投資管理合伙企業(yè)投資管理制度樣本

XX投資管理合伙公司（有限合伙）投資管理制度二〇一五年十二月目錄TOC\o"1-3"\h\u15362第一章總則 35984第二章投資管理制度目的和原則 320389第三章投資決策機(jī)構(gòu) 43625第四章投資范疇和投資限制 52386第五章投資業(yè)務(wù)流程 528071第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理 84460第七章附則 832065附件一：工作流程圖 96146附件二：業(yè)務(wù)檔案參照 1016878附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 2622222附件四：工作月報(bào)（樣本） 277346附件五：文檔移送清單 28第一章總則為加強(qiáng)合伙公司治理，規(guī)范合伙公司投資行為，提高投資決策科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，增進(jìn)合伙公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依照《中華人民共和國合伙公司法》及合伙公司有關(guān)決策，制定本制度。本制度所稱投資，是指運(yùn)用合伙公司所管理資產(chǎn)對外進(jìn)行股權(quán)投資及其她類型投資行為。投資管理制度體系是指合伙公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)安全與完整，保證經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境基本上，通過制定和實(shí)行一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制辦法而形成系統(tǒng)。投資管理制度體系涉及本制度、合伙合同中關(guān)于投資管理內(nèi)容及合伙公司關(guān)于投資管理規(guī)章制度。本制度合用于合伙公司參加投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)部門和人員。合伙公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時(shí)反饋投資管理模式。第二章投資管理制度目的和原則投資管理制度總體目的：保證合伙公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家關(guān)于法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，保證經(jīng)營業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)營和合伙公司資產(chǎn)安全完整，實(shí)現(xiàn)合伙公司持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。合伙公司投資管理應(yīng)遵循原則：健全性原則。投資管理須覆蓋合伙公司投資有關(guān)各部門和各級崗位，并滲入到投資業(yè)務(wù)全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)；有效性原則。通過科學(xué)內(nèi)控手段和辦法，建立合理合用投資決策流程，并適時(shí)調(diào)節(jié)和不斷完善，維護(hù)投資決策有效執(zhí)行；成本效益原則。合伙公司運(yùn)用科學(xué)化經(jīng)營管理辦法減少運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大投資產(chǎn)出。第三章投資決策機(jī)構(gòu)投資決策委員會是合伙公司對投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評審與決策常設(shè)機(jī)構(gòu)，依照合伙人會議授權(quán)，負(fù)責(zé)合伙公司投資業(yè)務(wù)決策，以及投資方略、投資政策擬定等。投資決策委員會由5名委員共同構(gòu)成。其中XXXX投資管理有限公司可指派3名成員，其她有限合伙人可指派2名成員。投資決策形成必要通過投資決策委員會4/5以上人員批準(zhǔn)通過，并訂立形成書面投資決策。投資決策經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人履行財(cái)務(wù)審批手續(xù)，并經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字蓋章后，連同執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)代表簽發(fā)支付告知，送達(dá)托管銀行審核后才可以完畢投資。盡管有前述規(guī)定，但當(dāng)所表決被投資項(xiàng)目與投資決策委員會委員或其所代表投資人之間為關(guān)聯(lián)人時(shí)，該關(guān)聯(lián)委員表決權(quán)應(yīng)在表決基數(shù)中扣除。投資決策委員會應(yīng)當(dāng)選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會議召集和主持。投資決策委員會就如下事項(xiàng)行使職權(quán)：制定基金募集方案；決定報(bào)請合伙人會議審議投資項(xiàng)目；制定投資方案；制定投資項(xiàng)目退出方案；決定項(xiàng)目投資經(jīng)理人選；依照合伙人會議授權(quán)享有其她權(quán)利。投資決策委員會以會議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場會議委員，可以通過電話會議、視頻會議等方式參加。投資決策委員會議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）狀況下方為有效。合伙人會議對于投資決策委員會決策可以行使否決權(quán)，但否決權(quán)行使應(yīng)當(dāng)獲得合伙人會議四分之三以上合伙人批準(zhǔn)。項(xiàng)目初審會負(fù)責(zé)對項(xiàng)目可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形成文字報(bào)告，供總經(jīng)理決策與否對項(xiàng)目啟動(dòng)進(jìn)一步調(diào)查研究。項(xiàng)目初審會由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成?？偨?jīng)理可在必要時(shí)決定合伙公司其她人員或外聘專業(yè)人士參加項(xiàng)目初審會。第四章投資范疇和投資限制投資潛在投資項(xiàng)目普通應(yīng)具備如下(但并非必要所有具備)特性：較高成長性；先進(jìn)技術(shù)；較高進(jìn)入壁壘；先進(jìn)管理團(tuán)隊(duì)；領(lǐng)先市場地位；有利投資價(jià)格；很強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍。未經(jīng)合伙人會議批準(zhǔn)，合伙公司不得從事如下投資行為直接或間接投資于上市交易證券，用借貸資金投資；向其她人提供貸款或擔(dān)保(購買投資組合公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券除外)；投資于有也許使公司承擔(dān)無限責(zé)任項(xiàng)目；投資于也許會損害合伙公司商譽(yù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域；第五章投資業(yè)務(wù)流程項(xiàng)目收集合伙公司應(yīng)重要通過如下途徑獲取項(xiàng)目：與國內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為方略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資我市場新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問公司或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲備。項(xiàng)目初審項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)籌劃書或項(xiàng)目簡介七個(gè)工作日內(nèi)，對項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目通過初選后分類、編號、入庫。訂立保密合同在規(guī)定提供完整商業(yè)籌劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)積極與公司訂立保密合同。若公司一開始提供就是完整商業(yè)籌劃書，則在接受對方商業(yè)籌劃書之后就可與之訂立保密合同。立項(xiàng)申請與立項(xiàng)項(xiàng)目初審后以為需要對公司做進(jìn)一步調(diào)查研究，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)合伙公司項(xiàng)目初審會批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)普通在兩個(gè)工作日內(nèi)完畢，經(jīng)批準(zhǔn)項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完畢公司《盡職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查以為可以投資公司與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整《項(xiàng)目投資建議書》。盡職調(diào)查普通應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完畢。投資決策委員會審查投資決策委員會依照項(xiàng)目投資經(jīng)理《項(xiàng)目投資建議書》及有關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完畢，并形成《投資決策委員會決策意見表》。在項(xiàng)目投資詳細(xì)實(shí)行過程中，若遇到因客觀因素導(dǎo)致發(fā)生與投資決策委員會通過之有關(guān)投資決策不符狀況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會重新審查。訂立投資合同經(jīng)投資決策委員會審查批準(zhǔn)進(jìn)行投資公司或項(xiàng)目，經(jīng)合伙公司法律顧問審核有關(guān)合同合同后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人或執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)代表與合伙對方訂立《投資合同》。對項(xiàng)目公司跟蹤管理在投資合同生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理詳細(xì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目跟蹤管理，除了監(jiān)控公司經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為公司提供戰(zhàn)略性或方略性征詢等增值服務(wù)，使公司在盡量短時(shí)間內(nèi)迅速增值。跟蹤管理詳細(xì)內(nèi)容有：1、定期（每月或每季，視項(xiàng)目公司詳細(xì)狀況而定）獲得公司財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整頓為《公司狀況月（季）度分析表》；2、參加公司重要會議，涉及股東會、董事會、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會以及《投資合同》中規(guī)定合伙公司擁有知情權(quán)有關(guān)會議并形成會議紀(jì)錄；3、每季度對公司進(jìn)行至少一次訪談，理解公司經(jīng)營狀況、存在問題、提出有關(guān)征詢意見并形成《公司狀況季度報(bào)告》。投資退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。詳細(xì)退出方式涉及三種：IPO（初次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。初次公開發(fā)行涉及國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其她公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選取退出方式。IPO及出售將是本合伙公司重要退出渠道。項(xiàng)目推出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。投資決策委員會審查退出方案投資決策委員會依照項(xiàng)目投資經(jīng)理《投資退出方案書》及有關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完畢，并形成《投資決策委員會投資退出決策意見表》。在退出方案詳細(xì)實(shí)行過程中，若遇到因客觀因素導(dǎo)致發(fā)生與投資決策委員會通過之有關(guān)投資決策不符狀況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會重新決策。項(xiàng)目總結(jié)項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，對項(xiàng)目投資中經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參照。第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指合伙公司在投資活動(dòng)中形成、作為歷史記錄保存起來以備考察文字及以其她方式和載體記錄材料。本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案涉及項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三某些。項(xiàng)目投資決策階段檔案涉及商業(yè)籌劃書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資合同以及公司所提供有關(guān)資料。項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案涉及公司月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會議紀(jì)錄。項(xiàng)目投資退出階段檔案涉及投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文獻(xiàn)之間建立相應(yīng)索引。項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案尋常整頓工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后五日內(nèi)按合伙公司行政管理部規(guī)定填寫《檔案移送清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移送歸檔。業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。第七章附則本制度所附附件為投資管理制度不可分割一某些。本制度由合伙人會議制定和解釋。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。

附件一：工作流程圖項(xiàng)目搜索項(xiàng)目搜索項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》項(xiàng)目初審項(xiàng)目初審后以為可以對公司做進(jìn)一步調(diào)查研究，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目初審后以為可以對公司做進(jìn)一步調(diào)查研究，項(xiàng)目經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司項(xiàng)目考核會批準(zhǔn)立項(xiàng)。項(xiàng)目考核會項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目考核會項(xiàng)目立項(xiàng)立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完畢立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完畢《盡職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查以為可以投資公司與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整《投資建議書》。項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目盡職調(diào)查項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目盡職調(diào)查投資決策委員會完畢《投資決策委員會決策意見表》，形成投資決策。投資決策投資決策委員會完畢《投資決策委員會決策意見表》，形成投資決策。投資決策對項(xiàng)目公司進(jìn)行跟蹤管理，獲得有關(guān)資料、參加重要會議，并形成對項(xiàng)目公司進(jìn)行跟蹤管理，獲得有關(guān)資料、參加重要會議，并形成《公司狀況月（季）度分析表》及《公司狀況季度報(bào)告》動(dòng)態(tài)跟蹤管理動(dòng)態(tài)跟蹤管理項(xiàng)目經(jīng)理提交《投資退出方案書》項(xiàng)目經(jīng)理提交《投資退出方案書》并組織實(shí)行、項(xiàng)目退出後完畢《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》投資退出

附件二：業(yè)務(wù)檔案參照業(yè)務(wù)檔案1：項(xiàng)目概況表項(xiàng)目概況表項(xiàng)目人員日期項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或重要產(chǎn)品簡介項(xiàng)目優(yōu)勢項(xiàng)目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案2：公司所需提供資料清單公司基本狀況調(diào)查資料提綱公司基本狀況、歷史沿革、股東構(gòu)造公司設(shè)立時(shí)間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；公司歷次股權(quán)變更狀況、當(dāng)前注冊資本、股東構(gòu)造；提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文獻(xiàn)；公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況公司重要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；公司重要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程；公司重要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、重要設(shè)備等數(shù)量、購買價(jià)格；土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)及生產(chǎn)允許、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文獻(xiàn)（復(fù)印件）；公司近來兩年及近來一期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分派表、鈔票流量表；公司重要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押狀況；公司治理構(gòu)造及對外投資狀況公司組織構(gòu)造圖（涉及參控股公司）；公司參控股公司業(yè)務(wù)、股權(quán)構(gòu)造、經(jīng)營狀況等簡介；公司董事、高檔管理人員、重要技術(shù)專家簡介；公司關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭狀況公司股東從事業(yè)務(wù)狀況簡介，與否從事或投資于與我司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系業(yè)務(wù)；公司重要客戶清單，公司產(chǎn)品銷售方式；公司重要原料供應(yīng)商名單，公司原材料采購方式，公司重要設(shè)備采購方式；公司對外重大合伙合同、法律訴訟狀況；公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等狀況）公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目狀況。

業(yè)務(wù)檔案3：盡職調(diào)查提綱盡職調(diào)查提綱行業(yè)調(diào)查行業(yè)整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)市場走向）行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷根據(jù)行業(yè)內(nèi)影響公司利潤因素產(chǎn)品市場狀況產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布公司產(chǎn)品重要競爭對手名單及對競爭對手占有市場份額分析公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手比較（互相優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢判斷根據(jù)、對方優(yōu)勢相應(yīng)對策）公司產(chǎn)品可代替性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其也許進(jìn)入時(shí)間分析）公司如何與正在研制同類產(chǎn)品大公司競爭銷售方略1、公司當(dāng)前銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或籌劃，該籌劃中要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)節(jié)？3、產(chǎn)品或服務(wù)推出到形成實(shí)際銷售時(shí)滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）4、既有市場對產(chǎn)品認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后營方略6、既有營銷人員專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品定價(jià)方略及公司既有產(chǎn)品定價(jià)與否考慮了競爭市場因素公司經(jīng)營狀況營銷狀況1．1公司組織構(gòu)造1．2公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)3銷售程序闡明4公司重要供應(yīng)商5分銷渠道與促銷手段及其存在重要問題及問題解決方式1．6銷售人員地區(qū)分布及人數(shù)，人均銷售收入生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2．1生產(chǎn)設(shè)施與用地闡明、與否擁有所有權(quán)2．2生產(chǎn)設(shè)施新舊限度2．3既有生產(chǎn)設(shè)施及場地與否能滿足公司籌劃中擴(kuò)張需要，如不能如何解決2．4生產(chǎn)原料闡明5生產(chǎn)流程簡介2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，與否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會否存在人力資源方面阻礙2．7產(chǎn)品質(zhì)量保證辦法2．8既有產(chǎn)品生產(chǎn)能力，當(dāng)公司規(guī)模多大時(shí)會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策人力資源勞動(dòng)力記錄（年齡、教誨限度、工資水平等）重要管理人員與技術(shù)人員簡歷公司家素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進(jìn)取心等）對核心人員依賴限度及相應(yīng)辦法勉勵(lì)籌劃——員工持股籌劃及期權(quán)制度等重要管理人員對引入風(fēng)險(xiǎn)資本態(tài)度管理層與否有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)，及其以為自己能勝任理由產(chǎn)品技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)獨(dú)特性（本質(zhì)性技術(shù)突破）技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)品或服務(wù)影響及公司相應(yīng)對策產(chǎn)品專利權(quán)及商標(biāo)，將來也許浮現(xiàn)變動(dòng)及其相應(yīng)對策公司研發(fā)能力、每年研發(fā)支出，及其在多大限度上影響公司將來銷售（或可帶來回報(bào)預(yù)測）公司重要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究新產(chǎn)品及其人力資源配備狀況、開發(fā)進(jìn)度等產(chǎn)品更新?lián)Q代周期財(cái)務(wù)狀況及預(yù)測產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售融資需求及資金使用籌劃與否已建立較規(guī)范會計(jì)制度財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、鈔票流量表）重要會計(jì)政策闡明利潤構(gòu)成考查應(yīng)收帳款明細(xì)及有關(guān)管理辦法將來5年財(cái)務(wù)預(yù)測及預(yù)測根據(jù)關(guān)于法律及政策技術(shù)專利歸屬國外專利規(guī)定國家及地方政策有無租賃、欠債、欠稅、未了合同關(guān)系及其他法律糾紛

業(yè)務(wù)檔案4：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目人員日期項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本狀況項(xiàng)目公司基本狀況注冊地址成立時(shí)間注冊/實(shí)收資本股本構(gòu)造主營業(yè)務(wù)其她項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基本狀況項(xiàng)目簡樸簡介技術(shù)原理及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場潛力競爭對手其她項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）公司綜合能力評述研究開發(fā)能力市場營銷能力公司管理能力其她重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)將來幾年財(cái)務(wù)預(yù)測（單位：萬元）銷售收入第一年次年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資籌劃資金需求數(shù)額資金使用籌劃

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）融資完畢后股權(quán)構(gòu)造投資退出方案籌劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見項(xiàng)目考核會部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案5：投資建議書投資建議書投資建議書應(yīng)涉及如下要點(diǎn)：項(xiàng)目概況技術(shù)先進(jìn)性管理團(tuán)隊(duì)市場前景與競爭能力財(cái)務(wù)狀況融資籌劃與用途風(fēng)險(xiǎn)因素與不擬定性投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目價(jià)值評估（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位投資退出方案設(shè)計(jì)10、其她

業(yè)務(wù)檔案6：投資決策委員會決策意見表投資決策委員會決策意見表項(xiàng)目人員提交日期項(xiàng)目情況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本狀況簡介投資方案簡介備注投資決策委員會決策意見表（續(xù)）投資決策委員會成員意見投資決策委員會決策投資決策委員會決策意見表（續(xù)）附件：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告項(xiàng)目投資建議書項(xiàng)目公司基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文獻(xiàn)；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)及生產(chǎn)允許、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文獻(xiàn)（復(fù)印件）；公司近來兩年及近來一期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分派表、鈔票流量表；

業(yè)務(wù)檔案7：項(xiàng)目投資合同蓋章審批表項(xiàng)目投資合同蓋章審批表日期編號項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單部門經(jīng)理意見財(cái)務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見

業(yè)務(wù)檔案8：公司狀況月（季）度分析表公司狀況月度分析表項(xiàng)目名稱報(bào)告期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月（季）去年同期同比增長變動(dòng)較大因素?fù)p益表主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本營業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完畢狀況分析項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完畢額完畢比例變動(dòng)較大因素收入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利潤產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四