2023年證券從業(yè)資格考試真題

2023年證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編

單項選擇

1：某股價指數(shù)按基期加權(quán)法編制,并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選用A、B、C三種股票

為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00、8.00、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬、9

000萬、8000萬股。某交易日,這三種股票的收盤價分別為9.50元、15.00元、8.50元。

設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點,則該日的加權(quán)股價指數(shù)是()。

A:193885B:1938.86C:1939.84D:1938.84-J

2:按照規(guī)定，下列論述不對的的是()。

A：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券企業(yè)承銷的發(fā)行人應(yīng)

當(dāng)同證券企業(yè)簽訂承銷協(xié)議

B:上市企業(yè)向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行V

C：證券承銷采用代銷或包銷方式

D:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

3:證券經(jīng)紀商的收入來源是()。

A:買賣價差B:股利和利息C：傭金VD:稅利

4：()股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資殷。

A:AB：HVC:ND:S

5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A：基金投資者B:基金管理人C:基金托管人VD:基金監(jiān)管人

6:按募集方式分類，有價證券可以分為()。

A:公募證券和私募證券V

B:政府證券、金融證券、企業(yè)證券

C:上市證券與非上市證券

D:股票、債券和其他證券

7：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護基金由()代扣代收。

A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)V

B:商業(yè)銀行

C：證券交易所

D:證監(jiān)會

8：新《企業(yè)法》中有關(guān)企業(yè)對外投資比例的規(guī)定企業(yè)向其他有限責(zé)任企業(yè)、股份有限企業(yè)

投資的，除企業(yè)章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過我司凈資產(chǎn)的(),在投資后，接受被投

資企業(yè)以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增長額不包括在內(nèi)。

A:50%B：60%C：70%VD:80%

9：在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的I需求者是()。

A:證券發(fā)行人B:證券投資者VC:證券中介機構(gòu)D:監(jiān)管部

n

10：下不屬于衍生證券投資基金的是()?

A：期權(quán)基金B(yǎng):黃金基金VC:期貨基金D:認股權(quán)證基

金

11:長期國債的償還期一般在()。

A:1年以上B:3年以上C:5年以上口:23年或23年以上J

12:為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所

或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的

比率為期貨合約價值的（）。

A:2%?4%B:1%—5%C:5%~IOOAJD：10%?15%

13：按（）分類,有價證券可分為上市證券與非上市證券：

A：募集方式B:與否在證券交易所掛牌交易V

C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D:證券發(fā)行主體的不一樣

14：（）是以股票的方式派發(fā)的股息，一般由企業(yè)用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股

息替代現(xiàn)金分派給股東。

A:現(xiàn)金股息B：股票股息VC:資本利得D:財產(chǎn)股息

15:具有證券許可證的會計師事務(wù)所，也許不符合下列條件的是（）。

A:依法成立3年以上

B：60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C：合作會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬元

D:必須經(jīng)稅務(wù)部門同意J

16：2023年對《證券法》進行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是（）。

A:完善了上市企業(yè)的監(jiān)管制度，提高上市企業(yè)質(zhì)量

B:加強對證券企業(yè)的監(jiān)管，防備和化解證券市場風(fēng)險

C：加強對大投資者權(quán)益的保護力度J

D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

7：下列不屬于部門規(guī)章的是()

A:《上市企業(yè)收購管理措施》

B:《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》

C:《證券發(fā)行與承銷管理措施》

D:《證券法》V

18：利率是債券票面要素中不可缺乏的內(nèi)容，債券利率亦受諸多原因影響，其重要影響原

因不包括()。

A：借貸資金市場利率水平

B：籌資者的資信

C：債券期限長短

D:資金使用方向V

19：基金按()，可分為封閉式基金和開放式基金。

A:投資標(biāo)的劃分

B：投資目的劃分

C：基金的組織形式不一樣

D：與否可自由贖回和基金規(guī)模與否固定V

20：新《企業(yè)法》，有關(guān)企業(yè)上市條件,企業(yè)股本總額減少至()萬元。

A:1000B:2023C：3000VD:4000

21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()

A:負債VB:銀行存款本息C:各類證券的價值D:基金應(yīng)收的申購基金款

22:根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A:選擇權(quán)的性質(zhì)

B：合約所規(guī)定的履約時間的不一樣V

C：金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不一樣

D:協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

23:有價證券是()的一種形式。

A:真實資本B：虛擬資本VC：貨幣資本D：商品資本

24：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2023元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為405i,則轉(zhuǎn)換價格為()元。

A:5B：25C:50JD：100

25：建業(yè)股息是()。

A:企業(yè)當(dāng)期盈利B：對企業(yè)未來盈利的預(yù)分JC：企業(yè)的借款D：企業(yè)前期未分派利

潤

26：在企業(yè)證券中，一般將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。

A：股票B:企業(yè)債券C：商業(yè)票據(jù)D：金融證券J

27:下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是()。

A:人民銀行7B:商業(yè)銀行C:保險企業(yè)D：社會團體

28：()-?般將25%—50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其他的投資于一般股。

A:平衡型基金VB：收入型基金C:成長型基金D:封閉式基金

29：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()。

A:每股股票的實際賣出價

B:每股股票在當(dāng)日的市價

C:每股股票當(dāng)日的實際交易價

D:每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值V

30:有關(guān)證券市場下列說法錯誤的是（）。

A:證券市場是證券買賣交易的）場所，也是資金供求的中心V

B：根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

C:證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的）場所

D:證券市場的兩個構(gòu)成部分，既互相依存、又互相制約，是一種不可分割的整體

31:不動產(chǎn)抵押企業(yè)債用作抵押的財產(chǎn)價值（）發(fā)生的債務(wù)額。

A:必須不不小于B:必須等于C:必須不小于D:不一定等于7

32：從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)必須依法獲得（）的I許可。

A：中國證監(jiān)會JB:當(dāng)?shù)卣瓹：人民銀行D：民政部

33：對我國社?；鹫J識不對?的的是（）。

A:其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥人資金、經(jīng)國務(wù)院同意

以其他方式籌集的資金及其投資收益

B：根據(jù)全國社會保障基金理事會2023年年報數(shù)據(jù)，截至2023年終，資產(chǎn)規(guī)模到達282

7.6億元人民幣,其中證券市場有關(guān)投資約占1/3J

C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、

金融債等有價證券

D:確定從2023年起新增發(fā)行彩票公益金的I80%上繳社?；?/p>

34：在下列機構(gòu)中，負責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（）。

A:證券交易所B：證券登記結(jié)算企業(yè)VC：發(fā)行證券的企業(yè)D：證券企業(yè)

35:下列不屬于證券市場明顯特性的選項是（）。

A:證券市場是價值直接互換的場所

B:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場所

C：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所V

D:證券市場是風(fēng)險直接互換的場所

36：20世紀初期，最先通過法律容許發(fā)行無面額股票的國家是（）。

A:美國VB:英國C:法國D：德國

37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在后來年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。

A:參與優(yōu)先股B:累積優(yōu)先股VC:可贖回優(yōu)先股D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股

38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（）的運行機制。

A:互相聯(lián)絡(luò)B:互相增進C:互相競爭D:互相制衡V

39:我國《證券法》規(guī)定，社會募集企業(yè)申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份

到達企業(yè)股份總數(shù)的25%X上。企業(yè)股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的

比例為（）以上。

A:5%B:10%VC：15%D：20%

40：股票實質(zhì)上代表了股東對股份企業(yè)的（）。

A:債權(quán)B:物權(quán)C：產(chǎn)權(quán)D：所有權(quán)V

41:2023年2月9日,中國人民銀行發(fā)行了《有關(guān)開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的

告知》，告知公布當(dāng)日國家開發(fā)銀行和（）完畢首筆交易。

A:中國農(nóng)業(yè)銀行B：中國光大銀行JC:中國建設(shè)銀行D:中國民生銀行

42:外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。

A:紐約交易所B：歐洲交易所C：芝加哥商業(yè)交易所VD:倫敦國際金融期權(quán)貨交

易所

43：日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為（）。

A：證券企業(yè)VB:投資銀行C:證券有限責(zé)任企業(yè)D：商業(yè)銀行

44：我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表

內(nèi)資金進行證券投資.但僅限于投資（）。

A:國債VB：股票C:基金D:證券衍生產(chǎn)品

45：對社會公益基金認識不對的的是（）。

A:將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B：福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金V

C:我國的多種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者題目

46:債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種（）.

A：真實資本B:虛擬資本VC:財產(chǎn)直接支配權(quán)D：實物直接支配權(quán)

47:目前,能在上海證交所進行交易的債券是（）。

A：實物債券B：記賬式債券C:憑證式債券VD:以上都不能

48:目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯構(gòu)造化理財產(chǎn)品等都是（）。

A:金融互換B:金融期權(quán)C:金融期貨D:構(gòu)造化金融衍生工具V

49：下列有關(guān)債券的性質(zhì)論述，不對的的是（）。

A:債券是一種真實資本V

B:債券反應(yīng)和代表一定的價值

C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)絡(luò)在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將

債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D：債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)體現(xiàn)，而

是一種債權(quán)

50：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券企業(yè)設(shè)置分支機構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A:當(dāng)?shù)卣瓸:財政部C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)VD:商業(yè)銀行

51:債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾

按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（）憑證。

A：轉(zhuǎn)證B：債權(quán)債務(wù)VC:權(quán)利義務(wù)D:所有權(quán)、使用權(quán)

52:2023年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》中初次提出上市企業(yè)可以

公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易改1（）。

A：短期融資債券B:不動產(chǎn)抵押企業(yè)債券C:可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券JD:附認

股權(quán)證的企業(yè)債券

53：某企業(yè)發(fā)行的每股一般股的市價為16.8元，認股權(quán)證的每股一般股的認購價購價

格為15.2元,若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認股權(quán)證的內(nèi)在價值是（）元

A:l.6B:16VC：31D：152

54:一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值向外國投資者發(fā)行的債券是（）。

A：國際債券VB：亞洲債券C:金融債券D：歐洲債券

55:金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A:避險JB:利潤驅(qū)動C：金融自由化D:新技術(shù)革命

56:下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A:企業(yè)分派股利或者增資的計劃

B：企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變化

C:企業(yè)債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D:企業(yè)營業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、發(fā)售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35%V

57:公開披露的基金信息不包括（）。

A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

B:對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測V

C:波及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D：基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度匯報、財務(wù)會計匯報及中期和年度基金匯報

58:收購人可以證券作為支付手段收購上市企業(yè)，對于收購人通過獲得上市企業(yè)發(fā)行的新股

超過（）的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市企業(yè)通過非公開發(fā)行購置資產(chǎn),

優(yōu)化股權(quán)構(gòu)造，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

A:15%B:20%C:30%JD:35%

59：在我國，下列有關(guān)證券企業(yè)的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意的是（）o

A：變更持有5%以上股權(quán)的股東

B:變更注冊地址J

C:證券企業(yè)在境外設(shè)置、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)

D:撤銷分支機構(gòu)

60:()第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進行了全面修訂,

并于2023年1月1日生效。

A:2023年10月26日B：2023年10月26日

C:2023年10月27日4D:2023年10月27日

多選

61：根據(jù)規(guī)定，初次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定

條件的()o

A：證券投資基金管理企業(yè)、證券企業(yè)V

B：個人投資者

C:信托投資企業(yè)、財務(wù)企業(yè)V

D:保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)V

62:在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括()。.

A:同一種類型的債券,長期債券利率比短期債券低J

B:股票的收益率一般低于債券V

C:在通貨膨脹嚴重的狀況下，債券的票面利率會減少或是會發(fā)行固定利率債券，這種狀況是

對購置力風(fēng)險的賠償V

D:不一樣債券的利率不一樣，這是對信用風(fēng)險的賠償

63：20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯詳細反應(yīng)在（）方面。

A:異地上市、海外上市以及多種市場同步上市的企業(yè)數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大海外發(fā)行主

權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大V

B：全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢，主權(quán)國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證

券的巨大需求V

C：交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等?！?痛點速記交

易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合V

D：全球資本市場之間的有關(guān)性明顯增強J

64：為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《企業(yè)法》規(guī)定（）。

A:發(fā)行無記名股票的企業(yè)應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間J

B:發(fā)行無記名股票的企業(yè)應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點V

C：發(fā)行無記名股票的企業(yè)應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項V

D:無記名股票持有出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票

交存于企業(yè)V

65：債券的票面要素包括（）。

A：票面價值VB：到期期貨JC:票面利率JD:發(fā)行者名稱J

66：在認購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有（）。

A：貨幣，B：專利技術(shù)C：工業(yè)產(chǎn)權(quán)VD:土地使用權(quán)V

67：下列對證券投資基金認識對的的是（

A:通過公開發(fā)售基金份額募集資金V

B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金V

C：在臺灣稱為“證券投資信托基金”7

D：以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動V

68:下列有關(guān)基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，對時的是（）。

A:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值V

B:基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值V

C:基金資產(chǎn)凈值是衡量一種基金經(jīng)營好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和

計算根據(jù)4

D：一般狀況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致J

69：儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不一樣之處在于（）。

A發(fā)行對象不一樣V

B:發(fā)行利率確定機制不一樣V

C:到期兌付方式不一樣V

D:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不一樣V

70:按照新會計準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定，有關(guān)股票進行估值的原則描述對時的是（）。

A:初始獲得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)

B：存在活躍市場的狀況下，應(yīng)采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值V

C：不存在活躍市場的狀況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值V

D:有確鑿證據(jù)表明按上述措施進行估值仍不能客觀反應(yīng)股票投資公允價值時,基金管理人應(yīng)

根據(jù)詳細狀況與基金托管人約定后，按最能恰當(dāng)反應(yīng)股票投資公允價值的價格和估值J

71：債券的特性包括（）。

A：償還性VB：安全性VC：流動性VD:收益性J

72：下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A:證券業(yè)協(xié)會B:證券登記結(jié)算企業(yè)VC:律師事務(wù)所VD:證券交易所

73:有關(guān)憑證式債券的論述對的的是（）0

A:我國1994年開始發(fā)行憑證式國債4

B:我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行V

C:券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額V

D:可記名、掛失、可以上市流通，從購置之日起計息

74：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要原因。宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包報）。

A:波及范圍廣VB:干擾程度深VC:作用機制復(fù)雜VD：股價波動幅度較

大J

75:證券投資基金的作用有（）。

A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道V

B:豐富和活躍了證券市場V

C:有助于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展V

D:有助于證券市場的國際化V

76：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披

露基金信息，并保證披露信息的（）。

A:實用性B:精確性VC:真實性VD：完整性V

77：未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。

A:場外證券VB:場內(nèi)證券C：非上市證券VD:非掛牌證券V

78:依有價證券的品種而形成的構(gòu)造關(guān)系的構(gòu)成重要有（）。

A:股票市場VB：債券市場VC：基金市場VD：衍生品市場V

79:憑證式國債和儲蓄國債（電子式）區(qū)別有（）。

A:與否免稅不一樣。憑證式國債免繳利息稅儲蓄國債（電子式）不免V

B:申請購置手續(xù)不一樣。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購置；儲蓄國債電子式）需開立個人國債

托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購置

C:付息方式不一樣。憑證式國債到期一次還本付息；儲蓄國債（電子式）既有按年付息品種，

也有利隨本清品種J

D:發(fā)行對象不一樣。憑證式國債的發(fā)行對象重要是個人部分機構(gòu)也可認購，儲蓄國債（電子式）

時發(fā)行對象僅限個人，機構(gòu)不容許購置或者持有V

80:證券市場的構(gòu)造可以有許多種，但較為重要的構(gòu)造有（）o

A、層次構(gòu)造JB:品種構(gòu)造VC:投資收益構(gòu)造D:交易市場所構(gòu)造J

81:有關(guān)政府債券論述對的的是（）。

A:政府債券擁有發(fā)達的二級市場V

B：政府債券日勺付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小V

C政府債券的信用等級是最高的，一般被稱為“金邊債券”V

D：政府債券的付息由政府保證，對于投者來說投資政府債券的收益是最高的

82：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不一樣，債券發(fā)行方式可分為()。

A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)V

B價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

C單一價格和多種價格中標(biāo)V

D價格招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

83:根據(jù)發(fā)行主體的不一樣，債券可以分為()。

A實物債券B政府債券/C金融債券JD企業(yè)債券J

84:《中華人民共和國證券法》規(guī)定，有關(guān)股份有限企業(yè)申請股票上市說法對的的是()。

A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)己向社會公開發(fā)行J

B企業(yè)股本總額不少于人民幣3000萬元V

C公開發(fā)行的股份達企業(yè)股份總裂的25%?以上；企業(yè)股本總額超過人民幣4億元，企業(yè)

發(fā)行股份的比例為10%r以上V

D企業(yè)在近來3年無重大違法行為，財務(wù)會計匯報無虛假記載V

85:20世紀80年代以來的I金融自由化深入推進了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)

容包括()。

A取消對存款利率最高限額，逐漸實現(xiàn)利率的I自由化V

B打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地區(qū)和業(yè)務(wù)種類限制，容許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓

勵銀行綜合化發(fā)展V

C放松外匯管制V

D開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制V

86:股票發(fā)行的定價方式，包括（）。

A協(xié)約定價方式JB一般詢價方式JC合計投標(biāo)詢價方式VD上網(wǎng)競價方式4

87：在金融期貨交易中,限倉的形式有（）。

A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額V

B根據(jù)不一樣的會員規(guī)定不一樣的持倉量V

C根據(jù)不一樣的客戶規(guī)定不一樣的持倉量V

D根據(jù)不一樣的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不一樣的持倉量

88：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括（）。

A發(fā)行國債B再貼現(xiàn)政策JC公開市場業(yè)務(wù)JD存款準(zhǔn)備金制度V

89:20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化重要表目前（）。

A投資者法人化VB證券市場一體化V

C金融機構(gòu)混業(yè)化VD交易所重組及企業(yè)化V

90:金融衍生工具的基本特性包括（）。

A跨期性JB杠桿性JC聯(lián)動性JD不確定性或高風(fēng)險性V

91:影響期權(quán)價格的重要原因有（）。

A利率VB權(quán)利期間VC協(xié)定價格與市場價格VD基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性

J

92:下有關(guān)股票改）市場價格論述對改）的是（）。

A股票的市場價格由股票的價值決定V

B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格原因V

C任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會原因的變動都會影響企業(yè)經(jīng)營狀況，進而影響股票價格

D影響股票價格的原因復(fù)雜多變，因此股票的市場價格展現(xiàn)出高下起伏的波動性特性V

93:股權(quán)類期權(quán)一般包括(

A單只股票期權(quán)。B股票組合期權(quán)JC股價指數(shù)期權(quán)JD百慕大期權(quán)

94：有關(guān)cBOE推出的中國指數(shù)描述對的的是()。

A以16只中國企業(yè)股票為樣本V

B重要基于海外上市的中國企業(yè)V

C屬于海外上市企業(yè)指數(shù)J

D按照等值美元加權(quán)平均計算而成V

95:長處股票的特性包括()。

A股息率固定J

B股息分派優(yōu)先V

C剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先J

D一般無表決權(quán)V

96：《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項重要有()。

A企業(yè)名稱V

B股票的編號V

C企業(yè)登記成立的日期J

D票面金額及代表的股份數(shù)V

97：證券發(fā)行人包括()。

A個體戶B企業(yè)（企業(yè)）VC金融機構(gòu)VD政府和政府機構(gòu)V

98：在計算基金資產(chǎn)總值時,基金擁有的上市股票，認股權(quán)證是以計算的集中交易市場的（）

為準(zhǔn)。

A開盤價B收盤價4C最低價D最高價

99：基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。

A證券投資基金VB社?；餠C企業(yè)基金VD社會公益基金V

100：證券交易所在社會經(jīng)濟生活中具有重要的功能重要包括（）。

A為交易雙方提供了一種完備公開的證券交易場所，增進了證券買賣迅速合理的成交V

B引導(dǎo)社會資金的合理流動和社會資源的合理配置4

C及時精確的傳遞上市企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績以及隨時公布市場成交數(shù)量，成交價格等

行情信息V

D對整個證券市場進行一線監(jiān)控V

判斷

10I：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的集

中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)。（對）

102：存托憑證時發(fā)行成本較高。（錯）

103:提供虛假財務(wù)會計匯報罪，是指企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財

務(wù)會計匯報。（錯）

104：B股采用記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所

上市。（對）

105:外資股是指股份企業(yè)向外國投資者發(fā)行的股票不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)

行的股票。（錯）

106：作為政府機構(gòu)，參與證券投資的目的重要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。（對）

107:所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約自身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（對）

108：附股權(quán)認證的I企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券不一樣，前者在行使新股認購權(quán)之后，債券

形態(tài)仍然存在;而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后,債券形態(tài)隨即消失。（對）

109：《上市企業(yè)收購管理措施》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不一

樣，采用不一樣的監(jiān)管方式。（對）

110:經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券企業(yè)是申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之

一。（對）

111:當(dāng)企業(yè)宣布減資時，股價都會有不一樣幅度的下降。（錯）

112資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的I一種融資形式

（對）

113：我國的個人所得稅法規(guī)定，個人的利息、股息、紅利所徽納個人所得稅，但國債和國

家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個人所得稅。（對）

114:證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是財務(wù)風(fēng)險。（錯）

115：上市企業(yè)發(fā)行證券只能向不特定對象公開發(fā)行。（錯）

116:所有詢價對象均可自主選擇與否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢

價。（對）

117：目前,我國內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數(shù)，能源價格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外

匯理財產(chǎn)品和人民幣理財產(chǎn)品屬于交易所交易的構(gòu)造化產(chǎn)品。（錯）

118：證券企業(yè)向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用

融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對）

119:所有詢價對象均可自主選擇與否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢

價。（對）

120：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行

的債券。（對）

121：董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券企業(yè)8%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出

議案。（錯）

122：指數(shù)基金的）管理費用相對較高。（錯）

123：股票是一種有價證券，它是股份企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（對）

124：證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是財務(wù)風(fēng)險。（錯）

125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。（錯）

126：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流

通市場的規(guī)模和運行。（對）

127：基本建設(shè)債券不是原則化的國債，它是由政府所屬機構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機構(gòu)債。

（對）

128：有價證券都是價值的直接代表,它們本質(zhì)上是價值的一種直接體現(xiàn)形式。（對）

129：有面額股票和無面額股票的差異表目前形式和股東權(quán)利上。（錯）

130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價發(fā)行的債券。（錯）

131：1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進入國際

債券市場。（對）

132：在企業(yè)清算時，大多數(shù)企業(yè)的實際清算價值低于其賬面價值。（對）

133：股東大會一般每一年或六個月定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認為必要或監(jiān)事會提議召

開等情形時，也可召開臨時股東大會。（錯）

134:2023年6月1日，《中華人民共和國證券投資基金法》正式實行，以法律形式確認了

證券投資基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)

發(fā)展史上的一種重要里程碑。（錯）

I35:債券投資不能安全收回有兩種狀況一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。（錯）

136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成企業(yè)發(fā)行的多種股票。（錯）

137：期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。（對）

138:《證券法》關(guān)鍵意在保護投資者的合法權(quán)益、維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（對）

139:ETF的雙重交易特點表目前它的申購和贖回與ETF自身的市場交易是分離的，分別在一

級市場和二級市場進行。（對）

140:國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而此類基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投

資者。（對）

141：貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的長處是資本的成長潛力較大。（錯）

142:對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。（錯）

143:管理費費率的大小一般與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比。（錯）

144：證券企業(yè)對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防備違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險。（對）

145：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國企業(yè)有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。（對）

146:證券企業(yè)可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（錯）

147:專業(yè)理財既是證券投資基金的一種重要特點，也是其一種重要功能。（對）

148:融資方面過境外SPV在境內(nèi)市場融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。（錯）

149：在一般狀況下，風(fēng)險越大的證券，投資者規(guī)定的預(yù)期收益越高；風(fēng)險越小的證券，預(yù)

期收益越低。（對）

150:我國目前尚不容許各級地方政府發(fā)行債券。（錯）

151:股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。（對）

I52:試點證券企業(yè)的各項創(chuàng)新活動接受中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)的監(jiān)管。（對）

153：為了加強市場準(zhǔn)人的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理措施,由國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。（對）

154：上網(wǎng)定價發(fā)行方式:指運用證券交易所開的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開設(shè)股票發(fā)

行專戶并作為唯一的賣方,投資者在指定期間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進行申購的發(fā)行

方式。（對）

155:《企業(yè)法》由全國人民代表大會會議修訂。（錯）

156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報價服務(wù)，向投資者公布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，不撮合成

交。（對）

157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，

信用度較高，一般被稱為“金邊債券”。（錯）

158:發(fā)行人推銷證券的措施包括:招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。（錯）

159:有價證券具有收益性,因此自身具有一定的價值。（錯）

160：2023年實行的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制，采用按詳細業(yè)

務(wù)監(jiān)管的體制。（錯）

多選

161:股票的未來收益包括（）。

A股息收入VB資本利得VC股本增值收益VD清算價值

162:證券企業(yè)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資

格，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，證券企業(yè)可以從事（）。

A為客戶辦理特定目的專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)VB為多種客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)VD單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是（）。

A以便投資者開立證券和資金賬戶VB有助于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程V

C減少資金占用，減少交易成本JD有助于從體制上防備和控制市場風(fēng)險J

164：如下有關(guān)證券企業(yè)內(nèi)部控制目的的說法中，對時時有（）。

A防備經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險VB保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的

貫徹執(zhí)行V

C保障客戶的投資目的得以實現(xiàn)D保障客戶及證券企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整V

165：有關(guān)利率期貨的描述不對的的是（）。

A利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種V

B利率期貨重要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的

C利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）

D利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率有關(guān)的某種金融工具,重要是各類固定收益金融工

具

166：證券業(yè)協(xié)會的自律管理體目前保護行業(yè)共同利益，增進行業(yè)共同發(fā)展方面詳細體現(xiàn)

為（）。

A從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)4

B為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)V

C制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范V

D制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)V

167：信息披露的意義在于（）。

A有助于價值判斷VB防止信息濫用V

C有助于監(jiān)督經(jīng)營管理VD防止不合法競業(yè)V

168：證券企業(yè)內(nèi)部控制是指證券企業(yè)為實現(xiàn)