015內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

015內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序版本修訂理由與內(nèi)容簡述修訂日期擬定制定：發(fā)行副本章：1目的確保本公司質(zhì)量治理體系的有效性和符合性，并及時采取糾正預(yù)防措施，以實現(xiàn)體系的連續(xù)改進(jìn)。2適用范疇適用于本公司質(zhì)量治理體系覆蓋的所有過程、部門和場所的審核。3定義無4職責(zé)4.1治理者代表及品質(zhì)部負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核（以下簡稱內(nèi)審）的組織、治理、領(lǐng)導(dǎo)工作。4.2內(nèi)審小組負(fù)責(zé)內(nèi)審的預(yù)備、實施、報告、驗證等工作。4.3公司各部門主動配合，同意內(nèi)審;并對內(nèi)審中顯現(xiàn)的不合格項采取糾正與預(yù)防措施。5作業(yè)內(nèi)容5.1內(nèi)審的策劃5.1.1每年年初，治理者代表應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)和實際需要編制一份該年度審核打算，呈報總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實施，內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量治理體系所有過程、部門和場所，每年至少二次。5.1.2如下專門情形時可提出內(nèi)審要求：當(dāng)合同要求或客戶需要評判質(zhì)量治理體系時；當(dāng)機(jī)構(gòu)和職能有所重大變更時；發(fā)覺嚴(yán)峻不合格而需要審查時；第三方審核認(rèn)證或監(jiān)督審核前；總經(jīng)理提出要求時。5.1.3治理者代表依據(jù)以上情形適時提出內(nèi)審建議，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。5.2成立內(nèi)審小組5.2.1按照內(nèi)審活動目的、范疇、部門、過程及日程安排，治理者代表提出內(nèi)審小組名單，總經(jīng)理批準(zhǔn)后組成內(nèi)審小組。5.2.2內(nèi)審人員資格條件：內(nèi)審人員應(yīng)是所在部門負(fù)責(zé)人或要緊骨干；內(nèi)審人員須通過質(zhì)量治理體系內(nèi)審課程培訓(xùn)并考試合格；內(nèi)審人員須經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)授權(quán)。5.2.3內(nèi)審人員職責(zé)5.2.3.1內(nèi)審組長職責(zé)協(xié)商并制定審核活動打算，預(yù)備工作文件，布置審核組成職員作；主持審核會議，操縱現(xiàn)場審核實施，使審核按打算和要求進(jìn)行；確認(rèn)內(nèi)審員審核發(fā)覺的不合格項報告；向治理者代表和總經(jīng)理提交審核報告，報告內(nèi)容包括對受審核方提出改進(jìn)建議和要求；做好審核實施過程中文件的分發(fā)工作。5.2.3.2內(nèi)審員職責(zé)按照審核要求編制檢查表；按審核打算完成審核任務(wù)；將審核發(fā)覺形成書面資料，編制不合格項報告；支持配合內(nèi)審組長工作，協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實施跟蹤審核；5.3編制審核工作打算5.3.1由內(nèi)審組長編制審核工作打算，經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)后組織召開審核小組會議，明確各成員分工和要求，確保每位內(nèi)審員清晰了解審核任務(wù)。5.3.2審核工作打算包括以下內(nèi)容：被審部門目的、范疇、日期；依據(jù)的文件；審核的要緊項目和時刻安排；內(nèi)審員分工；5.4編制檢查表審核前內(nèi)審員應(yīng)按照分工編制檢查表。檢查表要求：應(yīng)突出審核區(qū)域的要緊職能，選擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量咨詢題；應(yīng)覆蓋質(zhì)量治理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些專門要求；使用一段時刻后形成相對穩(wěn)固內(nèi)容，作為標(biāo)準(zhǔn)檢查表，為以后內(nèi)審提供參考。5.5通知審核內(nèi)審前至少提早一周通知受審部門，審核工作打算應(yīng)得到受審核部門負(fù)責(zé)人的確認(rèn)。5.6首次會議5.6.1現(xiàn)場審核前召開首次會議，由審核組全員和受審部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，會議由內(nèi)審組長主持，與會人員應(yīng)簽到，會議時刻以不超過半小時為宜。5.6.2規(guī)模較小、時刻較短或常規(guī)性內(nèi)審，可不召開首次會議，是否需要召開首次會議由內(nèi)審組長決定。5.6.3首次會議召開的要緊內(nèi)容：向受審核部門介紹審核組成員分工；聲明審核范疇、目的和依據(jù)；簡要介紹實施審核所采納的方法和程序；在審核組和受審核部門之間建立聯(lián)系；宣讀審核打算，澄清審核打算中不明確的內(nèi)容。5.7現(xiàn)場審核5.7.1現(xiàn)場審核原則以客觀事實為依據(jù)的原則?？陀^事實以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗證，不含有任何個人猜想、推理成分；標(biāo)準(zhǔn)與實際核對原則。凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核對過的項目，都不能判為合格或不合格；依次遞進(jìn)審核的原則。審核包括實際有沒有、做沒做、做得如何樣三個方面依次遞進(jìn)；獨立公平原則。審核員進(jìn)行內(nèi)審活動與受審核方無直截了當(dāng)責(zé)任關(guān)系。5.7.2收集客觀證據(jù)客觀證據(jù)包括：存在的客觀事實；與被審核的質(zhì)量活動負(fù)有責(zé)任的人的談話?，F(xiàn)行有效的文件和記錄。內(nèi)審員應(yīng)及時分析收集的客觀事實，形成審核發(fā)覺，填寫《檢查表》有關(guān)欄目。5.7.3編制不合格項報告：5.7.3.1內(nèi)審員對審核發(fā)覺進(jìn)行評審后編制不合格項報告；5.7.3.2不合格項按性質(zhì)分為嚴(yán)峻、一樣、輕微三種，必要時開具“觀看項”：A）嚴(yán)峻不合格項：質(zhì)量活動和結(jié)果與質(zhì)量治理體系文件要求嚴(yán)峻不符；造成系統(tǒng)性失效；造成區(qū)域性失效；會造成嚴(yán)峻后果的失效。B）一樣不合格項：凡明顯不符合規(guī)定要求或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量特性有明顯阻礙的不合格。C）輕微不合格項：凡孤立的偶發(fā)性的并對產(chǎn)品質(zhì)量無明顯阻礙的不合格；D）觀看項：指咨詢題雖未構(gòu)成不合格，但有變成不合格的趨勢，或證據(jù)臨時不足，可作“觀看項”口頭或書面向受審核方提出，引起注意。審核組應(yīng)保留一份觀看項的記錄。5.7.3.3內(nèi)審員應(yīng)在現(xiàn)場審核終止后把所有不合格項向內(nèi)審組長通報，內(nèi)審組長對不合格項進(jìn)行審查；審核終止前，所有的不合格項都應(yīng)得到受審部門負(fù)責(zé)人的確認(rèn)并簽字。5.8末次會議5.8.1審核終止后應(yīng)召開末次會議，內(nèi)審組長主持，審核組全員和受審核部門有關(guān)人員參加并簽到。5.8.2末次會議的要緊內(nèi)容：重申審核范疇、目的和依據(jù)；審核講明；宣讀不合格項報告；提出糾正措施要求；宣讀審核意見，講明審核報告公布時刻、方式及其它后續(xù)要求；審核總結(jié)；5.8.3末次會議應(yīng)有記錄，并儲存。5.9審核報告5.9.1末次會議終止一周內(nèi)，內(nèi)審組長應(yīng)對此次審核的不合格報告進(jìn)行匯總、分析，制訂《不合格項分布表》，并向治理者代表、總經(jīng)理及提交《內(nèi)部審核報告》。5.9.2不合格項報告作為附件，分發(fā)給各部門。5.10跟蹤審核5.10.1審核組應(yīng)對糾正預(yù)防措施情形進(jìn)行跟蹤，驗證，并及時向治理者代表反映。5.10.2內(nèi)審員體會證，確認(rèn)措施打算己完成時，在不合格報告驗證欄中記錄、簽字。5.10.3內(nèi)審員證實有效的糾正預(yù)防措施，可向治理者代表建議納入文件，具體按《文件與資料操縱程序》執(zhí)