《信息化項目驗收工作規(guī)范》

1T/NMPA001—2024信息化項目驗收工作規(guī)范本文件規(guī)定了信息化項目驗收工作的驗收依據(jù)、驗收條件、驗收流程、竣工驗收、驗收交接。本文件適用于所有新建、擴(kuò)建、改建的信息化項目的驗收工作，不包括涉密信息化項目。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19668（所有部分）信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理GB/T25000.51系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價(SQuaRE)第51部分:就緒可用軟件產(chǎn)品(RUSP)的質(zhì)量要求和測試細(xì)則GB/T42584信息化項目綜合績效評估規(guī)范《內(nèi)蒙古自治區(qū)本級政務(wù)信息化項目管理暫行辦法》（內(nèi)政數(shù)字〔2024〕98號）《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目檔案管理暫行辦法》（檔發(fā)〔2008〕3號）《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府采購檔案管理辦法》（內(nèi)財購規(guī)〔2023〕28號）3術(shù)語和定義GB/T19668.1、GB/T19668.6、GB/T42584界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1自驗Self-acceptance信息化項目建設(shè)完成后，承建單位依據(jù)項目承建合同、法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，對項目規(guī)定的全部或部分內(nèi)容及建設(shè)（開發(fā)）過程是否達(dá)到要求進(jìn)行自我檢驗和認(rèn)定。3.2合同驗收Contractacceptance信息化項目建設(shè)完成后，對合同是否得到了正確、完整地履行進(jìn)行的檢驗和認(rèn)定。3.3最終驗收Finalacceptance信息化項目建設(shè)完成后，對項目規(guī)定的全部或部分內(nèi)容及建設(shè)（開發(fā)）過程是否達(dá)到要求進(jìn)行最終的檢驗和認(rèn)定。3.4驗收委員會Acceptancegroup由建設(shè)單位指定或委托成立的負(fù)責(zé)信息化項目驗收的組織,通常由若干專家組成。2T/NMPA001—20243.5使用單位Userunit信息化項目建成的系統(tǒng)實際使用人。3.6大型復(fù)雜信息化項目Largeandcomplicatedinformatizationproject項目投資大、周期長、技術(shù)領(lǐng)先或國家及行業(yè)管理部門有特殊要求的信息化項目。4驗收依據(jù)驗收依據(jù)應(yīng)包括但不限于以下文件：a)立項批復(fù)文件以及經(jīng)批復(fù)的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計方案；b)項目招標(biāo)文件和采購文件；c)簽訂的項目合同或協(xié)議；d)深化設(shè)計方案及評審意見；e)經(jīng)批準(zhǔn)的項目變更文件；f)有關(guān)法律、法規(guī)以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；g)其他具有法律效力的文件。5驗收條件5.1檢查信息化項目是否按照批準(zhǔn)的立項文件、合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計文件進(jìn)行建設(shè)，項目的變更是否合規(guī)。5.2檢查信息化項目中有關(guān)法律、法規(guī)以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。5.3檢查信息化項目建設(shè)有關(guān)文檔資料的收集、整理、歸檔情況。6驗收流程在信息化項目建設(shè)完成后，確保工作質(zhì)量，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)，承建單位進(jìn)行自驗工作，具體流程如下：a)編制詳細(xì)的自驗計劃，包含自驗的目標(biāo)、內(nèi)容等，計劃編制完成后提交至監(jiān)理單位和業(yè)主單位進(jìn)行審核；b)依據(jù)制定的自驗計劃進(jìn)行自驗工作，并記錄自驗過程中的重要信息；c)整改自驗中存在的問題和不足；d)出具自驗報告（需包含自驗記錄，詳見附錄A）。6.2初步驗收6.2.1驗收準(zhǔn)備項目建設(shè)有關(guān)文件資料按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目檔案管理暫行辦法》和《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府采購檔案管理辦法》收集并整理成冊。6.2.2編制《初步驗收方案》明確驗收目標(biāo)、各方責(zé)任、驗收內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)和驗收方式，并編制《初步驗收方案》。同時，承建單位和監(jiān)理單位應(yīng)對項目的文檔資料進(jìn)行梳理。6.2.3審核《初步驗收方案》提交《初步驗收方案》至監(jiān)理單位和業(yè)主單位進(jìn)行審核（見附錄B）。3T/NMPA001—20246.2.4初步驗收申請?zhí)峤弧冻醪津炇丈暾垺罚ǜ郊椤冻醪津炇辗桨浮罚┲帘O(jiān)理單位和業(yè)主單位進(jìn)行審核。6.2.5成立驗收委員會6.2.5.1由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主單位成立驗收委員會（驗收委員會由業(yè)主單位代表、監(jiān)理單位代表、承建單位代表以及邀請的技術(shù)/經(jīng)濟(jì)/檔案專家組成），專家組一般不少于3人（單數(shù)）組成，設(shè)組長1人，組員若干人，其中技術(shù)/經(jīng)濟(jì)/檔案專家不少于總?cè)藬?shù)的2/3。6.2.5.2投資規(guī)模小于500萬元的，設(shè)技術(shù)專家2人，經(jīng)濟(jì)專家1人。6.2.5.3投資規(guī)模大于等于500萬元小于5000萬的，設(shè)技術(shù)專家4人，經(jīng)濟(jì)專家1人。6.2.5.4投資規(guī)模大于等于5000萬的，設(shè)技術(shù)專家5人，經(jīng)濟(jì)專家1人，檔案專家1人。6.2.6制定會議流程監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主單位制定《初步驗收會議流程》，明確會議時間、地點及參會人員。6.2.7召開初步驗收評審會驗收委員會對項目進(jìn)行評價，給出驗收意見和驗收結(jié)論并簽字。6.2.8形成《初步驗收報告》6.2.8.1驗收通過，項目進(jìn)入試運(yùn)行階段。6.2.8.2驗收不通過，以書面形式通知承建單位，限期整改，整改后建設(shè)單位重新組織驗收直至通過。6.3合同驗收6.3.1驗收準(zhǔn)備：6.3.1.1信息化項目在初步驗收通過之后進(jìn)入試運(yùn)行階段，并按合同要求完成規(guī)定時間的試運(yùn)行，試運(yùn)行合格后，承建單位可申請進(jìn)入合同驗收階段。6.3.1.2項目建設(shè)有關(guān)文件資料按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目檔案管理暫行辦法》（檔發(fā)〔2008〕3號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府采購檔案管理辦法》（內(nèi)財購規(guī)〔2023〕28號）收集并整理成冊。6.3.1.3準(zhǔn)備演示環(huán)境。6.3.1.4整理相關(guān)表格（詳見附錄B和附錄C）。6.3.1.5完善各種變更手續(xù)、確認(rèn)遺留建設(shè)內(nèi)容（《工程備忘錄》）等。6.3.1.6提供第三方出具的檢驗（測評）報告。6.3.2編制并提交《合同驗收方案》《合同驗收方案》應(yīng)明確驗收目標(biāo)、各方責(zé)任、驗收內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)和驗收方式；提交《合同驗收方案》至監(jiān)理單位和業(yè)主單位進(jìn)行審核（詳見附錄B）。6.3.3提交合同驗收申請?zhí)峤弧逗贤炇丈暾垺罚ǜ郊椤逗贤炇辗桨浮罚┲帘O(jiān)理單位和業(yè)主單位進(jìn)行審核（詳見附錄B）。6.3.4成立驗收委員會由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主單位成立驗收委員會（驗收委員會由業(yè)主單位代表、監(jiān)理單位代表、承建單位代表以及邀請的技術(shù)/經(jīng)濟(jì)/檔案專家組成，專家組一般不少于3人（單數(shù)）組成，設(shè)組長1人，組員若干人，其中技術(shù)/經(jīng)濟(jì)/檔案專家不少于總?cè)藬?shù)的2/3；）具體專家人數(shù)根據(jù)項目投資規(guī)模參照如下：6.3.4.1投資規(guī)模小于500萬元的，設(shè)技術(shù)專家2人，經(jīng)濟(jì)專家1人。6.3.4.2投資規(guī)模大于等于500萬元小于5000萬的，設(shè)技術(shù)專家4人，經(jīng)濟(jì)專家1人。6.3.4.3投資規(guī)模大于等于5000萬的，設(shè)技術(shù)專家5人，經(jīng)濟(jì)專家1人，檔案專家1人6.3.5制定會議流程4T/NMPA001—2024監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主單位制定《合同驗收會議流程》，明確會議時間、地點及參會人員。6.3.6召開合同驗收評審會信息化項目合同驗收會議應(yīng)由建設(shè)單位或其主管部門組織召開，會議的主要程序和步驟如下：a)建設(shè)單位介紹項目建設(shè)背景情況；b)成立專家組，推選專家組組長；c)承建單位匯報項目建設(shè)完成及試運(yùn)行情況；d)監(jiān)理單位匯報項目監(jiān)理工作情況；e)驗收委員會進(jìn)行現(xiàn)場查驗，包括實地查看項目建設(shè)情況、觀看系統(tǒng)功能演示、查閱驗收資料f)驗收委員會對初驗存在問題的整改情況進(jìn)行復(fù)核，并質(zhì)詢相關(guān)單位；g)驗收委員會對項目進(jìn)行評價，給出驗收意見和驗收結(jié)論并簽字。6.3.7形成《合同驗收報告》；6.3.7.1驗收通過，項目進(jìn)入交付階段。6.3.7.2驗收不通過，以書面形式通知承建單位，限期整改，整改后建設(shè)單位重新組織驗收直至通過。7最終驗收7.1驗收準(zhǔn)備：7.1.1項目建設(shè)有關(guān)文件資料按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目檔案管理暫行辦法》（檔發(fā)〔2008〕3號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府采購檔案管理辦法》（內(nèi)財購規(guī)〔2023〕28號）收集并整理成冊。7.1.2準(zhǔn)備演示環(huán)境。7.1.3整理相關(guān)表格（詳見附錄B和附錄C）。7.1.4完善各種變更手續(xù)、確認(rèn)遺留建設(shè)內(nèi)容（《工程備忘錄》）等。7.1.5提供第三方出具的檢驗（測評）報告。7.1.6提供信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評報告、密碼應(yīng)用安全性評估報告。7.2編制并提交《最終驗收方案》《最終驗收方案》應(yīng)明確驗收目標(biāo)、各方責(zé)任、驗收內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)和驗收方式；提交《最終驗收方案》至監(jiān)理單位和業(yè)主單位進(jìn)行審核（詳見附錄B）。7.3提交最終驗收申請?zhí)峤弧蹲罱K驗收申請》（附件為《最終驗收方案》）至監(jiān)理單位和業(yè)主單位進(jìn)行審核（詳見附錄B）。7.4成立驗收委員會由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主單位成立驗收委員會（驗收委員會由業(yè)主單位代表、監(jiān)理單位代表、承建單位代表以及邀請的技術(shù)/經(jīng)濟(jì)/檔案專家組成，委員會一般不少于3人（單數(shù)）組成，設(shè)組長1人，組員若干人，其中技術(shù)/經(jīng)濟(jì)/檔案專家不少于總?cè)藬?shù)的2/3；）具體專家人數(shù)根據(jù)項目投資規(guī)模參照如下：7.4.1.1投資規(guī)模小于500萬元的，設(shè)技術(shù)專家2人，經(jīng)濟(jì)專家1人。7.4.1.2投資規(guī)模大于等于500萬元小于5000萬的，設(shè)技術(shù)專家4人，經(jīng)濟(jì)專家1人。7.4.1.3投資規(guī)模大于等于5000萬的，設(shè)技術(shù)專家5人，經(jīng)濟(jì)專家1人，檔案專家1人。7.5制定會議流程監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主單位制定《最終驗收會議流程》，明確會議時間、地點及參會人員。7.6召開最終驗收評審會信息化項目最終驗收會議應(yīng)由建設(shè)單位或其主管部門組織召開，會議的主要程序和步驟如下：a)建設(shè)單位介紹項目建設(shè)背景情況；5T/NMPA001—2024b)成立專家組，推選專家組組長；c)承建單位匯報項目建設(shè)完成及試運(yùn)行情況；d)監(jiān)理單位匯報項目監(jiān)理工作情況；e)驗收委員會進(jìn)行現(xiàn)場查驗，包括實地查看項目建設(shè)情況、觀看系統(tǒng)功能演示、查閱驗收資料f)驗收委員會對初驗存在問題的整改情況進(jìn)行復(fù)核，并質(zhì)詢相關(guān)單位；g)驗收委員會對項目進(jìn)行評價，給出驗收意見和驗收結(jié)論并簽字。h)形成《最終驗收報告》；i)驗收通過，項目進(jìn)入交付階段；j)驗收不通過，以書面形式通知承建單位，限期整改，整改后建設(shè)單位重新組織驗收直至通過。7.7大型復(fù)雜信息化項目的終驗對于大型復(fù)雜信息化項目的終驗（竣工）驗收規(guī)范在合同驗收資料基礎(chǔ)上宜參照《內(nèi)蒙古自治區(qū)本級政務(wù)信息化項目管理暫行辦法》（內(nèi)政數(shù)字〔2024〕98號）第三十三條執(zhí)行。8驗收交接8.1項目驗收合格后,應(yīng)辦理項目交接手續(xù)。8.2項目移交包括：a)承建單位向建設(shè)單位辦理項目交接，包括項目實體移交和項目文件移交；b)承建單位總結(jié)項目過程及成果；c)建設(shè)單位將驗收文檔資料作為項目的檔案進(jìn)行存檔。6T/NMPA001—20241.1系統(tǒng)概述本條簡述軟件的用途和系統(tǒng)基本功能。1.2文檔概述本條應(yīng)概括本文檔的用途與內(nèi)容。1.3引用文件本條應(yīng)列出本文檔引用的所有文檔的編號、標(biāo)題、修訂版本、日期和來源。1.4術(shù)語與縮略語提供此文檔中用到的專門術(shù)語的定義和縮寫詞的原詞組。2自驗概述2.1自驗?zāi)康拿枋霰敬巫则灥哪康摹?.2自驗內(nèi)容描述本次自驗的主要內(nèi)容，包括需要進(jìn)行自驗的功能和特性。可以引用自驗計劃和自驗說明文檔中的內(nèi)容。2.3自驗的質(zhì)量目標(biāo)描述本次自驗所要達(dá)到的質(zhì)量目標(biāo)，如A、B類bug低于多少個，系統(tǒng)響應(yīng)時間、系統(tǒng)表現(xiàn)達(dá)到什么2.4自驗依據(jù)描述本次自驗的所依據(jù)的方案、文檔和標(biāo)準(zhǔn)。2.5自驗環(huán)境描述描述本次自驗的軟硬件環(huán)境，包括使用的服務(wù)器的軟硬件環(huán)境和配置，網(wǎng)絡(luò)和客戶端環(huán)境，部署情況說明等。與生產(chǎn)系統(tǒng)環(huán)境的差異。2.6自驗時間說明本次自驗的執(zhí)行時間。2.7自驗人員及工作量說明本次自驗投入的人員、工作量，以及具體每個功能子模塊的人員、計劃工作量、實際工作量的分配。3自驗問題記錄7T/NMPA001—2024通過列表的方式列出自驗發(fā)現(xiàn)的主要問題記錄，包括問題編號、問題說明、對應(yīng)自驗用例、解決情況等。4自驗結(jié)果分析及軟件評價4.1對軟件的總體評價根據(jù)本報告中所展示的自驗結(jié)果，提供對該軟件的總體評價，包括遺留bug的統(tǒng)計與分析、軟件存在的主要問題、是否達(dá)到本次自驗的質(zhì)量目標(biāo)等。4.2改進(jìn)建議針對軟件還存在的問題，提出改進(jìn)建議。8T/NMPA001—2024（規(guī)范性）表A.1方案/計劃報審表致監(jiān)理單位）我方根據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定完成了的編制，并經(jīng)我單位上級技9T/NMPA001—2024表A.2項目階段性測試驗收（初步驗收、合同驗收、最終驗收）報審表致業(yè)主單位）T/NMPA001—2024表A.3初步驗收（合同驗收、最終驗收）申請表致業(yè)主單位）T/NMPA001—2024（資料性）表B.1工程備忘錄T/NMPA001—2024表B.2培訓(xùn)記錄表工程名稱：文檔編號：培訓(xùn)時間培訓(xùn)地點參加人員培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)講師（簽字培訓(xùn)講義監(jiān)理單位意見：1.培訓(xùn)時間與培訓(xùn)計劃的一致性：□一致□不一致，計劃時間：2.培訓(xùn)人員與培訓(xùn)計劃的吻合性：□一致□不一致，計劃人員：3.培訓(xùn)講師與培訓(xùn)計劃的一致性：□一致□不一致，計劃講師：4.培訓(xùn)內(nèi)容與培訓(xùn)計劃的吻合性：□一致□不一致，計劃內(nèi)容：5.培訓(xùn)效果：監(jiān)理工程師（簽字業(yè)主單位代表（簽字T/NMPA001—2024表B.3系統(tǒng)試運(yùn)行問題記錄表（日期區(qū)間：年月日——年月日）項目名稱：承建單位：最初試運(yùn)行開始時間：年月日缺陷來源現(xiàn)象描述發(fā)現(xiàn)時間解決方法解決日期表B.4軟件系統(tǒng)功能檢查表名稱名稱單位單位單位序號承建合同要求功能建設(shè)情況承建單位自查監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查備注