ITSMS-B-03內(nèi)部審核程序(ISO20000)

內(nèi)部審核程序文件編號(hào)：ITSMS-B-03版本：A/0頁(yè)碼：第1頁(yè)共4頁(yè)版本更改履歷制訂/修訂審批生效日期A/0新版編制審核批準(zhǔn)日期20XX-01-02日期20XX-01-02日期20XX-01-02分發(fā)欄：⑴市場(chǎng)中心⑵項(xiàng)目中心⑶模具中心⑷采購(gòu)部⑸品質(zhì)中心⑹貨倉(cāng)課⑺財(cái)務(wù)部⑻總經(jīng)辦⑼人力資源中心⑽設(shè)備課⑾計(jì)劃部⑾生產(chǎn)中心1.目的驗(yàn)證IT服務(wù)管理體系、系統(tǒng)研發(fā)過(guò)程和IT服務(wù)的一致性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施，以保持IT服務(wù)管理體系、系統(tǒng)集成過(guò)程和IT服務(wù)的一致性的持續(xù)改進(jìn)。2.適用范圍適用于信息管理部向本公司信息部提供計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備的運(yùn)維服務(wù)。3.職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)任命審核組長(zhǎng)、聘任具有資格認(rèn)可的內(nèi)審員和批準(zhǔn)《內(nèi)審計(jì)劃》。3.2管理者代表領(lǐng)導(dǎo)、組織本公司內(nèi)審，并批準(zhǔn)《內(nèi)審計(jì)劃》。3.3體系中心負(fù)責(zé)編制《內(nèi)審計(jì)劃》。3.4審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制每次《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》和《內(nèi)審報(bào)告》。3.5內(nèi)審員負(fù)責(zé)按內(nèi)審計(jì)劃編制《內(nèi)審檢查表》。3.6受審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人協(xié)助內(nèi)審檢查，及時(shí)落實(shí)糾正和預(yù)防措施。4.程序4.1審核計(jì)劃4.1.1體系中心在年末前后四季度策劃（策劃的依據(jù)是審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度以及已往審核的結(jié)果）編制《內(nèi)審計(jì)劃》，內(nèi)容包括審核的范圍、頻次和方法，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.2審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)審計(jì)劃》，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后。如果管理者代表?yè)?dān)任審核組長(zhǎng)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.3《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》內(nèi)容包括：審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核人員及審核內(nèi)容、時(shí)間安排、受檢查審核部門(mén)等。4.1.4《內(nèi)審計(jì)劃》一般在審核前的十天通知受審核部門(mén)。4.2審核準(zhǔn)備4.2.1總經(jīng)理任命審核組長(zhǎng)后，由審核組長(zhǎng)根據(jù)每次審核工作的具體要求配備人員，成立審核組。（審核人員應(yīng)持有IT服務(wù)管理體系內(nèi)審員的資格證書(shū)，并與受審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任。）4.2.2審核組長(zhǎng)按規(guī)定時(shí)間召集審核員，做好以下準(zhǔn)備工作：a）制訂《內(nèi)審計(jì)劃》；b）編制《內(nèi)審檢查表》；c）準(zhǔn)備審核中使用的文件和記錄等。d）上次內(nèi)部審核報(bào)告。4.3審核實(shí)施4.3.1首次會(huì)議a)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，重申審核審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核人員及審核內(nèi)容、時(shí)間安排、受審核部門(mén)等；概要介紹審核所采用的方法和程序；澄清審核計(jì)劃中不明確的部分；同時(shí)說(shuō)明審核是抽樣檢查。b)參加首次會(huì)議人員應(yīng)簽到；c)首次會(huì)議結(jié)束，審核人員到審核現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)檢查審核員根據(jù)編制的檢查表實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查（現(xiàn)場(chǎng)抽樣的樣本量一般至少3-4個(gè)，最多以12個(gè)為限）：a）現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)查、取樣、觀察、檢查、取證，并作好記錄。b）對(duì)上次內(nèi)審不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤檢查；c）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定時(shí)，在檢查表上作好記錄，并就不合格項(xiàng)與受審核部門(mén)進(jìn)行溝通和交換意見(jiàn)。4.3.3審核組會(huì)議：a)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組對(duì)所有檢查結(jié)果記錄進(jìn)行整理、分析，確定不合格項(xiàng)；b)內(nèi)審員根據(jù)確定的不合格項(xiàng)編制“不合格項(xiàng)報(bào)告”，并取得受審核部門(mén)的認(rèn)可；c)確定審核結(jié)論，編制“內(nèi)部IT服務(wù)管理體系審核報(bào)告”的初稿，并附《內(nèi)部IT服務(wù)管理體系審核不合格項(xiàng)匯總表》。4.3.4末次會(huì)議a)末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持；b)重申審核目的和范圍；c)向受審核部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人說(shuō)明審核結(jié)果，以便他們能夠清楚地理解審核的結(jié)果；d)宣讀《內(nèi)部IT服務(wù)管理體系審核報(bào)告》初稿；e)審核組長(zhǎng)說(shuō)明對(duì)糾正措施將采取的監(jiān)督工作。4.3.5審核報(bào)告a)要求：審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映審核內(nèi)容和實(shí)際情況；標(biāo)有日期和審核組長(zhǎng)簽名，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)（如管理者代表任組長(zhǎng)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)）；b)審核報(bào)告的內(nèi)容：受審核部門(mén)、日期、審核依據(jù)的文件、參加審核的人員、審核目的和范圍；IT服務(wù)管理體系運(yùn)行有效性和認(rèn)證軟件產(chǎn)品一致性控制情況；審核問(wèn)題摘要；今后IT服務(wù)管理體系要求改進(jìn)的建議。4.4審核后的改進(jìn)4.4.1受審核部門(mén)接到“不合格項(xiàng)報(bào)告”應(yīng)按“糾正和預(yù)防措施控制程序”要求做到：a)分析、找出發(fā)生不合格項(xiàng)的原因；b)針對(duì)不合格項(xiàng)的原因，采取相應(yīng)的糾正措施；c)明確實(shí)施糾正措施的負(fù)責(zé)人；d)將不合格項(xiàng)原因、糾正措施及完成日期填入“不合格項(xiàng)報(bào)告”相應(yīng)欄內(nèi)，負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。4.4.2體系中心組織內(nèi)審員對(duì)部門(mén)的糾正措施的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤檢查，管理者代表對(duì)糾正措施實(shí)施驗(yàn)證。4.5管理者代表應(yīng)在每次管理評(píng)審前提交《內(nèi)部審核報(bào)告》。4.6當(dāng)發(fā)現(xiàn)以下情況時(shí)要考慮進(jìn)行內(nèi)部IT服務(wù)管理體系審核：a）合同對(duì)IT服務(wù)管理體系有要求且需要對(duì)現(xiàn)行IT服務(wù)管理體系的滿(mǎn)足程度進(jìn)行評(píng)價(jià)；b）本公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化；c）當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)修訂或換版時(shí)；d）顧客投訴明顯增多或軟件產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)批量問(wèn)題時(shí)。4.7內(nèi)審的報(bào)告、記錄由體系中心負(fù)責(zé)保管、歸檔。5.0相關(guān)文件NO.文件名稱(chēng)文件編號(hào)1糾正和預(yù)防措施控制程序ITSMS-B-182文件和記錄控制程序ITSMS-B-016.0相關(guān)記錄：NO記錄名稱(chēng)表單編號(hào)保存期記錄保存部門(mén)1《內(nèi)部審核計(jì)劃》ITSMS-D-0103年