投資理財(cái)流程1

投資理財(cái)流程2024/3/26投資理財(cái)流程[1]在與客戶協(xié)商的基礎(chǔ)上，起草資產(chǎn)管理委托協(xié)議以及補(bǔ)充協(xié)議審核協(xié)議xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－客戶開發(fā)AM-2-001營業(yè)部投資理財(cái)部

客戶開發(fā)小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會(huì)協(xié)議中的關(guān)鍵條款是否超過規(guī)定權(quán)限審核協(xié)議正式與客戶簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議資產(chǎn)委托協(xié)議存檔正式與客戶簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議定期向資金營業(yè)部和財(cái)務(wù)部提供客戶情況一覽表客戶情況一覽表定期向營業(yè)部提供客戶業(yè)務(wù)開發(fā)名單客戶開發(fā)對(duì)象名單是否是是結(jié)束結(jié)束否否投資理財(cái)部

市場(chǎng)操作小組投資理財(cái)流程[1]xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－資金管理AM-2-001營業(yè)部投資理財(cái)部

市場(chǎng)操作小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會(huì)提出年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案審核年度資產(chǎn)管理方案，是否同意確定年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模方案和市場(chǎng)狀況提出客戶資金使用方案資金使用是否在規(guī)定額度之內(nèi)審核資金使用方案，是否同意審核資金使用方案，是否同意資金使用方案確定資金使用方案執(zhí)行資金使用方案每個(gè)交易日結(jié)束打印出各受托帳戶的資金記錄受托帳戶資金記錄每周提交投資報(bào)告書投資報(bào)告書根據(jù)資金余額明細(xì)表、投資報(bào)告書以及資金記錄調(diào)整投資決策資金營運(yùn)部/

財(cái)會(huì)部根據(jù)資產(chǎn)管理方案提取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金根據(jù)交易單據(jù)記帳核算各受托帳戶的資金增減和浮動(dòng)盈虧情況定期提交個(gè)帳戶的資金余額明細(xì)表資金余額明細(xì)表A否，修改是否，修改否，修改是是是否投資理財(cái)流程[1]Axx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－資金管理AM-2-002營業(yè)部投資理財(cái)部

市場(chǎng)操作小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會(huì)資金營運(yùn)部/

財(cái)會(huì)部審核資產(chǎn)管理報(bào)告書，是否同意與操作小組溝通投資決策調(diào)整事宜對(duì)投資操作進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整定期根據(jù)資金余額明細(xì)表和投資報(bào)告書，撰寫資產(chǎn)管理報(bào)告書向客戶定期提供資產(chǎn)管理報(bào)告書資產(chǎn)管理報(bào)告書資產(chǎn)管理協(xié)議到期后向客戶提供交易明細(xì)表交易明細(xì)表否，修改是投資理財(cái)流程[1]xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－決策操作管理AM-3-001投資理財(cái)部投資方案設(shè)計(jì)人員投資理財(cái)部

自營項(xiàng)目小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會(huì)提出調(diào)查的初步意向是審核申請(qǐng)，是否同意否結(jié)束進(jìn)行調(diào)查，撰寫調(diào)查報(bào)告審核調(diào)查報(bào)告，是否同意根據(jù)調(diào)查報(bào)告，撰寫投資項(xiàng)目建議書是否為重大投資項(xiàng)目審核項(xiàng)目建議書，是否同意審核項(xiàng)目建議書，是否同意投資項(xiàng)目建議書存檔對(duì)投資項(xiàng)目建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制審核風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否同意追蹤市場(chǎng)變動(dòng)情況，上報(bào)預(yù)警結(jié)果是否為重大風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)化解方案確定風(fēng)險(xiǎn)化解方案根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)化解方案進(jìn)行操作結(jié)束結(jié)束是否，修改否是否是是否，修改否是A