2021廢棄電器電子產(chǎn)品回首處理研究

廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理研究1PAGEPAGE7目 錄一、國棄器子品回處政策 1（一廢電電產(chǎn)相關(guān)策景 1（二《例出前國廢電電產(chǎn)管相關(guān)策展程 3（三《例出后關(guān)政的一完善 12（四政體框及關(guān)部職責(zé) 18二、國棄器子品回處行發(fā)情況 21（一資處企數(shù)增加 21（二目產(chǎn)處量步上升 22（三排兵業(yè)解理量升但理額降 23（四處產(chǎn)仍電機(jī)為主 25（五企處規(guī)程提高審合率升 26（六處量域別大 27三、前理業(yè)展在的要題 28（一拆處企產(chǎn)利用低 28（二拆處結(jié)不衡，數(shù)錄品進(jìn)有資的理業(yè) 30（三處企以單理拆為，策源境效受限 31（四回體支作嚴(yán)重足制處行發(fā)展 32（五基補審效不高處企資流到影響 33四、策施果析 33（一政實時過導(dǎo)致場未成的衡，分施果待一步現(xiàn) 33（二）現(xiàn)行基金征收標(biāo)準(zhǔn)不能滿足“以支定收”原則需要，且基金征收標(biāo)準(zhǔn)缺乏對生產(chǎn)業(yè)的保勵施 （三客條導(dǎo)現(xiàn)政策以效現(xiàn)“機(jī)一”規(guī)化收 35（四當(dāng)回渠被游擊”本控重約政實效果 37（五）政府和企業(yè)間的信息不對稱導(dǎo)致政策對企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)、從事深加工環(huán)節(jié)的激勵作不強(qiáng) （六許制存降市場率風(fēng)險 39五、期策整議在保政基穩(wěn)的礎(chǔ)上調(diào)異和對性 40（一維現(xiàn)政體的基穩(wěn)定 40（二在“支收原則性的時行異化收 41（三對四一”理企的貼策行進(jìn)的度整 41（四漸調(diào)許制和監(jiān)目標(biāo) 44（五在分錄的產(chǎn)品域點整貼放方式 44（六政直建，支持業(yè)立規(guī)非利回渠道 45（七嘗推處企認(rèn)證度 45（八加對棄器子產(chǎn)集市的理 46六、期策整議基于B2B生者任構(gòu)制度 49（一政目的元化 49（二建處商格證和產(chǎn)回處額相結(jié)的度系 52（三健相配政，引回處活動 61（四抓要，強(qiáng)策實施 62（五政目的達(dá)性 63（六對國收理場的應(yīng)分析 65（七政總效和確定性 66PAGEPAGE20一、中國廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理政策（一）廢棄電器電子產(chǎn)品相關(guān)政策背景改革開放初期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后是中國面臨的首要問題，因此發(fā)展經(jīng)濟(jì)成為中國政府當(dāng)時的首要任務(wù)。同時，由于中國居民的環(huán)保意識較為薄弱，環(huán)保領(lǐng)域的政策法規(guī)也不完善，導(dǎo)致部分人和部分地區(qū)犧牲環(huán)境效益以追求經(jīng)濟(jì)效益，造成了嚴(yán)重的污染問題。嚴(yán)重的環(huán)境污染與生態(tài)環(huán)境的破壞使我們付出了巨大的代價，不僅危害人們的身體健康，還對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定、人類生存造成一定程度的影響。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和居民收入的增長，政府和社會對環(huán)境保護(hù)的重視程度越來越高，中國民眾對于良好生態(tài)環(huán)境的重視程度也有所加強(qiáng)。隨著人民生活、消費水平的提高以及科技的不斷進(jìn)步，電器電子產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度不斷加快，全球每年所產(chǎn)生的廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)模不斷上升。2013間組織聯(lián)合發(fā)起的“解決電子垃圾問題倡議”項目最新發(fā)布的研究報告稱，2012年全球產(chǎn)生的電子垃圾約為4890萬噸，以全球人口707所產(chǎn)生的電子垃圾超過725達(dá)國家向中國出口大量電子廢棄物，中國所處理的廢棄電器電子產(chǎn)20176540201233%電子廢棄物含有的大量多氯聯(lián)苯、鉛、汞等有毒、有害成分，在回收及綜合利用過程中，處理不當(dāng)會不同程度地造成環(huán)境污染。此外，電子廢棄物中也包含可以回收再利用的資源，屬于可回收垃圾，做好回收利用，可以變廢為寶，實現(xiàn)降低產(chǎn)品綜合生產(chǎn)成本的目的。在中國，對廢棄電器電子產(chǎn)品予以安全、高效、環(huán)保地處理對中國的生態(tài)文明建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展具有極為重要的意義。然而，由于長期以來政策環(huán)境、市場機(jī)制不成熟，特別是專門針對廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理行業(yè)的政策體系一直沒有建立，也作坊”成為廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理的主力軍。在這種市場格局下，廢棄電器電子處理行業(yè)存在著嚴(yán)重的環(huán)境污染隱患，廢棄電器為此，制定出臺廢棄電器電子產(chǎn)品政策，規(guī)范中國電子廢棄物的回收處理，實現(xiàn)對環(huán)境的保護(hù)和對資源的回收再利用，成為了中國政府刻不容緩的任務(wù)。21世紀(jì)以來，中國政府加緊了這方面的工作，2009年3月，中國《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》（）201111及相關(guān)政策出臺后，針對《條例》中提出的“制訂和調(diào)整《廢棄電許可制度”以及“建立廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金”等內(nèi)容，國家隨著各項政策的實施，中國廢棄電器電子產(chǎn)品處理行業(yè)得到了快速發(fā)展，也呈以個體作坊式為主逐步向規(guī)范化、綠色化、規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。然而，由于中國廢棄電器電子回收處理領(lǐng)域的相關(guān)政策出臺時間較短，且在不斷改進(jìn)之中，相關(guān)企業(yè)決策仍處于一個多階段的博弈過程，尚未達(dá)到最終穩(wěn)定均衡，因此政策的實施效果尚未完全顯現(xiàn)。（二）《條例》出臺前中國廢棄電器電子產(chǎn)品管理相關(guān)政策發(fā)展歷程在《條例》出臺前，中國對廢棄電器電子產(chǎn)品的管理散見于其198919952003和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》等宏觀層面的法律法規(guī)。直到近十幾年，才19891226境立法和實踐工作的一座里程碑，為環(huán)境法律關(guān)系的調(diào)整設(shè)定了一系列制度，也曾經(jīng)解決了一定的環(huán)境法律問題，在保護(hù)環(huán)境特別是控制污染方面發(fā)揮了積極作用，是中國環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的一項基本法了環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度，還規(guī)定工業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用資源利用率高、污染物排放量少的設(shè)備和工藝，采用經(jīng)濟(jì)合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)，這些規(guī)定和責(zé)任制度在后來的電器電子產(chǎn)品管19951030收集、貯存、運輸、利用和處置過程中的各個環(huán)節(jié)做了一般性的規(guī)定。雖然在《固體廢物污染環(huán)境防治法》中并未對固體廢物進(jìn)行細(xì)分，沒有專門針對廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理做出規(guī)定，但是它提出的鼓勵、支持綜合利用資源，對固體廢物實行充分回收和合理利用，并采取有利于固體廢物綜合利用活動的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)政策和措施，鼓勵支持清潔生產(chǎn)等原則和立法精神，已經(jīng)融入到了后來的廢棄電器電子產(chǎn)品管理政策和法規(guī)之中。《固體廢物污染環(huán)境防治法》中已經(jīng)包含了鼓勵支持清潔生產(chǎn)的理念，但是它并沒有對清潔生產(chǎn)這一概念作出明確的定義及具體的規(guī)定。為了進(jìn)一步促進(jìn)清潔生產(chǎn)，提高資源利用效率，減少和避免污染物的產(chǎn)生，保護(hù)和改善環(huán)境，保障人體健康，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會可持續(xù)發(fā)展，2002629200311采取改進(jìn)設(shè)計、試用清潔的能源和材料、采用先進(jìn)的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和規(guī)定中國境內(nèi)從事生產(chǎn)和服務(wù)活動的單位以及從事相關(guān)管理活動的部門依法組織實施清潔生產(chǎn)。該法要求企業(yè)對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物進(jìn)行綜合利用或者循環(huán)使用，并規(guī)定在產(chǎn)品的設(shè)計中，應(yīng)當(dāng)考慮其在生命周期中對人類健康和環(huán)境的影響，優(yōu)先選擇便于回收利用的方案。這其實貫徹了生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，在這點上，后來的廢之前頒布的這些法律法規(guī)，從宏觀層面，對中國的環(huán)境保護(hù)和廢物管理作出了原則性的規(guī)定和指導(dǎo)，也奠定了后來的廢棄電器電子產(chǎn)品管理政策法規(guī)的基本精神和原則。21世紀(jì)以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和社會消費水平的不斷提高，廢舊計算機(jī)、電視和冰箱等電子廢物迅速增加，已成為不可忽視的環(huán)境污染源，處理不當(dāng)，可能釀成嚴(yán)重的環(huán)境污染事故。在這樣的背景下，僅僅依靠上述的宏觀法律來規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品的相關(guān)行業(yè)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。由于沒有專門的政策法規(guī)進(jìn)行約束和指導(dǎo)，而廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理行業(yè)的規(guī)模又隨著產(chǎn)品廢棄量的急劇增長而迅速擴(kuò)大，行業(yè)運行存在著很多混亂現(xiàn)象，而在之前的法律中并沒有對一些具體問題做出規(guī)定，對這一規(guī)模迅速擴(kuò)大的行業(yè)的管理，一度出現(xiàn)了無法可依，無法可引的情況。為了解決這一問題，國家開始研究制訂專門針對廢棄電器電子產(chǎn)品管理的法律和政策，在《條例》出臺之前的幾年中，相繼頒布了一系列與電子廢棄物管理相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指2006427產(chǎn)業(yè)部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《廢棄家用電器與電子產(chǎn)品污染防治技用電器與電子產(chǎn)品使用廢棄后的廢物產(chǎn)生量，提高資源回收利用率，控制其在綜合利用和處置過程中的環(huán)境污染。該政策提出了廢棄電器與電子產(chǎn)品污染防治的指導(dǎo)原則，推行了“三化”原則，即減量化、資源化和無害化，并提出實行“污染者負(fù)責(zé)”的原則，由電器電子產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者和消費者依法分擔(dān)廢棄產(chǎn)品污染防治的責(zé)任。該政策還提出了廢棄家用電器與電子產(chǎn)品污染防治的三大目標(biāo)，即從源頭減少和控制電子產(chǎn)品中有毒有害物質(zhì)的使用，提高電子產(chǎn)品的回收率和資源化利用率，規(guī)范電子廢物在資源化利用過程中的環(huán)境污染。同時，該政策提出了產(chǎn)品環(huán)境友好設(shè)計的要求，即減少有毒有害物質(zhì)的使用、延長產(chǎn)品使用壽命、提高產(chǎn)品的再使用棄家用電器與電子產(chǎn)品污染防治技術(shù)政策》屬于指導(dǎo)性技術(shù)文件，它的發(fā)布對中國電子廢物的處理處置發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用，為電器電子產(chǎn)品環(huán)境友好設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，廢棄產(chǎn)品拆解、再利用和處置的污染控制技術(shù)規(guī)范的制訂提供了重要的指導(dǎo)，同時，為后來的廢棄電器電子產(chǎn)品處理提供了可選擇的、適用的工藝和技術(shù)，使電子廢物的處理有規(guī)可循。除此之外，該政策還為廢棄電器電子產(chǎn)品處理行業(yè)污染防治相關(guān)技術(shù)和設(shè)備的研發(fā)指明了方向，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。配合指導(dǎo)性的政策文件，更具操作性的部門規(guī)章也相繼出臺。同2006促進(jìn)生產(chǎn)和銷售低污染電子信息產(chǎn)品，保護(hù)環(huán)境和人體健康，信息產(chǎn)業(yè)部（現(xiàn)工信部、發(fā)改委、商務(wù)部、海關(guān)總署、工商總局、質(zhì)檢總局和國家環(huán)?？偩郑ìF(xiàn)環(huán)保部）聯(lián)合發(fā)布了《電子信息產(chǎn)品污染200731是為了減少危害和有毒物質(zhì)在家電生產(chǎn)中的使用，二是為了減少在RoHS求，限制在電子產(chǎn)品中使用六種危害物質(zhì)（鉛、汞、鎘、鉻、多溴聯(lián)苯和多溴聯(lián)苯醚，要求生產(chǎn)者公布產(chǎn)品中的成分信息和有害物質(zhì)信《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》主要是從生產(chǎn)和進(jìn)口環(huán)節(jié)調(diào)整要求產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計，規(guī)范了生產(chǎn)廠商的行為。然而，電子信息產(chǎn)品生命周期中的回收處理階段卻還缺乏專門的操作性的政策法規(guī)進(jìn)行規(guī)范。為了填補這一空白，2007年9月27日，國家環(huán)?？偩郑ìF(xiàn)環(huán)保部）200821的儲存、運輸、拆解、循環(huán)利用和處理過程中帶來的環(huán)境污染。該政策制定了電子廢棄物處理企業(yè)許可框架，適用于一系列想要獲得處理執(zhí)照的處理企業(yè)，地方環(huán)保當(dāng)局對企業(yè)是否符合處理標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行確認(rèn)，然后頒發(fā)處理執(zhí)照。這一政策規(guī)定環(huán)保部要對電子廢2008人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》和2009年更新的《進(jìn)口廢物管理目錄》。2002年頒布的《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》提出了資源、廢物和能源循環(huán)使用的思想，而清潔生產(chǎn)本身就屬于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的一個子系統(tǒng)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系是以產(chǎn)品清潔生產(chǎn)、資源循環(huán)利用和廢物高效回收為特征的生態(tài)經(jīng)濟(jì)體系。由于它將對環(huán)境的破壞降到最低程度，并且最大限度地利用資源，因而大大降低了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會成本，有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。對于中國而言，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是走新型工業(yè)化道路的題中應(yīng)有之義。因而，在《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》頒布之后，為了填補循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)其他環(huán)節(jié)的法律空白，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高資源利用效率，保護(hù)和改善環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，2008年,全國人民代表大會常務(wù)委員第四次議通過了《中華人民共和國循環(huán)200911規(guī)劃制度，建立抑制資源浪費和污染物排放的總量調(diào)控制度，強(qiáng)化對高耗能、高耗水企業(yè)的監(jiān)督管理，提出減量化、再利用化和資源化。除此之外，該法建立了一系列激勵機(jī)制，主要包括：建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項資金；對循環(huán)經(jīng)濟(jì)重大科技攻關(guān)項目實行財政支持；對促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)活動給予稅收優(yōu)惠；對有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)項目實行投資傾斜；實行有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的價格政策、收費制度和有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政府采購政策。隨著廢棄電器電子產(chǎn)品數(shù)量的的高速增長，發(fā)達(dá)國家的“洋電子垃圾”在中國沿海一些省份大量進(jìn)口，引起了全社會的廣泛關(guān)注。進(jìn)口的廢棄電器電子產(chǎn)品為境內(nèi)拆解企業(yè)帶來利潤的同時，極大危害了中國的環(huán)境，負(fù)的外部性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于拆解企業(yè)獲得的微薄利潤。為了杜絕這種亂象，環(huán)保部、商務(wù)部、發(fā)改委、海關(guān)總署、質(zhì)檢總2009止進(jìn)口的二手電器產(chǎn)品和電子廢棄物，以應(yīng)對非法進(jìn)口的電子廢棄物帶來的一系列問題。然而，從近幾年的效果來看，盡管制定了這一政策，中國廢棄電器電子產(chǎn)品的進(jìn)口并沒有得到有效遏制。目前，中國已經(jīng)成為了世界上最大的電子垃圾進(jìn)口國，吸納了全球80%左右的電子垃圾出口，亟需加強(qiáng)海關(guān)和環(huán)保等監(jiān)管，保證該政策的有效性。表1-1：條例出臺前中國廢棄電器電子產(chǎn)品管理相關(guān)政策法律法規(guī)頒布部門重點內(nèi)容實施時間《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》全國人民代表大會常務(wù)委員會明確了污染者的責(zé)任，將污染者的責(zé)任納入了環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度1989年12月26日《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》全國人民代表大會常務(wù)委員會鼓勵、支持綜合利用資源，對固體廢物實行充分回收和合理利用1996年4月1日《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》全國人民代表大會常務(wù)委員會規(guī)定企業(yè)清潔生產(chǎn)，循環(huán)利用材料和能源，在產(chǎn)品的設(shè)計中，考慮其在生命周期中對人類健康和環(huán)境的影響，優(yōu)先選擇便于回收利用的方案2003年1月1日《廢棄家用電器與電子產(chǎn)品污染防治技術(shù)政策》國家環(huán)保總局（現(xiàn)環(huán)保部、科技部、信息產(chǎn)業(yè)部、商務(wù)部提出了廢棄電器與電子產(chǎn)品污染防治的指導(dǎo)原則，推行了“三化”原則，實行“污染者負(fù)責(zé)”的原則，制訂對電子廢棄物的環(huán)境友好的回收、處理和再利用的措施。2006年4月27日《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》（部、發(fā)改委、商務(wù)部、海關(guān)總署、工商總局、質(zhì)檢總局和國家環(huán)保總局（現(xiàn)環(huán)保部）要求產(chǎn)品為環(huán)境而設(shè)計，限制使用有害物質(zhì)，要求生產(chǎn)者提供商品信息。2007年3月1日《電子廢物污染環(huán)境防治管理辦法》國家環(huán)保總局（現(xiàn)環(huán)保部）呼吁組織對電子廢棄物回收、拆解和處理時帶來的污染，制定電子廢棄物處理企業(yè)許可框架。2008年2月1日《進(jìn)口廢物管理目錄》環(huán)保部、商務(wù)部、發(fā)改委、海關(guān)總署和質(zhì)檢總局禁止進(jìn)口電子廢棄物。2009年8月1日起調(diào)整執(zhí)行《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》全國人民代表大會常務(wù)委員會建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)規(guī)劃制度，建立抑制資源浪費和污染物排放的總量調(diào)控制度，提出減量化、再利用和資源化2009年1月1日在《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》出臺之前，上述法律法規(guī)指導(dǎo)和規(guī)范著中國廢棄電器電子產(chǎn)品相關(guān)行業(yè)的運行。特別法規(guī)，是中國最早的專門針對廢棄電器電子產(chǎn)品相關(guān)行業(yè)的法規(guī)，從生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售到貯存、運輸、拆解、回收、處理、循環(huán)利用的各個環(huán)節(jié)，對電器電子產(chǎn)品行業(yè)做出了規(guī)范和指導(dǎo)。這幾部法規(guī)提出了很多基本原則和立法精神，例如“三化”原則（減量化、資源化和無害化電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者的相關(guān)責(zé)任等，這些基本原則和立法精神共同為《條例》以及目錄及其配套政策的出臺奠定了基礎(chǔ)。從政策的具體內(nèi)容上來看，這三部專門性的政策法規(guī)，提出了廢棄電器與電子產(chǎn)品污染防治的指導(dǎo)原則，推行了“三化”原則，規(guī)定由電器電子產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者和消費者依法分擔(dān)廢棄產(chǎn)品污染防治的責(zé)任，還提出了廢棄家用電器與電子產(chǎn)品污染防治的三大目標(biāo)，即從源頭減少和控制電子產(chǎn)品中有毒有害物質(zhì)的使用，提高電子產(chǎn)品的回收率和資源化利用率，規(guī)范電子廢物在資源化利用過程中的環(huán)境污染。同時，還提出了產(chǎn)品環(huán)境友好設(shè)計的要求，即減少有毒有害物質(zhì)的使用、延長產(chǎn)品使用壽命、提高產(chǎn)品的再使用和再利用特性、提高產(chǎn)品零部件的互換性、合理使用包裝材料，限制在電子產(chǎn)品中使用六種危害物質(zhì)（鉛、汞、鎘、鉻、多溴聯(lián)苯和多溴聯(lián)苯醚，要求生產(chǎn)者公布產(chǎn)品中的成分信息和有害物質(zhì)信息和安全實用的期限以及回收使用的潛力。另外，還制定了電子廢棄物處理企業(yè)許可框架，適用于一系列想要獲得處理執(zhí)照的處理企業(yè)，地方環(huán)境當(dāng)局對企業(yè)是否符合處理標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行確認(rèn)，然后頒發(fā)處理執(zhí)照，規(guī)定環(huán)保部要對組織電子廢棄物的污染者負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。這三部專門性政策的發(fā)布對中國電器電子產(chǎn)品行業(yè)的管理發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用，為電器電子產(chǎn)品環(huán)境友好設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，為廢棄產(chǎn)品拆解、再利用和處置的污染控制技術(shù)規(guī)范的制訂提供了重要的指導(dǎo)，同時，為后來的廢棄電器電子產(chǎn)品處理提供了可選擇的、適用的工藝和技術(shù)，使電子廢物的處理有規(guī)可循。除此之外，這些政策還為廢棄電器電子產(chǎn)品處理行業(yè)污染防治相關(guān)技術(shù)和設(shè)備的研發(fā)指明了方但是，與《條例》相比，這三部政策在系統(tǒng)性和細(xì)節(jié)層面上都存在著諸多不足。首先，這幾部法規(guī)規(guī)定的適用產(chǎn)品范圍相對籠統(tǒng)，只是大體上規(guī)定政策適用于家用電器及類似用途產(chǎn)品以及信息技術(shù)（IT）和通訊產(chǎn)品、辦公設(shè)備，但沒有明確的適用產(chǎn)品的具體名單，而電子產(chǎn)品更新?lián)Q代速度快，產(chǎn)品的多功能化趨勢日益明顯，這使得政策在執(zhí)行過程中存在適用范圍界定不清晰的問題。而后來的《條例》則明確規(guī)定了以“廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄”確定條例的適用范圍，專門制定并更新“目錄”來使政策的執(zhí)行范圍得以明確。其次，在回收處理環(huán)節(jié)，對于處理企業(yè)的管理，后來的《條例》的思路是通過差異化政策扶植和管理重點處理企業(yè)，實現(xiàn)這些企業(yè)在規(guī)范處理中逐漸占據(jù)主導(dǎo)位置，從而實現(xiàn)整個處理行業(yè)的規(guī)范化，實現(xiàn)環(huán)保效益和資源效益。這一思路是通過許可制度來實現(xiàn)的，環(huán)保部門對處理企業(yè)實施審批，嚴(yán)格控制獲得許可的處理企業(yè)數(shù)量。而在《條例》之前的這三部政策法規(guī)中，雖然也規(guī)定了處理企業(yè)應(yīng)具備的條件，并且規(guī)定實施處理的企業(yè)必須獲得處理資格證書，但是并沒有明確獲得資格證書以及對獲得資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行補貼的相關(guān)規(guī)定，在這樣的背景下，規(guī)范的處理企業(yè)并不能在競爭中占據(jù)優(yōu)勢更加重要的差別在于，這三部政策雖然已經(jīng)提出了讓生產(chǎn)者擔(dān)負(fù)起產(chǎn)品在整個生命周期中的責(zé)任，體現(xiàn)了生產(chǎn)者責(zé)任延伸的理念，但是并沒有建立起一套切實可行的體制來實現(xiàn)這一設(shè)想。這三部政策法規(guī)中，涉及生產(chǎn)者責(zé)任和行為的條文，絕大多數(shù)都是鼓勵性的，而幾乎沒有強(qiáng)制規(guī)定生產(chǎn)者需要如何履行責(zé)任，并且也沒有明確政府對生產(chǎn)者監(jiān)管的責(zé)任。因此在《條例》出臺以前，生產(chǎn)者責(zé)任延伸在相關(guān)政策中，更多是體現(xiàn)在理念上，而沒有能夠通過設(shè)計出有效的機(jī)制使之落在實處。而后來的《條例》則是明確規(guī)定，通過建立廢棄電器電子產(chǎn)品處理專項基金，對生產(chǎn)者征收基金，用以補貼染環(huán)境防治管理辦法》這三部針對廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理的專門性政策，在理念和立法精神上，為《條例》及配套政策的出臺奠定了堅實的基礎(chǔ)；然而，這些政策在一些細(xì)節(jié)上，以及相關(guān)規(guī)定的可操作性上，由于體系的不完善，還有很大的欠缺。因而，中國廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理還是處于一種無序的狀態(tài)，亟需出臺一套全方位的、系統(tǒng)的、操作性強(qiáng)、相關(guān)方責(zé)任明晰的政策法規(guī)來對（三）《條例》出臺后相關(guān)政策的進(jìn)一步完善在《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》以及目錄及其配套政策出臺之前，雖然有上述法律法規(guī)對廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理進(jìn)行指導(dǎo)和約束，但總的來說，中國廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理還是處于一種無序的狀態(tài)，并沒有專門的部門進(jìn)行具體管理，沒有正規(guī)的回收渠道，也沒有經(jīng)過認(rèn)定的無污染專業(yè)處理廠。在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動下，大量的處理廠采用燒、烤、酸泡等原始手段處理廢棄電器電子產(chǎn)品，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，同時，由于缺乏先進(jìn)、適用的回收處理技術(shù)工藝，廢棄電器電子產(chǎn)品中所包含的物料價值也無法得到充分的回收利用，造成了資源的極大浪費。為了規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理活動，促進(jìn)資源綜合利200912201111實施。該條例的施行對中國廢棄電器電子產(chǎn)品管理具有劃時代的意范圍，規(guī)定廢棄電器電子產(chǎn)品應(yīng)該通過多種渠道回收，并且由取得產(chǎn)品處理資格的企業(yè)需要具備的條件，禁止無廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書或者不按照廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書的規(guī)定執(zhí)行產(chǎn)品處理專項基金，同時明確了政府監(jiān)管責(zé)任與實施主體。《條例》針對電器電子產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈中的各個環(huán)節(jié)，明確規(guī)定了相關(guān)方的責(zé)任，包括生產(chǎn)者（進(jìn)口商、經(jīng)銷商、維修公司、回收企業(yè)、處理企業(yè)以及購買了電器電子產(chǎn)品的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位。表-相關(guān)方責(zé)任生產(chǎn)者（包括進(jìn)口商）采用有利于資源綜合利用和無害化處理的設(shè)計方案，使用無毒無害或者低毒低害，且便于回收利用的材料；按照銷售到市場上的產(chǎn)品繳納基金。經(jīng)銷商在營業(yè)場所顯著位置標(biāo)注廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理提示性信息。維修公司在營業(yè)場所顯著位置標(biāo)注廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理提示性信息，保證維修產(chǎn)品的質(zhì)量和安全，對于維修后重新銷售的電器電子產(chǎn)品，需在顯著位置標(biāo)識為舊貨。消費者（機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位）將廢棄電器電子產(chǎn)品交有廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格的企業(yè)處理，依照國家有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)核銷手續(xù)?；厥掌髽I(yè)為消費者提供多渠道和途徑以方便手機(jī)電子廢棄物；將收集到的電子廢棄物轉(zhuǎn)交給取得執(zhí)照的處理企業(yè)。處理企業(yè)遵守國家電子廢棄物處理標(biāo)準(zhǔn)；建立處理設(shè)備的環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)；未處理得電子廢棄物建立信息管理系統(tǒng)，并報告給當(dāng)?shù)丨h(huán)保局。在“目錄制度”方面，配合《條例》的實施，2010年，發(fā)改委、環(huán)保部、工信部聯(lián)合下發(fā)了《廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄（第一批了《廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格許可管理辦法》的約束范圍。目錄詳細(xì)規(guī)定了第一批參與廢棄電器電子產(chǎn)品處理的種類（包括電視機(jī)、電冰箱、洗衣機(jī)、房間空調(diào)器和微型電腦這五類產(chǎn)品，為后續(xù)相關(guān)政策實踐限定了產(chǎn)品范圍。隨后，發(fā)改委、海關(guān)總署、環(huán)保部、工信部發(fā)布了《廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄（第一批）適用海關(guān)商品編號（2010關(guān)的配套政策，包括《關(guān)于編制廢棄電器電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃（2011-2015）數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)及報送信息指南》和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企在環(huán)保部2010品處理發(fā)展規(guī)劃編制指南》是對應(yīng)《條例》提出的“規(guī)劃制度”。《關(guān)于編制廢棄電器電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃（2011-2015）的通（區(qū)、市）科學(xué)合理規(guī)劃和發(fā)展廢棄電器電子產(chǎn)品處理產(chǎn)業(yè)，規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品處理活動，對各省、自治區(qū)、直轄市的環(huán)保廳（局、發(fā)改委、工信主管部門、商務(wù)主管部門，提出抓緊開展廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃編制工作的要求，敦促各級主管部門合理確定發(fā)展目標(biāo)，引導(dǎo)處理產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，發(fā)展適宜的處理技術(shù)和裝備，穩(wěn)步推進(jìn)回收網(wǎng)點建設(shè)，推動規(guī)劃的落實。而隨后發(fā)布的《廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃2010于廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理，是對《條例》提出的“集中處理、資質(zhì)許可制度”的細(xì)化。12月發(fā)布的《廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格許2010年末，環(huán)保部還頒布了三個與進(jìn)一步細(xì)化了處理企業(yè)日常運營記錄和補貼申請方法，并規(guī)定申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)，跟蹤記錄廢棄電器電子產(chǎn)品在企管理系統(tǒng)及報送信息指南》規(guī)定了企業(yè)的信息記錄及披露的責(zé)任與“基金制度”方面的配套政策則出臺相對較晚。2011年，《條例》以及目錄及相關(guān)配套政策正式實施。在政策實施初期，由于電器電子產(chǎn)品類別龐雜、新產(chǎn)品層出不窮、產(chǎn)品類別界定存在爭議，給基金的征收和使用帶來了一定的困難。一年以后，為了規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理，財政部、環(huán)保部、發(fā)改委、工信部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局根據(jù)《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處2012521201271使用的條件，以及征收和補貼的對象。同年，國家稅務(wù)總局根據(jù)201271該規(guī)定細(xì)化了基金的征收范圍和征收標(biāo)準(zhǔn)，明確了負(fù)責(zé)征收基金的單位（國家稅務(wù)局定。針對“多渠道回收制度”的配套政策出臺則更加滯后。在回收處理方面，2010年環(huán)保部發(fā)布的《廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格許可管理辦法》及后續(xù)的三個配套指南聚焦于處理環(huán)節(jié)，而在回收環(huán)節(jié)，并沒有細(xì)化的規(guī)定。2012年，商務(wù)部發(fā)布了《廢棄電器電子產(chǎn)品回收管理辦法（征求意見稿棄電器電子產(chǎn)品回收，節(jié)約資源，保護(hù)環(huán)境，建立與中國經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)發(fā)展相適應(yīng)的廢棄電器電子產(chǎn)品回收體系，明確了由國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對全國范圍內(nèi)廢棄電器電子產(chǎn)品的回收活動實自《條例》以及目錄及配套政策實施以來，各部門為了應(yīng)對實際工作中遇到的各種問題，以及審查各項工作的進(jìn)展情況，又陸續(xù)發(fā)布了一系列工作意見和通知，包括《關(guān)于進(jìn)一步明確廢棄電器電此外，根據(jù)《條例》及配套政策的規(guī)定，省級環(huán)境保護(hù)主管部門按季度組織對本轄區(qū)內(nèi)處理企業(yè)上報的廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理種類和數(shù)量開展審核，并將審核情況上報環(huán)保部。幾年來，在廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)資格核查、基金補貼審核和監(jiān)管過程中，各級環(huán)境保護(hù)主管部門發(fā)現(xiàn)了諸多問題，這些問題主要集中在以下幾個方面：不符合補貼標(biāo)準(zhǔn)的廢棄電器電子產(chǎn)品未單獨管理；關(guān)鍵點位視頻監(jiān)控錄像缺失，無法證明拆解處理的規(guī)范性；不規(guī)范拆解處理；記錄管理不規(guī)范；設(shè)備設(shè)施不完善；室外貯存場地不規(guī)范；拆解產(chǎn)物貯存不規(guī)范；危險廢物貯存管理不規(guī)范等。基于這些暴露出來的問題，需要對已有的規(guī)定要求進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整完善，對亟需明確的要求予以明確。于此同時，各處理企業(yè)在生產(chǎn)和管理過程中也發(fā)現(xiàn)并提出了若干問題和意見，希望更加明確并統(tǒng)一相關(guān)規(guī)定的要求。在這樣的背景下，為了更好地貫徹落實《廢棄電器電子產(chǎn)品回基金補貼企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)作業(yè)和環(huán)境管理水平，環(huán)保部組織編制了《廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解作業(yè)和管理指南（2014年版（征求意4年8月6一個要素（生產(chǎn)、物流、倉儲、記錄、設(shè)備、供應(yīng)鏈、人員、培訓(xùn)、財務(wù)、統(tǒng)計、安保、職業(yè)健康安全、應(yīng)急預(yù)案和環(huán)境保護(hù)等）和處理過程的每一個環(huán)節(jié)（收集、貯存、拆解、加工、處置和運輸?shù)龋┒迹ㄋ模┱唧w系框架及相關(guān)部門職責(zé)雖然中國廢棄電器電子產(chǎn)品管理相關(guān)政策制訂較晚，但是從《條例》頒布以來，政策體系構(gòu)建的速度很快，目前中國的廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理政策體系已經(jīng)較為完備。截止到目前，針對《條例》與其配套政策之間的關(guān)系如下圖所示。《廢棄電器電子產(chǎn)品處理《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)資格審查和許可指南》·資格審查和許可細(xì)則《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)建立數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)及報送信息指南》·數(shù)據(jù)信息管理系統(tǒng)的基本《關(guān)于組織編制的通知》《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)補貼審核指南》《廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解作業(yè)和管理指南（2014年版）》（征求意見稿）圖-《條例》以及目錄及其配套政策體系的目標(biāo)是規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理活動，防止和減少環(huán)境污染，促進(jìn)資源綜合利用，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)建節(jié)約型社會，保障人體健康。整個政策體系的運行機(jī)理是通過差異化政策扶植和管理重點處理企業(yè)，實現(xiàn)這些企業(yè)在規(guī)范處理中逐漸占據(jù)主導(dǎo)位置，從而實現(xiàn)整個處理行業(yè)的規(guī)范化，實現(xiàn)環(huán)保效益和資源效益。政策體系運行的流程是：財政部向生產(chǎn)和進(jìn)口企業(yè)征收基金，環(huán)保部門對回收處理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定，頒發(fā)許可證書，財政部根據(jù)各回收處理企業(yè)的處理量，將征收到的基金發(fā)放給具有處理資格的企業(yè)，基金征收標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)額遵循“以支定收”的原則確定。在中國目前的政策體系下，政府對廢棄電器電子產(chǎn)品的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在以下方面：政府應(yīng)當(dāng)將廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)納入城鄉(xiāng)規(guī)劃。根據(jù)廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理補貼資金的實際需要，在聽取有關(guān)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會意見的基礎(chǔ)上，適時調(diào)整基金征收和補貼標(biāo)準(zhǔn)，而國家稅務(wù)局和海關(guān)負(fù)責(zé)征收基金。財政部按照環(huán)境保護(hù)部提交的廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理種類、數(shù)量和基金補貼標(biāo)準(zhǔn)，核定對每個處理企業(yè)補貼金額并支付資金。環(huán)境保護(hù)部、稅務(wù)總局、海關(guān)總署等有關(guān)部門按照中央政府性基金預(yù)算編制的要求，編制年度基金支出預(yù)算，報財政部審核。第六，市級人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門依照規(guī)定，負(fù)責(zé)廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格的許可工作。第七，縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門通過書面核查和實地檢查等方式，對廢棄電器電子產(chǎn)品處理活動的監(jiān)督檢查?？梢姡壳爸袊鴱U棄電器電子產(chǎn)品管理的政策體系核心是基金制度，基金征收的目的是讓產(chǎn)品的實際成本回歸真實的社會成本，使市場實現(xiàn)消除了外部性的均衡。在當(dāng)前政策體系運行的理想狀態(tài)下，基金發(fā)放給規(guī)范且技術(shù)最好的處理企業(yè)，并且基金征收恰好等于電器電子產(chǎn)品的負(fù)外部成本，此時企業(yè)選擇的產(chǎn)量就恰好是最優(yōu)產(chǎn)量，在考慮了環(huán)境和資源效應(yīng)的情況下，整個社會的總福利能夠達(dá)到最大化。表1-3：中國廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理法規(guī)體系類別文件名稱頒布部門施行時間綜合性政策法規(guī)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》全國人民代表大會常務(wù)委員會19891226《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》全國人民代表大會常務(wù)委員會200541日《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》全國人民代表大會常務(wù)委員會200311日《廢棄家用電器與電子產(chǎn)品污染防治技術(shù)政策》國家環(huán)保總局（現(xiàn)環(huán)保部）、科技部、信息產(chǎn)業(yè)部、商務(wù)部2006427日《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》（（現(xiàn)環(huán)保部）200731日《電子廢物污染環(huán)境防治管理辦法》國家環(huán)?？偩郑ìF(xiàn)環(huán)保部）200821日《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》全國人民代表大會常務(wù)委員會200911日《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》國務(wù)院201111日《關(guān)于加強(qiáng)電子廢物污染防治工作的意見》環(huán)保部20121231處理目錄《廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄（第一批）》及《制訂和調(diào)整廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄的若干規(guī)定》發(fā)改委、環(huán)保部、工信部201111日廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄（第一批）適用海關(guān)商品編號（2010年版）發(fā)改委、海關(guān)總署、環(huán)保部、工信部201111日發(fā)展規(guī)劃《廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃編制指南》環(huán)保部20101115《關(guān)于組織編制廢棄電器電子產(chǎn)品處理發(fā)展規(guī)劃（2011-2015）的通知》環(huán)保部2010927日回收和處理廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格許可管理辦法環(huán)保部201111日廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)資格審查和許可指南環(huán)保部2010年12月9日廢棄電器電子產(chǎn)品回收管理辦法（征求意見稿）商務(wù)部20121218環(huán)保部201392日《廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解作業(yè)和管理指南（2014年版）》（征求意見稿）環(huán)保部201486日下發(fā)征求意見基金征收和發(fā)放廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)補貼審核指南環(huán)保部20101116廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法財政部、環(huán)保部、發(fā)改委、工信部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局201271日關(guān)于進(jìn)一步明確廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收產(chǎn)品范圍的通知財政部、國家稅務(wù)總局201271日關(guān)于組織開展廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作的通知環(huán)保部、財政部201293日關(guān)于完善廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金等政策的通知財政部、環(huán)保部、發(fā)改委、工信部2013年12月2日二、中國廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理行業(yè)發(fā)展情況2013年是基金政策執(zhí)行的第一個整年，據(jù)統(tǒng)計，2013年，64家進(jìn)入補貼名單的處理企業(yè)共拆解首批目錄產(chǎn)品4000多萬臺，累計5000（一）資質(zhì)處理企業(yè)數(shù)量增加自2012年7月11日公布第一批廢棄電器電子產(chǎn)品處理資質(zhì)企業(yè)以來，至今已經(jīng)有四批企業(yè)通過資質(zhì)審核，截止到2014年6月12日，環(huán)保部和財政部已累計公布106家獲得處理補貼的企業(yè)。具體來看，2012年7月11日，第一批廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金補（43）152013222（21）122013122（28）1520146月12日，第四批廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金補貼企業(yè)名單（15家）公布，分布在9個省市內(nèi)。其趨勢如下圖所示：926492644320120711 20130222 20131202 20140612圖2-1:資質(zhì)處理企業(yè)數(shù)量變化（二）目錄產(chǎn)品處理量穩(wěn)步上升2012201276020131510臺，到2013年下半年則增加到約2480萬臺，上升趨勢十分明顯。表2-1：資質(zhì)企業(yè)目錄產(chǎn)品處理量年份種類企業(yè)申報拆解量(臺)確認(rèn)規(guī)范拆解量（臺）2012年第3-4季度電視機(jī)85270167127177冰箱160670155369洗衣機(jī)332063309009空調(diào)742528總計902049175920832013年第1-2季度電視機(jī)1454820214156839冰箱264445262592洗衣機(jī)678278675225空調(diào)22672267總計15493192150969232013年第3-4季度電視機(jī)2384450723497103冰箱339312338297洗衣機(jī)937437936925空調(diào)32152490總計25124471247748152-2201320122012年3-4季度 2013年1-2季度 2013年3-4季度冰箱洗衣機(jī)電視機(jī)25002300210019001700150013001100900700500100908070605040302010圖2-2:主要目錄產(chǎn)品確認(rèn)規(guī)范拆解量變化（單位：萬臺）2013年參與拆解的64家企業(yè)累計拆解廢棄電器電子產(chǎn)品約4300萬臺，對庫存和新收貨物實現(xiàn)完全拆解。（三）排頭兵企業(yè)拆解處理量上升，但處理份額下降20131401050.07%2078.68%2013611040.742067.10201312641033.132058.15的產(chǎn)業(yè)集中度呈現(xiàn)逐步下降的趨勢，也就意味著新增的拆解企業(yè)在擴(kuò)大拆解處理市場的同時也加劇了市場的競爭程度，一定程度上稀釋了之前既有企業(yè)的市場份額。表2-2：2013年前10和前20名企業(yè)拆解量概況月份前10名企業(yè)拆解處理數(shù)量（萬臺）前10名企業(yè)拆解量占總拆解量的比例20萬臺前20名企業(yè)拆解量占總拆解量的比例1128.5950.07%202.0878.68%270.0559.82%97.0382.85%3146.7747.31%233.9775.41%4137.3447.18%208.4571.60%5131.3138.79%218.5064.54%6130.9137.12%217.5061.68%7142.2734.23%245.9559.17%8130.1332.98%229.7358.22%9138.9234.11%246.6860.57%10149.2534.56%257.8659.70%11159.1434.38%273.3959.06%12164.1636.24%280.0761.83%1801601401201000

1 2 3 4 5 6 7 8 9 1011

70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%

前10量（萬臺前10例圖2-3：2013年度前10名企業(yè)拆解處理數(shù)量及占比情況3002502001501000

1 2 3 4 5 6 7 8 9 1011

100.00%80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%

前20名企業(yè)拆解處理數(shù)量（萬臺）前20名企業(yè)拆解量占總拆解量的比例圖2-4：2013年度前20名企業(yè)拆解量及占比情況（四）處理產(chǎn)品仍以電視機(jī)為主2013。根據(jù)企業(yè)提供的拆解產(chǎn)物物料系數(shù)分析，目前企業(yè)的拆解物主要以年代久遠(yuǎn)的小尺寸、老規(guī)格為主，屬于家電剛進(jìn)入中國時的產(chǎn)品。表2-3：2013年度廢家電拆解數(shù)量及單臺重量統(tǒng)計表廢棄電器名稱拆解處理數(shù)量數(shù)量(萬臺)重量(噸)平均重量（千克）參照物CRT黑白電視機(jī)883.73791298.912寸CRT彩色電視機(jī)3066.4466795121.721寸電冰箱60.742624743.2120升洗衣機(jī)170.442105512.4單缸房間空調(diào)器0.5524344.3掛式微型計算機(jī)112.181507713.4顯示器17寸合計4294.0880970118.9201290.87%，201392%。2013表2-4：2013年度廢棄電器電子產(chǎn)品各品種拆解量統(tǒng)計表品種拆解量(萬臺)占比CRT黑白電視機(jī)883.7320.75%CRT彩色電視機(jī)3066.4571.21%電冰箱60.741.42%洗衣機(jī)170.443.98%房間空調(diào)器0.550.01%微型計算機(jī)112.182.62%合計4294.08100.00%房間空調(diào)器洗衣機(jī),3.98%0.01%電冰箱,1.42%

微型計算機(jī),2.62%CRT黑白電視機(jī),20.75%CRT彩色電視機(jī),71.21%圖2-5：2013年廢棄電器電子產(chǎn)品各品種拆解量占總量的比例20134300CRT3894.891.9760.31.42%；洗168.73.98%0.60.01%，110.92.62%。截止2014年5月19日，2014年廢棄電器電子產(chǎn)品拆解量為2008.5萬臺，參與拆解的企業(yè)數(shù)量為84家，其中CRT電視機(jī)1777.288.4832.31.61%；洗衣80.13.990.60.03%；微118.35.89%。（五）企業(yè)處理規(guī)范程度提高，審查合格率上升隨著目錄及配套政策的不斷落實，一方面企業(yè)自身對數(shù)量核查的標(biāo)準(zhǔn)有了充分了解，另一方面企業(yè)也在逐漸規(guī)范自身的拆解方式，201239142.8484.16201310業(yè)專家對2013年第一、二季度資質(zhì)企業(yè)的拆解數(shù)量進(jìn)行審核，已經(jīng)5839.63201287%的水平。（六）處理量區(qū)域差別較大根據(jù)2013年公布參與拆解的64家企業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，拆解量排在前三位的省分別是江蘇8家企業(yè)約543萬臺、四川5家約505萬臺、浙江4家約408萬臺。后三位分別是貴州2家約30萬臺、新疆1家約18萬臺、遼寧1家約10萬臺。表2-5：2013年度各省市拆解量排名表排名省份實際拆解企業(yè)數(shù)量拆解處理數(shù)量（萬臺）占總拆解量比例1江蘇8543.8212.66%2四川5505.8711.78%3浙江4407.929.50%4湖北5326.887.61%5廣東3277.406.46%6山東4273.446.37%7江西4271.556.32%8湖南4273.116.36%9天津4253.035.89%10山西3157.913.68%前10省市所占比例3290.9376.64%11河南1155.793.63%12上海4154.103.59%13黑龍江1125.002.91%14北京1119.672.79%15重慶2114.082.66%16吉林2107.402.50%17福建182.271.92%18廣西142.550.99%19甘肅240.570.94%20貴州230.060.70%21新疆118.100.42%22遼寧110.430.24%23青海12.200.05%24寧夏10.930.02%合計4294.08100.00%三、目前處理行業(yè)發(fā)展存在的主要問題目錄及配套政策實施以來，得力于政府主管部門的積極推進(jìn)和社會上方方面面的支持，廢棄電器電子產(chǎn)品處理行業(yè)整體的水平提升取得了顯著的成果。但整體看，由于政策實施期比較短，不可避免地存在一些問題。（一）拆解處理企業(yè)產(chǎn)能利用率低截至2014年5月，全國共有27個省市四批廢棄電器電子處理基金補貼企業(yè)106家，前三批91家廢棄電器電子產(chǎn)品拆解資質(zhì)企業(yè)累計拆解能力約1.23億臺，31.82%的企業(yè)年處理能力處于50-100萬臺之間，平均產(chǎn)能139.60萬臺。表3-1：企業(yè)年處理能力劃分占比情況年處理能力（萬臺）企業(yè)數(shù)量(家）占比（%）50萬臺以下1516.48%50-100萬臺2931.87%100-150萬臺1718.68%150-200萬臺1516.48%200-250萬臺88.79%250-300萬臺33.30%300萬臺以上44.40%合計91100.00%50萬臺以下,16.48%300萬臺以上,4.40%250-300萬臺,3.30%200-250萬臺,8.79%150-200萬臺,16.48%

50-100萬臺,31.87%100-150萬臺,18.68%圖3-1：91家企業(yè)按年處理能力劃分占比情況圖41002013123191洗衣機(jī)、空調(diào)和電腦的產(chǎn)能利用率分別僅為49.70%、16%、13.73%、0.10%和7.75%。表1-2：廢棄電器電子品處理企業(yè)年處理力占比及產(chǎn)能利用率萬臺年，）產(chǎn)品電視機(jī)電腦電冰箱洗衣機(jī)空調(diào)處理能力794814479861241528.4132.4占比64.71%11.78%8.03%10.10%4.30%1.08%49.70%16%13.73%0.107.75%注：產(chǎn)能利用率=實際拆解量/資質(zhì)許可能力如按照《關(guān)于完善廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金等政策的通知》（財綜[2013]110）2014子產(chǎn)品年實際拆解處理量低于許可處理能力20%的將實行退出機(jī)制，（財綜[2013]110）文（二）拆解處理結(jié)構(gòu)不均衡，多數(shù)目錄產(chǎn)品未進(jìn)入有資質(zhì)的處理企業(yè)20134294中CRTCRT39509234210%，房間空55000.01%，明顯的不均衡現(xiàn)象。之所以出現(xiàn)上述處理結(jié)構(gòu)失衡的原因主要在于很大一部分目錄產(chǎn)品并未進(jìn)入到許可的處理企業(yè)，而是流入到非許可的處理企業(yè)。當(dāng)前在中國存在著大量的非許可的回收處理廠商，很多是以“家庭作坊”形式進(jìn)行回收拆解的小商販。由于正規(guī)廠商需要承擔(dān)更多的物流、人工、危廢處理產(chǎn)生的費用以及稅費等成本，它們在回收環(huán)節(jié)也很難與非正規(guī)的小商販競爭。同時，由于中國居民的環(huán)保意識普遍不強(qiáng)，很多消費者都愿意把廢棄的電器電子產(chǎn)品出售給小商販。由于宣傳不足以及回收渠道不完善，即便消費者考慮到了環(huán)境因素，也往往無法了解到如何將廢棄電器電子產(chǎn)品交由正規(guī)廠商處理。（三）處理企業(yè)以簡單物理拆解為主，政策資源環(huán)境效益受限從目前中國廢棄電器電子產(chǎn)品的拆解現(xiàn)狀來看，仍然是以簡單物理拆解為主，對廢棄電器電子產(chǎn)品的資源深加工再利用還不足。由于進(jìn)行深度資源化等工序會提高企業(yè)成本，而中國目前的補貼發(fā)放是依據(jù)物理拆解數(shù)量進(jìn)行的，廠商并沒有足夠的動力去改善技術(shù)水平，往往簡單的物理拆解即可達(dá)到國家規(guī)定的減少污染物或危險廢棄物的政策目標(biāo)。企業(yè)的技術(shù)水平不足，除了物理拆解所得的銅鐵等原材料價值之外，性循環(huán)，不利于整個拆解行業(yè)向技術(shù)進(jìn)步的方向發(fā)展。此外，由于物理拆解與粉碎流程不會造成額外的環(huán)境污染，但也不會徹底消除污染物，所以廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金補貼實際上并未作用于消除環(huán)境污染的處理環(huán)節(jié)。因而，政策激勵的著力點有偏差，政策的資源環(huán)境效益和環(huán)境目標(biāo)受到限制。（四）回收體系支撐作用嚴(yán)重不足，制約處理行業(yè)發(fā)展目前，處理企業(yè)貨源不足、成本上升以及產(chǎn)能利用率不足等已經(jīng)成為制約企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的主要瓶頸。一方面，我國電器電子產(chǎn)品廢棄量不斷增加；另一方面，資質(zhì)許可企業(yè)卻拿不到足夠貨源。原來設(shè)想的依靠處理補貼撬動回收發(fā)揮了一定作用，但不能根本帶動產(chǎn)業(yè)鏈的良性運轉(zhuǎn)。首先，正規(guī)回收渠道回收規(guī)模有限。相比數(shù)量稀少的正規(guī)拆解企業(yè)而言，流動收廢品攤販具有分布廣、據(jù)點散等特點，對于市民來說可以足不出戶就解決廢舊家電的處理問題，并且可以得到一筆轉(zhuǎn)手費。因此導(dǎo)致了一大部分的電器電子垃圾更多地流向了非法拆解企業(yè)的手中，目前我國電視機(jī)正規(guī)渠道每年的回收量占全年報廢量的不足30%，其他四種產(chǎn)品正規(guī)回收處理微乎其微。家電“以舊換新”政策結(jié)束后，原有的回收體系難以維系，目前處理企業(yè)80%的貨源由個體商戶提供。盡管這種方式在短期內(nèi)是符合中國國情、效率最高的一種方式，但考慮到個體商戶仍是游離在在基金化管理的體系外，長期來看政府和社會力量還是應(yīng)當(dāng)整合這一回收渠道，完善整個廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理過程。2160—9085散性，而拆解企業(yè)數(shù)量有限且相對集中，回收的物流成本也很可觀，這無疑也增加了拆解企業(yè)經(jīng)營的負(fù)擔(dān)。第三，包括經(jīng)銷商、生產(chǎn)者、地方政府、社區(qū)等主體在內(nèi)的多元化回收體系尚未建立，對消費者不規(guī)范交投行為也缺乏必要的約束。（五）基金補貼審核效率不高，處理企業(yè)資金流受到影響目前中國廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)申請補貼的審核機(jī)制主要是通過由省級環(huán)境保護(hù)主管部門對申請補貼的企業(yè)的廢棄電器電子產(chǎn)品處理數(shù)量進(jìn)行審核，企業(yè)提供相關(guān)處理數(shù)量證明材料，包括廢棄電器電子產(chǎn)品出入庫日報表、拆解處理記錄日報表、拆解產(chǎn)物（包括最終廢棄物）出入庫日報表及相關(guān)的基礎(chǔ)記錄表和原始憑證等。然后再由國家環(huán)保部門進(jìn)行抽查復(fù)核。這一數(shù)量審核機(jī)制存在方式復(fù)雜，審核難度大、成本高，掌握尺度不一，時間周期長等問題，導(dǎo)致基金發(fā)放的時間拖延，使處理企業(yè)資金流受到影響。四、政策實施效果分析（一）政策實施時間過短導(dǎo)致市場尚未達(dá)成新的均衡，部分實施效果有待進(jìn)一步顯現(xiàn)2012年底才第一次對處理企業(yè)發(fā)放了基金，且對于個人電腦等產(chǎn)品，因受制于客觀因素，至今尚未發(fā)放基金。因此，基金真正對市場發(fā)生影響的時間要短于兩年半。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，政策信號傳導(dǎo)到各個市場主體需要一個過程，而市場各個主體之間受政策信號的影響進(jìn)行決策也需要一個過程，相關(guān)決策產(chǎn)生實施效果同樣需要一個過程。因此，從實證分析中可以看出，目前大多數(shù)許可企業(yè)均采取了增加處理設(shè)備，提高產(chǎn)能，以爭取更多市場占有率的措施，在數(shù)據(jù)上體現(xiàn)為各個企業(yè)的產(chǎn)能利用率均偏低。這種行為是任何一個許可企業(yè)在政策變動后的正常反映，企業(yè)不可能事先明確在政策變動后自身最達(dá)到產(chǎn)能的相對充分利用。同時，選擇將資金用于加強(qiáng)研發(fā)或轉(zhuǎn)向新的處理領(lǐng)域（如手機(jī)）的企業(yè)也需要一段時間以確定是否能夠取得更好的收益。在回收價格上同樣也存在明顯的信號滯后。2013年，擁有回收渠道的“游擊隊”和消費者在同許可企業(yè)進(jìn)行價格博弈的過程中，2014較了解了得到補貼后許可企業(yè)能夠接受的成本上限，因此所提出的2013因此，目前現(xiàn)實數(shù)據(jù)所顯現(xiàn)出的處理行業(yè)和生產(chǎn)行業(yè)所受影響中相當(dāng)一部分是短期的，隨著政策的逐漸穩(wěn)定有些影響會逐漸消除，（二）現(xiàn)行基金征收標(biāo)準(zhǔn)不能滿足“以支定收”原則需要，且基金征收標(biāo)準(zhǔn)缺乏對生產(chǎn)企業(yè)的環(huán)保激勵措施在目前的政策框架下，政府基于調(diào)研得到的市場狀況，運用各種科學(xué)方法測算當(dāng)前可能需要發(fā)放的補貼額度，并基于“以支定收”的原則計算需要征收的基金規(guī)模，再通過對產(chǎn)量和估測得出需要對每臺產(chǎn)品征收的基金標(biāo)準(zhǔn)。然而，在現(xiàn)實中，政府測算的支出額度、20133012.48億元補貼中，有12.03億元補貼均給予了電視機(jī)，預(yù)計全年給電視機(jī)的補貼額度將達(dá)到33.6億元，占理論發(fā)放額度35.6億元的201332.84是在其他四類產(chǎn)品規(guī)范處理量很少的情況下所測算得到的補貼額度，2013電視機(jī)相同，則需要發(fā)放的補貼額度高達(dá)96.9億元人民幣，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出2013年的理論征收額度。宏觀院《目錄動態(tài)調(diào)整機(jī)制研究》課題測算結(jié)果表明，未來中國“四機(jī)一腦”的理論廢棄量仍將繼續(xù)增長；相關(guān)行業(yè)協(xié)會的研究結(jié)果則基本認(rèn)定未來“四機(jī)一腦”的產(chǎn)量增長仍然較為低迷。顯然，此外，“以支定收”的做法在理論上也存在一些缺陷。第一，征收基金是為了讓產(chǎn)品的實際成本回歸真實的社會成本，使市場實現(xiàn)社會最優(yōu)的均衡。依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，只有當(dāng)基金征收的數(shù)額正好等于負(fù)外部成本時，才能得到最優(yōu)的均衡產(chǎn)量，如果基金征收過高，則會導(dǎo)致均衡產(chǎn)出下降，反之，如果基金征收過低，則會導(dǎo)致廠商過量生產(chǎn)和環(huán)境惡化。而“以支定收”的做法則并不能保證有效地將基金征收的金額與負(fù)外部性成本相匹配。第二，在調(diào)查問卷中也發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)認(rèn)為“以支定收”中“收”的是環(huán)保性能較好的新產(chǎn)生產(chǎn)企業(yè)早已不復(fù)存在，因此有些企業(yè)也認(rèn)為自己承擔(dān)了不應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。第三，目前在征收基金時是完全針對某類產(chǎn)品設(shè)定同一個征收標(biāo)準(zhǔn)，其征收標(biāo)準(zhǔn)只和產(chǎn)品類別有關(guān)，和產(chǎn)品是否采用了環(huán)保材料、運用了環(huán)保和可回收的設(shè)計理念沒有關(guān)聯(lián)。這一征收模式雖然在操作中較為便捷，但也客觀上都導(dǎo)致生產(chǎn)者為產(chǎn)品支付了固定的費用后，就不再承擔(dān)產(chǎn)品回收處理的任何責(zé)任，這樣的政策實際上對生產(chǎn)者的激勵嚴(yán)重不足，生產(chǎn)廠商并沒有足夠的動力去改良設(shè)計方案，提高產(chǎn)品的環(huán)保性能，并降低產(chǎn)品的回收處理成本。調(diào)查問卷在對未來政策調(diào)整方向進(jìn)行征求意見時，40家企業(yè)中有37家（三）客觀條件導(dǎo)致現(xiàn)行政策難以有效實現(xiàn)對“三機(jī)一腦”的規(guī)范化回收前文已經(jīng)對“四機(jī)一腦”的回收處理現(xiàn)狀進(jìn)行了實證分析。分析結(jié)果表明，2013年雖然洗衣機(jī)、電冰箱、空調(diào)和個人電腦的規(guī)范回收量和處理量均有明顯增長，但占理論廢棄量的比重仍然很低，其中空調(diào)更為微乎其微。因此，在其他條件不變的情況下，僅僅實施目前的補貼政策對洗衣機(jī)、電冰箱、空調(diào)的效果是不夠顯著的，無法從根本上解決相關(guān)產(chǎn)品非法拆解比重過高的問題。對于洗衣機(jī)、電冰箱、空調(diào)難以按照規(guī)范拆解的方法回收的原因，前文已經(jīng)建立了理論模型予以深刻的闡述。而調(diào)查問卷的結(jié)論也和理論模型表示出高度的一致性。調(diào)查問卷的結(jié)果表明，除基金補貼標(biāo)準(zhǔn)偏低是難以回收的主要原因之外，手工拆解過于容易，門檻過低和大量空調(diào)容易在簡單修理后流入二手市場也是空調(diào)、洗衣機(jī)和電冰箱難以規(guī)范回收拆解的重要原因之一；而資源量偏低也是洗衣機(jī)和電冰箱難以規(guī)范回收拆解的重要因素。但無論原因如何，僅僅依靠現(xiàn)行政策體系難以實現(xiàn)對“三機(jī)”的有效規(guī)范回收是一個客觀事實。對于個人電腦的情況則更為復(fù)雜。首先，手工拆解容易也是個人電腦難以規(guī)范回收的主要原因，大部分品牌電腦都會被拆成各種電腦配件，很多電腦配件均在二手市場出售，因此，品牌電腦很難出現(xiàn)整套淘汰的情況，因此很難獲取補貼。其次，在上世紀(jì)末和本世紀(jì)初，由各種組裝散件所組成的兼容機(jī)在電腦市場中占據(jù)主要地位。這種兼容機(jī)內(nèi)部的各種電腦配件經(jīng)過多次更換，基本不可能達(dá)到目錄的要求。最后，對于個人電腦的CPU、主板、鼠標(biāo)、鍵盤、硬盤等各種配件，目前并未在基金補貼政策覆蓋范圍之內(nèi)。但由于電腦的模塊化特征，大部分的相關(guān)電腦配件均會獨立進(jìn)入回收處理環(huán)節(jié)。由于電腦配件的處理涉及稀貴金屬提煉等高附加值環(huán)節(jié)，也存在電路板焚燒等高污染風(fēng)險，但卻不在目前政策覆蓋的范圍之內(nèi)。因此，在個人電腦領(lǐng)域，現(xiàn)行政策體系一是短期內(nèi)未能實現(xiàn)對品牌電腦和兼容機(jī)的有效回收，二是尚不能有效解決大量電腦配件被非法處理的污染風(fēng)險問題。（四）當(dāng)前回收渠道被“游擊隊”基本把控嚴(yán)重制約政策實施效果中國絕大部分電器電子產(chǎn)品的回收過程如下：第一步，由大量走街串巷的“游擊隊”向各個家庭中收取各種廢舊電器，這些“游擊隊”既有本地居民，也有無業(yè)游民，其社會成分十分復(fù)雜；第二步，這些“游擊隊”將廢舊電器交到某些集中場所進(jìn)行包括翻新、修理、拆解在內(nèi)的各種處理工作。在這些集中場所既有專業(yè)的非正在價格合適或擔(dān)心污染風(fēng)險的情況下，這些“游擊隊”也愿意將產(chǎn)品交給正規(guī)的處理廠商進(jìn)行拆解。以海淀區(qū)羊坊店一帶為例，基本上2回收的產(chǎn)品在馬連道地區(qū)進(jìn)行集散，一般的翻新、修理和簡單拆解工作在馬連道地區(qū)進(jìn)行，較為復(fù)雜的拆解工作、甚至一些帶有嚴(yán)重污接觸，導(dǎo)致絕大多數(shù)居民均愿意把廢棄的電器電子產(chǎn)品出售給“游擊隊”進(jìn)行處理。而由于宣傳不足以及回收渠道復(fù)雜，即便消費者考慮到了環(huán)境因素，也往往無法了解到如何將廢棄電器電子產(chǎn)品交由正規(guī)廠商處理。這客觀上導(dǎo)致了“游擊隊”基本控制了回收渠道。在“游擊隊”基本控制回收渠道的背景下，正規(guī)處理企業(yè)只能通過價格優(yōu)勢向“游擊隊”中收購各種廢棄電器電子產(chǎn)品。正規(guī)廠商需要承擔(dān)更多的物流、人工、危廢處理產(chǎn)生的費用以及稅費等成本，很難發(fā)揮出價格優(yōu)勢，從這些“家庭作坊”和非正規(guī)處理企業(yè)中搶奪市場份額。如果提高對正規(guī)處理企業(yè)的補貼額度，讓他們同非正規(guī)拆解企業(yè)和“家庭作坊”爭搶市場份額，一方面補貼標(biāo)準(zhǔn)將大幅度提高，甚至可能高于環(huán)保投入和稅收成本等成本的總和，另一方面則相當(dāng)于將政府補貼的大部分轉(zhuǎn)到了“游擊隊”手中，在一定意義上變相承認(rèn)了監(jiān)管真空以及偷漏稅、環(huán)境污染等違法行為的合理性。因此，在缺乏直接面向廢棄電器電子產(chǎn)品的所有者—消費者的回收渠道的背景下，基金補貼政策的效果將會受到相當(dāng)大的制約。調(diào)查問卷的結(jié)論也表明，缺乏有效的回收渠道是空調(diào)、洗衣機(jī)等產(chǎn)品難以被有效回收的重要方式。（五）政府和企業(yè)間的信息不對稱導(dǎo)致政策對企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)、從事深加工環(huán)節(jié)的激勵作用不強(qiáng)目前政府對處理企業(yè)許可資質(zhì)的認(rèn)定多集中于其市場規(guī)模、資本存量、設(shè)備擁有量等客觀指標(biāo)，而與實際的生產(chǎn)過程并沒有直接聯(lián)系。監(jiān)管目標(biāo)也主要集中于處理企業(yè)對回收量的上報是否屬實，并不監(jiān)管實際的處理過程。因此，政府與企業(yè)之前就產(chǎn)生了信息不對稱問題。處理企業(yè)在獲得許可資質(zhì)后，可以選擇并不進(jìn)行深加工處理，而是與非許可企業(yè)相同，僅僅對廢棄電器電子產(chǎn)品進(jìn)行簡單物理拆解，并將簡單物理拆解后的得到的中間產(chǎn)品（如電路板等）在市場上出售。同時，由于物理拆解自身并不是污染的最主要環(huán)節(jié)，而是否對中間產(chǎn)品進(jìn)行環(huán)保型的再利用、資源化，以及對危險廢棄物運輸?shù)綄ｉT的危廢處理廠進(jìn)行安全處理才是污染的主要原因。為了提高自身的利潤，在缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管的情況下，正規(guī)的回收處理廠商也很可能選擇將污染物暫存甚至非法扔棄以降低成本。調(diào)查159上出售的行為。由于現(xiàn)行政策并不涉及對中間產(chǎn)品的深加工處理，而中間產(chǎn)品的深加工處理又是污染風(fēng)險最高的環(huán)節(jié)，這無疑在很大程度上影響了相關(guān)政策的環(huán)境效益。同時，由于企業(yè)的最優(yōu)選擇并不是通過研發(fā)提高處理技術(shù)，在給定數(shù)量的廢棄電器電子產(chǎn)品中產(chǎn)出更多的再生資源，而是更關(guān)注回收量的提高，從而獲得更多補貼，這也必然會影響相關(guān)政策對企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)、延伸產(chǎn)業(yè)鏈的積極作用。（六）許可制度存在降低市場效率的風(fēng)險當(dāng)前，中國對廢棄電器電子產(chǎn)品處理實行較為嚴(yán)格的許可制度，明確禁止未取得廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格的單位和個人處理廢棄電器電子產(chǎn)品。在前面的分析中，我們提到，許可制度在一定程度上規(guī)范了廢棄電器電子產(chǎn)品的回收活動，維護(hù)了整個回收處理行業(yè)的經(jīng)濟(jì)秩序，遏制了不法經(jīng)營和不正當(dāng)競爭情況的出現(xiàn)，緩解了由權(quán)利分散性所帶來的交易成本上升的問題，促進(jìn)了行業(yè)的專門化和專業(yè)化。然而，許可制度是一把雙刃劍，在發(fā)揮其功效的同時，也存在著其消極的影響。一是有可能降低了市場運行的效率。按照現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一般觀點，在完全競爭市場的長期均衡狀態(tài)下，廠商的平均成本、邊際成本和邊際收益相等，都等于市場價格，換句話說，完全競爭市場是有效率的。而當(dāng)對廢棄電器電子產(chǎn)品處理行業(yè)實施行政許可時，會人為地降低整個處理行業(yè)市場競爭的程度，從而可二是可能增加行政成本。由于政府和回收處理企業(yè)之間也存在著信息不對稱，政府往往很難獲得廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理企業(yè)的現(xiàn)實狀況和發(fā)展趨勢的完全信息。這樣的信息不對稱很容易造成資源的不合理配置和市場的扭曲，導(dǎo)致無效率的市場準(zhǔn)入。更進(jìn)一步，對回收處理企業(yè)的許可審批權(quán)過大，則又會帶來政府缺少監(jiān)督和制約的問題，從長期看甚至可能導(dǎo)致行政許可機(jī)關(guān)容易產(chǎn)生腐敗，從現(xiàn)實情況看，目前許可制度的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行較為嚴(yán)格，能夠有效地規(guī)避劣質(zhì)企業(yè)獲取許可資質(zhì)的情況。然而，在調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)之所以會大幅擴(kuò)張產(chǎn)能，在一定程度上也是為了爭取獲得許可資質(zhì)，這客觀上也導(dǎo)致了一定程度的產(chǎn)能過度擴(kuò)張，產(chǎn)生了一定的產(chǎn)能閑置。五、短期政策調(diào)整建議：在保持政策基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)差異化和針對性雖然從社會總福利的角度來說，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度充分發(fā)揮了市場的效力，是優(yōu)于基金模式的，但是，考慮到中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和社會現(xiàn)實背景，并參照歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，現(xiàn)行的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁的基金模式，是當(dāng)前比較適合中國國情的廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理模式。并且，如果要全面調(diào)整政策模式，政府和社會所付出的成本都很高。因此，我們認(rèn)為，在未來的一段時期內(nèi)，我們應(yīng)當(dāng)立足于現(xiàn)行的基金模式，對政策進(jìn)行小幅度的調(diào)整和完善。而從長期來看，等到中國的市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和法制建設(shè)達(dá)到相應(yīng)的高度，群眾環(huán)保意識增強(qiáng)的時候，吸取發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，建立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用。（一）維持現(xiàn)行政策體系的基本穩(wěn)定目前中國政策體系的實施時間并不是很長，很多短期內(nèi)的消極影響可以在市場機(jī)制的作用下有可能自行逐漸消除，目前整個政策體系的正面積極效應(yīng)正在逐漸顯現(xiàn)之中。在這一背景下，如果過于頻繁調(diào)整政策，將可能對企業(yè)對未來的政策預(yù)期產(chǎn)生更大的不確定性，市場可能需要更多的時間以到達(dá)新的均衡狀態(tài)，不利于整個處理行業(yè)和生產(chǎn)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，建議在整體上維持現(xiàn)行政策的整體穩(wěn)定，不要輕易在短期內(nèi)頻繁調(diào)整補貼標(biāo)準(zhǔn)、征收方式、許可標(biāo)準(zhǔn)等。（二）在對“以支定收”原則彈性化的同時實行差異化征收當(dāng)前的補貼標(biāo)準(zhǔn)不能滿足真正意義上規(guī)范處理的“以支定收同時企業(yè)對于是否應(yīng)對過去生產(chǎn)的產(chǎn)品、甚至那些已經(jīng)倒閉的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品承擔(dān)生產(chǎn)者責(zé)任存有疑慮。因此，對“以支定收”原則應(yīng)予以適當(dāng)彈性化。具體而言，一是要更加靈活、頻繁地對處理企業(yè)和生產(chǎn)企業(yè)的情況予以準(zhǔn)確把握，盡快地確定實現(xiàn)“以支定收”所需要的基金征收水平；二是必須制定公共資金進(jìn)入和退出機(jī)制，在保證透明度的前提下，在基金不足以發(fā)放補貼時運用財政資金進(jìn)行短期貼補，并由未來的基金向財政進(jìn)行返還；三是謹(jǐn)慎借鑒社?；鸬绕渌卜?wù)領(lǐng)域基金的經(jīng)驗，對基金進(jìn)行金融運作，將獲同時，應(yīng)該制訂差異化的征收政策，針對不同類型產(chǎn)品的環(huán)保性能、污染程度等，制訂出靈活的標(biāo)準(zhǔn)，差異化征收基金，對綠色設(shè)計、環(huán)境友好、拆解成本低、便于資源再利用的產(chǎn)品實行減征或免征基金。這樣可以促使企業(yè)貫徹綠色設(shè)計理念，采用低污染的原（三）對“四機(jī)一腦”處理企業(yè)的補貼政策進(jìn)行漸進(jìn)的適度調(diào)整從理論上看，在其他情況不變的前提下，增加補貼額度可以擴(kuò)大“四機(jī)一腦”的規(guī)范處理規(guī)模。其中空調(diào)和個人電腦由于拆解門檻最低，資源量最高，因此要求增加補貼的額度最高，電冰箱、洗衣機(jī)次之，電視機(jī)可保持當(dāng)前水平。但是，在假設(shè)短期內(nèi)“游擊隊”對回收渠道的掌控仍然難以根本改變的背景下，這種補貼的大部分實際上會落到“游擊隊”的手中。這種補貼資金轉(zhuǎn)移實際上是缺乏合理性的。同時，調(diào)查問卷的結(jié)果表明，這些產(chǎn)品的正規(guī)和非正規(guī)處理所減少的潛在污染風(fēng)險存在明顯差異，電視機(jī)規(guī)范拆解所避免的環(huán)境風(fēng)險大，空調(diào)規(guī)范拆解所避免的環(huán)境風(fēng)險最?。ㄈ缦聢D所示。顯然，補貼要求最高的空調(diào)和洗衣機(jī)，所謂正規(guī)處理所減少的污染風(fēng)險實際是最低的。而從資源化原則上看，由于絕大多數(shù)正規(guī)處理企業(yè)同樣處于物理拆解環(huán)節(jié)，其所產(chǎn)生的資源量和非正規(guī)企業(yè)相比并不具備明顯優(yōu)勢。因此，從公共產(chǎn)品的角度出發(fā)，空調(diào)和洗衣機(jī)恰恰是最不應(yīng)該給予補貼的產(chǎn)品。因此，在其他情況不變的前提下，目前有兩個政策選擇：一是大幅度增加對空調(diào)、洗衣機(jī)和電冰箱的補貼，以擠出非正規(guī)處理企業(yè)；二是取消補貼，完全交由市場來完成資源化再利用。比較穩(wěn)妥的做法介于兩者之間。對于空調(diào)而言，由于污染量最少，資源量最豐富，拆解和加工的門檻最低，且大部分空調(diào)在廢棄后可以轉(zhuǎn)為二手空調(diào)重新使用。使得空調(diào)拆解行業(yè)最終會形成高度競爭、以中小企業(yè)為主的市場結(jié)構(gòu)。因此，對空調(diào)拆解企業(yè)，無論將來采取認(rèn)證制度還是許可制度，均不能過于追求規(guī)范拆解規(guī)模，而更是重視其是否能夠解決空調(diào)非法拆解所產(chǎn)生的污染（如氟利昂的漏排）問題。對于補貼制度而言，建議出于明確政策傾向的考慮，在短期內(nèi)維持補貼政策不變，待經(jīng)歷3-5年左右政策觀察期，再逐漸退出。對于電冰箱和洗衣機(jī)而言，除簡單拆解成本低外，還存在一個拆解后的資源量較低的問題。解決的辦法是在短期內(nèi)維持補貼政策不變，待經(jīng)歷3-5年左右政策觀察期，后適當(dāng)提高補貼額度，以鼓勵規(guī)范拆解企業(yè)拆解相關(guān)產(chǎn)品。同時，對相關(guān)拆解后產(chǎn)品的深加工給予特殊的研發(fā)鼓勵政策予以配套。電視機(jī) 電冰箱 洗衣機(jī) 空調(diào) 個人電腦電視機(jī) 電冰箱 洗衣機(jī) 空調(diào) 個人電腦圖5-1：五種產(chǎn)品規(guī)范拆解所避免的污染風(fēng)險對比圖資料來源：調(diào)查問卷分析報告。個人電腦的情況則較為復(fù)雜，簡單的補貼額度調(diào)整可能無法收到效果。建議首先考慮到中國的實際情況，將CPU、主板、硬盤、軟驅(qū)、光驅(qū)、顯卡、聲卡、網(wǎng)卡、鼠標(biāo)、鍵盤這十大配件全部列入基金補貼目錄范疇。這一目錄的數(shù)量甚至要高于美國的目錄。其原因在于，中國長期以來是以兼容機(jī)和品牌機(jī)共同構(gòu)成的電腦市場，存在大量的用于兼容機(jī)使用的電腦配件。因此，中國普通消費者廢棄相關(guān)電腦配件所占比重要明顯高于美國，因此需要將電腦配件納入目錄范疇。考慮到電腦配件如果用于品牌電腦存在重復(fù)征收行為，且品牌電腦的簡單拆解基本不產(chǎn)生污染，因此可采取兩種方式：一是只針對配件征收基金，不針對整機(jī)征收基金，但對于補貼則按照整機(jī)和配件分別發(fā)放；二是分別針對整機(jī)和零售的散件征收基金，對于補貼也按照整機(jī)和配件分別發(fā)放，其具體標(biāo)準(zhǔn)以整機(jī)內(nèi)含的配件數(shù)量來計算。其次，強(qiáng)調(diào)深加工環(huán)節(jié)對個人電腦處理獲取補貼的必然性，不允許許可企業(yè)將簡單拆解筆記本電腦后的中間產(chǎn)品放到市場上出售，最后，由于深加工環(huán)節(jié)具有較強(qiáng)的環(huán)保效益，且具有較大的技術(shù)研發(fā)需求，建議漸進(jìn)式針對深加工環(huán)節(jié)增加補貼額度。（四）漸進(jìn)調(diào)整許可制度和監(jiān)管目標(biāo)首先，實施“階梯式”的補貼標(biāo)準(zhǔn)體系。將現(xiàn)有以市場規(guī)模、資本存量、設(shè)備擁有量等客觀指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)的許可制度調(diào)整為更強(qiáng)調(diào)以處理企業(yè)是否進(jìn)行深加工處理、是否重視技術(shù)研發(fā)、是否強(qiáng)調(diào)對危險廢棄物的處置為標(biāo)準(zhǔn)的許可制度。對于在處理環(huán)節(jié)使用深加工處理的企業(yè)，給予更高水平的許可資質(zhì)認(rèn)證和補貼，對于僅采用簡單物理拆解的企業(yè)，不給予其許可資質(zhì)認(rèn)證和補貼，或給予較低水平的補貼。隨著這一政策的實施，市場會自發(fā)將大量的簡單物理拆解環(huán)節(jié)后得到的中間產(chǎn)品交由高水平許可和補貼的深加工企業(yè)完成，其次，漸進(jìn)調(diào)整監(jiān)管目標(biāo)。在對其回收環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管的同時，對處理環(huán)節(jié)是否采用深加工處理、是否加強(qiáng)研發(fā)進(jìn)行事中和事后監(jiān)管，從而避免在處理環(huán)節(jié)政府與企業(yè)的信息不對稱問題。再次，對于不同資源稟賦、不同處理成本的產(chǎn)品，實施差異化政策。如對于以電視機(jī)為代表的污染水平高、技術(shù)門檻高、深加工處理成本高的產(chǎn)品，可以考慮將調(diào)整現(xiàn)有許可資質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)，使補貼真正與深加工處理和減少環(huán)境損害相聯(lián)系，從而提高資源再生利用率、減少環(huán)境污染、提高基金使用效率。最后，實施動態(tài)化補貼獎勵政策。對于在相關(guān)研發(fā)、資源再利用、污染物處理方面取得重要技術(shù)突破的企業(yè)，可適當(dāng)提高補貼標(biāo)準(zhǔn)。（五）在部分目錄中的新產(chǎn)品領(lǐng)域試點調(diào)整補貼發(fā)放方式在個人電腦零配件等資源量大、技術(shù)要求高、污染風(fēng)險高的新產(chǎn)品領(lǐng)域，試點將以回收量為準(zhǔn)的補貼政策調(diào)整為以處理量為準(zhǔn)的偏向性補貼政策，將補貼額與廢棄電器電子產(chǎn)品處理產(chǎn)生的再生資源量直接關(guān)聯(lián)。區(qū)別于以回收量為準(zhǔn)的補貼政策，該調(diào)整具有以下優(yōu)勢：首先，監(jiān)管成本低、實施方便。既不需要對回收量上報是否屬實進(jìn)行監(jiān)督和核查，也不需要對企業(yè)在處理環(huán)節(jié)進(jìn)行深加工處理進(jìn)行監(jiān)督，避免了第一種調(diào)整思路可能存在監(jiān)管成本較高、政策波動性大、實施難度高等問題。并同樣能夠解決政府與企業(yè)之間的信息不對稱，實現(xiàn)基金有效利用。其次，補貼政策偏向資源再生利用率高、廢物排放量低的處理企業(yè)，并且給予企業(yè)進(jìn)一步提高處理技術(shù)的激勵。與現(xiàn)有以回收量為準(zhǔn)的無偏性補貼政策相比，更加貼近目錄及配套政策的政策初衷。（六）政府直接建立，或支持企業(yè)建立正規(guī)的非贏利回收渠道由政府、生產(chǎn)企業(yè)、處理企業(yè)等多方主體建立正規(guī)的回收渠道。一是能夠通過宣傳和更好的服務(wù)，提高消費者回收意識，促進(jìn)廢棄電器電子回收處理行業(yè)規(guī)?；l(fā)展；二是能夠減少回收渠道對處理企業(yè)補貼收入或利潤的侵蝕，提高基金利用效率；三是能夠建立分類回收，降低回收成本，通過政府或企業(yè)引導(dǎo)，向深加工處理處理企業(yè)傾斜；四是能夠逐漸形成生產(chǎn)、回收、處理一體化的行業(yè)模式，逐步推進(jìn)生產(chǎn)者責(zé)任制度(EPR)，逐步放開政府干預(yù)，逐步實現(xiàn)廢棄（七）嘗試推行處理企業(yè)認(rèn)證制度前面我們分析過，現(xiàn)行的處理企業(yè)許可制度，一方面促進(jìn)了回收處理行業(yè)的專門化和專業(yè)化，另一方面，也不可避免地有損于行業(yè)的競爭性和市場效率。同時，隨著中國目錄產(chǎn)品范圍的擴(kuò)大，處理產(chǎn)品的種類及其要求的技術(shù)水平將趨于復(fù)雜，處理企業(yè)增加帶來產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，勢必加大環(huán)保部對處理企業(yè)資格審核的負(fù)擔(dān)。而嘗試推行認(rèn)證制度，可能是解決這一問題的一個不錯的選擇。從國外的經(jīng)驗來看，美國的認(rèn)證制度發(fā)展較為成熟。目前美國處理企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證主要有兩個，一個是國際性的電子產(chǎn)品認(rèn)證StewardsInitiative，由巴塞爾公約活動網(wǎng)絡(luò)發(fā)起，對勞工標(biāo)準(zhǔn)有要求、并且禁止出口、填埋和焚燒，另一個是美國的第三方機(jī)構(gòu)發(fā)起的2008年公布的責(zé)任回收認(rèn)證ResponsibleRecycling(R2)PracticesStandards，2013年更新，該標(biāo)準(zhǔn)沒有對從實際采用情況來看，e-Stewards和R2這兩個標(biāo)準(zhǔn)在美國都是鼓勵性的，并不是強(qiáng)制性的。在聯(lián)邦層面，聯(lián)邦環(huán)保局鼓勵所有的處理企業(yè)都通過認(rèn)證，鼓勵生產(chǎn)商與有認(rèn)證的處理企業(yè)簽訂合同