DB4420+T+48-2024《知識產(chǎn)權(quán)信用分級管理規(guī)范》

ICS01.040.03CCSA12

4420中 山 市 地 方 標 準DB4420/T48—2024知識產(chǎn)權(quán)信用分級管理規(guī)范202420240118發(fā)布202403-18實施中山市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB4420/T48—2024DB4420/T48—2024DB4420/T48—2024DB4420/T48—2024目??次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1信用信息采集 1信用分級 2分級管理 4監(jiān)管資源 5參考文獻 6II前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由中山市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。（知識產(chǎn)權(quán)局本文件主要起草人：歐慧敏、鄭君達、黃嘉慧、賀麗君、王莎莎、杜楠、陳淑曲、陳嘉瑩、鐘敏、陳偉亮、葉俊文。IIII知識產(chǎn)權(quán)信用分級管理規(guī)范范圍本文件規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)信用分級的術(shù)語和定義、信用信息采集、信用分級、分級管理和監(jiān)管資源。本文件適用于經(jīng)市場監(jiān)督管理部門登記注冊的各類市場主體的知識產(chǎn)權(quán)信用分級管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯GB/T22117信用基本術(shù)語術(shù)語和定義GB/T21374、GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。GB/T21374、GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty在科學技術(shù)、文學藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，范圍包括專利、商標、地理標志、商業(yè)秘密等。[來源：GB/T21374-2008，3.1.1，有修改]3.2信用主體subjectofcredit經(jīng)市場監(jiān)督管理部門登記注冊的各類市場主體。3.3信用信息creditinformation反映或描述信用主體信用狀況的數(shù)據(jù)、資料等相關(guān)信息。3.4信用分級creditgrading以信用評價結(jié)果為依據(jù)，對信用主體進行分級分類。4信用信息采集一般要求信用信息的歸集、采集、公開、共享、查詢和應(yīng)用等應(yīng)合法、正當、必要、審慎，不危害國家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，不侵犯公共安全和公共利益，不泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。1應(yīng)歸集信用主體知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)信用信息，包括但不限于基礎(chǔ)信息、信用行為信息、信用分類信息、信用修復信息。應(yīng)依法從國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)執(zhí)法部門等獲取信息。發(fā)現(xiàn)信息采集和錄入存在錯誤或信用信息更新滯后的，應(yīng)依法及時更正或更新。宜按“一戶一檔”的原則，建立信用主體知識產(chǎn)權(quán)信用檔案?；A(chǔ)信息信用主體基礎(chǔ)信息包括但不限于以下信息：——行政許可信息；——年度報告信息；——機構(gòu)變更信息；——對于知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)，還應(yīng)包括：專利代理師姓名、資格證書號碼、執(zhí)業(yè)證號、身份證號碼、執(zhí)業(yè)時間、技術(shù)專長等信息；商標代理從業(yè)人員姓名、身份證號碼、從業(yè)時間等信息；其它與知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、專利代理師和商標代理從業(yè)人員信用相關(guān)信息。信用行為信息信用行為信息包括但不限于以下信息：信用行為信息包括但不限于以下信息：——承諾履約相關(guān)信息；——信用主體受到表彰、取得榮譽、作出社會貢獻等守信激勵相關(guān)信息；（不規(guī)范信用分類信息包括但不限于經(jīng)省、市級知識產(chǎn)權(quán)管理部門認定的信用主體信用分類相關(guān)評判信息。信用修復信息信用修復信息包括但不限于以下信息：——移出經(jīng)營異常名錄；——恢復個體工商戶正常記載狀態(tài)；——提前移出嚴重違法失信名單；——提前停止通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示行政處罰；——知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、專利代理師修復信用等級。5信用分級5.1總則2信用主體的信用等級按照信用風險狀況由低到高分為信用風險低（A）、信用風險一般（B類）、信用風險較高（C）、信用風險高（D）四類。信用主體同時具備兩種或兩種以上不同信用風險類別條件的，按其中最高信用風險類別進行判定。CDADD專利代理機構(gòu)的信用分級不應(yīng)優(yōu)于其在全國專利代理信息公示平臺公示的信用等級。根據(jù)采集信息情況對信用主體信用風險類別動態(tài)調(diào)整。CDA信用風險低（A）等級的判定同時滿足以下情形的，知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用等級判定為信用風險低（A）：按規(guī)定如實向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交年度工作報告；配合并完成國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查；變更知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)事項按規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案；無出租、出借知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證行為；未代理被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請；未代理有害于社會主義道德風尚或者有其他不良影響商標申請；過去六個月內(nèi)，沒有其他因違反法律法規(guī)規(guī)章以及國家、省有關(guān)文件等出現(xiàn)的不良信息；最近一次信用評定等級不是信用風險較高（C）、信用風險高（D）。A類：近三年內(nèi)無知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域違法違規(guī)行為；近三年內(nèi)無被判知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效司法判決或行政裁決；授權(quán)信息完整（僅限于電商經(jīng)營戶）。信用風險一般（B）等級的判定有下列情形之一的，知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用等級判定為信用風險一般（B）：在市場監(jiān)督管理部門或司法行政部門登記信息與國家知識產(chǎn)權(quán)局備案信息不一致；在國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查中提交虛假信息或未按時完成；變更知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)事項未按規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案；同時滿足以下情形的，除知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)以外的信用主體信用等級判定為信用風險一般（B類）：1近三年內(nèi)無被判知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效司法判決或行政裁決；100%；授權(quán)信息完整（僅限于電商經(jīng)營戶）。3信用風險較高（C）等級的判定有下列情形之一的，知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用等級判定為信用風險較高（C）：出租、出借專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或?qū)＠韼熧Y格證書，受到行政處罰；因代理不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請，嚴重干擾專利審查工作秩序，受到行政處罰；代理商標申請經(jīng)依法認定為惡意申請注冊被主管部門通報；代理專利申請經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常申請被主管部門通報；被有關(guān)部門列入經(jīng)營異常名錄；3C類：13（3）行政機關(guān)作出的涉及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域行政處罰信息；近三年內(nèi)在檢查中發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域違法違規(guī)行為被限期整改且在限期內(nèi)未進行整改；100%；電商經(jīng)營戶授權(quán)信息不完整；近三年內(nèi)有被判知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的生效司法判決或行政裁決；拒不配合知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作。信用風險高（D）等級的判定有下列情形之一的，知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用等級判定為信用風險高（D）：被行政機關(guān)、司法機關(guān)依法列入嚴重違法失信名單、嚴重失信主體名單等；被依法責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證；發(fā)生法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件等規(guī)定的其他嚴重失信行為。（D4（4）行政機關(guān)作出的涉及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域行政處罰信息；阻礙知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作，情節(jié)嚴重；涉及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域生效司法判決，被法院列入失信被執(zhí)行人名單。5.2、5.3、5.4、5.5（B）等級。分級管理可根據(jù)信用主體信用等級實施差異化監(jiān)管。對信用等級判定為信用風險低（A）等級的，可采取以下激勵措施：以信用主體自治為主，在日常檢查、專項檢查工作中適當減少檢查頻次；4在專利預審主體備案中，同等條件下優(yōu)先審批；國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。對信用等級判定為信用風險一般（B）等級的，可采取以下管理措施：在日常監(jiān)管、專項整治中按正常抽查比例和頻次開展檢查工作國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。對信用等級判定為信用風險較高（C）等級的，可采取以下管理措施：列為重點監(jiān)管對象，提高檢查頻次，依法嚴格監(jiān)管；對財政性資金資助項目等相關(guān)申請予以從嚴審批；國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。對信用等級判定為信用風險高（D）6.4加強現(xiàn)場檢查；在審查行政許可、資質(zhì)、資格、委托承擔政府采購項目、工程招投標時作為重要考量因素；國家、本省和本市規(guī)定的其他措施。監(jiān)管資源知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級監(jiān)管應(yīng)依托信用監(jiān)管平臺實施，并納入全國信用信息共享平臺和國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)管理。7.3監(jiān)管人員應(yīng)經(jīng)培訓合格并具有相應(yīng)的專業(yè)能力。5必要時，應(yīng)配備適宜的監(jiān)管設(shè)施設(shè)備和工具。7.3監(jiān)管人員應(yīng)經(jīng)培訓合格并具有相應(yīng)的專業(yè)能力。5參考文獻DB34/T4065—2021知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域代理機構(gòu)信用分級監(jiān)管規(guī)范中華人民共和國專利法（2020年修正）中華人民共和國商標法（2019年修正）專利代理條例（2018年中華人民共和國國務(wù)院令第706號）中華人民共和國商標法實施條例（2014年中華人民共和國國務(wù)院令第651號）中華人民共和國專利法實施細則（2010年修訂）商標代理監(jiān)督管理規(guī)定（2022年國家市場監(jiān)督管理總局令第63號）（2022〕8號）（試行（2023〕10號）市場監(jiān)管總局關(guān)于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）市場監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《市場監(jiān)督管理信用修復管理辦法》的通知（國市監(jiān)信規(guī)〔2021〕3號）信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2022年版）》的通知（發(fā)改財金規(guī)〔2022〕1917號）市場