律師事務(wù)所盡調(diào)清單

法律盡職調(diào)查文件清單私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單（樣本）我們受貴方的委托，就貴方向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜出具《法律意見(jiàn)書(shū)》（以下稱“委托事項(xiàng)”）。為完成委托事項(xiàng)：（一） 就清單所列文件資料，請(qǐng)貴方盡可能齊全地提供（以復(fù)印件方式提供并加蓋公章，原件供核對(duì)）；（二） 需要貴方說(shuō)明的事項(xiàng)，貴方可在相應(yīng)欄目中直接說(shuō)明并加蓋公章，亦可另文說(shuō)明、加蓋公章；（三） 對(duì)于沒(méi)有書(shū)面文件資料的信息，可能需貴司安排相關(guān)負(fù)責(zé)人接受我們的訪談。所有因調(diào)查而獲取的材料和信息我們均將嚴(yán)加保密。根據(jù)委托事項(xiàng)的進(jìn)展，我們有可能請(qǐng)貴司提供進(jìn)一步的文件資料或說(shuō)明。事

項(xiàng)一、基金管理人及其子（分）公司的基本情況（一）基金管理人的基本情況1.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行賬戶開(kāi)戶許可證、稅務(wù)登記證、公司章程、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有），國(guó)有控股的基金管理人提供國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或有決策權(quán)權(quán)限的董事會(huì)、股東會(huì)決議文件。2.請(qǐng)?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門(mén)的查詢章）。3.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門(mén)的查詢章)。4.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O(shè)立以來(lái)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的全部決議。5.請(qǐng)說(shuō)明基金管理人是否已進(jìn)入解散、清算或破產(chǎn)程序，是否存在其他可能導(dǎo)致申請(qǐng)人終止的情形。6.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣私?jīng)營(yíng)場(chǎng)所、辦公設(shè)施的證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。7.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗?cè)資本實(shí)繳的歷次驗(yàn)資報(bào)告（包括出資原始憑證）。8.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣巳魏斡嘘P(guān)特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)的政府批復(fù)、證書(shū)或許可（如有）。9.請(qǐng)說(shuō)明基金管理人的主要支出（包括員工薪酬、辦公場(chǎng)所租金、辦公設(shè)施費(fèi)用等）及其資金來(lái)源情況。10.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。（二）基金管理人子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的基本情況（如適用）11.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸荆ǔ止?%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程。12.請(qǐng)?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)目前基本情況(包括注冊(cè)資本、成立日期、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、股東及出資情況、股權(quán)是否質(zhì)押或被查封等)的基本信息查詢單。13.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸?、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)自設(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門(mén)的查詢章)；如為境外子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)峁┢渖虡I(yè)登記證、歷年周年申報(bào)表、公司章程等。14.基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)登記為私募基金管理人，如是，請(qǐng)予以說(shuō)明情況并提供相關(guān)基金管理人登記文件。15.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗庸咀罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。（三）涉外基金管理人的審批情況（如適用）16.如基金管理人及其子公司、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在境外機(jī)構(gòu)股東（直接、間接），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)主管部門(mén)核發(fā)的如下文件：1)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》；2)《FDI業(yè)務(wù)登記憑證》（銀行開(kāi)具）；3)商務(wù)部批復(fù)（適用于外商投資性企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）；4)《證券投資業(yè)務(wù)許可證》（適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資）；5)深圳市金融辦或其他QFLP試點(diǎn)區(qū)域主管部門(mén)核發(fā)的業(yè)務(wù)資質(zhì)文件或批復(fù)；6)《基金管理資格證書(shū)》（適用于中外合資的證券投資基金管理公司）；7)其他主管部門(mén)核發(fā)的有關(guān)外資準(zhǔn)入投資行業(yè)的證照或者批復(fù)文件。二、基金管理人股東及實(shí)際控制人17.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣四壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。18.請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|（直接、間接）如下材料：1）境內(nèi)自然人股東的身份證復(fù)印件；2）境外自然人股東的身份證明文件；3）請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|個(gè)人信息說(shuō)明，包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、身份證號(hào)碼、對(duì)外投資情況等。19.請(qǐng)?zhí)峁┚硟?nèi)機(jī)構(gòu)股東（直接、間接）的如下材料：1）現(xiàn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2）最新的公司章程（合伙協(xié)議）；3）從工商行政部門(mén)打印的列明其目前股東（合伙人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）。20.請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)公證認(rèn)證的境外機(jī)構(gòu)股東（直接、間接）的全套注冊(cè)資料，包括但不限于1）商業(yè)登記證；2）歷年周年申報(bào)表；3）公司章程。21.基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或類似協(xié)議安排的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。22.如基金管理人存在實(shí)際控制人，請(qǐng)?zhí)峁┤缦虏牧希?）實(shí)際控制人身份證明文件；2）主體資格證明文件；3）實(shí)際控制人對(duì)外投資的情況說(shuō)明。23.基金管理人股東（合伙人）是否簽署相關(guān)協(xié)議安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補(bǔ)充協(xié)議。例如，與基金管理人設(shè)立或存續(xù)有關(guān)的股東/合伙協(xié)議。三、基金管理人的高管人員24.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)任高管人員名單，包括法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，提供前述人員的身份證復(fù)印件，并就其目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的各項(xiàng)任職)填寫(xiě)本文件清單附件《高管人員的調(diào)查表》。25.基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書(shū)、社保、公積金繳款憑證（社保部門(mén)、公積金管理部門(mén)出具）26.基金管理人與高管人員聘用合同、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議、項(xiàng)目跟投協(xié)議等。27.請(qǐng)?zhí)峁└吖苋藛T的學(xué)歷學(xué)位證書(shū)，相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件。四、基金管理人的組織架構(gòu)和內(nèi)部治理28.請(qǐng)?zhí)峁┠壳皟?nèi)部組織架構(gòu)圖（包括所有部門(mén)及下屬控股或參股子公司、分公司）。29.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣藘?nèi)部組織機(jī)構(gòu)的職能介紹。30.請(qǐng)說(shuō)明基金管理人是否已根據(jù)其申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與基金管理人相適應(yīng)的現(xiàn)行有效的制度，如有，請(qǐng)?zhí)峁┧械闹贫任募ň唧w制度視具體業(yè)務(wù)類型而定），主要包括：（1）公司的基本制度：三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、對(duì)外投資管理制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營(yíng)管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等；（2）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（3）信息披露制度；（4）機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度；（5）防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度；（6）合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；（7）合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度；（8）私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度；（9）公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）；（10）從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度。五、基金管理人的經(jīng)營(yíng)31.請(qǐng)說(shuō)明基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)、兼營(yíng)業(yè)務(wù)的情況。32.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣藶閺氖缕浣?jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的所有經(jīng)營(yíng)許可證和/或批文。33.基金管理人的工商經(jīng)營(yíng)范圍及/或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)范圍中是否兼營(yíng)可能與私募基金管理業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，如從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)，如有，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)情況。34.基金管理人的工商經(jīng)營(yíng)范圍及/或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)范圍中是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，是否兼營(yíng)其它非金融業(yè)務(wù)，如有，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)情況。35.請(qǐng)基金管理人提供最近一年的所有重大經(jīng)營(yíng)合同，并說(shuō)明合同履行的情況，包括基金管理人款項(xiàng)支付進(jìn)度的說(shuō)明，任何一方履約、違約、中止或終止合同的詳情。36.公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（包括提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的外包協(xié)議、基金管理人相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架（制度）、對(duì)承包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。六、重大訴訟、仲裁和行政處罰37.基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員最近三年尚未了結(jié)、已結(jié)案的重大訴訟、仲裁案件，請(qǐng)說(shuō)明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由及管轄機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)峁┡c案件有關(guān)的文件（過(guò)去三年已經(jīng)得到終審判決但尚未執(zhí)行完畢的案件的終審判決書(shū)、裁定、調(diào)解書(shū)及申請(qǐng)執(zhí)行文件/正在進(jìn)行、尚未得到終審判決的案件的起訴書(shū)、答辯書(shū)、判決及裁定）。38.基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員目前如涉及任何政府機(jī)構(gòu)調(diào)查程序，請(qǐng)說(shuō)明有關(guān)情況并提供相關(guān)文件。39.請(qǐng)說(shuō)明管基金管理人是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件40.基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否受到過(guò)刑事處罰、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門(mén)行政處罰、被采取行政監(jiān)管措施或受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，如有，請(qǐng)說(shuō)明并提供相關(guān)處罰文件、處罰的繳款憑證。41.基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否：1）受到過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；2）在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中是否有任何負(fù)面信息；3）被列入失信被執(zhí)行人名單；4）被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；5）在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。如有，請(qǐng)說(shuō)明情況。42.請(qǐng)?zhí)峁┕芾砣伺c高管人員的征信報(bào)告七、基金管理人的稅務(wù)43.基金管理人適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優(yōu)惠情況的說(shuō)明。基金管理人（包括但不限于稅收優(yōu)惠政策，免稅期，對(duì)正常適用稅率的減稅，稅務(wù)部門(mén)出具的證明）以及相關(guān)政府批文。44.關(guān)于基金管理人和稅務(wù)部門(mén)之間的所有稅務(wù)爭(zhēng)議、稅務(wù)部門(mén)對(duì)基金管理人的罰款的陳述。45.稅務(wù)登記證(國(guó)稅及地稅)及財(cái)政登記證；及其它有關(guān)的稅務(wù)文件。八、公司員工與社保46.請(qǐng)概括說(shuō)明基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)的雇員狀況（員工花名冊(cè)），47.請(qǐng)概括說(shuō)明基金管理人與員工之間勞動(dòng)合同的簽署情況、公司對(duì)人事檔案的管理情況。48.基金管理人簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說(shuō)明）。49.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣思捌渥庸尽⒎种C(jī)構(gòu)社保開(kāi)戶登記資料，包括“五險(xiǎn)一金”(養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)和住房公積金等)。50.請(qǐng)說(shuō)明基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)為員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)情況，以及社保費(fèi)用的繳納情況。51.請(qǐng)說(shuō)明基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)近三年是否存在欠繳社保費(fèi)及受到社保行政處罰的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的行政處罰通知書(shū)(整改通知書(shū))、罰款繳納憑證。九、其他事項(xiàng)52.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣思捌渥庸尽⒎种C(jī)構(gòu)工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金主管部門(mén)出具的近三年守法證明文件。53.請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说膶?shí)際控制人、高管的無(wú)犯罪記錄證明。附件高管人員調(diào)查表姓名性別出生日期住所地政治面貌身份證號(hào)碼職位學(xué)歷、學(xué)