內(nèi)控測評(píng)調(diào)查問卷

內(nèi)控測評(píng)調(diào)查問卷1.引言內(nèi)控是一個(gè)組織對(duì)其業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制過程。為了評(píng)估組織的內(nèi)控效力，內(nèi)控測評(píng)調(diào)查問卷被設(shè)計(jì)出來。本問卷旨在了解您所在組織的內(nèi)控實(shí)施情況，以便為您提供改進(jìn)建議和指導(dǎo)。請(qǐng)您按照實(shí)際情況勾選或填寫相應(yīng)的選項(xiàng)。2.組織信息請(qǐng)您提供以下信息：組織名稱：______________________________評(píng)估日期：______________________________3.內(nèi)控環(huán)境請(qǐng)您評(píng)估以下各項(xiàng)內(nèi)控環(huán)境因素在您組織中的實(shí)施情況：因素實(shí)施情況領(lǐng)導(dǎo)承諾?是組織結(jié)構(gòu)?是人員素質(zhì)?是內(nèi)部溝通?是信息技術(shù)支持?是4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估請(qǐng)您評(píng)估以下各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估措施在您組織中的實(shí)施情況：措施實(shí)施情況風(fēng)險(xiǎn)管理政策?是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估程序?是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)告?是內(nèi)部審計(jì)?是獨(dú)立審計(jì)?是5.控制活動(dòng)請(qǐng)您評(píng)估以下各項(xiàng)控制活動(dòng)在您組織中的實(shí)施情況：控制活動(dòng)實(shí)施情況認(rèn)證與授權(quán)?是分離職責(zé)?是管理審計(jì)?是內(nèi)部審計(jì)?是預(yù)算控制?是6.信息與通信請(qǐng)您評(píng)估以下各項(xiàng)信息與通信措施在您組織中的實(shí)施情況：措施實(shí)施情況內(nèi)部溝通?是信息系統(tǒng)?是數(shù)據(jù)安全?是績效評(píng)估?是關(guān)鍵信息報(bào)告?是7.監(jiān)督與改進(jìn)請(qǐng)您評(píng)估以下各項(xiàng)監(jiān)督與改進(jìn)措施在您組織中的實(shí)施情況：措施實(shí)施情況內(nèi)部審計(jì)?是獨(dú)立審計(jì)?是管理層監(jiān)督?是客戶滿意度調(diào)查?是持續(xù)改進(jìn)?是8.總結(jié)感謝您完成本次內(nèi)控測評(píng)調(diào)查問卷。我們將根據(jù)您的回答提供定制化的內(nèi)控建議和改進(jìn)方案。如有任何疑問，請(qǐng)隨時(shí)和我們聯(lián)系。本問卷來源于