國(guó)企某集團(tuán)決策授權(quán)管理制度

國(guó)企某集團(tuán)決策授權(quán)管理制度第一章總則經(jīng)理層的運(yùn)作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提高經(jīng)營(yíng)效率，提升經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)及《公司章程》等規(guī)定，制定本制其次條本制度所稱的“授權(quán)管理”,旨在明確股東會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理之間的職責(zé)、權(quán)限劃分，包括：(一)股東會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)；(二)董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的授權(quán)。公司在具體經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的其他必要授權(quán)，總經(jīng)理可在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師等經(jīng)理層成員及職能部門進(jìn)行授權(quán)，由經(jīng)理層另行制定業(yè)務(wù)授權(quán)制度或簽署授權(quán)文件。第三條股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公《董事會(huì)議事規(guī)章》及本制度規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)或股東會(huì)授予的職權(quán)。第五條董事長(zhǎng)依法行使法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)章》及本制度規(guī)定的董事長(zhǎng)職權(quán)或董事會(huì)授予的職權(quán)。第六條總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司的日常經(jīng)營(yíng)性事本制度或公司其他管理制度、規(guī)章規(guī)定應(yīng)提交更高級(jí)別決策機(jī)構(gòu)審批的除外。總經(jīng)理的具體職責(zé)依據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)章作規(guī)章》等公司其他管理制度、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。第七條授權(quán)原則高效原則：公司股東會(huì)授予董事會(huì)、董事會(huì)授予董事長(zhǎng)及總經(jīng)理相應(yīng)的工作權(quán)限，以加快審批流程，提升運(yùn)營(yíng)效率；可控原則：公司股東會(huì)授予董事會(huì)、董事會(huì)授予董事長(zhǎng)及總經(jīng)理的授權(quán)應(yīng)符合國(guó)權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：權(quán)力與責(zé)任同時(shí)發(fā)生、不行分割，行使權(quán)力的同時(shí)必定擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任，且責(zé)任不能轉(zhuǎn)移。其次章授權(quán)類別與方式第八條公司的決策授權(quán)分為一般授權(quán)和特殊授權(quán)兩個(gè)類別。一般授權(quán)內(nèi)容主要是公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中經(jīng)常性的、重復(fù)發(fā)生的事項(xiàng)的決策權(quán)限。特殊授權(quán)內(nèi)容主要是當(dāng)消滅無(wú)法適用一般權(quán)限的特定事項(xiàng)或需對(duì)一般權(quán)限進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整時(shí)，授予的專項(xiàng)決策權(quán)限或臨時(shí)性決策權(quán)限。第九條公司決策權(quán)限的授權(quán)包括制度自動(dòng)授權(quán)和書面授權(quán)兩種基本方式。制度自動(dòng)授權(quán)，指公司依照《公司章程》,通過(guò)制訂本制度，明確股東會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等各級(jí)決策機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的決策權(quán)限。通過(guò)會(huì)議決議、書面批復(fù)、簽發(fā)授權(quán)書等書面方式，授予公司內(nèi)部其他機(jī)構(gòu)、部第十條.一般授權(quán)接受制度自動(dòng)授權(quán)的形式，伴隨本制度一同生效。特殊授權(quán)采用書面授權(quán)的形式，對(duì)董事會(huì)的授權(quán)由股東會(huì)形成決議、對(duì)董事長(zhǎng)和對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)由董事會(huì)形成決議。第十一條公司股東會(huì)、董事會(huì)可以書面決議形式作出打算變更授權(quán)或撤銷/終止第十二條遇有特殊或緊急狀況，上級(jí)決策機(jī)構(gòu)可依據(jù)需要決策下級(jí)機(jī)構(gòu)的決策事第三章一般授權(quán)范圍第十三條股東會(huì)授予董事會(huì)行使的職權(quán)。(一)財(cái)權(quán)1.在不調(diào)減公司年度營(yíng)業(yè)收入及利潤(rùn)指標(biāo)、不調(diào)增年度投資總額及不新增股權(quán)投資項(xiàng)目的狀況下，年中打算公司年度預(yù)算調(diào)整方案、年度投資方案調(diào)整方案；2.公司一般經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)年度處置方案(包括資產(chǎn)評(píng)估值在10萬(wàn)元(含)以內(nèi)的單個(gè)項(xiàng)目以及年度方案總額在50萬(wàn)元(含)以內(nèi)的零星經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)處置);3.打算公司年度預(yù)算或方案內(nèi)的投資、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)抵押、資產(chǎn)質(zhì)押、融資、年度借出資金等實(shí)施方案(即：上述事項(xiàng)的年度方案已通過(guò)股東會(huì)審批，進(jìn)入具體實(shí)施階段時(shí)由董事會(huì)進(jìn)行決策);4.打算辦理銀行的公司法人信貸業(yè)務(wù)(銀行承兌匯票、進(jìn)口信用證)。(二)事權(quán)1.打算公司年度預(yù)算或方案內(nèi)的改革改組實(shí)施方案；5.打算公司年度預(yù)算或方案內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)(其他擔(dān)保項(xiàng)目與產(chǎn)生該項(xiàng)目的業(yè)務(wù)活動(dòng)作為一個(gè)整體，依據(jù)對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的審批權(quán)限、辦理流程等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行統(tǒng)一決策管理)。第十四條董事會(huì)授予董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。(一)財(cái)權(quán)1.公司年度預(yù)算內(nèi)的對(duì)外捐贈(zèng)或贊助實(shí)施。(二)事權(quán)1.打算法律糾紛處置(但應(yīng)由股東會(huì)做出最終決策的除外);2.打算公司不涉及投融資與股權(quán)性質(zhì)的對(duì)外戰(zhàn)略合作；3.重大危機(jī)狀況下的緊急大事特殊決策。第十五條董事會(huì)授予總經(jīng)理(或總經(jīng)理辦公會(huì))行使的職權(quán)。(一)財(cái)權(quán)1.打算公司年度方案內(nèi)的固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資與處置；4.打算公司年度預(yù)算內(nèi)大額資金的調(diào)動(dòng)和使用；5.打算公司年度預(yù)算內(nèi)的籌資及資金借出事項(xiàng)；6.打算公司年度預(yù)算內(nèi)的自籌資金產(chǎn)品開發(fā)研制項(xiàng)目。以上1-4項(xiàng)授權(quán)，由董事會(huì)在每年初以決議形式對(duì)總經(jīng)理具體權(quán)限范圍進(jìn)一步明確；但應(yīng)由股東會(huì)作出最終決策的除外。(二)事權(quán)1.打算公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部把握體系、法治體系建設(shè)的日常工作事項(xiàng)(不包括相關(guān)體系規(guī)劃、年度報(bào)告等工作);2.打算公司重大財(cái)產(chǎn)損失事故處置和重大質(zhì)量事故處置；3.打算對(duì)所投資公司行使股東權(quán)利所涉及的事項(xiàng)，公司法定代表人執(zhí)行(委派或推舉至公司的所投資公司任董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員的事項(xiàng)除外);4.公司學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。第十六條針對(duì)上述授權(quán)范圍具體事項(xiàng)和需要明確決策權(quán)限的事項(xiàng)形成《授權(quán)體系第十七條授權(quán)由董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理決策的事項(xiàng)，若控股股東另有管理規(guī)定的，須依據(jù)其規(guī)定程序辦理審批手續(xù)或取得相關(guān)審核意見；屬于公司“三重一大”事項(xiàng)的，須依據(jù)公司“三重一大”決策制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；屬于黨委前置決策事項(xiàng)的，須依據(jù)黨委前置審議程序相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十八條經(jīng)股東會(huì)審批后的公司年度經(jīng)營(yíng)方案內(nèi)的資金使用、資產(chǎn)事項(xiàng)及合同事項(xiàng)，在按公司相關(guān)制度規(guī)定履行有關(guān)審批手續(xù)后，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第十九條由董事長(zhǎng)行使董事會(huì)授權(quán)權(quán)限的決策事項(xiàng)，應(yīng)履行完公司內(nèi)部有關(guān)審核程序后再提交董事長(zhǎng)決策；由總經(jīng)理行使董事會(huì)授權(quán)權(quán)限的決策事項(xiàng)，應(yīng)履行完公司內(nèi)部有關(guān)審核程序后再提交總經(jīng)理決策。第四章特殊授權(quán)范圍其次十條特殊授權(quán)的范圍包括：1.本制度規(guī)定的一般權(quán)限以外的需要授予臨時(shí)性或緊急性授權(quán)的；2.本制度規(guī)定的一般權(quán)限依據(jù)實(shí)際需要臨時(shí)單次調(diào)整的；3.其他由股東會(huì)認(rèn)可的確需特殊授權(quán)的事項(xiàng)。其次十一條在特殊授權(quán)相關(guān)事項(xiàng)處理結(jié)束后，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理應(yīng)馬上向董事會(huì)、股東會(huì)匯報(bào)授權(quán)的使用狀況，該特殊授權(quán)即行終止。其次十二條除法律、法規(guī)另有規(guī)定之外，公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理對(duì)其特殊權(quán)限不得進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。第五章授權(quán)管理與監(jiān)督檢查其次十三條公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的決策權(quán)限及其授權(quán)的日常管理，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)、評(píng)估和完善公司授權(quán)管理體系。其次十四條監(jiān)事會(huì)和公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督本制度的實(shí)施。公司內(nèi)控體系管理部門、審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)各有權(quán)決策機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員行使決策權(quán)限及公司內(nèi)部控制狀況進(jìn)行檢查監(jiān)督，并依據(jù)檢查評(píng)估狀況，準(zhǔn)時(shí)提出改進(jìn)建議。其次十五條公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員或被授權(quán)機(jī)構(gòu)、部門或人員在行使各自的決策權(quán)限時(shí)，應(yīng)本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的態(tài)度，應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司章程》及本制度的相關(guān)規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得損其次十六條公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員或被授權(quán)機(jī)構(gòu)、部門或人員應(yīng)定期(每年度至少一次)就行使授權(quán)決策具體狀況報(bào)告授權(quán)人(授權(quán)機(jī)構(gòu)),并主動(dòng)接受監(jiān)事會(huì)和公司審計(jì)部門的監(jiān)督檢查。其次十七條公司董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員或被授權(quán)機(jī)構(gòu)、部門或人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)依法、審慎行使職權(quán)和從事經(jīng)營(yíng)管理工作，若存在違反經(jīng)濟(jì)損失或影響公司信譽(yù)的，公司有權(quán)追究直接責(zé)任人或相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門主要負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任，并要求賠償經(jīng)濟(jì)損失。第六章附則其次十八條本方法未盡事宜或與法律、法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件有沖突的，以法律、法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。其次十九條解釋權(quán)歸屬本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。董事會(huì)可依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件的規(guī)定及公司實(shí)際狀況，對(duì)本制度進(jìn)行修改并報(bào)股第三十條實(shí)施日期本制度經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。國(guó)企集團(tuán)有限公司決策授權(quán)體系事項(xiàng)清單1.本清單涵蓋股東會(huì)授予董事會(huì)權(quán)責(zé)事項(xiàng)、董事會(huì)授予董事長(zhǎng)和總經(jīng)理(總經(jīng)理辦公會(huì))權(quán)責(zé)事項(xiàng)，《總經(jīng)理工作規(guī)章》中明確規(guī)定的股東會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)2.決策行為分為：最終決策、審議、黨委前置審議、提議(含建議權(quán)、擬訂權(quán)等)、股東公司是否大”股東集團(tuán)審議黨委前決策是司的相關(guān)變更通知公司年度預(yù)算中期調(diào)整整備案審議黨委前決策是決策審議審議是序期調(diào)整備案審議決策是決策審議審議是序調(diào)動(dòng)使用備案是指預(yù)算內(nèi)單項(xiàng)10萬(wàn)元以用；單項(xiàng)50萬(wàn)元及以下的資金調(diào)動(dòng)和使用按公司資金借出事項(xiàng)備案決策金產(chǎn)品開發(fā)研制項(xiàng)目決策口信用證)決策國(guó)有資本預(yù)算案審議是0國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算使用(資本性支出)決策是1年度固定資產(chǎn)處置方案年度處置方案決策(含)以內(nèi)的單個(gè)項(xiàng)Fl以及年度方案總額在10萬(wàn)元(含)以內(nèi)的零星經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)處置劃策審議審議提議是資產(chǎn)評(píng)估值在10萬(wàn)兀以上的單個(gè)項(xiàng)目以及總額在50萬(wàn)元以上的年度合并處置方案，按總辦會(huì)、黨委會(huì)、集團(tuán)公司、董事會(huì)、股東會(huì)挨次2備案決策審議是會(huì)挨次，報(bào)集團(tuán)公司備案；其他擔(dān)保項(xiàng)目與產(chǎn)生該項(xiàng)目的業(yè)務(wù)活動(dòng)限、辦理流程等相關(guān)規(guī)3公司年度預(yù)算或年度方案內(nèi)的投資、資產(chǎn)處置、資資、年度借出資金等實(shí)施備案黨委前決策是5公司年度投資方案內(nèi)的固定資產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施備案決策6公司年度資產(chǎn)處置方案的實(shí)施備案決策7公司大額招標(biāo)選購(gòu)項(xiàng)目決策公司全部招標(biāo)選購(gòu)項(xiàng)目依據(jù)公司招標(biāo)選購(gòu)管理制度執(zhí)行；大額招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目是指招標(biāo)選購(gòu)金項(xiàng)目，需經(jīng)黃事會(huì)確認(rèn)8公司固定資產(chǎn)力量建設(shè)事項(xiàng)決策國(guó)撥資金支持的事項(xiàng)9贊助實(shí)施備案決策0資產(chǎn)評(píng)估備案管理(原值10萬(wàn)元以上)備案決策二黨建制度外的核心制度(規(guī)章制度管理的制度、資管理、擔(dān)保、決策是決策決策審議是按董事會(huì)、黨委會(huì)、集團(tuán)公司、股東會(huì)挨次大調(diào)整決策審議審議審議是按總辦會(huì)、黨委會(huì)、集團(tuán)序項(xiàng)規(guī)劃決策授權(quán)總經(jīng)理(辦公會(huì))公司對(duì)外戰(zhàn)略合作性質(zhì)的對(duì)外戰(zhàn)略合作備案決策提議對(duì)外戰(zhàn)略合作決策審議審議是按總辦會(huì)、黨委會(huì)、集團(tuán)序和撤銷決策是涉及股權(quán)投資)備案決策改革改組實(shí)施方案決策是0把握體系建設(shè)工作備案決策審議是體系建設(shè)日常工作決策授權(quán)總經(jīng)理(辦公會(huì))1公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告決策是2公司年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告是3公司年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告是4備案最終決策是以上的責(zé)任事故5備案決策是1)造成直接經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元(含)以上：2)造3)造成嚴(yán)峻后果，對(duì)公司聲譽(yù)產(chǎn)生重大影響6民法典治體系建設(shè)事項(xiàng)備案是法治體系建設(shè)日常工作決策授權(quán)總經(jīng)理(辦公會(huì))7備案決策須由股東會(huì)作出決策的除外，其他法律糾紛處告8策決策9決策決策1公司學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)最終決策2公司合同管理決策3利所涉及的事項(xiàng)的意見確定決策是由所投資公司股東會(huì)(或中外合資公司函意見確定決策由所投資公司股東會(huì)(或中外合資公司董(融)資方案、資金借出(融)資方案審議決策是股東會(huì)(或中外合資公司董事會(huì))最終決策固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資方案(納入公司合并方案的)的意見確定決策(或中外合資公司童事方案的意見確定決策(或中外合資公司董事確定決策由所投資公司股東會(huì)(或中外合資公司董3資產(chǎn)評(píng)估值在100萬(wàn)元以上的單個(gè)項(xiàng)目審議決位是辦會(huì)挨次，最終由所投資公司股東會(huì)(或中外合資公司董事會(huì))