ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核

ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核一、環(huán)境審核1.概念：

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)、判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事項(xiàng)、管理體系或上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化的驗(yàn)證過(guò)程。2.按審核對(duì)象和目的分類

環(huán)境管理體系審核、環(huán)境標(biāo)志審核、清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境行為符合性審核、應(yīng)負(fù)責(zé)任審核等。環(huán)境管理體系審核只是環(huán)境審核的一種類型。第一節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審概述一、環(huán)境管理體系審核1.概念：

“組織環(huán)境管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素”。2.類型：

第一節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審概述認(rèn)證審核環(huán)境管理體系內(nèi)部審核第一方審核外部審核第三方審核第二方審核內(nèi)部審核一、環(huán)境管理體系審核2.類型：內(nèi)部審核——自我檢查，自我完善；第二方審核——選擇和評(píng)價(jià)合作方；認(rèn)證審核——客觀程度高，審核結(jié)果公認(rèn)。3.內(nèi)部審核的目的：1）判斷受審部門(mén)環(huán)境管理體系的符合性2）環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性和有效性3）為外審（認(rèn)證）做準(zhǔn)備第一節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審概述一、環(huán)境管理體系審核4.內(nèi)部審核準(zhǔn)則：ISO14001標(biāo)準(zhǔn)適用于受審方的與環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求受審方的環(huán)境管理體系文件（手冊(cè)、程序、作業(yè)）系統(tǒng)、客觀、符合性、審核員獨(dú)立性、文件化5.內(nèi)部審核的頻率：一般每年1-2次；重大環(huán)境事故、方針目標(biāo)指標(biāo)大變、工藝或法律法規(guī)大變時(shí)，可考慮增加頻次。第一節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審概述

第6章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核6.1環(huán)境管理體系內(nèi)審概述6.2環(huán)境管理體系內(nèi)審程序6.3不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告6.4第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備1.內(nèi)審的策劃2.內(nèi)審的準(zhǔn)備3.內(nèi)審的實(shí)施4.跟蹤驗(yàn)證糾正措施5.內(nèi)審報(bào)告第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序1.內(nèi)審的策劃最高管理層第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的委托方內(nèi)審管理部門(mén)明確其職責(zé)、權(quán)限內(nèi)審隊(duì)伍內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審員內(nèi)審目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則內(nèi)審程序2.內(nèi)審的準(zhǔn)備第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序1）制定審核計(jì)劃a）年度審核計(jì)劃滾動(dòng)式——每月審幾個(gè)部門(mén)，一年輪審一次集中式——所有部門(mén)集中審核b）審核實(shí)施計(jì)劃審核目的，范圍，準(zhǔn)則，審核組成員，被審部門(mén)名稱，重點(diǎn)審核要素，審核活動(dòng)預(yù)定時(shí)間和起止時(shí)間內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃一般提前一周通知到各部門(mén)負(fù)責(zé)人。什么時(shí)候?qū)?？生產(chǎn)影響小，審核不系統(tǒng)與滾動(dòng)式相反由誰(shuí),審誰(shuí)，怎么審2.內(nèi)審的準(zhǔn)備第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序2）組成審核組組長(zhǎng)——由管理者代表任命；組員——經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、考試合格，獲得內(nèi)審資格組長(zhǎng)職責(zé)：與管理者代表及受審各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)溝通，及時(shí)通報(bào)不符合獲取背景資料，如環(huán)評(píng)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告組織跟蹤審核2.內(nèi)審的準(zhǔn)備第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序2）組成審核組內(nèi)審員職責(zé)：在組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫(xiě)審核檢查表獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編寫(xiě)不符合報(bào)告驗(yàn)證受審方所采取的糾正措施的有效性協(xié)助組長(zhǎng)編寫(xiě)審核報(bào)告2.內(nèi)審的準(zhǔn)備第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3）準(zhǔn)備審核工作文件審核計(jì)劃會(huì)議記錄冊(cè)首末次會(huì)議簽到表現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表空白的不符合報(bào)告空白的內(nèi)審報(bào)告等。2.內(nèi)審的準(zhǔn)備第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序4）檢查表的編制目的：使審核員審核目標(biāo)明確確保審核工作系統(tǒng)完整作為審核記錄存檔內(nèi)容：受審部門(mén)、審核時(shí)間、審核員審核準(zhǔn)則審核內(nèi)容和方法審核記錄第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序4）檢查表的編制編寫(xiě)前：閱讀受審方環(huán)境管理體系文件，明確其重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、相關(guān)法律法規(guī)。編寫(xiě)要點(diǎn)：審核內(nèi)容根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件要求，逐項(xiàng)列出審核內(nèi)容根據(jù)職能分配表，重點(diǎn)審核該部門(mén)的主要環(huán)境職能審核方法去哪查？哪個(gè)部門(mén)，哪個(gè)崗位找誰(shuí)查？找哪些人回答問(wèn)題和給出證實(shí)怎么查？查哪些文件資料記錄、包括哪些現(xiàn)場(chǎng)的觀察。2.內(nèi)審的準(zhǔn)備第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序4）檢查表的編制編寫(xiě)注意：審核依據(jù)，不能以審核員自己的觀點(diǎn)為準(zhǔn)繩審核保持完整性，可根據(jù)情況調(diào)整或補(bǔ)充檢查表檢查表是審核員的工作文件，不交給受審方。（現(xiàn)場(chǎng)檢查示例）第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施1.首次會(huì)議2.現(xiàn)場(chǎng)審查3.審核組會(huì)議4.總體評(píng)價(jià)和確定不符合項(xiàng)5.末次會(huì)議第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施1.首次會(huì)議參會(huì)人員最高管理者、管理者代表、各部門(mén)負(fù)責(zé)人和審核組全體成員。內(nèi)容審核組與受審部門(mén)相互介紹明確審核目的、范圍和準(zhǔn)則，審核方法和程序第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施審核方式按部門(mén)按要素按環(huán)境因素主線提問(wèn)方式封閉式提問(wèn)——回答“是”或“否”開(kāi)放式提問(wèn)2.現(xiàn)場(chǎng)審查第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施取證方法提問(wèn)觀察核實(shí)資料信息，記錄抽查某些指標(biāo)注意事項(xiàng)及時(shí)詳細(xì)記錄已證實(shí)的體系運(yùn)行有關(guān)事實(shí)和數(shù)據(jù)判定不符合必修以客觀事實(shí)為依據(jù)，并得到受審方確認(rèn)。2.現(xiàn)場(chǎng)審查第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施每天審核結(jié)束后召開(kāi)，進(jìn)行內(nèi)部交流、溝通、協(xié)調(diào)3.審核組會(huì)議收集客觀證據(jù)證實(shí)環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，以及評(píng)價(jià)管理體系有效性和實(shí)施效果。有效性——能否實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針及目標(biāo)指標(biāo)

——重要環(huán)境因素控制是否有效

——組織是否形成了一套自我完善機(jī)制——員工是否自覺(jué)遵守有關(guān)程序或作業(yè)文件的規(guī)定4.總體評(píng)價(jià)及確定不符合項(xiàng)第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施收集客觀證據(jù)證實(shí)環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，以及評(píng)價(jià)管理體系有效性和實(shí)施效果。實(shí)施效果1）污染預(yù)防——源頭控制、排放達(dá)標(biāo)

2）節(jié)能降耗——有效的利用資源能源；

通過(guò)工藝設(shè)備的改進(jìn)節(jié)能降耗4.總體評(píng)價(jià)及確定不符合項(xiàng)第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施由審核組長(zhǎng)主持，參會(huì)人員與首次會(huì)議同。內(nèi)容：重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則簡(jiǎn)介審核過(guò)程宣讀對(duì)環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)和不符合報(bào)告宣讀審核結(jié)論對(duì)糾正措施的實(shí)施及完成期限的要求最高管理者或管理者代表講話5.末次會(huì)議第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序1）制定糾正措施：受審方分析不符合產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)糾正措施制定時(shí)注意：可行性和有效性措施與不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度相適應(yīng)2）糾正措施的認(rèn)可和批注3）糾正措施的實(shí)施受審部門(mén)實(shí)施，按規(guī)定期限完成4.跟蹤驗(yàn)證糾正措施審核組管理者代表第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序4）糾正措施的跟蹤驗(yàn)證：審核員執(zhí)行，做出評(píng)價(jià)結(jié)論，通過(guò)后將不符合項(xiàng)關(guān)閉驗(yàn)證方式5）注意是否按規(guī)定日期完成能否有效控制類似不符合再次發(fā)生如引起程序修改，是否完成了相應(yīng)文件的修改審批和發(fā)放4.跟蹤驗(yàn)證糾正措施書(shū)面驗(yàn)證——情節(jié)輕微的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證證明材料不充分效果體現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)第二節(jié)環(huán)境管理體系內(nèi)審程序組長(zhǎng)根據(jù)審核結(jié)果編寫(xiě)審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表審定后，由內(nèi)審職能部門(mén)上報(bào)最高管理者，并下達(dá)給受審部門(mén)。內(nèi)容：關(guān)鍵：5.內(nèi)審報(bào)告組織名稱審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核組成員及分工審核日期審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明對(duì)環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)審核結(jié)論體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)體系是否得到了正確的實(shí)施和保持

第6章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核6.1環(huán)境管理體系內(nèi)審概述6.2環(huán)境管理體系內(nèi)審程序6.3不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告6.4第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備第三節(jié)不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告一、不符合概念：環(huán)境管理體系的不符合指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。通常有以下幾種不符合發(fā)生：體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)體系運(yùn)行不符合文件規(guī)定體系運(yùn)行中的環(huán)境行為不符合法律法規(guī)要求環(huán)境活動(dòng)結(jié)果不符合預(yù)定的環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)或預(yù)期的環(huán)境績(jī)效第三節(jié)不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告二、不符合項(xiàng)的確定1）以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)2）以審核準(zhǔn)則為依據(jù)3）審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)4）與受審方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的實(shí)施三、不符合項(xiàng)性質(zhì)的判定1）嚴(yán)重不符合——體系出現(xiàn)系統(tǒng)或區(qū)域性失效，造成嚴(yán)重環(huán)境危害，違反法律法規(guī)，目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)且沒(méi)有采取必要措施，一般不符合未按期糾正2）一般不符合——個(gè)別或偶然的不符合第三節(jié)不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告四、不符合報(bào)告1）報(bào)告內(nèi)容不符合事實(shí)描述要點(diǎn)：受審方名稱不符合事實(shí)描述不符合判據(jù)及條款號(hào)不符合性質(zhì)的判定審核員姓名及開(kāi)具日期受審方代表確認(rèn)簽名要求完成糾正的日期不符合原因及糾正措施糾正措施評(píng)價(jià)準(zhǔn)確可重復(fù)性和可追溯性簡(jiǎn)明精煉，概括核心問(wèn)題使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)不符合項(xiàng)報(bào)告示例

第6章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核6.1環(huán)境管理體系內(nèi)審概述6.2環(huán)境管理體系內(nèi)審程序6.3不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告6.4第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備第四節(jié)第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備一、內(nèi)部審核的實(shí)施（自我檢查）二、開(kāi)展全員培訓(xùn)內(nèi)容：

手冊(cè)，程序，工作三層次環(huán)境管理體系文件內(nèi)容。三、準(zhǔn)備好相關(guān)資料和質(zhì)量記錄32認(rèn)證申請(qǐng)需提交資料組織的地理位置圖廠區(qū)