新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

目錄新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架與研究方法4

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上發(fā)生了三次重大的理論革命，分別是19世紀(jì)70年代的“邊際革命”、20世紀(jì)30年代的“凱恩斯革命”和20世紀(jì)80年代的“新經(jīng)濟(jì)史學(xué)革命”，伴隨著這三次革命的發(fā)生，又分別產(chǎn)生了三門(mén)分析各有側(cè)重的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的觀(guān)點(diǎn)之一——“制度決定績(jī)效”——真正引起主流是在20世紀(jì)80年代之后。

1.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展在1890年英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾出版《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)之后，頗具數(shù)學(xué)特色的均衡分析方法一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析方法，從這種分析方法產(chǎn)生之日起，人們就從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)對(duì)它的質(zhì)疑與批評(píng)。同時(shí)，在新古典的邊際均衡分析中，制度被看作是永恒不變的而被抽象掉了，進(jìn)而在所做的經(jīng)濟(jì)分析中將其完全忽視掉。直到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視之前，制度一直被看作對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是沒(méi)有影響的。1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？1.“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的先天不足新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想是，制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的績(jī)效是至關(guān)重要的。然而，在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)——新古典理論中，其雖然“承認(rèn)政治、法律、貨幣和其他制度的存在，但是，這些制度或者被認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)事件沒(méi)有影響而被忽視，或者被視為外在給定的、被以一種草率的方法描述而使制度影響顯得無(wú)關(guān)緊要”。隨著新古典理論在技術(shù)性上的發(fā)展獲得了巨大的成功，經(jīng)濟(jì)理論變得越加抽象，制度卻受到越來(lái)越少的關(guān)注。1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？1.“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的先天不足作為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的新古典經(jīng)濟(jì)理論，雖然在設(shè)定的若干條件下所進(jìn)行的研究，形式上看上去“完美無(wú)缺”，但由于這些設(shè)定的條件恰恰在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中是不存在的，因而，其理論的適用性受到人們普遍的懷疑。蘭卡斯特指出：“最優(yōu)條件不包括任何意識(shí)形態(tài)上的含義，而是僅僅作為一種技術(shù)上的要求。它們既適用于資本主義，也適用于社會(huì)主義，或者任何其他‘主義’。無(wú)論一個(gè)國(guó)家的政治意識(shí)是什么，只要讓生產(chǎn)和資源配置滿(mǎn)足于最優(yōu)條件，它就可以使得所有國(guó)民的處境變得更好。”1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？1.“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的先天不足“最優(yōu)條件”主要包括以下幾個(gè)重要假設(shè)：（1）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。其追求自我利益最大化的動(dòng)機(jī)是十分強(qiáng)烈而明顯的，但他沒(méi)有損人之心，因而不說(shuō)謊、不欺騙，并講求誠(chéng)信。（2）完備市場(chǎng)假設(shè)。不存在壟斷或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、所有資源的流動(dòng)與配置只受市場(chǎng)價(jià)格的影響、能否得到某個(gè)生產(chǎn)性資源完全取決于貨幣選票，因而，制度的作用或影響時(shí)可以忽略不計(jì)的。1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？1.“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的先天不足（3）完全理性假設(shè)。市場(chǎng)上的信息是完備和對(duì)稱(chēng)的，經(jīng)濟(jì)人因能夠從市場(chǎng)上獲取完備的信息，其必然也是完全理性的。（4）不存在外部性假設(shè)。經(jīng)濟(jì)人的所有市場(chǎng)行為不僅可以在無(wú)摩擦、無(wú)成本的狀況下進(jìn)行，而且也不會(huì)對(duì)他人的福利產(chǎn)生或正面或負(fù)面的影響。這些重要假設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展影響是重大的，使得一些經(jīng)濟(jì)學(xué)研究及其理論越來(lái)越偏離于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)。1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？2.經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)制度的重要性新古典經(jīng)濟(jì)理論“最優(yōu)條件”假設(shè)，使得其對(duì)經(jīng)濟(jì)人問(wèn)題、理性問(wèn)題、信息問(wèn)題等采取了同質(zhì)化和簡(jiǎn)單化的處理，從而導(dǎo)致在“最優(yōu)條件”下進(jìn)行的研究及其結(jié)論與現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際情況相去甚遠(yuǎn)。發(fā)現(xiàn)制度的重要作用，是與道格拉斯·諾斯的研究分不開(kāi)的。1968年，諾思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表的《1600-1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》一文中，通過(guò)“間接計(jì)量”分析，發(fā)現(xiàn)1600-1850年間海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率的提高是十分顯著的事實(shí)。1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？2.經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)制度的重要性無(wú)意間對(duì)制度重要作用的發(fā)現(xiàn)，開(kāi)拓了諾思經(jīng)濟(jì)研究的視野。1970年，諾思與羅伯特·托馬斯合作發(fā)表《西方世界增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論》一文，1971年兩人又合作發(fā)表《莊園制度的興起與衰落：一個(gè)理論模型》一文，在這兩篇文章中，他們自覺(jué)地提出了一個(gè)不同凡響的觀(guān)點(diǎn)：對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)其決定性作用的是制度性因素而非技術(shù)性因素。正是在這一時(shí)期，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的產(chǎn)權(quán)理論研究方興未艾。1973年，道格拉斯·諾斯與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起》一書(shū)中，將產(chǎn)權(quán)理論運(yùn)用于歐洲經(jīng)濟(jì)史的研究，探索歐洲興起的原因。1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？2.經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)制度的重要性諾思和托馬斯認(rèn)為，有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。諾思在1981年出版的《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》一書(shū)的第二篇“歷史”中，更進(jìn)一步地提出了“制度變遷是經(jīng)濟(jì)史演變動(dòng)力的源泉”的重要結(jié)論。產(chǎn)業(yè)革命作為人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史上第二次經(jīng)濟(jì)革命，是一系列因素長(zhǎng)期發(fā)展、變化所帶來(lái)的漸進(jìn)性結(jié)果。而其中，制度變遷是動(dòng)力的源泉。1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？2.經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)制度的重要性羅納德·科斯及其經(jīng)濟(jì)理論引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的高度重視，主要發(fā)生在1991年其獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)之后。其發(fā)表于1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，開(kāi)始挑戰(zhàn)新古典經(jīng)濟(jì)理論的“最優(yōu)條件”假設(shè)，而將交易成本納入他的研究視野，并從交易成本的角度分析了市場(chǎng)與企業(yè)的邊界問(wèn)題。其在1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》，更進(jìn)一步拓展了產(chǎn)權(quán)制度安排、交易成本等對(duì)資源配置、經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響的研究。隨著羅納德·科斯、道格拉斯·諾斯、羅伯特·福格爾以及奧利弗·威廉姆森等一批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度研究及他們先后獲得1.1.1制度是如何被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的？2.經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)制度的重要性諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，制度對(duì)資源配置、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等有著重要影響的觀(guān)點(diǎn)已經(jīng)成為人們的共識(shí)。人們逐漸認(rèn)識(shí)到，制度這一“軟件”比資本、技術(shù)、資源等“硬件”更為重要。正如諾思所說(shuō)：“如果我們對(duì)基礎(chǔ)制度以及它們?nèi)绾斡绊懡?jīng)濟(jì)活動(dòng)績(jī)效的方式缺乏了解，就不可能真正理解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)史如何運(yùn)行的。”1.1.2什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”（thenewinstitutionaleconomics)這個(gè)概念是由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W利弗·E·威廉姆森最先提出來(lái)的。它是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。羅納德·科斯指出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)以對(duì)人有約束、對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效起決定作用的經(jīng)濟(jì)制度為研究對(duì)象。諾思提出：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注人類(lèi)提出的解釋自身環(huán)境的信念以及人類(lèi)為塑造自身環(huán)境所創(chuàng)立的制度”。他還說(shuō)：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界?！?.1.2什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象非呂博頓和瑞切特在《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中指出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“把組織問(wèn)題作為自己的研究對(duì)象，試圖通過(guò)研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本對(duì)激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)行為的影響來(lái)拓展新古典理論的適用范圍。它認(rèn)為，不同的組織結(jié)構(gòu)對(duì)激勵(lì)和行為有不同的影響，而且，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，制度本身被看做是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的合理對(duì)象?！睆母魑唤?jīng)濟(jì)學(xué)家的論述可以看出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是一門(mén)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來(lái)研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。1.1.2什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象威廉姆森之所以能最早提出“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一概念，是因?yàn)樗J(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)于當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有幾個(gè)重要的“新”特征：（1）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)充分假設(shè)制度有深刻的效率因素。（2）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性，不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于管理方式結(jié)構(gòu)，后者帶來(lái)不同的組織類(lèi)型中信息傳遞、激勵(lì)和分權(quán)控制的區(qū)別。（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無(wú)摩擦的理想形式相比較。（4）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)組織的中心問(wèn)題，歸本求源是人類(lèi)活動(dòng)者的行動(dòng)屬性，行為假設(shè)被看作是現(xiàn)實(shí)中的重要部分。1.1.2什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？2.什么是制度？青木昌彥指出，不能把制度等同于法律條文、非正式規(guī)范、組織、合同等等，或者這些因素的部分或者全部的組合。他認(rèn)為，給制度下怎樣的一個(gè)定義取決于分析的目的。諾思把制度定義為“博弈規(guī)則”，同時(shí)將它分為兩類(lèi)：正式規(guī)則和非正式規(guī)則。從短期來(lái)看，制度是對(duì)人們行為進(jìn)行制約的人類(lèi)自身設(shè)計(jì)的規(guī)則。這時(shí)，制度就是一種既已的存在、是外生的。但是，從長(zhǎng)期來(lái)看，制度又是社會(huì)博弈參與人之間策略互動(dòng)從而最終自我實(shí)施的均衡結(jié)果。這時(shí)，制度是可以調(diào)整、變化的，內(nèi)生的。1.1.2什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？2.什么是制度？在案例1-1中，我們清楚地看到，不同的制度安排所產(chǎn)生的制度績(jī)效是不一樣的，好的制度自然會(huì)改善并提高制度績(jī)效：制度的產(chǎn)生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也可以是內(nèi)生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何產(chǎn)生、運(yùn)行和演化，制度都是與人們對(duì)自身利益的關(guān)心分不開(kāi)的，都是制度參與人（或制度的利益相關(guān)者）之間策略互動(dòng)的博弈均衡。1.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直致力于分析市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行及其影響。一般均衡理論不僅是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制完善性的概括，而且也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)與中心。一般均衡分析雖然從形式上看很完美，從假設(shè)條件下的論證看也很?chē)?yán)密，但現(xiàn)實(shí)發(fā)展中復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，卻并不能被之畢其功于一役地加以解決。實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)學(xué)家們想象的要復(fù)雜得多。正是一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的不斷思考，他們才發(fā)現(xiàn)了制度的重要性，并進(jìn)而推動(dòng)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展。1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景1.發(fā)展中國(guó)家與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)真正導(dǎo)致制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始變得重要的是發(fā)展中國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略研究的轉(zhuǎn)向以及對(duì)于轉(zhuǎn)型國(guó)家轉(zhuǎn)型過(guò)程、方式與績(jī)效的深入思考。發(fā)展中國(guó)家由于沒(méi)有足夠的居民儲(chǔ)蓄能力，不能形成足夠的資本積累，為此形成了兩種理論：一種是“貧困的惡性循環(huán)”理論，另一種是“國(guó)家主導(dǎo)型趕超戰(zhàn)略”理論。“貧困的惡性循環(huán)”理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納格·納克斯在1953年《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成》一書(shū)中提出的。他認(rèn)為，阻礙發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最為關(guān)鍵的因素是資本稀缺。這一理論最為核心的觀(guān)點(diǎn)是資本缺乏是造成兩個(gè)惡性循環(huán)的關(guān)鍵。1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景1.發(fā)展中國(guó)家與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“貧困的惡性循環(huán)”理論對(duì)于第二次世界大戰(zhàn)以后取得獨(dú)立的國(guó)家產(chǎn)生了很大的影響。根據(jù)這一理論，要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，發(fā)展中國(guó)家要么要積極爭(zhēng)取外援改善資本形成，要么加大政府的干預(yù)以加速資本形成。在這一理論的影響下，許多發(fā)展中國(guó)家大量借入外來(lái)資本以發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)。但效果不盡如人意，到了20世紀(jì)80年代，從墨西哥開(kāi)始，大量的發(fā)展中國(guó)家陷入債務(wù)危機(jī)之中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因之而受到很大沖擊。這里固然有從發(fā)達(dá)國(guó)家資本借入時(shí)附加的各種苛刻條件所帶來(lái)的不利影響，但發(fā)展中國(guó)家自身不利的制度條件更為重要。1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景1.發(fā)展中國(guó)家與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)另一種影響很大的發(fā)展戰(zhàn)略模式就是林毅夫等在《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》一書(shū)中總結(jié)的“國(guó)家主導(dǎo)型趕超戰(zhàn)略”。這種理論極端強(qiáng)調(diào)資本積累的重要性，認(rèn)為重工業(yè)的發(fā)展是實(shí)施趕超的關(guān)鍵所在。當(dāng)時(shí)，這種戰(zhàn)略不僅為社會(huì)主義國(guó)家所采用，很多資本主義國(guó)家同樣也相信19世紀(jì)以來(lái)自由貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制對(duì)于發(fā)展中國(guó)家是不適用的，認(rèn)為需要廣泛而持續(xù)的政府來(lái)減輕貧困和改善收入再分配。國(guó)家干預(yù)以獲得公平與更快增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理論很大程度上與卡爾·馬克思以及約翰·凱恩斯對(duì)于自由放任市場(chǎng)體系弊端的批判相符1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景1.發(fā)展中國(guó)家與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)時(shí)，除了中國(guó)、蘇聯(lián)和東歐一些實(shí)行社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國(guó)家之外，還有一些發(fā)展中資本主義國(guó)家也選擇了趕超型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。這些國(guó)家無(wú)論是社會(huì)主義國(guó)家還是資本主義國(guó)家，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都很不成功，都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)趕超的預(yù)期目標(biāo)。發(fā)展中國(guó)家以吸收資本和加速資本形成為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的失敗導(dǎo)致了世界性對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反思。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，不是能否獲得足夠的資本，而是制度的問(wèn)題。1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景1.發(fā)展中國(guó)家與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略本身的反思使得以研究制度為特征的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更多地進(jìn)入人們的研究視野。道格拉斯·諾思“有效率的制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵”的結(jié)論在迷失于增長(zhǎng)陷進(jìn)中的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)者們中得到了巨大的共鳴。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法與研究取向在制度體系十分不健全、發(fā)展舉步維艱的發(fā)展中國(guó)家得到了迅猛的發(fā)展。1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景2.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自1989年秋柏林墻倒坍以來(lái)，有相當(dāng)一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直在研究前社會(huì)主義國(guó)家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過(guò)程。轉(zhuǎn)型過(guò)程影響著數(shù)十億人的生活。有關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度的全面轉(zhuǎn)型給人們的經(jīng)濟(jì)條件帶來(lái)了根本性的變化。從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，不僅導(dǎo)致了20世紀(jì)末風(fēng)起云涌的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的重大變化與變革，而且傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在這一場(chǎng)轉(zhuǎn)型中由于提供的拙劣的建議而導(dǎo)致了威信掃地而且不得不面對(duì)較大的變革。1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景2.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從制度體系的相互支撐、相互依賴(lài)與相互影響的角度，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，簡(jiǎn)單的制度移植是難以取得制度變革績(jī)效改進(jìn)的。道格拉斯·諾思認(rèn)為，正式制度的引進(jìn)必須要和原有的非正式制度相結(jié)合，否則企圖一蹴而就不僅是不可能的，而且最終的結(jié)果也必然是悲慘的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，只要自由市場(chǎng)得以創(chuàng)造出來(lái)，它就可以根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行很好的運(yùn)轉(zhuǎn)。然而，由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們根本不知如何創(chuàng)造自由市場(chǎng)體系，因而，他們希望就像上帝創(chuàng)世紀(jì)一樣能夠從西方世界轉(zhuǎn)移一個(gè)模本以滿(mǎn)足轉(zhuǎn)型國(guó)家的需要1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景2.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展正值此風(fēng)際云會(huì)之時(shí)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以研究社會(huì)制度的運(yùn)轉(zhuǎn)、變遷與演化為主題，既吸收了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自馬歇爾以來(lái)的先進(jìn)研究方法，又突破了其研究領(lǐng)域與研究方法，對(duì)于涉及非市場(chǎng)機(jī)制以外的經(jīng)濟(jì)制度、社會(huì)制度與法律體系的起源、產(chǎn)生與演變作出了令人振奮的解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不強(qiáng)調(diào)模式的單一性，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們甚至將資本主義的自由市場(chǎng)體系也進(jìn)行了分類(lèi)，他們認(rèn)為主要有美國(guó)式的自由主義資本主義、歐洲的福利資本主義和亞洲的關(guān)系型資本主義。1.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的國(guó)際現(xiàn)實(shí)背景2.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)今天，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)融入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多方面，極大地改變了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的原有面貌。利益集團(tuán)、路徑依賴(lài)、產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、不完全契約等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展出來(lái)的新名詞已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的“共同知識(shí)”，而且這種新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的改變極大地增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳播變得異常迅速，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的思想開(kāi)始以前所未有的范圍與力量極大地影響這這個(gè)世界。1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的傳播與發(fā)展新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最早產(chǎn)生于美國(guó)為首的西方國(guó)家，但它傳播之廣、受眾之多、影響之大則主要發(fā)生在中國(guó)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能夠在中國(guó)得到傳播、運(yùn)用和發(fā)展，并對(duì)中國(guó)的改革及其推進(jìn)產(chǎn)生巨大影響，主要有三個(gè)方面的原因：（1）現(xiàn)實(shí)的需要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與中國(guó)改革的現(xiàn)實(shí)情況比較吻合。中共十一屆三中全會(huì)之后，中國(guó)開(kāi)始了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐漸轉(zhuǎn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路的歷程。由于中國(guó)是一個(gè)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國(guó)家，而對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)顯示出了1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的傳播與發(fā)展巨大的優(yōu)勢(shì)，它首先可以用來(lái)對(duì)前社會(huì)主義國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化體制進(jìn)行深入的分析；其次又可以對(duì)資本主義政治制度、經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行深入的分析，揭示其內(nèi)在的相互支撐的體系；然后還可以對(duì)如何從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變提供制度建議，因此，在20世紀(jì)80年代末，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始受到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的關(guān)注。在20世紀(jì)90年代前后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越受到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視，以致成為一門(mén)“顯學(xué)”。1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的傳播與發(fā)展（2）理論的契合：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義機(jī)理存在相似之處以及學(xué)者對(duì)理論的不斷發(fā)展。由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)既能詮釋中國(guó)已發(fā)生的改革，又能為下一步的改革提供理論支持，所以，中國(guó)學(xué)者對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究興趣高漲。此外，一大批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究學(xué)者在引進(jìn)介紹新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，結(jié)合中國(guó)國(guó)情，探索能夠促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度，進(jìn)一步發(fā)展了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。率先運(yùn)用的是張五常。1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的傳播與發(fā)展（3）文化的相通：中國(guó)的傳統(tǒng)政治文化有利于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳播。經(jīng)濟(jì)學(xué)家盛洪指出，“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然作為一種西方學(xué)說(shuō)很晚近才被介紹到中國(guó)來(lái)，但中國(guó)人對(duì)‘制度’概念并不陌生。更注重與自然和諧相處的中國(guó)人，對(duì)人與人的關(guān)系尤為關(guān)切，從而很早就注意到人與人關(guān)系的穩(wěn)定均衡——制度的意義?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)理論在中國(guó)的傳播與運(yùn)用，一方面為已經(jīng)發(fā)生的中國(guó)改革提供了豐富的理論支持，另一方面又為下一步的改革提供了較為縝密的理論指導(dǎo)。1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)改革的互動(dòng)20世紀(jì)80年代末，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳播到中國(guó)的時(shí)候，正是中國(guó)改革進(jìn)入到比較困難的時(shí)期。進(jìn)入90年代初，隨著中國(guó)改革的再次啟動(dòng)及不斷推進(jìn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論被越來(lái)越多的學(xué)者拿來(lái)分析中國(guó)的改革問(wèn)題，涉及改革等各個(gè)方面。（1）產(chǎn)權(quán)理論與中國(guó)改革的互動(dòng)。從中國(guó)改革的實(shí)踐可以看到，農(nóng)村中農(nóng)民承包農(nóng)地期限的延長(zhǎng)、農(nóng)民承包地經(jīng)營(yíng)的流轉(zhuǎn)，城市中國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革、“抓大放小”等，無(wú)不有著產(chǎn)權(quán)理論的深深印記，中國(guó)的改革正式向著明晰產(chǎn)權(quán)、保護(hù)產(chǎn)權(quán)的方向推進(jìn)的。1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)改革的互動(dòng)我國(guó)改革是從農(nóng)村改革開(kāi)始的。改革開(kāi)放前，農(nóng)村實(shí)行的是集體所有制的形式，“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”是人民公社體制下農(nóng)村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的具體制度安排。20世紀(jì)70年代末有安徽小崗村自發(fā)創(chuàng)立的“包產(chǎn)到戶(hù)”開(kāi)啟了全國(guó)范圍內(nèi)的農(nóng)村改革，解決了農(nóng)村效率低下的難題。以“包產(chǎn)到戶(hù)”為實(shí)質(zhì)內(nèi)容的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制之所以能夠順利地實(shí)現(xiàn)，就在于明晰了產(chǎn)權(quán)、解決了普遍的機(jī)會(huì)主義問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)的改革不僅涉及中央和地方政府的利益，而且還涉及企業(yè)管理者、企業(yè)職工等群體的利益，各個(gè)利益全體之間相互依賴(lài)又相互博弈。1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)改革的互動(dòng)（3）交易費(fèi)用理論與中國(guó)改革的互動(dòng)交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。交易活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中是普遍存在的，而每一項(xiàng)交易活動(dòng)都是有成本的，因而參與交易的當(dāng)事人必須為此付出代價(jià)。一切制度安排及其變遷的軌跡應(yīng)該是朝著節(jié)約交易費(fèi)用的方向演進(jìn)的。交易費(fèi)用理論是我國(guó)國(guó)企改革的最重要理論來(lái)源。一切市場(chǎng)主體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本大小，是與一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)管理制度及其方式密切關(guān)聯(lián)著的。只有當(dāng)市場(chǎng)能做的都交給市場(chǎng)、政府能不管的就盡量不要去管，才能建立低成本的經(jīng)濟(jì)體制1.2.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)改革的互動(dòng)（3）制度變遷理論與中國(guó)改革的互動(dòng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度是影響經(jīng)濟(jì)效率的最重要因素，而制度的有效或無(wú)效又是與制度變遷的方式、快慢和規(guī)模等有著密切關(guān)系的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)制度變遷的主體將制度變遷劃分為兩種類(lèi)型：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。強(qiáng)制性制度變遷是一種自上而下的變革，政府創(chuàng)造然后全國(guó)推廣。1.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源是十分豐富的。它一方面不斷汲取自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來(lái)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果，另一方面也努力吸收同時(shí)代非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果，并運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，拓展了一塊嶄新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究天地，進(jìn)而發(fā)展并構(gòu)建了較為完整的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。從對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生影響的程度來(lái)看，主要有舊制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論、繆爾達(dá)爾和阿瑪?shù)賮啞ど慕?jīng)濟(jì)理論以及西蒙和哈耶克的經(jīng)濟(jì)理論。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響1.凡勃倫的主要理論凡勃倫是一位與馬歇爾同時(shí)代的一生不得志的天才經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他一般被認(rèn)為是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的創(chuàng)始人，現(xiàn)代的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)業(yè)認(rèn)為凡勃倫是這一學(xué)派的鼻祖。他指出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架是封閉的、靜止的，他引入達(dá)爾文的理論認(rèn)為人類(lèi)社會(huì)是不斷動(dòng)態(tài)演化的；人們的決策并不是完全的功利主義1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響1.凡勃倫的主要理論取向的，也就是人們的決策并不完全是經(jīng)濟(jì)人最大化自己的收益，制度會(huì)影響人作為一個(gè)社會(huì)人的活動(dòng)。凡勃倫將社會(huì)制度分為兩大類(lèi)型，一個(gè)是滿(mǎn)足人們物質(zhì)生產(chǎn)生活的生產(chǎn)技術(shù)制度，另一個(gè)是與私有財(cái)產(chǎn)和金錢(qián)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)制度。他還對(duì)他那個(gè)時(shí)代所存在的理論進(jìn)行了批判，認(rèn)為那些理論的最大缺陷就在于“忽略了制度在經(jīng)濟(jì)生活過(guò)程中的重要作用”。凡勃倫證實(shí)了技術(shù)和本能即習(xí)慣之間存在的相互作用，認(rèn)為技術(shù)在本質(zhì)上是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，而本能和習(xí)慣則是緩慢變化的，反映了制度的進(jìn)化。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響2.康芒斯的主要理論康芒斯也是一位與馬歇爾、凡勃倫同時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但是他早年的作品主要受德國(guó)歷史學(xué)派和奧地利的邊際學(xué)派影響，制度主義特征還不是很明顯。他也是第一位以《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》命名自己著作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？得⑺沟闹贫榷x是約束個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)，當(dāng)然其中最為重要的是法律制度。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響2.康芒斯的主要理論康芒斯理論的出發(fā)點(diǎn)是資源的稀缺性。他認(rèn)為稀缺性是沖突的根源，而且也是合作、同情、公道、私有財(cái)產(chǎn)以及社會(huì)商業(yè)倫理的存在依據(jù)。所以他指出，制度特別法律制度是保證人們遵守商業(yè)倫理，保證社會(huì)良好運(yùn)轉(zhuǎn)的根本。他所認(rèn)為的交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)換，所以所有權(quán)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。三層社會(huì)關(guān)系通過(guò)交易結(jié)合在一起，交易中的沖突可以通過(guò)公正的仲裁人進(jìn)行調(diào)節(jié)，而調(diào)節(jié)一切社會(huì)沖突的公正仲裁人就是國(guó)家，首先是法院。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響3.米契爾的主要理論米契爾是凡勃倫、康芒斯之后制度學(xué)派的領(lǐng)軍人物。他秉承了凡勃倫對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)，認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)先有理論概念，然后再用它來(lái)整理事實(shí)材料；而應(yīng)當(dāng)事先對(duì)事實(shí)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，然后歸納出原理。他認(rèn)為，制度因素的作用對(duì)任何一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)過(guò)程的重要性是以經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)的分析為依據(jù)的。他將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)分為制造財(cái)富和掙取貨幣，認(rèn)為二者之間的不一致性是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)內(nèi)在不穩(wěn)定的根本原因。在貨幣經(jīng)濟(jì)條件下，掙取貨幣能力取決于人們對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響3.米契爾的主要理論米契爾的經(jīng)濟(jì)周期理論有四個(gè)主要論點(diǎn)：（1）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是由貨幣引起的；（2）經(jīng)濟(jì)周期不僅會(huì)表現(xiàn)在集體活動(dòng)中，而且還擴(kuò)撒到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系；（3）除了危機(jī)時(shí)期外，波動(dòng)與預(yù)期利潤(rùn)關(guān)系密切；（4）波動(dòng)不是由輕微的和偶然的平衡破壞導(dǎo)致的，而是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身引起的。米契爾對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期的研究，本身就是反對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析范式，從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中整理出影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的各種因素，這些因素大都隱含著制度。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響4.波蘭尼的主要理論卡爾·波蘭尼是英國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，因其著作《大轉(zhuǎn)型》（1944）而聞名于世。波蘭尼認(rèn)為，從總體上看，經(jīng)濟(jì)代表一個(gè)“制度化過(guò)程”，它嵌入經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)制度中。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)真正建立之前，人類(lèi)社會(huì)存在三種制度模式：互惠、再分配、交換和家計(jì)。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響4.波蘭尼的主要理論波蘭尼還認(rèn)為，制度安排與人們行為將會(huì)相互影響、相互調(diào)節(jié)。制度安排要有利于個(gè)人作用、個(gè)人能力的發(fā)揮，因此，制度就會(huì)促進(jìn)發(fā)展。否則，就會(huì)發(fā)展停滯、社會(huì)動(dòng)蕩。1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響5.加爾布雷斯的主要理論加爾布雷斯被認(rèn)為是當(dāng)代最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有很高的聲譽(yù)。他的分析方法以結(jié)構(gòu)主義著稱(chēng)，他對(duì)社會(huì)的分析既不局限于微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)體層面，也不完全是凱恩斯的宏觀(guān)層面，而是更接近于凡勃倫的對(duì)于社會(huì)的貼切描述。他的很多研究不僅很精妙地描述了社會(huì)現(xiàn)實(shí)，而且還提出了很多政策建議1.3.1舊制度學(xué)派對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響5.加爾布雷斯的主要理論加爾布雷斯提出了許多在西方世界很流行的術(shù)語(yǔ)，諸如：抗衡力量、豐裕社會(huì)、新工業(yè)國(guó)、二元系統(tǒng)、專(zhuān)家組合、傳統(tǒng)智慧、信念解放等。加爾布雷斯也是一位技術(shù)決定論者。他認(rèn)為，在大型壟斷組織組成的“新工業(yè)國(guó)”里，由于專(zhuān)門(mén)的知識(shí)已經(jīng)成為最重要的生產(chǎn)要素，那么相應(yīng)的權(quán)利也由資本家手里轉(zhuǎn)移到了“專(zhuān)家組合”手里。這種轉(zhuǎn)變使得成熟的大公司并不再是以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，而是以穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步為目標(biāo)。1.3.2繆爾達(dá)爾和森對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響1.繆爾達(dá)爾的主要理論

岡納·繆爾達(dá)爾是一位著名的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但是他被許多經(jīng)濟(jì)學(xué)同行們嘲笑為“一個(gè)記者”?？姞栠_(dá)爾在20世紀(jì)30年代對(duì)新古典主義的純理論進(jìn)行過(guò)深入的研究，從20世紀(jì)30年代后期開(kāi)始，他轉(zhuǎn)向從結(jié)構(gòu)上、制度上研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并且很多是跨學(xué)科研究。1.3.2繆爾達(dá)爾和森對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響1.繆爾達(dá)爾的主要理論

為了強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)研究現(xiàn)實(shí)問(wèn)題及制度重要性，繆爾達(dá)爾對(duì)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行了嚴(yán)厲批評(píng)。首先，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)自稱(chēng)為實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，指研究“是什么”，不受價(jià)值判斷的影響。其次，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)太抽象，其假定太脫離實(shí)際，所考慮的變量太少。再次，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)學(xué)方法運(yùn)用太多，以致經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究太過(guò)抽象化?？姞栠_(dá)爾認(rèn)為，制度是不能輕易移植的。1.3.2繆爾達(dá)爾和森對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響2.森的主要理論

阿瑪?shù)賮啞どc繆爾達(dá)爾有頗多相似之處，他們都是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，但他們又都不為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所待見(jiàn)，同樣，他們經(jīng)濟(jì)理論的影響力也并為因之而減少。阿瑪?shù)賮啞ど且晃恢鍪重S饒的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是多方面的，其中最為顯著的貢獻(xiàn)是他對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中社會(huì)選擇理論的改進(jìn)和創(chuàng)新1.3.2繆爾達(dá)爾和森對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響2.森的主要理論

阿瑪?shù)賮啞どJ(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把注意力過(guò)分集中在GDP的提高、工業(yè)化和城市化水平上，卻忽視了個(gè)人的權(quán)利及其能力保障，他以自由為核心對(duì)發(fā)展進(jìn)行了重新定義，即“發(fā)展可以看作是擴(kuò)展人們享有的真實(shí)自由的過(guò)程”。他的發(fā)展的觀(guān)點(diǎn)是從人的可行能力的視角來(lái)衡量自由和平等以及與發(fā)展的關(guān)系。他認(rèn)為，個(gè)人可行能力的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)社會(huì)制度安排及其變革。每個(gè)人初始稟賦存在區(qū)別，因此其將初始機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為成功的能力是存在差別的。1.3.2繆爾達(dá)爾和森對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響2.森的主要理論

森在強(qiáng)調(diào)政府的積極行為和公共政策的同時(shí)，也肯定了市場(chǎng)機(jī)制的作用。市場(chǎng)對(duì)于個(gè)人自由的貢獻(xiàn)不只局限于諸如效用、收入的提高，更應(yīng)在整個(gè)過(guò)程中。森還強(qiáng)調(diào)，衡量制度好壞的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是一個(gè)社會(huì)的成就。無(wú)論制度有多么完美，如果對(duì)實(shí)際發(fā)生的事情始終無(wú)動(dòng)于衷，那么這種理論是不可靠的。1.3.3西蒙與哈耶克對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響1.西蒙的主要理論

赫伯特·西蒙是一位在政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、管理學(xué)、哲學(xué)、公共行政學(xué)都頗有建樹(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1978年因“對(duì)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的決策程序所作的開(kāi)拓性研究”而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。西蒙為在復(fù)雜環(huán)境下的人以及組織的行為建立模型并進(jìn)行分析而構(gòu)造了一個(gè)綜合框架。1.3.3西蒙與哈耶克對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響1.西蒙的主要理論

西蒙對(duì)傳統(tǒng)的決策理論進(jìn)行了批評(píng)，并指出它存在四個(gè)與現(xiàn)實(shí)不符的方面：一是決策者們面對(duì)的往往是將多元化目標(biāo)的最優(yōu)化，而不是一元；二是大多數(shù)決策者極少能了解他所面對(duì)的所有的決策方案，只可能對(duì)可行的解決方案有有限的理解，這取決于他的生活經(jīng)歷、教育水平與智力狀況；三是在評(píng)價(jià)現(xiàn)在以及將來(lái)的政策行為的結(jié)果時(shí)，決策者是處于不確定狀態(tài)之中的；四是決策者似乎永遠(yuǎn)追求“滿(mǎn)意”或者“足夠好”的解決方案，而不是最優(yōu)或者最佳。為了克服這些問(wèn)題，西蒙建立一套以人類(lèi)的計(jì)算和認(rèn)知能力為基礎(chǔ)的決策理論。1.3.3西蒙與哈耶克對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響1.西蒙的主要理論

西蒙的有限理性理論與決策理論對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們產(chǎn)生了極大的影響。由于有限理性，一方面，為了解決人們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)出或收益最大化問(wèn)題而產(chǎn)生了激勵(lì)問(wèn)題；另一方面，人可能產(chǎn)生侵害他人的機(jī)會(huì)主義行為。決策的程式化與經(jīng)驗(yàn)主義就使得歷史上的決策可能會(huì)影響未來(lái)的決策，這就有可能陷入歷史的“路徑依賴(lài)”，陷入“制度鎖定”。西蒙的理論很大程度上是整個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)與理論基礎(chǔ)。1.3.3西蒙與哈耶克對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響2.哈耶克的主要理論

弗里德里?！す艘彩且晃辉诙鄠€(gè)學(xué)科有著巨大建樹(shù)的杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的批判是全面的，是從多個(gè)領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行的。哈耶克認(rèn)為，知識(shí)分散在所有人的心智中，這些零散的知識(shí)不可能被聚集到一個(gè)人或一些人的頭腦中。而社會(huì)的發(fā)展必須要集合全體人類(lèi)的智利和知識(shí)。因此由政府控制是錯(cuò)誤的。1.3.3西蒙與哈耶克對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響2.哈耶克的主要理論

在哈耶克的名著《通往奴役之路》中，他又將這種批判擴(kuò)展到了政治自由領(lǐng)域。他認(rèn)為極權(quán)主義不僅僅是沒(méi)有效率的，而且是不自由的。如果個(gè)人僅僅是計(jì)劃體制的工具，那么個(gè)人必然是不自由的。在他的著作中不僅僅對(duì)集權(quán)社會(huì)主義這種制度的缺陷進(jìn)行了大量的深入的批評(píng)，而且提出了與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的對(duì)于市場(chǎng)有效性論證的方式與方法，這些對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的后來(lái)發(fā)展產(chǎn)生了極大的影響。哈耶克被認(rèn)為是20世紀(jì)最偉大的思想家之一。1.4新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架與研究方法與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論框架與研究方法上都有很大的不同。這種不同與其說(shuō)是對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“糾偏”，還不如說(shuō)是對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)生命延伸的“拓展”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容、理論假設(shè)以及其研究方法更加貼近真實(shí)的人類(lèi)世界，因而也大大增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)解釋力，并進(jìn)而擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響力，以至“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”一時(shí)間彌漫、滲透到各種人文社會(huì)科學(xué)的研究之中。1.4.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容十分寬泛，但按照威廉姆森的論述來(lái)講，主要集中在以下四個(gè)層面：一是社會(huì)理論層面。是指鑲嵌在社會(huì)制度之中的非正式制度，主要包括習(xí)慣、傳統(tǒng)、道德、信仰等。二是制度環(huán)境層面。主要包括正式的游戲規(guī)則，尤其是產(chǎn)權(quán)制度、政治制度、司法、官僚機(jī)構(gòu)等正規(guī)制度。三是治理機(jī)制層面。這是以威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要層次。盡管財(cái)產(chǎn)很重要，但界定和實(shí)施契約的有效的法律體系是不完全的。1.4.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容四是與組織治理結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)不強(qiáng)的其他問(wèn)題所構(gòu)成的層面。強(qiáng)調(diào)重視組織創(chuàng)新的研究，并試圖通過(guò)尋找組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合的方式來(lái)糾正新古典經(jīng)濟(jì)理論的偏頗。對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究?jī)?nèi)容的理解與把握，除了上述四個(gè)層面外，還可以從宏觀(guān)、中觀(guān)和微觀(guān)三個(gè)層次來(lái)進(jìn)行。一是宏觀(guān)層次，主要包括國(guó)家憲政理論、意識(shí)形態(tài)理論和制度變遷理論。二是中觀(guān)層次，主要是利益集團(tuán)理論。這方面的論述主要來(lái)自曼瑟·奧爾森。1.4.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容三是微觀(guān)層次，主要包括交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論和產(chǎn)業(yè)理論等。奧利弗·威廉姆森是交易費(fèi)用理論的構(gòu)建者，而羅納德·科斯則是交易費(fèi)用的最早發(fā)現(xiàn)者。產(chǎn)權(quán)理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中最為著名的理論之一，其核心思想史產(chǎn)權(quán)影響績(jī)效，而為了提高績(jī)效需要不斷變革產(chǎn)權(quán)制度。企業(yè)理論，既包括契約理論，又包括企業(yè)治理理論等，其主要關(guān)注和研究企業(yè)的微觀(guān)制度及其變遷對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益的影響。1.4.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（1）方法論上的個(gè)人主義。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，個(gè)人決策者在組織中的作用被賦予了全新的解釋?zhuān)吧鐣?huì)”、“國(guó)家”、“人民”、“企業(yè)”、“政治派別”等不再被認(rèn)為是一個(gè)像個(gè)人一樣行動(dòng)的集體。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，雖然組織或者集體是影響制度變遷與否的一個(gè)重要主體，但其是否采取行動(dòng)則取決于組織或集體內(nèi)具有影響力的具體的個(gè)人。這些具體的個(gè)人究竟采取什么行動(dòng)，則主要取決于其行動(dòng)發(fā)生后個(gè)人所支付的成本與所獲取的收益比較。1.4.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（2）效用最大化。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，個(gè)體被假定能夠觀(guān)察到他們的自身利益，并在現(xiàn)有的約束條件下追逐他們的自身利益，實(shí)現(xiàn)效用最大化。（3）有限理性。決策制定者的偏好被認(rèn)為是不完全的，并且會(huì)隨著時(shí)間發(fā)生變化。一旦正的交易費(fèi)用被引入微觀(guān)經(jīng)濟(jì)模型，所考察的是一個(gè)動(dòng)蕩不定的世界，決策制定者的認(rèn)識(shí)是不應(yīng)該被假定為“完全”的。（4）機(jī)會(huì)主義。經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會(huì)主義行為是普遍存在的。在沒(méi)有有限理性和機(jī)會(huì)主義行為的情況下，所有經(jīng)濟(jì)合同不成問(wèn)題。1.4.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典范式新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以被很快融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，并產(chǎn)生及其深遠(yuǎn)的影響，正是得益于其堅(jiān)持了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)核。不僅堅(jiān)持了新古典的分析方法，而且在研究的參照系、視角和分析工具上也吸收了很多新古典的東西。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于新古典內(nèi)核的吸收并不局限于研究的程序，在具體的研究方法、研究工具甚至具體結(jié)論上都有著諸多的吸收。1.4.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法創(chuàng)新新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典有很多創(chuàng)新和超越。僅方法論意義上的創(chuàng)新就有：案例研究方法、路徑依賴(lài)?yán)碚?、博弈論研究方法和?jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法等。案例研究一般遵循一定的步驟：對(duì)現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)行考察，發(fā)現(xiàn)與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的直覺(jué)不相一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象，然后對(duì)之進(jìn)行考察，從背景、環(huán)境的解析中分析為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)原有理論的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步加深，或者直接推翻原有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。1.4.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法創(chuàng)新這種方法也存在一些問(wèn)題，它的研究本身是建立于原有研究的基礎(chǔ)上的，對(duì)于新的領(lǐng)域單純使用案例研究沒(méi)有說(shuō)服力?！奥窂揭蕾?lài)”已經(jīng)成為一個(gè)十分重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行之所以不同于“牛頓經(jīng)濟(jì)學(xué)”的物體運(yùn)動(dòng)，一個(gè)重要的原因在于“路徑依賴(lài)”這個(gè)因素一直在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮著影響作用。博弈論是研究社會(huì)參與人之間相互作用對(duì)于決策影響的理論，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，博弈論已經(jīng)成為最為核心的分析工具之一。青木昌彥與格雷夫是最為成功的代表人物。1.4.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法創(chuàng)新計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)一種十分重要的理論方法，他對(duì)于我們分析一些直覺(jué)無(wú)法認(rèn)識(shí)到的問(wèn)題十分重要。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展的過(guò)程中受到計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的極大推動(dòng)，尤其是新經(jīng)濟(jì)史學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論有很多，無(wú)論其研究方法如何先進(jìn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能夠成為一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)，并引起如此廣泛的關(guān)注，更多的是因?yàn)樗芯康念I(lǐng)域，而不是它的方法，對(duì)此，我們切不可本末倒置。

“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的先天不足以及現(xiàn)實(shí)世界發(fā)展的需要，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展的重要原因。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是以制度為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)，而制度則是社會(huì)制度博弈的參與人之間策略互動(dòng)的均衡結(jié)果。制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效有著極其重要的影響，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家要進(jìn)行制度研究。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源十分廣闊，其在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)充分反思并汲取的同時(shí)，還充分吸收了舊制度主義和同時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重要理論。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)、重要理論及研究方法更加貼近真實(shí)的現(xiàn)實(shí)世界，因而更具有說(shuō)服力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是解釋現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)。關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈規(guī)則制度博弈論經(jīng)濟(jì)人有限理性機(jī)會(huì)主義路徑依賴(lài)復(fù)習(xí)思考題1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家是如何發(fā)現(xiàn)制度重要性的？2.制度是什么？怎么區(qū)別使用不同的定義？3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何在中國(guó)得到傳播并指導(dǎo)中國(guó)改革的？4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)怎么解釋從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型的？5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法論上是如何繼承并超越新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的？6.簡(jiǎn)述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究?jī)?nèi)容、基本假設(shè)及其研究方法。目錄什么是交易？什么是交易費(fèi)用1交易費(fèi)用的性質(zhì)與測(cè)量2交易費(fèi)用存在與變化的原因3治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用4

交易費(fèi)用理論縱向一體化與交易費(fèi)用52.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易家庭表現(xiàn)出來(lái)的以一種東西（如金錢(qián)）去交換另一種東西（如食物）的行為就是一種交易行為。除了家庭以外，其他組織（如企業(yè)、政府等）也在不斷地產(chǎn)生類(lèi)似的交易行為。交易普遍存在，它受到了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的高度關(guān)注，以致產(chǎn)生了諸多關(guān)于交易的論述。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易康芒斯論交易最早對(duì)“交易”這一概念作出明確界定和分類(lèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是康芒斯。他認(rèn)為，交易是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位；交易不是人與自然的關(guān)系，而是人與人之間的關(guān)系，是人與人之間對(duì)物的所有權(quán)的讓渡與取得；交易不同于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交換。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易康芒斯論交易康芒斯區(qū)分了三種類(lèi)型的交易：即買(mǎi)賣(mài)交易(bargainingtransaction)、管理交易(managerialtransaction)和限額交易(rationingtransaction)?？得⑺拐J(rèn)為，這些不同類(lèi)型的交易合在一起便構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)研究上的較大單位——“運(yùn)行的機(jī)構(gòu)”或制度，即制度不過(guò)是無(wú)數(shù)次交易活動(dòng)的結(jié)果。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易2.科斯論交易羅納德·科斯一方面繼承了康芒斯對(duì)交易的重視，選擇“交易”作為分析的基本單位，另一方面也強(qiáng)調(diào)了交易關(guān)系作為法律上所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度上的意義。科斯更強(qiáng)調(diào)狹義的市場(chǎng)交易，他從資源配置效率的角度研究交易的內(nèi)涵，認(rèn)為交易活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)一樣，都是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組成部分，都要耗費(fèi)稀缺性資源，因此交易是稀缺的，有成本的，并且交易的成本和收益是可以計(jì)量和比較的。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易3.威廉姆森論交易奧利弗·威廉姆森是交易費(fèi)用理論的構(gòu)建者。他提出“當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)在技術(shù)上可分的結(jié)合部發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了。”他的交易不僅包括市場(chǎng)交易還包括企業(yè)內(nèi)部的組織管理交易。他認(rèn)為交易是指“某種產(chǎn)品或服務(wù)從一種技術(shù)邊界向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移，由此宣告一個(gè)行為階段結(jié)束，另一個(gè)行為階段開(kāi)始。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易3.威廉姆森論交易這種定義表明：（1）交易的對(duì)象是產(chǎn)品與服務(wù)；（2）交易是產(chǎn)品或服務(wù)在不同的人之間的轉(zhuǎn)移；（3）交易是一個(gè)連綿不斷的過(guò)程；（4）交易必須是技術(shù)上可分的；（5）交易是一種關(guān)系，可以發(fā)生在人與人之間，也可以發(fā)生在組織之間。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易4.諾思論交易道格拉斯·諾思根據(jù)分工與專(zhuān)業(yè)化的程度把人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的交易形式分成三類(lèi)：人格化交易、非人格化交易和由第三方實(shí)施的非人際交易。人格化交易是建立在交易雙方相互了解的基礎(chǔ)上的，交易雙方都擁有對(duì)方的所有信息，彼此之間的利益也依賴(lài)于這種穩(wěn)定的伙伴關(guān)系。約束雙方的是道德準(zhǔn)則、價(jià)值觀(guān)念等非正式規(guī)則。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.1什么是交易4.諾思論交易非人格化交易是隨著專(zhuān)業(yè)化和分工的發(fā)展而產(chǎn)生的，信息的不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致各種機(jī)會(huì)主義行為出現(xiàn)，為了約束交易雙方的行為，減少不確定性，需要建立一套正式的規(guī)則。第三方實(shí)施的非人際交易是在非人格化交易的基礎(chǔ)上，隨著專(zhuān)業(yè)化分工的進(jìn)一步提高，交易的成功進(jìn)行依賴(lài)于第三方（通常是正式的法庭）的參與。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.2什么是交易費(fèi)用科斯、威廉姆森論交易費(fèi)用——具體交易過(guò)程中的費(fèi)用科斯的交易費(fèi)用包括事前的搜尋交易對(duì)象的費(fèi)用、事中的討價(jià)還價(jià)與簽訂合約的費(fèi)用以及事后的監(jiān)督執(zhí)行合約的費(fèi)用。威廉姆森繼承了科斯的交易費(fèi)用的內(nèi)涵，將其分為合同簽訂之前的交易費(fèi)用和合同簽訂之后的費(fèi)用。重點(diǎn)探討了合同簽訂之后的交易費(fèi)用：（1）不適應(yīng)成本，即交易行為逐漸偏離了合作方向，造成交易成本雙方不適應(yīng)的那種成本；（2）討價(jià)還價(jià)成本，即為糾正事后不合作行為而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)造成的成本；（3）建立及運(yùn)行成本；（4）保證成本。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.2什么是交易費(fèi)用2.巴澤爾、阿爾欽、德姆塞茨論交易費(fèi)用——產(chǎn)權(quán)引起的費(fèi)用巴澤爾從產(chǎn)權(quán)界定的角度，把交易費(fèi)用歸結(jié)為了解商品各種質(zhì)量屬性的信息成本。阿爾欽在1965年時(shí)認(rèn)為交易費(fèi)用就是合同的簽訂，尤其是產(chǎn)權(quán)執(zhí)行中的成本；在1969年時(shí)，他沿用斯蒂格勒的思路將交易費(fèi)用等同于信息費(fèi)用。德姆塞茨認(rèn)為交易費(fèi)用是“所有權(quán)權(quán)利交換的成本”，比如產(chǎn)權(quán)交易的談判和維持成本。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.2什么是交易費(fèi)用3.阿羅論交易費(fèi)用——利用經(jīng)濟(jì)制度的成本阿羅指出，交易費(fèi)用在通常情況下妨礙了市場(chǎng)形成，在特殊情況下阻止了市場(chǎng)形成。因此，可以將交易費(fèi)用定義為“利用經(jīng)濟(jì)制度的成本”，這里的制度不但包括市場(chǎng)、企業(yè)和政府管制，甚至還包括傳統(tǒng)和道德準(zhǔn)則等。他指出了交易費(fèi)用實(shí)際上包括兩個(gè)方面：一是制度創(chuàng)立的成本、維持成本和實(shí)施成本；二是某種制度的機(jī)會(huì)成本，即實(shí)際制度偏離最優(yōu)制度引起的效率損失。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.2什么是交易費(fèi)用4.張五常論交易費(fèi)用——羅賓遜一人世界不可能有的所有的成本張五常認(rèn)為，“寬泛地定交易成本是很必要的，因?yàn)槌３o(wú)法把各種不同的成本區(qū)分開(kāi)來(lái)。”張五常的交易費(fèi)用內(nèi)涵囊括了其他所有學(xué)者對(duì)交易費(fèi)用的認(rèn)知，是最廣泛意義上的交易費(fèi)用概念，但是他把羅賓遜一人世界不可能有的所有的成本都稱(chēng)為交易費(fèi)用，使得交易費(fèi)用的概念變得過(guò)于寬泛。2.1什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.1.2什么是交易費(fèi)用最廣義的交易費(fèi)用（張五常的定義）利用經(jīng)濟(jì)制度的成本（阿羅的定義）經(jīng)濟(jì)制度的機(jī)會(huì)成本經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)立、維持和實(shí)施成本交易具體產(chǎn)權(quán)的成本確定、維持具體產(chǎn)權(quán)的成本市場(chǎng)交易成本企業(yè)管理成本2.2交易費(fèi)用的性質(zhì)與測(cè)量2.2.1交易費(fèi)用的性質(zhì)交易費(fèi)用不管是從廣義上作為經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的成本，還是狹義上作為具體的產(chǎn)權(quán)確立和交易時(shí)的成本，都具有如下幾點(diǎn)共同性質(zhì)：交易費(fèi)用是對(duì)社會(huì)財(cái)富和稀缺資源的損耗從本質(zhì)上說(shuō)，交易費(fèi)用是一種投入成本，它通過(guò)對(duì)社會(huì)財(cái)富和稀缺資源的消耗來(lái)實(shí)現(xiàn)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和交易正常順利云慈寧宮的目的。2.2交易費(fèi)用的性質(zhì)與測(cè)量2.2.1交易費(fèi)用的性質(zhì)2.交易費(fèi)用可能會(huì)影響交易的達(dá)成交易費(fèi)用的存在是為了促進(jìn)交易的順利進(jìn)行，但是如果交易費(fèi)用過(guò)高，或者不必要的交易費(fèi)用太多，就可能對(duì)交易產(chǎn)生不利的影響。3.交易費(fèi)用無(wú)法消除，但是可以降低交易費(fèi)用是現(xiàn)實(shí)世界不可避免的費(fèi)用，零交易費(fèi)用只存在“羅濱遜世界”的孤島上，但這并不意味著交易費(fèi)用不能降低。交易費(fèi)用的降低主要源自?xún)蓚€(gè)方面：制度和技術(shù)。2.2交易費(fèi)用的性質(zhì)與測(cè)量2.2.2交易費(fèi)用的測(cè)量1.宏觀(guān)層次的交易費(fèi)用的測(cè)量宏觀(guān)層次交易費(fèi)用的測(cè)量即是對(duì)一國(guó)或地區(qū)總量交易費(fèi)用的測(cè)量，最具代表性的當(dāng)屬沃利斯和諾思在1986年首創(chuàng)的交易行業(yè)測(cè)量法，該方法以是否與交易直接相關(guān)為標(biāo)準(zhǔn)，把資源分為與交易直接相關(guān)的資源及不直接相關(guān)的資源，然后把對(duì)與交易直接相關(guān)的資源進(jìn)行加總而形成測(cè)量國(guó)民經(jīng)濟(jì)交易行業(yè)的估計(jì)量。2.2交易費(fèi)用的性質(zhì)與測(cè)量2.2.2交易費(fèi)用的測(cè)量1.宏觀(guān)層次的交易費(fèi)用的測(cè)量具體地說(shuō)，測(cè)量分為如下幾個(gè)步驟：（1）界定交易費(fèi)用的概念（2）界定測(cè)量的范圍（3）區(qū)分國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門(mén)的交易費(fèi)用，并分別測(cè)量（4）加總交易費(fèi)用，計(jì)算國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量交易費(fèi)用2.2交易費(fèi)用的性質(zhì)與測(cè)量2.2.2交易費(fèi)用的測(cè)量2.微觀(guān)層次的交易費(fèi)用的測(cè)量微觀(guān)層次的交易費(fèi)用的測(cè)量，即是測(cè)量既定制度下每筆交易的交易費(fèi)用。就目前而言，比較常用的測(cè)量方法有兩種：一種是測(cè)量交換成本，即測(cè)量在既定制度下，交易者購(gòu)買(mǎi)某一商品所耗用的所有資源——時(shí)間、貨幣、商品等——的機(jī)會(huì)成本；二是測(cè)量個(gè)人間交換經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費(fèi)用，常用資產(chǎn)所有權(quán)有效轉(zhuǎn)讓所需要的費(fèi)用衡量2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因威廉姆森認(rèn)為決定交易費(fèi)用的因素主要有三個(gè)方面：人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境因素。其中，人的因素即是他對(duì)人的行為的兩個(gè)基本假設(shè)：有限理性和機(jī)會(huì)主義。與特定交易有關(guān)的因素即是他所提出的交易的三個(gè)維度：資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性程度和交易頻率，這三個(gè)維度特別是資產(chǎn)專(zhuān)用性是影響交易費(fèi)用的重要因素。交易的市場(chǎng)環(huán)境則是潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量。2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因2.3.1人的因素有限理性威廉姆森認(rèn)為，“人的有限理性是指，人們行為是‘內(nèi)在理性，但僅是有限的’”。這種有限理性是由個(gè)體的神經(jīng)生理的限制和語(yǔ)言的限制所導(dǎo)致的，有限理性的存在導(dǎo)致個(gè)體不能充分認(rèn)識(shí)其周?chē)氖虑?，不能預(yù)知未來(lái)所有可能發(fā)生的事情；對(duì)于他們所能預(yù)知的突發(fā)事件，也不能總是計(jì)劃周詳并有效地作出恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因2.3.1人的因素2.機(jī)會(huì)主義機(jī)會(huì)主義（或者說(shuō)投機(jī)）假設(shè)是指，只要自己不被處罰或者自己的行為不易被發(fā)現(xiàn)，人們?cè)诮灰椎倪^(guò)程中就會(huì)不擇手段地謀取私利，并且這個(gè)問(wèn)題可能關(guān)系著人們對(duì)契約的選擇。機(jī)會(huì)主義行為的存在導(dǎo)致了逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，其中逆向選擇通常發(fā)生在雙方交易行為之前，道德風(fēng)險(xiǎn)則發(fā)生在市場(chǎng)交易完成之后。2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因2.3.2與特定交易有關(guān)的因素資產(chǎn)專(zhuān)用性正式的“資產(chǎn)專(zhuān)用性”概念是威廉姆森在分析縱向一體化問(wèn)題時(shí)提出來(lái)的，“為支撐某種具體交易而進(jìn)行的耐久性投資一旦最初達(dá)成的交易沒(méi)有到期就提前結(jié)束，這種資產(chǎn)改用于最佳其他用途或由其他人使用，那么發(fā)生在這種投資上的投機(jī)成本要低得多?！备鶕?jù)投資對(duì)象的不同，威廉姆森將資產(chǎn)專(zhuān)用性分為四種類(lèi)型：（1）場(chǎng)地的專(zhuān)用性投資（2）人力資本的專(zhuān)用性投資（3）物質(zhì)資產(chǎn)的專(zhuān)用性投資（4）特定用途資產(chǎn)的專(zhuān)用性投資2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因2.3.2與特定交易有關(guān)的因素2.不確定性程度交易過(guò)程中出現(xiàn)的不確定性有原發(fā)的和繼發(fā)的兩種，原發(fā)的不確定性指的是由于自然無(wú)序行為和無(wú)法預(yù)測(cè)的消費(fèi)者偏好的變化而造成的不確定性；繼發(fā)的不確定性是由于缺乏信息溝通，使一個(gè)人在作出決策時(shí)，無(wú)從了解其他人同時(shí)也做的那些決策和計(jì)劃所帶來(lái)的不確定性。在不同的交易中，不確定性產(chǎn)生的作用和約束交易的程度是不同的，但是一旦交易涉及專(zhuān)用性問(wèn)題，不確定性就可能使得交易關(guān)系難以建立，或者要求涉及各種機(jī)制以解決可能帶來(lái)的問(wèn)題。2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因2.3.2與特定交易有關(guān)的因素3.交易頻率交易頻率是指交易發(fā)生的次數(shù)，它也是影響交易雙方行為關(guān)系的因素之一。它對(duì)交易行為的影響主要體現(xiàn)在對(duì)相對(duì)交易成本的影響上，如果交易雙方只是進(jìn)行一兩次交易，就沒(méi)有必要建立專(zhuān)門(mén)的治理結(jié)構(gòu)；如果交易是經(jīng)常發(fā)生的，而且涉及資產(chǎn)專(zhuān)用性問(wèn)題，那么專(zhuān)門(mén)制定一個(gè)治理結(jié)構(gòu)并維持其運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)值得的，因?yàn)槌杀緯?huì)分?jǐn)偟矫看谓灰字腥ィ@樣交易的相對(duì)成本就會(huì)下降。2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因2.3.3潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量威廉姆森認(rèn)為潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量也是決定交易費(fèi)用的重要因素之一。當(dāng)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)時(shí)，潛在競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手?jǐn)?shù)量較多，交易者可以“貨比三家”來(lái)獲得交易信息，這樣交易的搜尋、等待成本會(huì)降低，而且因?yàn)闈撛诟?jìng)爭(zhēng)者較多，交易者違約等機(jī)會(huì)主義行為也會(huì)受到抑制，從而降低了由于機(jī)會(huì)主義引起的不必要的交易費(fèi)用。但是，如果是壟斷市場(chǎng)，潛在競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量大大減少，處于非壟斷地位的交易方對(duì)壟斷方的依賴(lài)性較大，壟斷者的機(jī)會(huì)主義行為的可能性大大上升，提高了市場(chǎng)的交易費(fèi)用，壟斷程度越高，市場(chǎng)的交易費(fèi)用就越多。2.3交易費(fèi)用存在與變化的原因需要指出的是，威廉姆森看來(lái)，上述這些決定因素并不具有完全相同的重要性，他著重強(qiáng)調(diào)了有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性三種因素對(duì)交易費(fèi)用的決定作用，認(rèn)為正是這三種因素的同時(shí)出現(xiàn)導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.1交易類(lèi)型與治理結(jié)構(gòu)1.治理結(jié)構(gòu)威廉姆森根據(jù)交易的不同類(lèi)別而提出了相應(yīng)的四種治理結(jié)構(gòu)，即市場(chǎng)治理、三方治理、雙方治理和統(tǒng)一治理。從本質(zhì)上看，這些治理結(jié)構(gòu)是一種為特定交易而設(shè)計(jì)的制度安排，其主要目的就是降低交易費(fèi)用、提高交易效率。市場(chǎng)治理，是由市場(chǎng)調(diào)節(jié)、規(guī)范市場(chǎng)中交易者交易行為的一種制度安排。三方治理是借助于第三方的幫助來(lái)促進(jìn)交易完成的一種制度安排。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.1交易類(lèi)型與治理結(jié)構(gòu)2.交易與治理結(jié)構(gòu)威廉姆森將區(qū)分交易的三個(gè)標(biāo)志概括為資產(chǎn)專(zhuān)用性、交易的頻率和不確定性，所有他的分析是基于這三個(gè)標(biāo)志進(jìn)行的，首先為了分析的方便，他假定不確定性的程度已知，并要求交易者作出一系列適應(yīng)性的決策。這樣分析的重點(diǎn)集中到資產(chǎn)專(zhuān)用性和交易頻率上。他按不同的交易頻率把交易分為：偶然的交易和經(jīng)常的交易；按資產(chǎn)專(zhuān)用性的不同專(zhuān)用程度分為：非專(zhuān)用、混合和獨(dú)特交易。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.1交易類(lèi)型與治理結(jié)構(gòu)2.交易與治理結(jié)構(gòu)投資的特點(diǎn)非專(zhuān)用混合獨(dú)特交易頻率偶然購(gòu)買(mǎi)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備購(gòu)買(mǎi)定做設(shè)備建廠(chǎng)經(jīng)常購(gòu)買(mǎi)標(biāo)準(zhǔn)原材料購(gòu)買(mǎi)定做原材料中間產(chǎn)品要經(jīng)過(guò)不同的車(chē)間2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.1交易類(lèi)型與治理結(jié)構(gòu)2.交易與治理結(jié)構(gòu)投資的特點(diǎn)非專(zhuān)用混合獨(dú)特交易頻率偶然市場(chǎng)治理（古典時(shí)簽約方法）三方治理（新古典式簽約方法）經(jīng)常雙方治理（關(guān)聯(lián)式簽約方法）統(tǒng)一治理（關(guān)聯(lián)式簽約方法）2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.1交易類(lèi)型與治理結(jié)構(gòu)2.交易與治理結(jié)構(gòu)當(dāng)交易具有不同程度的專(zhuān)用性時(shí)，交易的頻率會(huì)影響其治理結(jié)構(gòu)的選擇。在偶然交易的情況下，不管混合交易還是獨(dú)特交易一般都采用三方治理結(jié)構(gòu)，因?yàn)榻灰拙哂幸欢ǔ潭鹊膶?zhuān)用性，所有容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向，而交易的偶然性又使得建立獨(dú)特的治理結(jié)構(gòu)成本較高，因此借助第三方的協(xié)助來(lái)解決過(guò)程中的各種糾紛，即采用三方治理結(jié)構(gòu)是此時(shí)的最佳選擇。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.1交易類(lèi)型與治理結(jié)構(gòu)2.交易與治理結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)常發(fā)生的混合交易來(lái)說(shuō)，由于其發(fā)生的頻率較高，特殊治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建成本可以在多次交易中獲得補(bǔ)償，因此往往會(huì)建立特殊的治理結(jié)構(gòu)；但是由于其專(zhuān)用性的程度不夠高，使得其雖然面臨機(jī)會(huì)主義傾向的威脅，但是這種威脅還達(dá)不到統(tǒng)一治理的程度，因此往往會(huì)采取雙邊治理結(jié)構(gòu)，即通過(guò)交易雙方建立長(zhǎng)期性的防范措施來(lái)解決交易中的機(jī)會(huì)主義。而對(duì)于經(jīng)常發(fā)生的獨(dú)特交易來(lái)說(shuō)，統(tǒng)一的治理結(jié)構(gòu)可以有效地避免機(jī)會(huì)主義傾向，也可以在多次交易中得到補(bǔ)償。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

1.不確定性與治理結(jié)構(gòu)以科斯為代表的交易費(fèi)用理論認(rèn)為，企業(yè)組織的等級(jí)制度或科層制組織本身有助于緩沖或減少不確定性。然而，這一論證并不被所有經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)同。蘭路易斯提供了一種分析不確定性與治理結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的途徑。在蘭路易斯的分析中，緩沖不確定性的緊急程度與市場(chǎng)的密集度是決定治理結(jié)構(gòu)的兩個(gè)因素。不確定性主要受技術(shù)的復(fù)雜性、連續(xù)性和產(chǎn)量影響，巨大的技術(shù)變革會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)不確定性的增加。市場(chǎng)的密集度主要受人口、收入和技術(shù)水平以及貿(mào)易2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

1.不確定性與治理結(jié)構(gòu)壁壘等外生因素的影響，市場(chǎng)的密集度越高，市場(chǎng)環(huán)節(jié)不確定性的能力就越強(qiáng)，市場(chǎng)的規(guī)模越大，勞動(dòng)分工與專(zhuān)業(yè)化水平就會(huì)越高。圖2-2形象地描述了從“看不見(jiàn)的手”向“看得見(jiàn)的手”，再向“消逝的手”假設(shè)轉(zhuǎn)變的時(shí)間路徑。以美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史為基礎(chǔ)，蘭路易斯把它分為三個(gè)階段：斯密所說(shuō)的“看不見(jiàn)的手”市場(chǎng)調(diào)節(jié)的階段（1880年以前）、錢(qián)德勒的“看得見(jiàn)的手”的企業(yè)調(diào)整階段（1880-1990年）以及“消2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

1.不確定性與治理結(jié)構(gòu)逝的手”的企業(yè)調(diào)整階段（1990年以后市場(chǎng)調(diào)節(jié)重新占主導(dǎo)的階段）。圖2-2中向右上方延伸的直線(xiàn)反映了企業(yè)和市場(chǎng)之間的邊界。直線(xiàn)上升為企業(yè)調(diào)節(jié)，即以統(tǒng)一治理來(lái)緩沖不確定性；直線(xiàn)的下方為市場(chǎng)調(diào)節(jié)，即通過(guò)市場(chǎng)治理來(lái)緩沖不確定性。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

1.不確定性與治理結(jié)構(gòu)市場(chǎng)密集度看得見(jiàn)的手消逝的手看不見(jiàn)的手19901880緩沖不確定性的緊急度圖2-2消逝的手假設(shè)2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

1.不確定性與治理結(jié)構(gòu)然而，蘭路易斯沒(méi)有注意到的是在企業(yè)的扁平化和小型化的同時(shí)，市場(chǎng)也出現(xiàn)了另一種組織形態(tài)，它們表現(xiàn)為外包生產(chǎn)、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)組織、虛擬企業(yè)等，這種組織形態(tài)被稱(chēng)為中間組織形態(tài)，它們不同于錢(qián)德勒時(shí)期以縱向一體化大型企業(yè)為標(biāo)志的“看得見(jiàn)的手”，而是由原來(lái)孤立交易的企業(yè)共同貢獻(xiàn)資源形成的“企業(yè)聯(lián)合體”，即動(dòng)態(tài)聯(lián)合組織，它們使單個(gè)企業(yè)進(jìn)入一個(gè)動(dòng)態(tài)的互聯(lián)世界，因此，從本質(zhì)上說(shuō)，它們是一種雙方治理結(jié)構(gòu)的誕生。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

2.簽約方式與治理結(jié)構(gòu)（1）古典式簽約與市場(chǎng)治理古典式簽約的最大特點(diǎn)在于強(qiáng)化契約的明晰性，即它簽訂的是一份面面俱到的契約，簽約雙方需要“把與某種產(chǎn)品的供給或服務(wù)有關(guān)的一切可能性都寫(xiě)清楚，并根據(jù)供給或服務(wù)的性質(zhì)及將來(lái)的狀況擬定現(xiàn)在的條款”。這種契約建立在完全理性的基礎(chǔ)之上，強(qiáng)調(diào)的是法律原則、正式文件和自我清算的那種教育。交易中不會(huì)存在投機(jī)行為，通過(guò)市場(chǎng)來(lái)組織交易是可行而有效率的。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

2.簽約方式與治理結(jié)構(gòu)（2）新古典式簽約與三方治理新古典式簽約的核心是借助第三方來(lái)協(xié)助調(diào)解契約關(guān)系，這樣就不需要將契約設(shè)計(jì)得面面俱到，由此可以看出古典式契約對(duì)應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)是三方治理，即通過(guò)第三方仲裁機(jī)構(gòu)、法院或者雙方約定的中間人來(lái)調(diào)節(jié)，解決交易中出現(xiàn)的糾紛。2.4治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結(jié)構(gòu)

2.簽約方式與治理結(jié)構(gòu)（3）關(guān)聯(lián)式簽約與雙方治理、統(tǒng)一治理關(guān)聯(lián)式契約的主要目的是維持簽約雙方之間長(zhǎng)期的交易關(guān)系，描述的是雙方交易的總體目標(biāo)、廣泛適用的原則、意外事件出現(xiàn)時(shí)的處理程序和準(zhǔn)則，以及解決爭(zhēng)議的機(jī)制。從形式上看，關(guān)聯(lián)式契約包括雙方契約和層級(jí)契約，其中層級(jí)契約是雙方契約的極端形式，在層級(jí)契約中，一方擁有決定如何完成契約的大部分權(quán)利，另一方只有法律賦予的某些權(quán)利。對(duì)應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)通常是雙方治理或統(tǒng)一治理。2.5縱向一體化與交易費(fèi)用2.5.1縱向一體化的含義縱向一體化是指把生產(chǎn)階段上具有連續(xù)性的各個(gè)環(huán)節(jié)納入同一個(gè)企業(yè)的過(guò)程。一個(gè)產(chǎn)品從投入原料到最終生產(chǎn)出產(chǎn)出品，其中會(huì)經(jīng)歷很多的環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)可以在企業(yè)內(nèi)部通過(guò)管理進(jìn)行，也可以通過(guò)處于不同環(huán)節(jié)的企業(yè)之間的市場(chǎng)交易進(jìn)行。一般來(lái)說(shuō)，縱向一體化是一個(gè)相對(duì)的概念。完全的非一體化很少見(jiàn)，但是完全的一體化也是不可能的。只有完全集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，全國(guó)像一個(gè)大工廠(chǎng)，完全沒(méi)有市場(chǎng)協(xié)調(diào)，才稱(chēng)得上是完全一體化，但現(xiàn)實(shí)中卻是很少見(jiàn)的。2.5縱向一體化與交易費(fèi)用2.5.2縱向一體化的原因1.傳統(tǒng)的解釋?zhuān)杭夹g(shù)決定論威廉姆森之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為企業(yè)之所以會(huì)進(jìn)行縱向一體化，是由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的，因?yàn)槿找鎻?fù)雜的技術(shù)需要復(fù)雜的組織與之相適應(yīng)，具體表現(xiàn)為大型生產(chǎn)機(jī)器的發(fā)明和使用使得大規(guī)模的生產(chǎn)變得可能，為了降低單個(gè)產(chǎn)品的成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)不斷地進(jìn)行兼并與擴(kuò)張，由此導(dǎo)致了企業(yè)的縱向一體化。這樣一個(gè)過(guò)程反映在交易由“看不見(jiàn)的手”向“看得見(jiàn)的手”轉(zhuǎn)變的歷史進(jìn)程中。2.5縱向一體化與交易費(fèi)用2.5.2縱向一體化的原因1.傳統(tǒng)的解釋?zhuān)杭夹g(shù)決定論然而，威廉姆森認(rèn)為只有當(dāng)以下兩個(gè)條件得以滿(mǎn)足時(shí)，經(jīng)濟(jì)組織才完全由技術(shù)決定：（1）擁有一種唯一的、絕對(duì)優(yōu)于其他技術(shù)的技術(shù)；（2）這種技術(shù)要求建立獨(dú)一無(wú)二的組織形式。而且他認(rèn)為這兩種條件都滿(mǎn)足的技術(shù)極為罕見(jiàn)。因此，企業(yè)縱向一體化的原因不是技術(shù)，而是交易費(fèi)用，即只有當(dāng)縱向一體化可以帶來(lái)交易成本的節(jié)約時(shí)，企業(yè)才會(huì)選擇縱向一體化。2.5縱向一體化與交易費(fèi)用2.5.2縱向一體化的原因2.交易費(fèi)用的解釋?zhuān)褐卫沓杀究扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》中將企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本稱(chēng)為組織成本，把市場(chǎng)上交易的成本稱(chēng)為交易成本。后來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將組織成本和交易成本都一般稱(chēng)為交易成本。威廉姆森將企業(yè)內(nèi)部的交易成本具體地稱(chēng)為官僚主義成本。他認(rèn)為市場(chǎng)和內(nèi)部組織之間的區(qū)別有三點(diǎn)：第一，市場(chǎng)比內(nèi)部組織能更有效地產(chǎn)生強(qiáng)大的激勵(lì)并限制官僚主義無(wú)能；第二，有時(shí)，市場(chǎng)有通盤(pán)解決需求的長(zhǎng)處，由此實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)；第三，內(nèi)部組織更易于建立不同的治理手段。2.5縱向一體化與交易費(fèi)用2.5.2縱向一體化的原因成本β(0)k△G圖2-4兩種治理成本的比較

本章介紹了以威廉姆森為主的交易費(fèi)用理論，分析了交易費(fèi)用的性質(zhì)與測(cè)量問(wèn)題。交易費(fèi)用理論對(duì)人性的基本假設(shè)進(jìn)行了重新界定，并運(yùn)用資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性與交易頻率來(lái)區(qū)分交易的類(lèi)型。然后根據(jù)交易的類(lèi)型分析不同交易的治理結(jié)構(gòu)。交易是交易費(fèi)用理論分析的基本單位，而交易的費(fèi)用為交易成本。所有治理結(jié)構(gòu)只不過(guò)是為了節(jié)約交易費(fèi)用而已。治理結(jié)構(gòu)的具體形式包括市場(chǎng)、企業(yè)以及居于二者之間的其他組織。治理結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為不同的契約簽訂方式。交易費(fèi)用理論的運(yùn)用甚廣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將交易費(fèi)用理論應(yīng)用于分析勞動(dòng)組織、現(xiàn)代公司、企業(yè)特許權(quán)經(jīng)營(yíng)等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，極大地改變了人們對(duì)這個(gè)世界的看法。關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)交易資產(chǎn)專(zhuān)用性有限理性交易費(fèi)用治理結(jié)構(gòu)機(jī)會(huì)主義縱向一體化復(fù)習(xí)思考題1.什么是交易？什么是交易費(fèi)用？2.簡(jiǎn)述資產(chǎn)專(zhuān)用性的內(nèi)涵及其分類(lèi)。3.威廉姆森是如何區(qū)分交易的？4.交易費(fèi)用是如何產(chǎn)生的？5.什么是治理結(jié)構(gòu)？為什么需要治理結(jié)構(gòu)？請(qǐng)舉例說(shuō)明現(xiàn)實(shí)中有哪些治理結(jié)構(gòu)。6.試用交易費(fèi)用理論分析企業(yè)縱向一體化的原因。目錄產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能1“公地悲劇”與科斯定理2巴澤爾與阿爾欽的產(chǎn)權(quán)理論3德姆塞茨與奧斯特羅姆的產(chǎn)權(quán)理論4

產(chǎn)權(quán)理論3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.1產(chǎn)權(quán)的起源1.產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)，即財(cái)產(chǎn)權(quán)利（propertyright)，產(chǎn)權(quán)的核心內(nèi)容是所有權(quán)。在狹義概念上，可以將所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)畫(huà)等號(hào)；但從廣義的產(chǎn)權(quán)來(lái)看，所有權(quán)只是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)部分，產(chǎn)權(quán)不僅包括所有權(quán)，還包括由所有權(quán)延伸出來(lái)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)以及基于所有權(quán)而引發(fā)的對(duì)財(cái)產(chǎn)的各種使用處置權(quán)利的總稱(chēng)。3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.1產(chǎn)權(quán)的起源1.產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵一個(gè)被羅馬法、普通法以及現(xiàn)行的法律經(jīng)濟(jì)研究者認(rèn)同的產(chǎn)權(quán)定義為：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在以及關(guān)于它的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)制度是一系列用來(lái)確定每個(gè)人相對(duì)區(qū)稀缺資源使用時(shí)的地位和社會(huì)關(guān)系。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于產(chǎn)權(quán)的定義有所不同，但至今仍沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的說(shuō)法。3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.1產(chǎn)權(quán)的起源1.產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)根據(jù)其所有者類(lèi)型可以分為私有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)。理解產(chǎn)權(quán)的概念必須把握以下幾點(diǎn)：（1）產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，或者說(shuō)完備的產(chǎn)權(quán)總是以復(fù)數(shù)形式出現(xiàn)。（2）產(chǎn)權(quán)具有排他性和可讓渡性。（3）產(chǎn)權(quán)的核心概念是所有權(quán)。（4）產(chǎn)權(quán)反映了人與人之間的關(guān)系。（5）產(chǎn)權(quán)具有可分性。3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.1產(chǎn)權(quán)的起源2.產(chǎn)權(quán)的起源與演化19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家索思坦·凡勃倫在一篇題為《所有權(quán)的起源》的論文中，從演化的視角論述了所有權(quán)觀(guān)念是如何在人類(lèi)社會(huì)中生根發(fā)芽的。凡勃倫關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的分析，是基于人與人之間關(guān)系的分析，而不是純粹的技術(shù)分析?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析了產(chǎn)權(quán)的建立和變化過(guò)程。博弈論為解釋產(chǎn)權(quán)起源提供了有力的分析工具。3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.2產(chǎn)權(quán)的功能1.產(chǎn)權(quán)的重要性大量的勞動(dòng)用于財(cái)產(chǎn)保護(hù)而不用于生產(chǎn)性活動(dòng)，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品隨時(shí)可能會(huì)被剝奪，整個(gè)社會(huì)也就沒(méi)有人愿意生產(chǎn)多于維持自己消費(fèi)的物品了。相反，清晰地界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，使每個(gè)人能夠有效地?fù)碛?、享受和支配自己的勞?dòng)成果，人們就會(huì)愿意從事財(cái)富創(chuàng)造活動(dòng)，從而對(duì)整個(gè)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生積極的激勵(lì)作用。公有產(chǎn)權(quán)很大程度上是一種界定不清的產(chǎn)權(quán)，由于每個(gè)人監(jiān)督公有產(chǎn)權(quán)的成本與他從中獲得的收益不對(duì)等，對(duì)于共有3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.2產(chǎn)權(quán)的功能1.產(chǎn)權(quán)的重要性產(chǎn)權(quán)的管理和監(jiān)督處于一種名存實(shí)亡的狀態(tài)，這時(shí)，對(duì)公共資源的盜竊便不可避免地發(fā)生了，即所謂的“公地悲劇”。而解決“公地悲劇”的一個(gè)重要方法就是清晰地界定產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要作用就是在于將生產(chǎn)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種外部性問(wèn)題內(nèi)部化。然而，有了產(chǎn)權(quán)，并不代表產(chǎn)權(quán)就一定會(huì)產(chǎn)生積極的激勵(lì)作用。缺乏有效保護(hù)的產(chǎn)權(quán)形同虛設(shè)。需要政府去界定產(chǎn)權(quán)歸屬，并對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.2產(chǎn)權(quán)的功能2.產(chǎn)權(quán)的多重功能（1）減少不確定性功能。設(shè)計(jì)一些約束人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)則或制度，產(chǎn)權(quán)規(guī)則屬于重要的經(jīng)濟(jì)制度，無(wú)疑具有減少不確定性的作用。（2）外部性?xún)?nèi)部化功能。產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施還能夠?qū)⑼獠啃詢(xún)?nèi)部化，包括正外部性?xún)?nèi)部化和負(fù)外部性?xún)?nèi)部化。正外部性?xún)?nèi)部化實(shí)際上意味著市場(chǎng)主體具有更強(qiáng)的激勵(lì)去想方設(shè)法提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.2產(chǎn)權(quán)的功能2.產(chǎn)權(quán)的多重功能（3）激勵(lì)與約束功能。產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能是指產(chǎn)權(quán)主體對(duì)其所擁有的產(chǎn)權(quán)具有充分行使以使其收益達(dá)到最大化的沖動(dòng)激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)的約束功能來(lái)源于產(chǎn)權(quán)的有限性，產(chǎn)權(quán)主體一般面臨著內(nèi)部和外部的雙重約束。（4）資源配置功能。產(chǎn)權(quán)的資源配置功能是指產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接形成資源配置狀況或驅(qū)動(dòng)資源配置狀態(tài)改變或影響對(duì)資源配置的調(diào)節(jié)。產(chǎn)權(quán)的資源配置功能主要有：第一，相對(duì)于無(wú)產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)權(quán)不明晰狀況而言，設(shè)置產(chǎn)權(quán)就是對(duì)資3.1產(chǎn)權(quán)的起源與產(chǎn)權(quán)的功能3.1.2產(chǎn)權(quán)的功能2.產(chǎn)權(quán)的多重功能源的一種配置。第二，任何一種穩(wěn)定的產(chǎn)