EPC項(xiàng)目管理模式的應(yīng)用及管理

技術(shù)部葉偉EPC工程模式的應(yīng)用及管理11.工程EPC經(jīng)營(yíng)模式2.為什么要采用EPC3.EPC項(xiàng)目的管理4.EPC的現(xiàn)狀和我國(guó)的差距課程大綱21.1什么是EPC？EPC即工程總承包，根據(jù)建設(shè)部提出的工程總承包的根本概念是：1.工程EPC經(jīng)營(yíng)模式3指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程工程的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行〔竣工驗(yàn)收〕等實(shí)行全過(guò)程或假設(shè)干階段的承包。FIDIC《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工〔EPC〕/交鑰匙工程合同條件》中指出：1.1什么是EPC？4由承包商進(jìn)行所有的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，最后提供一個(gè)設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運(yùn)行的工程。歸納主要有以下特點(diǎn)：項(xiàng)目的最終價(jià)格和工期要求有更大的確定性；由承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和實(shí)施全部職責(zé)；合同通常由雇主管理（不必需聘請(qǐng)工程師單位或監(jiān)理作第三方），如發(fā)生爭(zhēng)端可交由DAB（disputeArbitrationBoard）決定；合同通用條款將較多的風(fēng)險(xiǎn)分配給承包商，投標(biāo)人需要更多的時(shí)間審查和評(píng)價(jià)這些風(fēng)險(xiǎn)；1.1什么是EPC？5三大類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式：EPC（含EP、PC、DB）工程總承包PMC（含PMT、CM）管理總承包BOT（含BT、PPP）帶資總承包1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式6常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分工程總承包—EPC設(shè)計(jì)—采購(gòu)總承包(E-P);采購(gòu)—施工總承包(P-C);設(shè)計(jì)—施工總承包(D-B);1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式7常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分PMC〔ProjectManagementContractor〕指PMC公司代表業(yè)主對(duì)工程工程進(jìn)行全過(guò)程、全方位的工程管理效勞，包括工程整體前期籌劃、工程定義、協(xié)助業(yè)主獲得融資、工程費(fèi)用估算〔±10％〕、工程招標(biāo)、選擇EPC承包商，并對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工過(guò)程進(jìn)行全面管理；一般不參與設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和試運(yùn)行等階段的具體工作；PMC的費(fèi)用通常按“工時(shí)＋利潤(rùn)＋獎(jiǎng)勵(lì)”計(jì)取；有時(shí)候PMC也會(huì)承擔(dān)一局部設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的工作。1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式8常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分PMT〔team〕指工程公司和工程管理公司的管理人員與業(yè)主人員共同組成一個(gè)工程管理組，對(duì)工程工程進(jìn)行管理；在這種方式下工程管理效勞方更多的是作為業(yè)主的參謀，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小。在公司煤代氣技改工程中應(yīng)用的類(lèi)似這種管理模式。1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式9常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分CM〔ConstructionManagement〕指CM管理公司代表業(yè)主僅對(duì)施工階段進(jìn)行管理；工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)由業(yè)主分別發(fā)包。1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式10常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分BOT是根底設(shè)施國(guó)有工程民營(yíng)化，將根底設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)有期限〔特許期〕地抵押以獲得工程融資的一種經(jīng)營(yíng)管理模式；工程發(fā)起人通過(guò)投標(biāo)從委托人手中取得某個(gè)工程的特許權(quán)，隨后組成工程公司，進(jìn)行工程的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，在工程的特許期內(nèi)通過(guò)運(yùn)營(yíng)收入、享受政府的優(yōu)惠來(lái)回收資金以還貸，并取得合理利潤(rùn)。在特許期結(jié)束后，將工程無(wú)償?shù)匾平唤o政府。1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式11常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分BT是BOT模式的一種變異，主要區(qū)別在于BT模式下政府只授予私人投資者工程建設(shè)權(quán)，而工程經(jīng)營(yíng)權(quán)仍屬于政府；特許期滿(mǎn)〔工程竣工〕后，工程私人投資者按特許權(quán)協(xié)議約定收回投資及回報(bào)，并將工程移交給政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式12常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)管理模式細(xì)分PPP〔Public-Private-Partnership)主要應(yīng)用于根底設(shè)施等公共工程，政府針對(duì)具體工程特許新建一家工程公司，并對(duì)其提供扶持，工程公司負(fù)責(zé)進(jìn)行工程的融資〔包括資本金和貸款〕和建設(shè)，工程建成后由工程特許企業(yè)進(jìn)行工程運(yùn)營(yíng)，而貸款人除了可獲得工程運(yùn)營(yíng)的直接收益外，還可獲得政府扶持轉(zhuǎn)化的效益。1.2常見(jiàn)的幾類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理模式132.1責(zé)任相對(duì)明確業(yè)主面臨分階段發(fā)包、分包管理的困難。多年來(lái)建設(shè)工程工程日益大型化、復(fù)雜化、集成化，業(yè)主渴望由一家承包商承擔(dān)規(guī)劃設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購(gòu)和施工安裝等全部責(zé)任?？偝邪蔀閲?guó)際上大型工程工程廣為采用的主流模式。

2.為什么要采用工程總承包142.2對(duì)工程總承包商要求高工程總承包商屬于相關(guān)業(yè)務(wù)多元化企業(yè)；工程總承包商要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，不確定因素多，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)所需的時(shí)間長(zhǎng)、難度大；工程總承包商要在融資、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法規(guī)等諸方面有豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力；工程總承包合同是固定總價(jià)合同，其主體款項(xiàng)支付方式按“里程碑”總額進(jìn)行。2.為什么要采用工程總承包152.3工程總承包控制方式多包括工程全過(guò)程、全方位的管理責(zé)任；其法律法規(guī)依據(jù)包括FIDIC的《EPC工程合同條件》及其它有關(guān)的文件；可應(yīng)用掙值法、矩陣管理結(jié)構(gòu)等信息技術(shù)對(duì)工程實(shí)施動(dòng)態(tài)、量化的管控，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化；適用于生產(chǎn)型的成套設(shè)備、大型復(fù)雜的工業(yè)和公共根底設(shè)施以及技術(shù)含量高、工期要求緊的工程。2.為什么要采用工程總承包162.4當(dāng)前形勢(shì)所需當(dāng)前建筑業(yè)推行工程總承包的目的主要是設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行相互制約和脫節(jié)的矛盾，實(shí)現(xiàn)從勘察設(shè)計(jì)到采購(gòu)施工一體化工作的有機(jī)結(jié)合，并通過(guò)全方位的資源整合，提供管理水平，縮短工期、降低投資、保證質(zhì)量，確保工程投產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益。2.為什么要采用工程總承包17對(duì)業(yè)主的優(yōu)點(diǎn)1.工程費(fèi)用和工期固定。2.承包商是向業(yè)主負(fù)責(zé)的唯一負(fù)責(zé)方，管理簡(jiǎn)便，縮短了溝通渠道;工程責(zé)任明確，減少了爭(zhēng)端和索賠。3.工程工期短。由于規(guī)劃設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工階段部分重疊，大大縮短了工程工期.4.投標(biāo)人都在投標(biāo)書(shū)中提出了備選的工藝流程設(shè)計(jì)、建筑布置、設(shè)備選型等方面的方案及其相應(yīng)實(shí)施費(fèi)用，業(yè)主可以從中選擇最為經(jīng)濟(jì)合用的一個(gè)。2.為什么要采用工程總承包18工程根本屬性：1.一次性。2.獨(dú)特性。3.目標(biāo)確實(shí)定性。4.活動(dòng)的整體性。5.組織的臨時(shí)性和開(kāi)放性。6.開(kāi)發(fā)和實(shí)施的漸進(jìn)性。7.成果的不可挽回性。工程是創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)品、效勞或成果的一次性的任務(wù)。3.工程總承包工程的管理19工程的生命期和階段性工程可劃分為內(nèi)容和個(gè)數(shù)不同的假設(shè)干階段。工程階段都以它的某種可交付成果的完成為標(biāo)志，工程生命期通?？梢詺w納為啟動(dòng)、規(guī)劃、實(shí)施、結(jié)尾幾個(gè)階段，

203.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介典型的工程生命期資源投入模式21開(kāi)始結(jié)束起動(dòng)階段中間階段收尾階段工程當(dāng)事人和工程干系人工程當(dāng)事人是指工程的參與各方。如業(yè)主、投資方、貸款方、承包方、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、供貨方等,通過(guò)合同和協(xié)議聯(lián)系在一起，工程干系人:工程的利害關(guān)系者。

3.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介2223業(yè)主投資方〔股東〕貸款方〔銀行〕咨詢(xún)參謀設(shè)計(jì)師監(jiān)理工程師供貨商承包商承包合同監(jiān)理合同供貨合同資詢(xún)合同設(shè)計(jì)合同投資協(xié)議貸款協(xié)議

當(dāng)事人之間的關(guān)系在工程總承包中業(yè)主是通過(guò)總承包商與諸多當(dāng)事人建立聯(lián)系工程管理的定義工程管理就是通過(guò)工程各方干系人的協(xié)作，把各種資源應(yīng)用于工程，以實(shí)現(xiàn)工程的目標(biāo)并滿(mǎn)足各方干系人的需求。工程管理的根本要素：任務(wù)——工程界定和范圍動(dòng)力——各方干系人資源——人、財(cái)、物及社會(huì)資源目標(biāo)和需求——合格的工程成果3.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介2425進(jìn)度快質(zhì)量好本錢(qián)高目標(biāo)：本錢(qián)、質(zhì)量、進(jìn)度三者的相互關(guān)系2645最正確規(guī)模利潤(rùn)目標(biāo)和最正確規(guī)模的選擇本錢(qián)最大利潤(rùn)本錢(qián)收益本錢(qián)－－收益關(guān)系工程組織的特點(diǎn)：1．有其生命期，2．在不斷地更替和變化。3．因事設(shè)人.有柔性。

3.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介〔續(xù)〕27工程組織結(jié)構(gòu)工程單列式結(jié)構(gòu)職能式結(jié)構(gòu)矩陣式結(jié)構(gòu)3.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介〔續(xù)〕283.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介〔續(xù)〕29職能式結(jié)構(gòu)〔虛線(xiàn)內(nèi)表示參與工程活動(dòng)的人員〕工程協(xié)調(diào)3.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介〔續(xù)〕

工程單列式組織30

3.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介〔續(xù)〕

矩陣組織形式31工程協(xié)調(diào)工程辦公室在工程班子之外由組織負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)或指導(dǎo)通常為多個(gè)工程提供支持和管理效勞 編制、跟蹤、更新進(jìn)度方案 估算、記錄工程費(fèi)用 提供管理軟件、工具、方法制訂工程管理的標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程等協(xié)調(diào)多個(gè)工程之間的資源配置組織企業(yè)內(nèi)部及與外部工程干系人的溝通和協(xié)調(diào)培育工程管理文化組織工程管理人員的培訓(xùn)和考核等3.1現(xiàn)代工程管理簡(jiǎn)介32工程外部環(huán)境政治和經(jīng)濟(jì) 政局、景氣、金融、物價(jià)、政策、關(guān)鍵人物文化和意識(shí) 文化、信仰、習(xí)俗、慣例 民族、家庭、人權(quán)、市場(chǎng)、消費(fèi)意識(shí)等規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)制執(zhí)行，如建筑法規(guī) 非強(qiáng)制執(zhí)行，如ISO標(biāo)準(zhǔn)化文件 3.1工程管理簡(jiǎn)介33工程的整體性質(zhì)1〕工程范圍的整體性。工程范圍定義的主要工具是工作分解結(jié)構(gòu)〔WorkBreakdownStructure〕。2〕工程目標(biāo)的整體性。尋求各方面都可能接受、感到滿(mǎn)意的結(jié)果。3〕工程過(guò)程的整體性。過(guò)程既有區(qū)分又緊密聯(lián)系，互為前提和后果。3.1工程管理簡(jiǎn)介34工程的五個(gè)根本管理過(guò)程:啟動(dòng)規(guī)劃執(zhí)行與控制〔合起來(lái)稱(chēng)作實(shí)施〕結(jié)束。

3.1工程管理簡(jiǎn)介35階段之間的相互關(guān)系3.1工程管理簡(jiǎn)介

36準(zhǔn)備過(guò)程方案過(guò)程控制過(guò)程執(zhí)行過(guò)程收尾過(guò)程準(zhǔn)備過(guò)程方案過(guò)程控制過(guò)程執(zhí)行過(guò)程收尾過(guò)程規(guī)劃階段實(shí)施階段過(guò)程的可交付成果。如工程籌劃報(bào)告———工程建議書(shū)——可行性研究?？山桓冻晒闹匾裕?．不正確記載、說(shuō)明和評(píng)價(jià)，會(huì)在后面過(guò)程造成過(guò)失。2．后介入人員只能依靠前面過(guò)程的可交付成果開(kāi)展工作。3.1工程管理簡(jiǎn)介37啟動(dòng)過(guò)程：發(fā)起子過(guò)程、審批子過(guò)程；規(guī)劃過(guò)程：范圍規(guī)劃、工程分解、進(jìn)度方案等子過(guò)程；執(zhí)行過(guò)程：方案執(zhí)行、信息分發(fā)、采購(gòu)等多個(gè)子過(guò)程；控制過(guò)程：進(jìn)度控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量控制等子過(guò)程；結(jié)束過(guò)程：范圍核實(shí)、行政掃尾、合同收尾等子過(guò)程。3.1工程管理簡(jiǎn)介

子過(guò)程38過(guò)程分組39起動(dòng)過(guò)程方案過(guò)程執(zhí)行過(guò)程控制過(guò)程收尾過(guò)程 工程管理在興旺國(guó)家已開(kāi)展成一個(gè)新的專(zhuān)業(yè)和學(xué)科。工程管理知識(shí)體系40工程管理學(xué)科獨(dú)有的：工程生命期概念、關(guān)鍵路線(xiàn)法、工作分解結(jié)構(gòu)等其它領(lǐng)域知識(shí)的支持，一:一般管理知識(shí)，譬如系統(tǒng)科學(xué)、行為科學(xué)、財(cái)務(wù)、組織、公共關(guān)系、法律等二:各種應(yīng)用領(lǐng)域，例如軟件開(kāi)發(fā)、醫(yī)藥學(xué)、工程設(shè)計(jì)與施工工程管理與其它學(xué)科的關(guān)系41一般公認(rèn)的工程管理知識(shí)和做法工程管理學(xué)科和其它學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)系42一般管理知識(shí)和實(shí)踐.工程管理知識(shí)體系應(yīng)用領(lǐng)域知識(shí)和實(shí)踐此圖表示學(xué)科領(lǐng)域之間關(guān)系的概念,搭接的范圍并非按比例的.43工程管理根本概念工程范疇工程過(guò)程和整體化工程核準(zhǔn)范圍規(guī)劃范圍定義范圍核實(shí)范圍改變控制工程范圍管理工程質(zhì)量管理質(zhì)量規(guī)劃質(zhì)量保證質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)鑒別風(fēng)險(xiǎn)估量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)控制工程時(shí)間管理活動(dòng)定義活動(dòng)排序活動(dòng)時(shí)間估算進(jìn)度方案進(jìn)度控制工程人力資源管理組織規(guī)劃人員招聘隊(duì)伍組織工程采購(gòu)管理采購(gòu)規(guī)劃詢(xún)價(jià)與招標(biāo)資源選擇合同管理合同終結(jié)工程費(fèi)用管理資源規(guī)劃費(fèi)用估算費(fèi)用預(yù)算費(fèi)用控制工程溝通管理溝通規(guī)劃住處傳輸進(jìn)度報(bào)告驗(yàn)收?qǐng)?bào)告工程交接管理工程目標(biāo)再評(píng)估接收人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)改組經(jīng)營(yíng)流程改造工程管理知識(shí)體系概貌MasterStructure總體結(jié)構(gòu)44以物質(zhì)世界為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，我們稱(chēng)自然科學(xué)或廣義的“物理學(xué)”；以人和人群為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，我們稱(chēng)人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)，或廣義的“人理學(xué)”；以做事為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，我們稱(chēng)管理學(xué)或“事理學(xué)”。它探索做事的一般規(guī)律，并必然涉及人和物兩大方面。事分為兩大類(lèi)：做常規(guī)性的事，稱(chēng)作日常運(yùn)作，或“運(yùn)作”；做特殊性的、一次性的事，那么稱(chēng)作“工程”；運(yùn)作和工程兩者并沒(méi)有絕對(duì)的界線(xiàn)。工程管理的視野和范疇45工程管理的視野和范疇46運(yùn)作項(xiàng)目[事理學(xué)][物理學(xué)][人理學(xué)]

工程管理“4，3，2，1”×247啟動(dòng)立項(xiàng)規(guī)劃設(shè)計(jì)執(zhí)行控制收尾過(guò)渡對(duì)效益影響最大投入最多48工程管理“4，3，2，1”×2啟動(dòng)立項(xiàng)規(guī)劃設(shè)計(jì)執(zhí)行控制收尾過(guò)渡哪個(gè)階段對(duì)效益影響最大哪個(gè)階段已投入最多43214321工程管理“4，3，2，1”×249宏觀控制Policy投資組合Portfolio工程組合Program單個(gè)工程Project哪個(gè)層次對(duì)效益影響最大哪個(gè)層次投入最多工程管理“4，3，2，1”×250宏觀控制Policy投資組合Portfolio工程組合Program單個(gè)工程Project對(duì)效益影響最大投入最多43211234工程總承包是一類(lèi)工程組合〔“Program”〕 ——梯級(jí)式工程鏈前期籌劃、準(zhǔn)備、融資 /工程設(shè)計(jì) /工程采購(gòu) /施工安裝 /試運(yùn)行、開(kāi)車(chē)、交接3.2工程總承包屬一種類(lèi)別的“工程組合”51工程總承包管理的內(nèi)容： 工程管理知識(shí)體系中的9個(gè)管理領(lǐng)域和有關(guān)內(nèi)容之外還應(yīng)包括工程評(píng)估(可行性研究、效益管理〕工程融資合同管理安健環(huán)〔HSE〕管理3.2工程總承包屬一種類(lèi)別的“工程