(不同場合版)公司上市IPO咨詢服務合同模版

合同編號：[合同編號]甲方（委托方）：[公司名稱]地質：[公司地質]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]乙方（服務方）：[咨詢公司名稱]地質：[咨詢公司地質]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]第一條定義1.1公司上市IPO：指甲方首次公開發(fā)行股票并在中國境內證券交易所上市的行為。1.2咨詢服務：指甲方根據本合同約定向乙方提供的與公司上市IPO相關的專業(yè)咨詢服務。第二條咨詢服務內容（1）協(xié)助甲方制定公司上市IPO的整體規(guī)劃；（2）指導甲方進行財務、法律、業(yè)務等方面的盡職調查；（3）協(xié)助甲方準備公司上市IPO的相關文件，包括但不限于招股說明書、財務報告、法律意見書等；（4）協(xié)助甲方進行路演和投資者關系管理；（5）協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管機構等相關部門進行溝通和協(xié)調；（6）其他與公司上市IPO相關的咨詢服務。第三條咨詢費用及支付方式3.1甲方應向乙方支付咨詢費用，具體金額如下：（1）基礎咨詢費用：人民幣【】元整（大寫：【】元整）；（2）上市成功獎勵：若甲方公司成功上市，甲方應向乙方支付人民幣【】元整（大寫：【】元整）作為獎勵。（1）基礎咨詢費用：本合同簽訂之日起【】個工作日內，甲方向乙方支付【】%；（2）上市成功獎勵：甲方公司上市成功之日起【】個工作日內，甲方向乙方支付。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等保密信息，應予以嚴格保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。4.2本合同終止或履行完畢后，雙方仍應遵守本保密條款。第五條合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方公司上市IPO成功之日止。第六條違約責任6.1雙方應嚴格履行本合同約定的各項義務，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。第七條爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用法律。如發(fā)生合同糾紛，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________甲方代表（簽字）：________乙方代表（簽字）：________簽訂日期：____________年____月____日附件：咨詢服務內容清單1.公司上市IPO整體規(guī)劃2.財務、法律、業(yè)務盡職調查3.公司上市IPO相關文件準備4.路演和投資者關系管理5.與證券交易所、證券監(jiān)管機構溝通協(xié)調6.其他與公司上市IPO相關的咨詢服務=====本合同更廣泛的場景，特設場景及條款=====特殊應用場合及增加條款：1.特殊應用場合：跨國公司上市IPO增加條款：（1）適用法律：明確指出適用哪個國家的法律，以及解決爭議的法院或仲裁機構。（2）匯率風險：約定如何處理由于匯率波動導致的費用支付差異。（3）國際合規(guī)：乙方需確保提供的咨詢服務符合國際證券市場的合規(guī)要求。2.特殊應用場合：高科技企業(yè)上市IPO增加條款：（1）知識產權保護：明確乙方在提供服務過程中可能接觸到的甲方知識產權的保護措施。（2）技術信息保密：除了商業(yè)保密外，對技術信息的保密進行額外規(guī)定。（3）技術風險評估：乙方需對甲方的技術風險進行評估，并提供相應的風險管理建議。3.特殊應用場合：國有企業(yè)上市IPO增加條款：（1）政府審批：約定乙方在提供服務過程中，如何協(xié)助甲方獲得必要的政府審批。（2）國有資產評估：乙方需協(xié)助甲方進行國有資產的價值評估。（3）政策變動風險：約定如遇政策變動導致上市計劃受阻，雙方的責任和義務。4.特殊應用場合：快速上市IPO增加條款：（1）加急服務費：乙方提供加急服務時的額外費用標準。（2）時間表調整：約定如上市時間表需要調整，雙方應如何協(xié)商和執(zhí)行。（3）風險管理預案：乙方需制定針對快速上市可能出現(xiàn)的風險的管理預案。5.特殊應用場合：復雜股權結構公司上市IPO增加條款：（1）股權梳理服務：乙方需提供股權梳理和優(yōu)化建議的服務。（2）關聯(lián)交易披露：明確乙方在關聯(lián)交易方面的披露義務和標準。（3）股東協(xié)調：乙方需協(xié)助甲方與股東進行有效溝通和協(xié)調。附件列表及要求說明：1.附件一：咨詢服務內容清單要求：詳細列出乙方提供的所有咨詢服務的具體內容，包括每項服務的范圍、目標、交付物等。2.附件二：財務盡職調查報告要求：報告應詳細分析甲方的財務狀況，包括盈利能力、財務結構、現(xiàn)金流等，并指出可能影響上市的問題和建議。3.附件三：法律盡職調查報告要求：報告應全面評估甲方的法律風險，包括合同、知識產權、訴訟、合規(guī)等方面，并提供法律意見。4.附件四：業(yè)務盡職調查報告要求：報告應對甲方的業(yè)務模式、市場地位、競爭環(huán)境、發(fā)展規(guī)劃等進行深入分析，并提出業(yè)務優(yōu)化建議。5.附件五：上市相關文件模板要求：提供包括招股說明書、財務報告、法律意見書等文件的模板，以及填寫指南和注意事項。實際操作相關問題及解決辦法：1.問題：甲方對乙方提供的咨詢服務不滿意。解決辦法：合同中應明確服務質量的評估標準和乙方對服務不滿意的處理流程，包括重新提供服務或退款等。2.問題：上市過程中遇到不可抗力因素，如政策變動、市場波動等。解決辦法：合同中應包含不可抗力條款，明確雙方在不可抗力情況下的責任和義務，以及應對措施。3.問題：乙方在提供服務過程中泄露了甲方的保密信息。解決辦法：合同中應明確保密條款和違約責任，以及乙方因泄露保密信息所需承擔的法律責任和賠償。4.問題：甲方在上市過程中改變上市計劃或終止上市。解決辦法：合同中應約定甲方變更或終止上市計劃的通知期限和乙方應享有的補償或賠償。5.問題：乙方未能按約定時間完成服務，導致上市進程延誤。解決辦法：合同中應包含違約責任條款，明確乙方因延誤服務所需承擔的責任和賠償。6.問題：甲方在上市過程中出現(xiàn)財務造假或其他違法行為。解決辦法：合同中應包含甲方保證其提供的信息真實、準確、完整的條款，并明確如因甲方原因導致上市失敗或產生法律后果的責任由甲方承擔。7.問題：乙方提供的咨詢服務未能幫助甲方成功上市。解決辦法：合同中應明確乙方的責任限于提供專業(yè)的咨詢服務，并不保證上市的成功。同時，可以約定乙方在上市失敗情況下的責任限制和免責條款。8.問題：上市過程中，甲方或乙方的主要聯(lián)系人離職或無法繼續(xù)履行合同。解決辦法：合同中應包含變更聯(lián)系人或授權代表的條款，以及相應的通知和批準流程。9.問題：甲方對乙方的咨詢服務有額外需求，需要增加服務內容。解決辦法：合同中應包含服務范圍變更的條款，明確額外的服務內容、費用、交付時間等，以及變更合同的審批流程。10.問題：乙方在提供服務過程中發(fā)現(xiàn)甲方存在重大風險，可能影響上市進程。解決辦法：合同中應包含風險披露和報告的條款，要求乙方在發(fā)現(xiàn)重大風險時及時向甲方報告，并共同商討解決方案。11.問題：甲方對乙方的咨詢報告或建議不滿意，要求重新提交或修改。解決辦法：合同中應包含工作成果的驗收標準和修改流程，明確甲方提出修改意見的時間和乙方重新提交工作成果的期限。12.問題：乙方在提供服務過程中使用了第三方服務或產品，如數據分析軟件、法律數據庫等。解決辦法：合同中應明確乙方使用第三方服務的責任和義務，以及第三方服務對甲方信息的安全保障措施。13.問題：上市過程中，甲方或乙方需要與其他第三方合作，如會計師事務所、律師事務所等。解決辦法：合同中應包含第三方合作的條款，明確合作方的選擇標準、合作范圍、責任分配等。14.問題：甲方在上市后對乙方的咨詢服務有持續(xù)的咨詢需求。解決辦法：合同中可以包含后續(xù)合作的條款，明確后續(xù)服務的范圍、費用、