欣旺達環(huán)保+環(huán)境體系稽核-

環(huán)保現(xiàn)場審核,,,,,,,,,

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No,審核項目,,,序號,等級,審核要求,供應(yīng)商評分,XXX評分,相關(guān)佐證

1,環(huán)境保護系統(tǒng)要求,,,1,嚴重,供應(yīng)商是否已通過環(huán)保認證?認證標準和日期是什么時候？,2,2,"通過ISO14001,2017年5月再認證審核通過"

,,,,2,嚴重,工業(yè)廢水/廢氣/廢物/噪聲等排放是否取得環(huán)保部門的許可證書并達標？,2,2,環(huán)評報告，達標

,,,,3,嚴重,重要的物料是否有適宜的儲存環(huán)境?如化學(xué)藥品、危險藥品、溫濕度敏感材料等,2,2,化學(xué)品管理辦法、化學(xué)品倉

,,,,4,嚴重,"所有工作場地（含衛(wèi)生間等地方）,是否定期維修,以確保產(chǎn)地清潔,空氣流通,照明充足,地方免受污染和沒有觸電危險?",1,1,保安人員定期檢查

,,,,5,嚴重,"是否設(shè)置防火,防暴及逃生等安全系統(tǒng)以保障員工的人身安全及公司財產(chǎn)?緊急逃生圖有否按時更新,及張貼于顯眼處,以便員工閱覽,其有效性是否經(jīng)過測試?",2,2,消防平面圖、緊急路線圖、消防演習

,,,,6,一般,是否建立危害物質(zhì)過程管理系統(tǒng)？是否有專門的危害物質(zhì)過程管理組織架構(gòu)？,2,2,組織架構(gòu)圖、環(huán)境物質(zhì)管理規(guī)范

,,,,7,一般,是否有相關(guān)的文件明確定義危害物質(zhì)過程管理系統(tǒng)中各部門的職責？,2,2,各部門職責說明書

,,,,8,致命,是否明確客戶危害物質(zhì)過程管理要求？,2,1,環(huán)境物質(zhì)管理規(guī)范

,,,,9,嚴重,是否定期識別危害物質(zhì)過程管理相關(guān)法律法規(guī)要求？,2,2,法律法規(guī)清單

,,,,10,一般,危害物質(zhì)過程管理及客戶的相關(guān)要求是否在公司傳達？,2,2,外來文件清單

,,,,11,一般,對相關(guān)人員的培訓(xùn)是否足夠，培訓(xùn)記錄是否保存？,2,2,培訓(xùn)簽到表、2017年度培訓(xùn)計劃

,,,,12,一般,是否明確定義危害物質(zhì)過程管理不合格品的處理流程？,1,1,GP-CX-DQ-006_2QEOH不合格品控制程序、品質(zhì)異常處理單

,,,,13,一般,不合格品處理流程是否恰當并充分？,2,2,恰當

,,,,14,一般,是否規(guī)定客戶問題的反饋時間？,1,1,24H內(nèi)響應(yīng)、GP-CX-DQ-009_3

QEOH

客戶投訴與退貨處理程序

,,,,15,嚴重,若非危害物質(zhì)過程管理產(chǎn)品被污染，如何進行追溯？若有必要，是否報告給客戶？,2,2,標識和可追溯性作業(yè)辦法、8D報告

,,,,16,嚴重,是否把危害物質(zhì)過程管理要求的內(nèi)容設(shè)定為內(nèi)部審核內(nèi)容?,2,2,內(nèi)審計劃報告、內(nèi)審

,,,,17,一般,是否有定期執(zhí)行危害物質(zhì)過程管理內(nèi)審？,2,2,每年至少一次、CX-DQ-004_A0內(nèi)部審核控制程序

,,,,18,一般,是否保存危害物質(zhì)過程管理內(nèi)審記錄，并用于管理內(nèi)審？,1,1,內(nèi)審總結(jié)報告、CX-DQ-004_A0內(nèi)部審核控制程序、管理評審總結(jié)報告

,,,,19,嚴重,對內(nèi)審相關(guān)的危害物質(zhì)過程管理不符合項，是否執(zhí)行糾正預(yù)防措施？,1,1,CAR不符合項表單

,合計,,,,,,33,32,

環(huán)?，F(xiàn)場審核,,,,,,,,,

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No,審核項目,,,序號,等級,審核要求,供應(yīng)商評分,XXX評分,相關(guān)佐證

2,研發(fā),,,1,嚴重,研發(fā)作業(yè)程序中是否體現(xiàn)環(huán)保產(chǎn)品的特殊要求？,2,2,CX-EN-001_A0設(shè)計開發(fā)控制程序、圖紙中用ROHSHF標識

,,,,2,一般,是否將產(chǎn)品環(huán)保作為產(chǎn)品規(guī)格來管理？新產(chǎn)品研發(fā)規(guī)格能否體現(xiàn)？,2,2,規(guī)格書、CX-EN-001_A0設(shè)計開發(fā)控制程序

,,,,3,一般,是否在材料或產(chǎn)品規(guī)格書或圖紙中明確環(huán)保相關(guān)要求？,2,2,圖紙中用ROHSHF標識

,,,,4,嚴重,新材料承認時有沒有考慮環(huán)保要求？,2,2,承認書中有第三方環(huán)保測試報告

,,,,5,嚴重,研發(fā)流程中是否明確相應(yīng)變更必須保證環(huán)保的符合性？,2,2,CX-EN-001_A0設(shè)計開發(fā)控制程序

,,,,6,一般,研發(fā)階段的物料更改與替換是否明確了環(huán)保產(chǎn)品必須保證環(huán)保的符合性?,2,2,CX-EN-001_A0設(shè)計開發(fā)控制程序、明確環(huán)保的符合性

,,,,7,一般,研發(fā)過程的各個相關(guān)評審點、評審模板是否有環(huán)保規(guī)格符合性方面的評審要求？,1,1,開發(fā)計劃表

,,,,8,一般,研發(fā)轉(zhuǎn)試產(chǎn)的評審操作指導(dǎo)和評審模板是否有環(huán)保規(guī)格符合性方面的評審要求？,2,2,有要求

,,,,9,嚴重,試制轉(zhuǎn)生產(chǎn)的評審操作指導(dǎo)和評審模板是否有環(huán)保規(guī)格符合性方面的評審要求？,2,2,有要求

,,,,10,致命,產(chǎn)品物料清單對環(huán)保產(chǎn)品是否逐一確認所有材料符合環(huán)保？,2,2,我司產(chǎn)品均符合環(huán)保要求

合計,,,,,,,19,19,

環(huán)?，F(xiàn)場審核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,審核項目,,,序號,等級,審核要求,供應(yīng)商評分,XXX評分,相關(guān)佐證

3,采購,,,1,嚴重,是否有對下游供應(yīng)商進行綠色物料滿足能力進行適當?shù)恼{(diào)查？,1,1,供應(yīng)商自評表

,,,,2,一般,是否就環(huán)保要求對下游供應(yīng)商進行足夠的要求說明并提供必要的指導(dǎo)？,2,2,供應(yīng)商品質(zhì)環(huán)保協(xié)議

,,,,3,一般,在供應(yīng)商管理流程中是否有對供應(yīng)商環(huán)保責任的約束和違規(guī)的處罰規(guī)定？,2,2,~供應(yīng)商品質(zhì)環(huán)保協(xié)議、處罰2-5萬

,,,,4,一般,是否在采購訂單上明確物料的環(huán)保要求？,2,2,采購訂單有要求

,,,,5,致命,對于環(huán)保物料，對于供應(yīng)商的工程變更\制程變更是如何管理的？,1,1,供應(yīng)商品質(zhì)環(huán)保協(xié)議、PCN管理要求

,,,,6,嚴重,是否有對供應(yīng)商的環(huán)保物料滿足能力及控制進行的運作進行持續(xù)監(jiān)控？,1,1,2017年度供應(yīng)商稽核計劃

,,,,7,一般,是否要求其供應(yīng)商提供法律有效的承諾書或相關(guān)報告來表明供應(yīng)商物料符合環(huán)保的？,2,2,供應(yīng)商品質(zhì)環(huán)保協(xié)議、ROHSHFREACH聲明

,,,,8,嚴重,不符合環(huán)保要求的供應(yīng)商，如何進行跟進？,1,1,提供8D報告，跟蹤三批驗證OK

,,,,9,嚴重,是否對測試報告的期限有特別的規(guī)定？,2,2,SGS報告有效期一年

,,,,10,嚴重,是否要求供應(yīng)商供貨時對環(huán)保物料進行標識？,2,2,ROHSGPHF

合計,,,,,,,16,16,

環(huán)?，F(xiàn)場審核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,審核項目,,,序號,等級,審核要求,供應(yīng)商評分,XXX評分,相關(guān)佐證

4,品質(zhì),,,1,嚴重,來料檢驗環(huán)節(jié)是如何對環(huán)保物料進行確認的？,2,2,IQC進料檢驗作業(yè)辦法、IQC進料檢驗報告、SIP

,,,,2,致命,來料區(qū)是否有明確的標示來區(qū)分環(huán)保物料？,2,2,我司均為環(huán)保物料

,,,,3,嚴重,相應(yīng)的來料檢驗操作指導(dǎo)書和檢驗項目中是否明確對環(huán)保物料的要求？,2,2,IQC進料檢驗作業(yè)辦法、SIP

,,,,4,一般,是否有適當設(shè)備或利用社會檢測機構(gòu)檢測物料的環(huán)保符合性？是否有相應(yīng)報告？,1,1,環(huán)保測試儀、CTI等六家測試機構(gòu)、測試報告

,,,,5,一般,對包裝包材其環(huán)保特性是如何控制的？,1,1,環(huán)保測試、送第三方檢測

,,,,6,嚴重,對包裝包材的來料檢驗操作指導(dǎo)書和檢驗項目中是否明確對環(huán)保物料的要求？,2,2,SIPSOP有規(guī)定環(huán)保要求

,,,,7,致命,對ROHS產(chǎn)品用到的輔料其環(huán)保特性是如何控制的？,1,1,供應(yīng)商提供第三方測試報告，廠內(nèi)測試

,,,,8,一般,環(huán)保測試的抽樣計劃如何制定？是否確定不同的等級和風險參數(shù)？,2,2,2017年環(huán)保測試

,,,,9,一般,測試過的樣品是否要求保存？要求保存幾年？,2,2,文件和記錄控制程序

,,,,10,一般,如何實現(xiàn)對供應(yīng)商的環(huán)保系統(tǒng)管控？,2,2,供應(yīng)商選定與管理控制程序

,,,,11,一般,是否要求重要供應(yīng)商完成對環(huán)保體系的自我評估？,1,1,供應(yīng)商自評表

,,,,12,一般,是否對供應(yīng)商進行分級管控？,2,2,供應(yīng)商選定與管理控制程、供應(yīng)商月度評分表

,,,,13,一般,是否有重要供應(yīng)商的環(huán)?，F(xiàn)場審核計劃并按計劃執(zhí)行？,2,2,2017年度供應(yīng)商稽核計劃

,,,,14,嚴重,是否要求下游供應(yīng)商發(fā)生工程變更時知會到公司？,2,2,PCN管理規(guī)定

,,,,15,嚴重,供應(yīng)商環(huán)保異常處理如何處理？,1,1,8D報告、品質(zhì)異常處理作業(yè)辦法

合計,,,,,,,25,25,

環(huán)?，F(xiàn)場審核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,審核項目,,,序號,等級,審核要求,供應(yīng)商評分,XXX評分,相關(guān)佐證

5,倉庫,,,1,嚴重,收料區(qū)是否有相應(yīng)的標示區(qū)分環(huán)保和非環(huán)保產(chǎn)品？,2,2,我司均為環(huán)保物料

,,,,2,一般,收料時有無按規(guī)定檢查供方環(huán)保標識,2,2,IQC進料檢驗報告、ROHSHFGP標識確認

,,,,3,嚴重,成品倉庫中的環(huán)保成品和非環(huán)保成品是否有明確分區(qū)放置？,2,2,我司均為環(huán)保物料

,,,,4,嚴重,成品倉庫中的環(huán)保成品和非環(huán)保成品如何標識？,2,2,ROHSHFGP標識

,,,,5,致命,原物料倉庫中的環(huán)保和非環(huán)保物料是否有明確分區(qū)放置？,2,2,我司均為環(huán)保物料

,,,,6,嚴重,原物料倉庫中的環(huán)保物料和非環(huán)保物料如何標識？,2,2,我司均為環(huán)保物料、ROHSHFGP標識

,,,,7,嚴重,有沒有設(shè)定環(huán)保不合格品區(qū)？環(huán)保不合格品區(qū)是否與其它類不合格品分開？,2,2,有環(huán)保不合格品區(qū)

,,,,8,一般,有沒有受控之輔材清單并進行相應(yīng)管控？,1,1,輔料清單

,,,,9,一般,對環(huán)保產(chǎn)品用到的輔料物流是如何管理的？,2,2,GS-BF-DQ-060_1物流品質(zhì)管理辦法、GS-BF-DQ-061_1物流快遞品質(zhì)環(huán)議

,,,,10,一般,環(huán)保物料是否按先進先出原則進行發(fā)料？,1,1,ERP系統(tǒng)批號管控

合計,,,,,,,18,18,

環(huán)?，F(xiàn)場審核,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

No,審核項目,,,序號,等級,審核要求,供應(yīng)商評分,XXX評分,相關(guān)佐證

6,制造,,,1,嚴重,是否實現(xiàn)全廠環(huán)保管控/環(huán)保專線生產(chǎn)？,2,2,我司均為環(huán)保產(chǎn)品

,,,,2,一般,有無相應(yīng)的WI明確制程環(huán)保管制要求？,2,2,環(huán)境物質(zhì)管理規(guī)范

,,,,3,嚴重,環(huán)保和非環(huán)保產(chǎn)品如何進行切換？,2,2,我司均為環(huán)保產(chǎn)品

,,,,4,致命,環(huán)保產(chǎn)品與非環(huán)保產(chǎn)品生產(chǎn)線設(shè)置是否標識？,2,2,我司均為環(huán)保產(chǎn)品

,,,,5,嚴重,是否要求重要治工具專用？,2,2,要求

,,,,6,一般,專用工具是否進行相應(yīng)標識？,2,2,有標簽標識

,,,,7,一般,有沒有受控之輔材清單并進行相應(yīng)管控,2,2,輔料清單

,,,,8,嚴重,對環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)是否有必須使用對應(yīng)的環(huán)保環(huán)保輔料的要求？,1,1,環(huán)境物質(zhì)管理規(guī)范

,,,,9,嚴重,如何保證環(huán)保產(chǎn)品使用的是環(huán)保輔料？,2,2,我司均為環(huán)保產(chǎn)品

,,,,10,嚴重,生產(chǎn)過程設(shè)備和各種工具是否存在非環(huán)保物質(zhì)污染？,2,2,無污染

,,,,11,嚴重,對生產(chǎn)過程設(shè)備和各種工具是否全面檢視并能確保非環(huán)保物質(zhì)的污染？,2,2,對治具，產(chǎn)品進行環(huán)保測試

,,,,12,嚴重,附著在產(chǎn)品中的標簽、標識、符號和各種印字是否符合環(huán)保?,2,2,ROHSHF標識

,,,,13,致命,如何保證附著在產(chǎn)品中的標簽、標識、符號和各種印字符合環(huán)保?相關(guān)操作指導(dǎo)書是否明確？,1,1,環(huán)保測試、SOP中明確

,,,,14,嚴重,環(huán)保產(chǎn)品和非環(huán)保產(chǎn)品在生產(chǎn)各工序流中是否有明顯標識以避免混料？,2,2,我司均為環(huán)保產(chǎn)品

,,,,15,一般,是否有制程異常處置流程或程序?,2,2,品質(zhì)異常處理作業(yè)辦法

,,,,16,一