各單位向技改工程部上報下年度技改項目立項報告。技改工程部組織在12月31前完畢下述各項形成《年度技改項目籌劃》工作（不涉及須報董事會審批項目）。原則上技改工程部對于公司各單位在規(guī)定期間之后上報立項報告不再審核和批準立項。第十三條技改工程部接到公司各單位正式書面立項申請報告后匯總整頓進行現(xiàn)場實際調(diào)研進行初審。經(jīng)初審，對不完善和缺項立項報告將退回項目申報單位整治。第十四條單項投資金額在5萬元如下項目，由技改工程部進行初審核，公司主管領導審核通過后報總經(jīng)理批準立項。單項投資金額在5萬元（含5萬元）以上，并通過技改工程部初審項目，技改工程部組織召開技改項目立項評審會議，由公司技改項目立項評審委員會進行評審。1、單項投資額在300萬元（含300萬元）以上技改項目，由評審委員會主任主持進行評審，全體常務委員和與項目關于非常務成員參加評審。2、單項投資額在50－300萬元（含50萬元）技改項目，技改工程部匯總后，由評審委員會主任主持進行統(tǒng)一評審，至少應有半數(shù)以上常務委員和與項目關于非常務成員參加評審。3、單項投資額在5-50萬元技改項目，技改工程部按項目所屬分公司不同進行匯總后，由評審委員會副主任主持進行分別評審，至少應有3名以上常務委員和與項目關于非常務成員參加。對項目進行評審時，由立項報告編制單位負責人對立項報告進行闡述，評審委員針對項目內(nèi)容進行質(zhì)詢和討論。之后由評委填寫《技改項目立項評審表》，提出個人評審結論和意見，據(jù)此技改工程部整頓出評審結論和意見，并獲得參會評審委員簽字確認。獲得半數(shù)以上評委批準項目即獲準立項。原則上未獲半數(shù)以上評委批準項目不予立項，但針對會給生產(chǎn)經(jīng)營工作帶來重大影響項目，如存在立項報告編制質(zhì)量不高而導致評審不通過，經(jīng)評審委員會討論后，項目申報單位可在一周之內(nèi)重新修訂立項報告，再予以一次立項評審機會。第十五條立項評審委員會評審通過立項報告，由技改工程部整頓形成《年度技改項目籌劃》，總經(jīng)理批準后生效實行。單項投資金額不不大于公司凈資產(chǎn)總額10％技改項目，獲公司立項評審委員會審批通過后，還須報董事會審批。董事會審批通過后方能列入《年度技改項目籌劃》生效實行。第十六條公司各單位在技改項目立項審批通過后，必要按照立項報告中項目和規(guī)模開展制定實行工作籌劃，并編制《項目實行審批表》上報公司進行實行審批。如在項目實行過程中對技改項目或規(guī)模增減，項目總額變動幅度超過投資預算10%，公司各單位在內(nèi)部審批通過后，上報公司評審委員會評審，并報公司領導審批批準后方可執(zhí)行。第十七條項目申報單位立項申請報告作為項目驗收和評價根據(jù)。第十八條公司各單位不按程序申報或未經(jīng)批準擅自立項開工項目，公司一概不予承認，同步追究重要負責人責任，予以承包合同兌現(xiàn)懲罰和相應行政處分。二、技術改造項目實行管理制度第十九條為保證公司技改項目建設按“高起點、高水平、高質(zhì)量、高效率、高節(jié)支、高效益”六高原則規(guī)定順利實行，特制定項目實行管理規(guī)定，公司各單位須嚴格遵循執(zhí)行。第二十條《年度技改項目籌劃》生效下發(fā)后，項目所在單位應擬定項目負責人（或項目管理班子），項目負責人對該項目工程負全責。公司各單位項目負責人（或項目管理班子）應編制詳細項目進度籌劃和資金使用籌劃，300萬以上或新增產(chǎn)品種類項目應在開工前須建立、完善項目建設組織機構體系，成立項目建設指揮部或有關機構，成立有關職責專業(yè)委員會及職能部室，使技改工作職責清晰、分工明確、工作流程規(guī)范、獎罰分明，并將有關文獻上報技改工程部。第二十一條涉及到對政府部門聯(lián)系技改項當前期報建及開工手續(xù)（籌劃批文、規(guī)劃、消防、安全）由技改工程部組織實行，環(huán)保手續(xù)由生產(chǎn)保障部組織實行。土建項目勘查、設計、監(jiān)理單位招投標及合同訂立由技改工程部組織實行。土建設計文獻及圖紙審查、報驗由技改工程部組織實行。第二十二條批準立項技改項目中已有生產(chǎn)線設備技術改造或零星購買項目由公司各單位組織實行，技改工程部監(jiān)督管理，負責上述項目采購原則制定和籌劃審批。需要采購通用單體設備、部件、原材料等由分公司項目負責人按材料保障部規(guī)定申報材料籌劃，材料籌劃一方面報技改分片負責人審核，再經(jīng)技改工程部部長審批后，報生產(chǎn)保障部統(tǒng)一匯總，由材料保障部負責組織采購。如因工程變更致使工程材料庫存積壓，項目負責人與技改分片負責人按公司有關規(guī)定承擔損失。批準立項技改項目中其她項目和新建生產(chǎn)線設備購買，按技術改造項目招投標、合同訂立管理制度有關程序執(zhí)行，由技改工程部和項目所在單位共同參加完畢。第二十三條為完善設備制造過程中進度、質(zhì)量監(jiān)督，保證設備交貨期和質(zhì)量規(guī)定，做如下規(guī)定：合同設備在制造過程中，技改工程部依照設備交貨期規(guī)定和設備質(zhì)量規(guī)定，安排人員到設備廠家進行監(jiān)造，按照公司規(guī)定審批并辦理出差手續(xù)；設備監(jiān)造人員在出發(fā)前，由技改分片負責人對設備監(jiān)造人員進行監(jiān)造設備技術交底、任務安排并制定進度籌劃和質(zhì)量核心控制點；設備監(jiān)造人員要對照進度籌劃每日貫徹進度，設備制造進度滯后需及時書面反饋制造單位，督促貫徹有效辦法、協(xié)助解決加快進度，同步要及時反饋技改分片負責人；設備監(jiān)造人員要對照質(zhì)量核心控制點監(jiān)控質(zhì)量，設備制造現(xiàn)場浮現(xiàn)質(zhì)量問題，及時貫徹整治、監(jiān)造解決質(zhì)量問題，并形成質(zhì)量記錄檔案，同步要及時反饋技改分片負責人；設備監(jiān)造人員必要每天向技改分片負責人報告設備監(jiān)造狀況，并由技改分片負責人負責考勤，遲報或未報一次，當天按曠工解決；設備監(jiān)造工程中，不能履行監(jiān)造職責和作用，不能及時反映現(xiàn)場實際狀況；設備制造進度滯后，也許導致工期遲延，公司將及時更換監(jiān)造人員，同步監(jiān)造人員差旅費不予報銷。第二十四條項目負責人在項目實行管理工作中，必要制定現(xiàn)場文明施工管理規(guī)定，現(xiàn)場安全施工管理規(guī)定，進度、質(zhì)量管理規(guī)定及相應控制辦法。按照本單位年度技改籌劃，擬定詳細工程項目進度籌劃以及質(zhì)量控制辦法和原則，較大項目應調(diào)配或暫時聘請土建工程、設備及安裝工程、給排水、通風空調(diào)及電氣安裝工程等專業(yè)技術管理人員對各分項工程實行專項管理。第二十五條項目負責人及現(xiàn)場監(jiān)管人員要進一步施工現(xiàn)場，對項目實行進行全過程跟蹤管理，隨時掌握工程質(zhì)量和工程進度，協(xié)調(diào)施工中浮現(xiàn)問題。第二十六條項目現(xiàn)場監(jiān)管人員負責項目進度、質(zhì)量、安全，是現(xiàn)場管理第一負責人，承擔工程項目實行全過程管理和監(jiān)督；組織、協(xié)調(diào)、督促設計單位、施工單位、監(jiān)理單位及供應商認真履行工作職責，遵守國家法律、法規(guī)和公司技改工程管理制度。第二十七條項目現(xiàn)場監(jiān)管人員必要認真按照國家頒發(fā)施工規(guī)范及規(guī)程，嚴格監(jiān)督施工承包合同實行，完善開工前三通一平工作，負責組織和參加設計交底及圖紙會審、組織工程測繪驗收及復測、組織驗槽工作實行，監(jiān)督并檢查原始記錄，保證資料真實性、完整性和精確性。第二十八條項目現(xiàn)場監(jiān)管人員須按施工規(guī)范和承包合同規(guī)定檢查施工質(zhì)量及建筑材料質(zhì)量，并做好施工日記及各項簽字確認工作，對工程實行中浮現(xiàn)問題，應及時解決，不得遲延。第二十九條項目現(xiàn)場監(jiān)管人員要做好隱蔽工程記錄和檢查工作，必要時必要進行旁站，所有隱蔽工程必要與監(jiān)理單位、施工單位共同檢查驗收，基槽驗收必要同步有勘察單位、設計單位在場，項目現(xiàn)場監(jiān)管人員在接到施工方告知一小時內(nèi)必要到施工現(xiàn)場檢查驗收，經(jīng)檢查合格后，告知施工方下道工序施工；經(jīng)檢查不合格者，不容許進入下道工序施工，并責令及時整治。第三十條技改分片負責人必要按照項目進度規(guī)定，檢查施工方制定月、周、日進度籌劃，并對籌劃執(zhí)行狀況進行監(jiān)督、檢查、貫徹，對實際施工進度與籌劃不相符者，及時報告主管領導，會同監(jiān)理單位、施工單位研究整治辦法，并依照合同和有關管理制度提出考核建議。第三十一條項目現(xiàn)場監(jiān)管人員對具備竣工驗收條件工程，應一方面報告主管領導批準批準后，雙方進行初驗，擬定正式驗收時間，再用書面形式告知關于部門參加驗收，對竣工驗收中所發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，要監(jiān)督施工方及時整治，并作好記錄，項目監(jiān)管人員必要督促施工方按照驗收規(guī)定將資料整頓成冊，經(jīng)驗收合格后歸檔。第三十二條項目現(xiàn)場監(jiān)管人員對施工方不按國家關于規(guī)范組織施工、違章施工、野蠻施工，或浮現(xiàn)重大質(zhì)量、安全隱患等不符合項要及時叫停施工，并聯(lián)合監(jiān)理方下達整治告知單和解決意見。第三十三條項目現(xiàn)場監(jiān)管人員監(jiān)督監(jiān)理單位嚴格按制度、程序開展各項監(jiān)理工作，保證工程進度、質(zhì)量、安全及現(xiàn)場管理到位。第三十四條建立例會制，技改分片負責人定期組織監(jiān)理單位、施工單位和其她有關單位定期召開會議。依照工期籌劃規(guī)定，檢查、督促施工單位制定、貫徹單位工程進度籌劃，監(jiān)督、檢查并解決施工中各項進度、技術、質(zhì)量和安全問題。在例會中對工程中浮現(xiàn)各項進度、質(zhì)量問題進行通報，做出解決與解決決定，同步做好例會會議內(nèi)容記錄。第三十五條項目人員須廉潔自律，在尋常工作中自覺接受公司檢查監(jiān)督，技改項目實行中浮現(xiàn)重大事故（工程質(zhì)量、安全等）應及時向上級部門報告，不得隱瞞或謊報。否則，一經(jīng)查實，將按照《新疆眾和股份有限公司違紀、違規(guī)行為解決辦法》進行解決。三、技術改造項目招投標、合同訂立管理制度第三十六條為規(guī)范技術改造項目招投標、合同訂立工作，建立和完善技術改造項目合同訂立審批程序，維護公司合法權益，特制定本辦法。第三十七條技術改造項目招標活動必要遵循國家有關法律法規(guī)及《眾和公司招標、投標（議標）審核管理制度》，所有技改項目實行前均應遵循公開、公平、公正原則履行招標程序，邀請投標單位不得少于三家。凡邀請單位的確達不到三家，應闡明因素，采用議標形式。第三十八條公司成立技術改造項目招標管理機構－基建建設招投標辦公室，辦公室設在技改工程部。負責直接投資于基建工程物資、設備采購，設計單位、土建、安裝工程施工隊伍擬定。負責制定基建建設招投標方略、招投標籌劃制定和實行、供方擬定、價格擬定、重要合同條款談判等有關事項。第三十九條由基建建設招投標辦公室負責技改項目招、投標工作組織、監(jiān)控和管理。項目申請單位項目負責人負責開標前期資料整頓和收集匯總，報有關部門及公司領導對開標成果審批。第四十條招標活動必要堅持“推薦、評標、定標三分離”，推薦入圍廠家或者篩選投標單位人員，不得參加評標和定標工作；評標人員不得參加推薦和定標工作；定標人員不得參加推薦入圍廠家和評標工作。特殊狀況需要一人負責兩項工作,須經(jīng)招標領導小組批準。第四十一條技改分片負責人及部門負責人負責對合同對方主體資格、資質(zhì)信用狀況、履約能力、標物產(chǎn)權等狀況進行詳細調(diào)查和貫徹，并規(guī)定合同對方提供合法有效資質(zhì)材料證明文獻。第四十二條投標廠家現(xiàn)場來人不能達到三家以上時，可采用傳真、特快專遞等方式作為評標根據(jù)，但投標資料必要加蓋投標單位公章，并作為招標資料構成某些保存。項目申請單位項目負責人在向技改工程部提供項目規(guī)定（設備技術參數(shù)、土建施工工藝）時有責任推薦至少三家投標廠家作為候選單位。第四十三條參加招標人員應保守公司商業(yè)秘密，以對公司高度負責精神，維護公司權益，不得接受應標方錢物或好處，對違背上述紀律，一經(jīng)查實予以嚴肅解決。第四十四條招標結束后，應編制《招議標評（議）匯總表》，重要內(nèi)容涉及報價、工期、付款方式等和評標小組意見，并報主管領導審核批準。第四十五條對與中標方協(xié)商擬定合同書時，規(guī)定技改分片負責人根據(jù)項目技術、商務進行審查，嚴格對照招投標文獻及過程中所規(guī)定條款和各種事項，在合同中予以明確闡明，對于合同內(nèi)容與最后招投標文獻所規(guī)定或承諾內(nèi)容存在不一致狀況，項目負責人必要將合同退回技改分片負責人重新審核，必要做到縝密細致。由技改分片負責人按照規(guī)定修改完善后報項目所在單位負責人訂立意見。第四十六條合同中涉及各公司生產(chǎn)流程中直接用于出產(chǎn)品、半成品設備。在訂立時，技術某些只容許訂立生效兩份，技改工程部綜合管理員、設備供應商各持一份。技術合同原件后附技術合同復印件領取單，技改分片負責人、項目負責人因現(xiàn)場調(diào)試使用可領取復印件。所有設備合同在法律事務部、財務部工程會計處只留存商務某些。設備合同在起草過程中形成技術某些電子檔文獻，只容許技改分片負責人、項目負責人存檔并規(guī)定設立密碼妥善保存，不得隨意向她人復制。2、必要對項目中涉及知識產(chǎn)權成果歸屬做出明確商定，采購合同中應有知識產(chǎn)權保護條款，或作為合同附件單獨形成知識產(chǎn)權保護合同，并盡量對知識產(chǎn)權歸屬和保護形成有助于我方商定。合同審批時除技改、法律等部門簽批外，還必要由各單位知識產(chǎn)權辦公室簽字審批，否則不得訂立關于合同。3、知識產(chǎn)權條款制定原則3.1合同涉及技術改造和設備改進項目，由合同雙方共同完畢技術創(chuàng)新成果所形成知識產(chǎn)權，應當一方面通過協(xié)商或其她方式商定上述知識產(chǎn)權歸屬我方所有，如無法協(xié)商，可按法律規(guī)定由雙方共同所有；由對方獨立完畢知識產(chǎn)權成果，也應爭取我方可以享有有關知識產(chǎn)權權利。3.1.1由我方設計并提供圖紙或提供有關技術參數(shù)，合同對方施工或提供設備，項目中基于我方提供設計、圖紙、技術參數(shù)等所產(chǎn)生著作權、專利權、技術秘密以及關于知識產(chǎn)權歸我方所有。3.1.2我方提出技術條件或規(guī)定，并為合同對方提供首臺套試用機會；以及雙方共同設計，供方制造，我方提供試用機會，應當一方面通過協(xié)商或其她方式商定上述項目所形成知識產(chǎn)權歸屬我方所有；如無法協(xié)商，可按法律規(guī)定由雙方共同所有或一方單獨所有。3.1.3由合同對方設計制造，我方提供首臺套試用機會，項目中所產(chǎn)生知識產(chǎn)權可由合同對方所有，但與該項目有關設計方案和專利、技術在應用于我方競爭對手前，須征得我方批準或與我方共同分享知識產(chǎn)權權益。3.2合同對方有義務對我方在合同項目中技術方案以及雙方共有知識產(chǎn)權保密，未經(jīng)我方批準不得向第三方擴散。3.3合同對方（賣方）應保證我方（買方）或業(yè)主免于承擔為執(zhí)行主合同使用賣方設備、機械、工藝、材料、圖紙、資料、賣方徽標、商標、賣方內(nèi)部原則及軟盤被以為是侵犯了第三者專利權、設計、商標、名稱或其他任何受法律保護權利，而引起一切索賠和訴訟。保障我方免于承擔由此導致或與此關于一切損害補償、訴訟費和其他關于費用。賣方在履行同其分供貨商合同中，也同樣應使我方或業(yè)主不因賣方行為而承擔任何侵權等法律責任。萬一此類糾紛發(fā)生，無論是執(zhí)行合同期間或合同到期后任何時間，賣方均應協(xié)助我方辦理關于應訴等事宜，并承擔由此產(chǎn)生索賠及訴訟等所有費用。第四十七條經(jīng)項目所在單位、技改工程部負責人審核、批準合同書，由綜合管理員按項目編制合同編號，合同生效后留存一份。再送交法律事務部依照《合同法》等法律法規(guī)進行審查，確認無誤后，法律事務部專職人員簽字確認。第四十八條合同書經(jīng)法律事務部專職人員確認后，報公司主管領導進行審核決策簽字。第四十九條各類合同簽約地須在公司所在地，合同條款應精確、詳盡、不留漏洞，同步要明確違約責任，明確訴訟所在地應為公司所在地。訂立合同之前，須向施工單位（施工方）出示公司“技術改造項目簽證管理辦法”、“新疆眾和股份有限公司技改施工現(xiàn)場管理規(guī)定”，并將其作為合同構成某些。在合同中須明確簽證辦理人員姓名，非合同指定人員辦理簽證無效。第五十條技改項目合同訂立后，由技改分片負責人負責收集、整頓將自行編制預算書、招標文獻、評標資料、中標告知書、中標單位技術標及經(jīng)濟標及合同（含合同附件），交技改工程部內(nèi)勤存檔。第五十一條遇有合同變更、解除等重大事項，須重新履行合同審批程序。第五十二條加強廉政建設工作方面，所有技改招投標文獻、購買合同等文獻必要注明公司舉報信箱和電話。未注明者不得進行招標和訂立合同，其她事宜遵循《公司黨風廉政建設責任制若干規(guī)定》執(zhí)行。第五十三條實際訂立合同內(nèi)容對招標成果作出實質(zhì)性變更，無合法理由，如訂購范疇不符、技術原則偏低、價格上升等，對浮現(xiàn)以上行為時，按公司有關制度進行懲罰。其她事宜遵循《公司合同管理制度》執(zhí)行。四、技術改造項目資金管理及支付制度第五十四條為保證技術改造項目資金可以有放矢，本著合理、規(guī)范、節(jié)約原則進行，特制定如下管理制度。第五十五條技改資金管理，本著專項審批、?？顚Ｓ迷瓌t，嚴格執(zhí)行公司《資金支付審批制度》。第五十六條技改資金使用和管理，根據(jù)本年度批準項目預算籌劃及資金審批流程，技改工程部采用公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、審計與監(jiān)察管理部、財務部、法律事務部、來層層把關，逐級審核批準辦法，對資金使用狀況實行動態(tài)管理和有效監(jiān)督。第五十七條資金支付時必要嚴格根據(jù)合同條款進行，資金報告必要提供所需各種附件和資料，涉及驗收報告、合同審批表、合同、工程決算書及公司審批資金籌劃等有關資料。第五十八條凡需支出項目費用，開據(jù)發(fā)票須真實合法，符合公司財務制度。對手續(xù)不全、不開具發(fā)票、驗收尚未合格項目，堅決拒付資金。第五十九條項目負責人依照技改項目實際資金需求在每月21日前向技改工程部上報下月資金支付籌劃，25日前匯總審核后報公司審批。技改分片負責人依照公司審批資金籌劃進行資金支付申請。第六十條資金支付審批流程：由項目負責人填報《公司資金審批表》及付款所需附件后交至技改分片負責人處，技改分片負責人依照合同、工程進度及質(zhì)量簽字確認，報技改工程部部長、財務部工程會計、法律事務部、審計與監(jiān)察管理部審核后，交至技改工程部內(nèi)勤，繼續(xù)按付款程序報公司技改主管領導、行政副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批后，報財務部負責人、財務總監(jiān)核準后到財務部工程會計處辦理外承付資金，由技改分片負責人告知供應商攜帶收據(jù)及發(fā)票到技改工程部內(nèi)勤處領取資金。第六十一條技改工程收據(jù)及發(fā)票直接受取人為技改工程部內(nèi)勤，不容許其她技改人員收取，技改分片負責人要及時協(xié)助催要發(fā)票及收據(jù)。第六十二條技改工程部綜合管理員及內(nèi)勤按項目建立臺帳，并在每月10日前與財務部工程會計核對上月項目資金支付無誤后登入項目臺帳。第六十三條杜絕未按照技改資金管理辦法規(guī)定對外承付資金，因違規(guī)導致一切損失，追究負責人責任，并依照公司有關制度進行解決。五、技改項目監(jiān)理管理制度第六十四條對于300萬元以上土建技改項目以及重大設備制作安裝必要實行監(jiān)理制，保證技改項目質(zhì)量、進度及資金有效使用。第六十五條監(jiān)理單位擬定，采用招議標形式，由技改工程部組織招標，規(guī)定監(jiān)理單位資質(zhì)不低于乙級資質(zhì)。監(jiān)理單位擬定后，建設單位必要在項目開工前與監(jiān)理單位訂立合同，明確雙方責任和義務。第六十六條在監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位派駐總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師必要與合同商定監(jiān)理人員名單相似，并具備相應專業(yè)資格證書。如需更換監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位必要提出書面申請，在得到建設單位書面批準后方可更換。第六十七條監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位施工和制作安裝單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有從屬關系或者其她利害關系，不得承擔該項技改工程監(jiān)理業(yè)務。第六十八條監(jiān)理單位必要依照建設部《工程建設監(jiān)理規(guī)定》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》及眾和公司各項技改管理制度、規(guī)定進行監(jiān)理活動。監(jiān)理人員進駐后，技改分片負責人必要對監(jiān)理人員進行技改管理制度專項培訓。第六十九條項目開工后，監(jiān)理人員需認真審核施工圖紙并積極參加施工圖紙會審。對施工單位提交施工組織設計、施工方案、施工人員資質(zhì)狀況等進行審查，簽字確認后報項目負責人、技改分片負責人核準。第七十條監(jiān)理單位在項目監(jiān)理過程中，必要依照法律法規(guī)以及關于技術原則、設計文獻和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質(zhì)量、進度、資金承付等實行監(jiān)理。監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定，采用旁站、巡視和平行檢查形式，對建設工程實行監(jiān)理，對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。第七十一條監(jiān)理單位必要建立例會制，定期組織建設單位代表、施工單位負責人召開會議。依照工期籌劃規(guī)定，檢查、督促施工單位制定、貫徹單位工程進度籌劃，監(jiān)督、檢查并解決施工中各項進度、技術、質(zhì)量和安全問題。在例會中對工程中浮現(xiàn)各項進度、質(zhì)量問題進行通報，做出解決與解決決定，同步做好例會會議內(nèi)容記錄。依照工程實際狀況，監(jiān)理有權隨時召開監(jiān)理睬議。監(jiān)理單位對工程監(jiān)理狀況必要定期匯總、上報。第七十二條監(jiān)理單位必要建立進場材料復核制度，對進場原材料、半成品、構配件及設備質(zhì)量進行復檢，對于不合格原材料、半成品、構配件及設備負責監(jiān)督清退出場；對于復檢合格原材料、半成品、構配件及設備進行簽字確認后方可在工程建設中使用。第七十三條監(jiān)理單位必要對施工單位上報各項測量數(shù)據(jù)進行復測，復測合格后簽字確認，并對成果對的性和真實性負責，同步上報項目管理人員核準；對工程質(zhì)量按照有關規(guī)范和技術規(guī)定分批、分項進行檢查驗收，驗收合格后簽字確認，并報項目管理人員核準，方可下達下道工序施工指令。第七十四條工程變更及簽證必要按照《技改項目工程簽證管理制度》辦理。第七十五條監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理人員在工程監(jiān)理過程中，必要填寫好監(jiān)理日記，認真記錄工程施工過程中每天完畢工作量狀況、各項工程進度狀況、存在問題狀況及解決整治辦法。在監(jiān)理周例會上向建設單位項目管理人員報告，接受并積極配合建設單位管理部門監(jiān)督、檢查。第七十六條監(jiān)理人員在施工過程中因責任心不強，不能勝任監(jiān)理工作，與施工單位串通、營私舞弊，對建設單位工程項目導致質(zhì)量缺陷或經(jīng)濟損失，按照國家規(guī)定和合同商定進行索賠，并規(guī)定監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員。第七十七條對于在項目施工管理過程中，對監(jiān)理單位施工現(xiàn)場監(jiān)理人員監(jiān)督管理失職項目管理人員進行嚴肅解決。六、技改項目工程簽證管理制度第七十八條在施工過程中，浮現(xiàn)變更、簽證，施工單位應在5日內(nèi)及時提出書面申請，技改工程部應在收到施工單位提出合格書面申請后7日內(nèi)辦理完畢，杜絕事后補辦簽證現(xiàn)象發(fā)生。對于在規(guī)定期間內(nèi)不辦理簽證，一律按無效解決。簽證辦理須由合同中指定專人簽字蓋章確認，方可生效。本管理制度須作為合同附件給監(jiān)理和施工單位出示。第七十九條工程簽證辦理程序：1、未實行監(jiān)理工程項目，由施工單位提交簽證單，項目現(xiàn)場管理人員組織召集項目負責人、預(決)算員、建設單位審計人員共同審核并簽字確認，報技改工程部部長簽字確認后，加蓋建設單位公章或已成立技改工程部公章方可生效，否則，一律按無效解決。簽證申請一式二份，施工單位、建設單位各執(zhí)一份。2、對實行監(jiān)理工程項目，由施工單位向監(jiān)理公司提交簽證單，現(xiàn)場監(jiān)理工程師核算工程簽證并經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認，再報至項目現(xiàn)場管理人員。項目現(xiàn)場管理人員組織召集現(xiàn)場監(jiān)理工程師、項目負責人、預(決)算員、建設單位審計人員共同審核并簽字確認，報技改工程部部長簽字確認后，加蓋建設單位公章或已成立技改工程部公章方可生效，否則，一律按無效解決。簽證申請一式三份，施工單位、監(jiān)理單位、建設單位各執(zhí)一份。第八十條對涉及到材料變更，由項目現(xiàn)場管理人員與項目負責人、預(決)算員在變更提出7日內(nèi)對變更材料進行市場及網(wǎng)上詢價（詢價單位不少于三家），并做好詢價記錄，由詢價人員簽字確認，再由建設單位審計人員復核簽字確認最后價格，經(jīng)項目主管領導簽字并加蓋公章后，方可生效。否則，一律按無效解決。第八十一條對于包干價項目，必要發(fā)生變更簽證時一方面由項目負責人對變更必要性向主管領導報告，得到批準后再由項目負責人及預決算管理人員對變更內(nèi)容進行審查，確認屬于合同商定內(nèi)容以外項目后方可實行。第八十二條在技改項目實行過程中，應當嚴格按圖施工，由于方案變化、質(zhì)量規(guī)定等因素確須變更，變更價格在5萬元以上由設計院、監(jiān)理公司、建設單位一起充分論證，提出變更因素及必要性并報項目主管領導審批批準后才干擬定變更；對于變更價格在5萬元如下，在征詢設計院和監(jiān)理公司意見后，按相應程序辦理變更簽證。第八十三條對實行監(jiān)理工程項目，一方面由監(jiān)理工程師核算工程簽證，然后報至技改工程部，按上述程序進行復核。七、技改項目驗收管理制度第八十四條工程項目竣工驗收分建筑安裝工程竣工驗收和設備竣工驗收，由技改工程部組織相應項目驗收小組進行驗收。第八十五條建筑安裝驗收小組由公司技改主管領導、技改工程部部長、技改分片負責人、技術主管負責人、使用部門負責人、項目負責人、專業(yè)技術人員、設計單位、監(jiān)理單位和施工方等共同構成。對于在本地建委備案土建工程項目，驗收小組由本地建委質(zhì)檢部門、建設單位、設計單位、勘察單位、監(jiān)理單位、施工單位及其她有關方面專家構成。第八十六條設備竣工驗收小組由使用部門操作人員、操作人員所在班組長、使用部門負責人、生產(chǎn)技術部門負責人、項目負責人、生產(chǎn)保障部負責人、技改分片負責人、技改工程部部長及技改主管領導等構成。第八十七條所有各類技改工程項目（單項工程和整體項目工程）竣工后，必要進行驗收并形成完整書面驗收資料歸檔。未經(jīng)使用單位確認“使用合格”和涉及驗收原則在內(nèi)驗收資料不齊全項目，不予組織驗收。未經(jīng)驗收合格或驗收資料不全技改項目，不得結算或正式交付使用。第八十八條公司各單位經(jīng)批準立項實行技改工程項目（單項工程和整體項目工程）竣工后，應由分公司或項目施工單位向技改工程部報驗，并提交所報驗項目“使用單位試用合格”證明材料和驗收原則。之后由技改工程部組織，安排時間，由分公司和施工單位共同參加驗收。第八十九條一種項目由幾種承建單位施工，應按照竣工順序或不同種類（如土建、電氣、設備安裝、管線安裝等），分別進行單項驗收。第九十條在本地建委備案土建工程項目,由技改工程部組織五方(建議單位、設計單位、勘察單位、監(jiān)理單位、施工單位)驗收，對驗收成果進行總結、整治和評估。第九十一條新建生產(chǎn)線等重大技改項目整體驗收，由技改工程部會同生產(chǎn)保障部組織實行，應提前做好驗收準備工作，并依照如下程序進行：1、項目試生產(chǎn)對重要設備或生產(chǎn)線生產(chǎn)能力、工藝指標、消耗定額、產(chǎn)品質(zhì)量、設備性能、技術水平和經(jīng)濟指標進行考核。2、內(nèi)部驗收依照項目內(nèi)容構成若干專項小組進行驗收。涉及：收集關于文獻、資料、繪制工程竣工圖、編制驗收原則等；清理財產(chǎn)和物資，編制竣工決算，分析預算執(zhí)行狀況，分析投資使用、節(jié)約和超支因素；土建工程等國家規(guī)定必要專項驗收項目，應由有關資質(zhì)部門進行單項驗收，其驗收成果和資料作為正式驗收根據(jù)，并不再進行重復驗收；貫徹正式投產(chǎn)所需原材料、水、電、氣供應等配套條件；對存在問題采用整治辦法或補辦關于手續(xù)。3、編寫技改項目竣工驗收報告書及提供必要附件。第九十二條工程竣工報告應附有文獻：工程施工有關證件，驗收方案、驗收組人員訂立工程竣工驗收意見，法規(guī)及規(guī)章規(guī)定關于文獻。第九十三條工程驗收完畢后，經(jīng)驗收不合格建設項目，必要及時規(guī)定施工單位在規(guī)定期限內(nèi)予以整治，待整治完畢后重新按照驗收程序組織驗收。如經(jīng)驗收仍不合格項目，規(guī)定在驗收單上注明驗收意見及不合格部位，并規(guī)定施工單位簽字確認。如因設備或土建項目存在質(zhì)量問題對建設方導致?lián)p失，按照合同關于違約條例追究該單位有關責任和經(jīng)濟補償。第九十四條工程質(zhì)量保修期從工程實際竣工驗收日算起，供應商（承包人）在質(zhì)量保修期內(nèi)合同（或國家關于規(guī)定）按照商定承擔工程質(zhì)量保修責任。在工程質(zhì)量保修期滿前15天內(nèi)，辦理工程保修回訪單。八、技術改造項目后評價管理制度第九十五條為加強各單位技改項目管理，提高技改投資決策水平和技改投資效益，完善技改投資決策機制，特制定技改項目后評價辦法。第九十六條技改項目后評價是指技改項目投資完畢半年或一年后所進行評價。通過項目活動實踐檢查評價總結，項目設計全過程回顧，擬定項目預期目的與否達到；項目規(guī)劃與否合理有效；項目重要效益指標與否達到。通過度析評價找出成敗因素，找出差距和變化，分析因素，總結經(jīng)驗教訓并通過及時有效信息反饋，為將來新項目決策和提高奠定基本，并進行項目設計失誤責任追究及對有關實行單位考核，達到提高技改投資效益目。第九十七條技改項目后評價應堅持獨立、科學、公正原則。第九十八條改項目后評價應注重分析、評價技改項目投資對產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)構造調(diào)節(jié)、公司發(fā)展、技術進步、投資效益和資產(chǎn)保值增值作用和影響。第九十九條本辦法合用于投資金額超過500萬元（含）技改投資項目，并具有一定建筑或建筑安裝工程，且形成固定資產(chǎn)技改項目。第一百條以公司技改工程部牽頭成立項目后評價小組，小構成員涉及：項目所在單位、財務技改會計、審計部門、生產(chǎn)保障部、其她有關部門。第一百零一條項目后評價小組根據(jù)批復立項報告，依照項目建設及投入產(chǎn)出狀況，從如下各方面進行總結評價：1、對技改項目實際投入狀況進行記錄，對照立項批復投資預算，分析項目投資超節(jié)狀況，并細則分析各單個項目超節(jié)狀況。2、記錄項目獲得各項政策支持，以及獲得資金支持，對于特殊行業(yè)，獲得各項政府批文狀況。3、對土建類、安裝類、設備類工程建設狀況進行總結，對照立項批復組織實行籌劃，對工程建設內(nèi)容進行記錄，對工程進度、工程質(zhì)量進行科學分析與評價。4、對土建工程按國家地方有關規(guī)定進行專業(yè)檢測狀況進行總結評價。5、對項目涉及特種設備、安裝工程按國家有關規(guī)定進行專業(yè)檢測狀況進行總結評價。6、對照技改立項報告中預期目的，對技改投入產(chǎn)出狀況進行科學評價，分析技改項目與否達產(chǎn)。對未達到籌劃目的技改項目，分析因素，及時通過改造保證產(chǎn)能發(fā)揮。7、綜合對比分析所采用技術、工藝及裝備在國內(nèi)、國外行業(yè)中處在何種水平，與否具備競爭力和可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢。8、對于涉及募集資金、融資項目技術改造項目，需按照國家、地方監(jiān)管規(guī)定，對資金進行獨立核算，認真做好資金臺檔、審批記錄、備查賬簿等基本管理工作。第一百零二條技改項目概況1、技改項目狀況簡述:概述技改項目建設地點、技改項目建設方、技改項目性質(zhì)、特點，以及技改項目開工和竣工時間。2、技改項目決策要點:技改項目建設理由，技改決策目的和目。3、技改項目重要建設內(nèi)容：技改項目決策批準生產(chǎn)能力，實際建成生產(chǎn)能力。4、技改項目自動化能力：5、技改項目實行進度:技改項目周期各個階段起止時間，時間進度表，建設工期。6、技改項目總投資:技改項目立項決策批復投資、初步設計批復概算及調(diào)節(jié)概算、竣工決算投資和實際完畢投資狀況。7、技改項目資金來源及到位狀況:項目資金來源籌劃和項目竣工實際使用狀況。8、技改項目運營及效益現(xiàn)狀:技改項目竣工投入運營現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，技改項目財務經(jīng)濟效益狀況等。第一百零三條技改項目實行過程回顧1、技改項目立項決策階段回顧，重要內(nèi)容涉及：技改項目可行性研究、技改項目評審、項目決策審批、核準或批準等。2、技改項目準備階段回顧，重要內(nèi)容涉及：工程勘察設計、資金來源和融資方案、采購招投標（含工程設計、征詢服務、工程建設、設備采購）、合同條款和合同訂立、開工準備等。3、技改項目實行階段回顧，重要內(nèi)容涉及：技改項目合同執(zhí)行、重大設計變更、工程“三大控制”（進度、投資、質(zhì)量）、資金支付和管理、技改項目管理等。4、技改項目竣工和運營階段回顧，重要內(nèi)容涉及：工程竣工和驗收、技術水平和設計能力達標、試生產(chǎn)運營、經(jīng)營和財務狀況、運營管理，信息化建設等。第一百零四條技改項目技術、財務、管理和影響評價1、技改項目技術評價，重要內(nèi)容涉及：工藝、技術和裝備先進性、合用性、經(jīng)濟性、安全性，建筑工程質(zhì)量及安全，特別要關注資源、能源合理運用。2、技改項目財務和經(jīng)濟評價，重要內(nèi)容涉及：技改項目總投資和負債狀況；重新測算項目財務評價指標、經(jīng)濟評價指標、償債能力等。財務和經(jīng)濟評價應通過對投入與產(chǎn)出、信息化和自動化評價進行評價和對投資增量效益分析，突出技改項目對公司效益作用和影響。3、技改項目管理評價，重要內(nèi)容涉及：技改項目實行有關者管理、技改項目管理體制與機制、技改項目管理者水平；技改項目管理、投資監(jiān)管狀況、體制機制創(chuàng)新等。4、技改項目社會和環(huán)境效益評價,技改項目建設實行對本地（宏觀經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、行業(yè)經(jīng)濟）發(fā)展影響，對本地就業(yè)和人民生活水平提高影響，對本地政府財政收入和稅收影響。技改項目環(huán)保達標狀況，技改項目環(huán)保設施及制度建設和執(zhí)行狀況，環(huán)境影響和生態(tài)保護。第一百零五條技改項目目的實現(xiàn)限度技改項目目的實現(xiàn)限度從如下方面進行判斷：1、技改項目工程（實物）建成，技改項目建筑工程竣工、設備安裝調(diào)試完畢、裝置和設施通過試運營，具備竣工驗收條件。2、技改項目技術和能力，裝置、設施和設備運營達到設計能力和技術指標，產(chǎn)品質(zhì)量達到國家或公司原則。3、技改項目經(jīng)濟效益產(chǎn)生，技改項目財務和經(jīng)濟預期目的，涉及運營（銷售）收入、成本、利稅、收益率、利息備付率、償債備付率等基本實現(xiàn)。第一百零六條技改項目經(jīng)驗教訓和對策建議。1、依照調(diào)查真實狀況認真總結經(jīng)驗教訓，并在此基本上進行分析，得出技改項目評價結論和存在問題。2、對策建議應具備借鑒和指引意義，并具備可操作性。項目后評價經(jīng)驗教訓和對策建議應涉及對技改項目和技改項目執(zhí)行機構建議、對經(jīng)營單位建議、對行業(yè)和宏觀對策建議。第一百零七條各單位技改項目自我總結評價重要工作：完畢技改項目自我總結評價報告；在技改項目完畢后及時反饋評價信息；向公司技改工程部提供必要信息資料。第一百零八條技改項目后評價小組重要工作：對各單位技改項目自我總結評價報告進行分析評價；篩選后評價項目；安排相對獨立技改項目后評價；總結投資效果和經(jīng)驗教訓。第一百零九條各單位項目負責人在技改項目竣工投產(chǎn)后6－12個月內(nèi)必要向公司技改工程部上報技改項目自我總結評價報告（簡稱自評報告）。第一百一十條技改項目后評價報告應觀點明確、層次清晰、文字簡潔，文本規(guī)范。與技改項目后評價有關重要專項研究報告和資料可以附在報告之后。第一百一十一條技改項目后評價成果（經(jīng)驗、教訓和對策建議）應成為編制技改規(guī)劃和技改投資決策參照和根據(jù)。《技改項目后評價報告》應作為公司重大決策失誤責任追究重要根據(jù)。第一百一十二條在新技改項目策劃時，應參照過去同類技改項目后評價結論和重要經(jīng)驗教訓。在新技改項目立項后，應盡量參照技改項目后評價指標體系，建立技改項目管理信息系統(tǒng)，隨技改項目進程開展監(jiān)測分析，改進技改項目尋常管理，并為技改項目后評價積累資料。第一百一十三條各單位項目負責人向后評價小組提供技改項目后評價需要資料目錄：1、技改項當前期文獻:技改項目建議書（或技改項目申請報告）、環(huán)境影響評價報告、技改項目可行性研究報告、技改項目論證報告，以及有關批復文獻。2、技改項目實行文獻:初步設計文獻、開工報告、招投標文獻、重要合同、工程概算調(diào)節(jié)報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其有關批復文獻與資料。3、技改項目自我總結評價報告4、其她資料:技改項目運營和公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務報表以及其她有關資料等；與技改項目關于審計報告和記錄資料等。九、技改項目預（結）算管理制度第一百一十四條為充分合理使用資金，保障工程優(yōu)質(zhì)、高效實行，使預（結）算在真實、公平、公正、合理原則下進行，特制定本規(guī)定。本規(guī)定所稱工程預（結）算審核，是指技改工程部依照本辦法規(guī)定，對被審核單位基本建設工程預算、結算及其有關資料進行審查與復核，并刊登審核意見。本規(guī)定所稱工程審核人員，是指技改工程部從事基本建設工程預算、結算審核專業(yè)人員。本規(guī)定所稱基本建設工程預算，是指依照施工圖所擬定工程量，選套相應預算定額、預算單價及關于取費原則或采用綜合單價，預先估算工程項目價格文獻。本規(guī)定所稱基本建設工程結算，是指在工程項目或單項工程竣工后編制，反映工程項目實際造價、建設成本文獻。第一百一十五條為了使技改項目工程預（結）算做到真實、可靠，對未閉口價項目和工程量變動項目分別進行事前和事后結算，以利于對資金使用進行有效監(jiān)督和控制并防范由此所帶來風險。第一百一十六條技改項目實行前，工程審核人員應按國家關于規(guī)定，進一步現(xiàn)場認真細致地對土建、安裝等工程進行實地勘察，按照圖紙規(guī)定和施工規(guī)范，逐項核算并提交預算報告，報部領導和項目負責人審查，擬定內(nèi)部掌握工程標底。第一百一十七條按技改項目實行主體與工程決算審計主體相分離原則，大工程項目結算審計工作組織及委托由公司審計與監(jiān)察管理部負責組織實行技改工程部及時配合審計，詳細細則執(zhí)行審計處有關規(guī)定。第一百一十八條在工程審核過程中，嚴格執(zhí)行三不審原則：1、未經(jīng)審批技改項目不審；2、未通過驗收及驗收不合格單項工程不審；3、資料不全和報審結算書超過建設實際成本20％結算報告不審。第一百一十九條為真實反映工程投資及本著節(jié)約工程審核費用原則，規(guī)定報審工程決算價不得不不大于技改工程部初步審定造價20％、中介機構審定工程造價10%，如果超過技改工程部初步審核審定造價20％、中介機構審定工程造價10%，則超過某些審核費用按報審工程造價5％由技改工程部直接從該承包及施工單位工程款中扣除（此條款須作為招標文獻及合同內(nèi)容進行商定）。第一百二十條技改項目竣工并訂立竣工驗收合格單后七個工作日內(nèi)報送結算書到技改工程部審核，過期補報結算書將不予審核。十、技術改造項目檔案管理辦法第一百二十一條為加強公司各單位技術改造項目實行過程文獻、資料收集、整頓和歸檔工作，有效保護和運用檔案，為技改項目建設、安裝、維修等工作全面順利進行做好服務，依照《中華人民共和國檔案法》，結合公司實際，制定本辦法。第一百二十二條技改文獻、資料是指公司各單位技術改造項目實行過程中形成有保存價值不同形式記錄。第一百二十三條凡屬于批準立項實行技改項目所有文書、技術資料均由技改分片負責人收集，并在及時向技改工程部綜合管理員或項目內(nèi)勤移送。綜合管理員或項目內(nèi)勤按公司基建檔案管理規(guī)定進行立卷存儲報管，使用時履行簽字登記手續(xù)，防止損壞遺失；普通資料借閱，使用應嚴格借閱登記手續(xù)，損壞丟失要追究技改主管領導及有關人員責任。第一百二十四條歸檔范疇：1、工程建設項當前期：可行性研究報告、項目評估調(diào)查、項目批準文獻、籌劃任務書、設計任務書、招標文獻、合同、項目環(huán)境調(diào)查、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察記錄，地貌、控制點測量定位和觀測記錄，水文、氣象、地貌等基本資料。2、工程設計施工階段：總體規(guī)劃、初步設計、技術設計、施工設計及核心技術實驗，設計技術秘密材料和設計評價、審批材料，施工批準文獻、工程招投標合同、合同文獻、施工執(zhí)照、規(guī)劃紅線圖，水、電、暖、煤氣供應合同書，開工報告、工程施工技術規(guī)定、施工安全辦法、施工工藝材料、施工日記、隱蔽工程記錄、工程施工質(zhì)量報告，原材料及構件出廠證明、質(zhì)量鑒定和實驗報告，設計變更、施工事故報告、交工驗收記錄、施工工程總結、技術總結，工程設計、施工財務概算等文獻材料。3、工程竣工驗收階段：工程竣工驗收報告、竣工圖、工程決算資料、工程質(zhì)量評審資料、工程現(xiàn)場驗收記錄、竣工驗收決策文獻。4、關于工程設備、儀器安裝記錄、質(zhì)量檢查、焊接實驗記錄、擦傷檢查記錄、強度、密閉性實驗記錄、隱蔽工程檢查驗收記錄、設備、儀器調(diào)試等記錄。5、技術改造項目使用記錄、維修記錄、改、擴建籌劃、基本設計。第一百二十五條文獻、資料解決要做到精確、及時、安全；各類文書起草、打印、審查及文獻資料收發(fā)、登記、借閱、保管、整頓裝訂、立卷存檔都必要按照檔案管理規(guī)定和規(guī)定執(zhí)行。第一百二十六條凡屬技改工程部門保管、使用文獻、資料（各種批件、報告、技術資料）應按年度和分類整頓裝訂、立卷保管。第一百二十七條嚴格執(zhí)行《公司商業(yè)機密保密制度》，屬于我司機密或商業(yè)秘密資料，應注意做好保密工作，不得外借、外傳或復印，更不準擅自保管；各項目資料不準擅自攜帶出廠。第一百二十八條對竣工項目，技改分片負責人應督促施工方送交竣工資料，竣工圖應按檔案規(guī)定裝訂好，送審資料應整潔、清晰、真實有效，及時辦理送審項目歸檔、編號手續(xù)。技改分片負責人應在項目竣工后一種月內(nèi)及時辦理項目驗罷手續(xù)，以便資料移送。項目竣工后，綜合管理員或項目內(nèi)勤向公司資料室移送所有資料，并在技改工程部留存《已竣工項目移送資料清單》，以備查。十一、新疆眾和股份有限公司施工現(xiàn)場管理辦法眾和公司為了迅速發(fā)展，當前正進行技術改造和生產(chǎn)經(jīng)營齊頭并進兩不誤整體戰(zhàn)略實行，因內(nèi)、外單位施工隊伍多、人員混雜，對技改施工現(xiàn)場管理和生產(chǎn)經(jīng)營管理導致了一定難度，為盡快使技改工程納入規(guī)范化并對生產(chǎn)經(jīng)營減少負面影響，特制定如下現(xiàn)場管理規(guī)定。一、施工隊伍進場管理制度1、凡與眾和公司訂立工程合同單位并需進廠施工人員，需辦理領取暫時出入施工證。進場前，需向眾和公司項目負責人提交進場人員名單及身份證復印件一張、照片兩張，經(jīng)技改工程部負責人批準后，再到眾和公司保衛(wèi)部領取暫時出入施工證（應加蓋保衛(wèi)部門公章），施工證號與名單相應，一份交公司保衛(wèi)部備查。2、訂立合同單位施工人員應一人一證，無出入證外單位人員不得進入廠區(qū)施工現(xiàn)場。如有違背，經(jīng)查證貫徹后，1人次罰款50元，并交公司保衛(wèi)部門解決。二、施工現(xiàn)場施工管理制度1、進入車間施工隊伍必要做到服裝整潔，現(xiàn)場施工人員穿戴必要文明，不容許有披而不穿，穿而不扣等不文明現(xiàn)象。2、施工現(xiàn)場不容許吸煙，如有違背，1人次罰款50元。3、施工人員不得在生產(chǎn)區(qū)和非施工現(xiàn)場隨意走動、亂竄影響生產(chǎn)經(jīng)營正常進行，違者視狀況罰款，特別在車間施工，不得隨意破壞地坪，若發(fā)現(xiàn)，每平方米懲罰100元。4、施工單位必要遵守眾和公司規(guī)章制度及規(guī)定，如發(fā)生違章違規(guī)現(xiàn)象，按公司紀律規(guī)定同等解決。5、施工現(xiàn)場要有施工標記。6、施工單位必要文明施工，自覺維護施工現(xiàn)場及環(huán)境衛(wèi)生，每天按規(guī)定規(guī)定清理現(xiàn)場雜物，為保證生產(chǎn)經(jīng)營場合文明生產(chǎn)規(guī)定，詳細規(guī)定如下：不容許損壞樹木、花草，如需占用須提前報批，事后另行修復，不經(jīng)報批損壞樹木、草皮者罰款100～500元。不容許高空拋物，否則一次罰款50元。不容許隨便亂丟垃圾，否則一次罰款50元。不容許在廠區(qū)內(nèi)隨處大小便，否則一次罰款100～500元。不容許在廠區(qū)內(nèi)吸煙，否則一次罰款200元。不容許打架鬧事，否則一次罰款200～500元，情節(jié)嚴重送公安機關解決。不容許生明火，否則一次罰款200元。不容許擅自搭接電線、水管（不裝表），否則一次罰款100元。不戴安全帽一次罰款20元。不容許不經(jīng)允許亂用車間內(nèi)各種工具，否則罰款200元。不容許盜竊廠內(nèi)物資，否則按原值10倍罰款。不經(jīng)技改工程部允許，不容許拉走任何施工物資、設備，違背者罰款200～500元。7、進入廠內(nèi)車輛不容許有滲漏油現(xiàn)象，破壞路面某些照價補償。8、施工單位必要保證安全施工，高空作業(yè)必要系安全帶、戴安全帽，以杜絕工傷事故發(fā)生。9、施工單位應服從眾和公司技改工程部現(xiàn)場管理人員施工管理，按現(xiàn)場管理人員指令進行規(guī)范施工，如有爭議可向上一級部門或領導反映，但不得找借口隨意停工，如有違背，按合同關于條款執(zhí)行，并加罰違章違約款（視詳細狀況而定）。10、在項目開始至最后結算時止，不容許有和眾和公司任何人員發(fā)生吵鬧和打架事件，發(fā)生一人次懲罰500～5000元罰款，若眾和公司人員有違紀現(xiàn)象，施工單位可向眾和公司紀檢委或技改工程部領導班子申訴解決。11、至少每周向眾和公司項目負責人上報項目進度、質(zhì)量、困難等事項，不按規(guī)定上報每少報一次罰款50元。12、以上施工現(xiàn)場管理制度為暫行規(guī)定，實行執(zhí)行過程中存在不完善之處，隨時補充完善，以利公司整體技改工程工作順利開展。三、施工現(xiàn)場用水、用電管理規(guī)定1、施工需要用水、用電項目（基建、大中修、改造和零建項目）在接用自來水、電源前必要向眾和公司動力保障公司提出用水、用電申請。眾和公司以外單位或個人須與動力保障公司辦理《供用水電合同》，有關領導批準后方可辦理供水業(yè)務。2、施工用水、用電單位必要自備計量水表、電表，到動力保障公司辦理《計量儀表安裝、（拆除）告知單》，顧客持《計量儀表安裝、（拆除）告知單》到檢測中心校驗計量儀表，檢測中心出據(jù)校驗合格證后，由動力保障公司負責安排安裝接管道、接電源工作。禁止各施工單位擅自接用自來水、施工用電。用水、用電結束后，用水、用電單位和個人須向動力保障公司提出停用申請，由動力保障公司確認用水、用電走碼后辦理停用結算手續(xù)。3、在施工過程中禁止在工地上用水沖洗砂石料，禁止在無人看守狀況下浸磚和養(yǎng)護混凝土構件。四、施工現(xiàn)場動土（挖掘）、管溝內(nèi)施工管理規(guī)定對于施工所需開挖土方時，必要到動力保障公司辦理開挖手續(xù)（《動土證》），經(jīng)動力保障公司和其她專業(yè)人員確認有無電纜、水管、熱力管網(wǎng)、通訊電纜、光纜等障礙后，方可進行施工。對于擅自開挖不辦理任何手續(xù)施工單位，發(fā)現(xiàn)一次罰款500－1000元，如因施工單位擅自開挖導致地下電纜、管線損壞，由此導致一切直接損失、間接損失皆由該施工單位承擔，并按合同違約追究該施工單位違約責任。禁止施工單位任何人員向管溝、檢查井內(nèi)傾倒污水、垃圾雜物。如發(fā)現(xiàn)一次，懲罰500元，情節(jié)嚴重罰款1000元。施工單位人員進入地溝內(nèi)作業(yè)，必要通過動力保障公司允許，在動力保障公司辦理《進入管溝作業(yè)允許證》后，方可進入管溝內(nèi)工作并按規(guī)定施工，工作完畢后告知動力保障公司。對于進入道路下地溝施工，要在地面檢查井口處做標記，提示過往車輛及人員繞行，以防發(fā)生危險。如發(fā)現(xiàn)一次，懲罰100元，情節(jié)嚴重罰款500元。施工單位進入地溝內(nèi)作業(yè)時，必要要二人或二人以上才干進入地溝，進入前必要保證地溝內(nèi)通風良好，無可燃氣體。特別對于進入排水檢查井內(nèi)作業(yè)時，要做好防止中毒工作，注意通風換氣。施工單位地溝內(nèi)作業(yè)完畢，要做好收尾工作，遺留在地溝內(nèi)廢舊材料、施工垃圾要清理干凈，蓋好井蓋。如未清理發(fā)現(xiàn)一次，懲罰500元，情節(jié)嚴重罰款1000元。動土證申請動土施工項目申請時間項目負責人工作內(nèi)容施工地點施工單位（蓋章）施工時間技改工程部簽字（蓋章）動力保障公司簽字（蓋章）進入管溝作業(yè)允許證申請單位申請時間申請人員工作內(nèi)容施工地點施工單位施工時間申請單位領導簽字動力保障公司領導簽字闡明：工作完畢后，本允許證交回動力保障公司保存。五、施工現(xiàn)場動火管理規(guī)定1、為了控制公司動火管理，消除火災隱患，特制定本規(guī)定。所有在新疆眾和股份有限公司廠區(qū)內(nèi)施工單位及個人，均需遵守。2、眾和公司保衛(wèi)部消防辦負責對動火手續(xù)審批，各動火施工單位負責組織實行并對動火現(xiàn)場進行監(jiān)護。3、一級動火審批制度：凡屬下列狀況之一為一級動火：（1）、禁火區(qū)域（重點防火部門）（2）、油罐油桶以及儲存可燃氣體、易燃液體容器及其持續(xù)在一起輔助設備。（3）、各種受壓設備。（4）、危險性較大高空焊、割。（5）、比較密閉室內(nèi)、地下室等場合。（6）、與焊、割作業(yè)有明顯接觸易燃場合。一級動火審批辦法：如規(guī)定進行焊、割作業(yè)施工單位負責人填寫動火作業(yè)證，由保衛(wèi)部消防辦等關于人員到場，依照實際狀況制定安全實行方案，明確崗位責任制，定好作業(yè)時間。由技改工程部項目負責人、保衛(wèi)部消防辦等關于人員在動火審批手續(xù)上簽字，然后由公司主管生產(chǎn)經(jīng)理或總工審批。4、二級動火審批制度凡屬于下列狀況之一為二級動火：（1）小型油箱、油桶等（2）登高焊、割作業(yè)。（3）在具備一定危險因素非禁火區(qū)進行暫時焊、割作業(yè)。二級動火審批辦法由申請焊、割作業(yè)單位填寫動火申請，由施工單位負責人召集焊工、班組長、安全員、消防監(jiān)護人在動火申請單上簽字后交保衛(wèi)部消防辦審批。5、三級動火審批辦法凡屬非固定、沒有明顯危險因素場合、必要進行動火焊、割部位屬三級動火范疇，申請動火班組填寫動火作業(yè)申請單，由焊接動火工作負責人、安全員簽字后報工程項目負責人審批，動火作業(yè)前必要做好防火辦法。六、施工現(xiàn)場質(zhì)量管理規(guī)定1、施工單位必要嚴格按國家建筑施工關于原則執(zhí)行施工；2、在項目施工過程中，若眾和公司提出不合格項，施工單位必要及時停工整頓、返工；3、在項目實行過程中，施工單位必要有質(zhì)量負責人，對每項工程必要自檢和專檢，隱蔽工程必要有眾和公司項目負責人簽字；4、在施工過程中，若眾和公司提供圖紙錯誤，施工單位發(fā)現(xiàn)須及時報眾和公司項目負責人和總工程師。若圖紙錯誤，施工單位發(fā)現(xiàn)隱瞞不報或建設單位提出不改，所發(fā)生費用均有施工單位承擔；5、對于正在驗收工程（驗收原則依照合同、合同、國標及規(guī)范規(guī)定），50萬元如下有2處不合格項更改，100萬元如下有3處不合格項更改，100萬元以上無論工程范疇均有5處不合格項更改，超過某些每一項按合同工程推遲付款30天；6、在質(zhì)保期內(nèi)，施工單位工程浮現(xiàn)質(zhì)量問題，不及時解決和不按建設單位規(guī)定解決，應按建設單位解決后所發(fā)生費用從工程款中扣除；7、工程在使用過程中，浮現(xiàn)質(zhì)量不合格，影響正常使用和浮現(xiàn)其他不良影響，每一處延期承付付款時間推遲一種月。七、施工現(xiàn)場環(huán)境管理規(guī)定建筑施工方施工工期必要嚴格按主合同規(guī)定進行；建筑施工方使用建筑材料應符合國家環(huán)保規(guī)定；建筑施工方應保證建筑施工場界噪聲限值白天不超過60分貝，夜間禁止使用打樁機，并保證夜間施工噪聲不超過55分貝；建筑施工方對施工中產(chǎn)生建筑垃圾，必要當天及時分類，及時清理；建筑施工方必要嚴格遵守消防安全原則，不得動用建設單位消防設施，不得在規(guī)定場界區(qū)域內(nèi)吸煙；建筑施工方必要嚴格控制水、電資源使用，做好施工現(xiàn)場水、電資源使用計量，如實申報給建設方，如在施工中由建設單位發(fā)現(xiàn)一例水、電資源揮霍現(xiàn)象，按1000元/每一次扣罰工程款；建筑施工方必要嚴格控制施工過程中粉塵擴散，采用有效辦法來消除施工中產(chǎn)生粉塵及其他懸浮固體微粒對環(huán)境導致影響，若發(fā)現(xiàn)違背此條，每次扣工程款500元；項目竣工后由施工單位提出，技改工程部組織各單位進行“三同步”驗收，合格后才干投產(chǎn)；八、施工現(xiàn)場安全管理制度為了加強施工現(xiàn)場安全管理，杜絕安全事故發(fā)生，施工單位必要嚴格執(zhí)行國家關于安全生產(chǎn)和勞動保護法規(guī)，建立安全生產(chǎn)責任制，加強規(guī)范化管理，進行安全交底、安全教誨和安全宣傳，嚴格執(zhí)行安全技術方案。施工現(xiàn)場各種安全設施和勞動保護器具，必要定期進行檢查和維護，及時消除隱患，保證其安全有效。1、開工前，施工單位提交施工組織設計中必要要有安全技術辦法，爆破、吊裝、水下、深坑、支模、拆除等大型特殊工程，都要編制單項安全技術方案，否則不得開工。安全技術辦法要有針對性，要依照工程特點、施工辦法、勞動組織和作業(yè)環(huán)境等狀況提出，杜絕普通化。應當確立“管生產(chǎn)必要管安全”原則，貫徹“安全第一，防止為主”方針，控制人身傷亡事故發(fā)生。2、施工單位必要做好對自己職工安全培訓，實行逐級安全技術交底制度，開工前，施工單位技術負責人要將工程概況、施工辦法、安全技術辦法等狀況向全體人員進行詳細交底；班組每天要對民工進行施工規(guī)定、作業(yè)環(huán)境安全交底。并設定專職安全員，隨時接受建設單位對安全監(jiān)督檢查，保證人員、設備安全，如所發(fā)生一切安全事故，施工單位必要承擔直接或間接所有損失；3、施工單位必要在施工現(xiàn)場采用維護安全、防范危險、防止火災等辦法；對危險區(qū)域進行封閉管理。施工現(xiàn)場道路、上下水及管道、電氣線路、材料堆放、暫時和附屬設施等平面布置，都要符合安全、衛(wèi)生、防火規(guī)定，并要加強管理，做到安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)。4、施工單位必要為其所有民工購買人身保險；施工人員進入施工現(xiàn)場必要戴安全帽；在沒有防護設施高空、懸崖和陡坡施工必要系安全帶；高空作業(yè)不得穿硬底和帶釘易滑鞋，不得往下投擲物料，禁止赤腳或穿高跟鞋、拖鞋進入施工現(xiàn)場。在施工現(xiàn)場行走要注意安全，不得攀登腳手架、井字架、龍門架和隨吊盤上下。對的使用防護裝置和防護設施，對各種防護裝置、防護設施和警告、安全標志等不得任意拆除和隨意挪動；5、每周六下午雙方組織對施工現(xiàn)場進行定期安全、質(zhì)量、進度檢查，必要做到邊檢查，邊整治；對查出安全隱患不能及時整治要建立登記、整治、檢查、銷項制度。要制定整治籌劃，定人、定辦法、定完畢日期。在隱患沒有消除前，必要采用可靠防護辦法，如有危及人身安全緊急險情，應勒令停工。5、施工單位所有運送車輛不容許停在馬路上，并要限速15公里/小時行駛，否則每次罰款200元，如導致公司內(nèi)財產(chǎn)和人員傷害，均由施工單位承擔；6、施工單位對施工現(xiàn)場用電線路、用電設施安裝和使用必要符合安裝規(guī)程和安全操作規(guī)程，并按照施工組織設計進行架設，禁止任意拉線接電。施工現(xiàn)場必要設有保證施工安全規(guī)定夜間照明；危險潮濕場合照明必要采用符合安全規(guī)定電壓；7、施工機械應當按照施工總平面布置圖規(guī)定位置和線路設立，不得任意侵占場內(nèi)道路。施工機械進場必要通過安全檢查，經(jīng)檢查合格方能使用。施工機械操作人員必要建立機組責任制，并依照關于規(guī)定持證上崗，禁止無證人員操作；8、施工現(xiàn)場周邊必要設立圍護設施，腳手架設立相應圍護設施。禁止非施工人員擅自進入施工現(xiàn)場。9、施工單位應當嚴格依照《中華人民共和國消防條例》規(guī)定，在施工現(xiàn)場建立和執(zhí)行防火管理制度，設立符合消防規(guī)定消防設施，并保持完好備用狀態(tài)，在容易發(fā)生火災部位施工，施工單位應當采用特殊消防安全辦法，配備消防滅火器具。此合同作為建筑施工合同補充合同，與施工合同具備同等法律效力。注：上述標注罰款，施工單位收到懲罰單時間起24小時內(nèi)交建設單位財務部，準時不交納，按罰款金額三倍在工程款中直接扣除。建設單位：施工單位：第三章技改工作管理流程立項評審委員會技改工程部各生產(chǎn)單位（部門）一、技改項目立項流程立項評審委員會技改工程部各生產(chǎn)單位（部門）公司年度目的任務及年度技改目的依照生產(chǎn)狀況進行綜合分析技改立項委員會章程公司年度目的任務及年度技改目的依照生產(chǎn)狀況進行綜合分析技改立項委員會章程編制本單位年度技改項目立項申請報告（必要性、內(nèi)容、規(guī)模、實行周期、總投資估算等）編制本單位年度技改項目立項申請報告（必要性、內(nèi)容、規(guī)模、實行周期、總投資估算等）立項評審會議匯總整頓進行現(xiàn)立項評審會議匯總整頓進行現(xiàn)場實際調(diào)研進行初審進行初審擬定與否通過否否編制詳細技改項目實行籌劃編制詳細技改項目實行籌劃形成決策：年度技改項目籌劃是形成決策：年度技改項目籌劃是形成立項評審資料形成立項評審資料形成書面形成書面實行籌劃并報技改工程部審核形成決策形成決策：年度技改項目籌劃公司章程規(guī)定須上董事會項目形成書面公司章程規(guī)定須上董事會項目形成書面實行籌劃審核各生產(chǎn)單位項目負責人各生產(chǎn)單位項目負責人技改工程部年度技改項目籌劃及實行籌劃年度技改項目籌劃及實行年度技改項目籌劃及實行籌劃年度技改項目籌劃及實行籌劃溝通、交流合理分工，制定崗位責任制，編制詳細實行籌劃溝通、交流合理分工，制定崗位責任制，編制詳細實行籌劃(工期、質(zhì)量、方案、辦法)，并組織實行依照技術改造項目實行管理制度依照詳細狀況擬定項目負責人、項目管理班子依照技術改造項目實行管理制度依照詳細狀況擬定項目負責人、項目管理班子項目負責人負責各類手續(xù)簽字項目負責人負責各類手續(xù)簽字施工單位、設備材料供應商招投標及合同訂立。依照規(guī)模大小施工單位、設備材料供應商招投標及合同訂立。依照規(guī)模大小辦理前期報建及開工手續(xù)（籌劃批文、規(guī)劃、消防、安全、環(huán)保）辦理前期報建及開工手續(xù)（籌劃批文、規(guī)劃、消防、安全、環(huán)保）勘察、設計、監(jiān)理單位招投標及合同訂立實行現(xiàn)場進度、質(zhì)量、安全、資金、材料控制勘察、設計、監(jiān)理單位招投標及合同訂立實行現(xiàn)場進度、質(zhì)量、安全、資金、材料控制設計文獻及圖紙審查、報驗。技改工程驗收設計文獻及圖紙審查、報驗。技改工程驗收流程項目驗收、試生產(chǎn)，項目移送項目驗收、試生產(chǎn)，項目移送總結及投入產(chǎn)出分析技改工程預、決算總結及投入產(chǎn)出分析技改工程預、決算流程三、技改項目合同訂立及審批程序技改工程部項目負責人負有合同審核職責有關部門技改受益單位提供技術參數(shù)以及材料性能技術改造項目招標管理制度推薦已使用并效果好設備材料供應商

技改受益單位提供技術參數(shù)以及材料性能技術改造項目招標管理制度推薦已使用并效果好設備材料供應商工程及設備材料經(jīng)招投標或比價擬定施工或供貨工程及設備材料經(jīng)招投標或比價擬定施工或供貨單位否否技改工程部部長初步審核與否通過技改工程部部長初步審核與否通過交納履約保證金，由項目負責人、技改分片負責人依照招標文獻起草合同書進行合同談判交納履約保證金，由項目負責人、技改分片負責人依照招標文獻起草合同書進行合同談判風險管理部審核是風險管理部審核是簽字蓋章生效，返承包單位報有關部門審批簽字蓋章生效，返承包單位報有關部門審批報主管領導、總經(jīng)理審批報主管領導、總經(jīng)理審批四、土建工程招投標程序技改工程部土建室 技改工程部預（結）算室 技改工程部負有招投標審核有關部門招投標法招投標法主管領導審批是部長審核主管領導審批是部長審核篩選分級推薦單位、推薦評標委員名單依照施工需求推薦信譽好施工單位篩選分級推薦單位、推薦評標委員名單依照施工需求推薦信譽好施工單位否否部長審核部長審核是風險管理部發(fā)放標書編制招標文獻提供與項目關于技術規(guī)定和功能參數(shù)是風險管理部發(fā)放標書編制招標文獻提供與項目關于技術規(guī)定和功能參數(shù)否否組織招投標組織招投標報有關部門審批主管領導、總經(jīng)理審批是部長審核報有關部門審批主管領導、總經(jīng)理審批是部長審核依照評標委員推薦名單匯總中標候選單位長審批簽字依照評標委員推薦名單匯總中標候選單位長審批簽字否否整頓資料移送組織中標單位進場施工整頓資料移送組織中標單位進場施工項目負責人技改工程部財務部項目負責人技改工程部財務部公司領導月度資金審批會技改工程部部長初步審核與否通過施工單位或供應商按照合同提出資金申請，并提交相應證明文獻否月度資金審批會技改工程部部長初步審核與否通過施工單位或供應商按照合同提出資金申請，并提交相應證明文獻否項目負責人每月22日前填報技改月度資金籌劃項目負責人每月22日前填報技改月度資金籌劃收集技改月度資金籌劃技改月度資金籌劃公司領導審批收集技改月度資金籌劃技改月度資金籌劃公司領導審批技改分片負責人填寫《基本建設工程付款審批表技改分片負責人填寫《基本建設工程付款審批表》行政副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批技改工程部長審批簽字行政副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批技改工程部長審批簽字財務、審計、風險部門、技改主管領導審批報特變技改資金審批報特變技改資金審批審核資料不全審核資料不全財務付款財務付款財務總監(jiān)核準財務總監(jiān)核準項目負責人工程預算管理員技改工程部項目負責人工程預算管理員技改工程部是是施工單位提出簽證申請施工單位提出簽證申請否否主管副部長審核與否批準簽證主管副部長審核與否批準簽證項目負責人提出意見項目負責人提出意見項目負責人、審計部門現(xiàn)場核算訂立意見工程預算員現(xiàn)場核量并套價部長審核批準項目負責人、審計部門現(xiàn)場核算訂立意見工程預算員現(xiàn)場核量并套價部長審核批準2萬元以內(nèi)2萬元以內(nèi)22萬元以上有效簽證主管領導審核有效簽證主管領導審核七、技改