投資理財(cái)流程1

投資理財(cái)流程2024/3/26投資理財(cái)流程[1]在與客戶協(xié)商的基礎(chǔ)上，起草資產(chǎn)管理委托協(xié)議以及補(bǔ)充協(xié)議審核協(xié)議xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－客戶開發(fā)AM-2-001營業(yè)部投資理財(cái)部

客戶開發(fā)小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會協(xié)議中的關(guān)鍵條款是否超過規(guī)定權(quán)限審核協(xié)議正式與客戶簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議資產(chǎn)委托協(xié)議存檔正式與客戶簽訂資產(chǎn)管理委托協(xié)議定期向資金營業(yè)部和財(cái)務(wù)部提供客戶情況一覽表客戶情況一覽表定期向營業(yè)部提供客戶業(yè)務(wù)開發(fā)名單客戶開發(fā)對象名單是否是是結(jié)束結(jié)束否否投資理財(cái)部

市場操作小組投資理財(cái)流程[1]xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－資金管理AM-2-001營業(yè)部投資理財(cái)部

市場操作小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會提出年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案審核年度資產(chǎn)管理方案，是否同意確定年度資產(chǎn)管理規(guī)模方案根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模方案和市場狀況提出客戶資金使用方案資金使用是否在規(guī)定額度之內(nèi)審核資金使用方案，是否同意審核資金使用方案，是否同意資金使用方案確定資金使用方案執(zhí)行資金使用方案每個交易日結(jié)束打印出各受托帳戶的資金記錄受托帳戶資金記錄每周提交投資報(bào)告書投資報(bào)告書根據(jù)資金余額明細(xì)表、投資報(bào)告書以及資金記錄調(diào)整投資決策資金營運(yùn)部/

財(cái)會部根據(jù)資產(chǎn)管理方案提取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金根據(jù)交易單據(jù)記帳核算各受托帳戶的資金增減和浮動盈虧情況定期提交個帳戶的資金余額明細(xì)表資金余額明細(xì)表A否，修改是否，修改否，修改是是是否投資理財(cái)流程[1]Axx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－資金管理AM-2-002營業(yè)部投資理財(cái)部

市場操作小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會資金營運(yùn)部/

財(cái)會部審核資產(chǎn)管理報(bào)告書，是否同意與操作小組溝通投資決策調(diào)整事宜對投資操作進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整定期根據(jù)資金余額明細(xì)表和投資報(bào)告書，撰寫資產(chǎn)管理報(bào)告書向客戶定期提供資產(chǎn)管理報(bào)告書資產(chǎn)管理報(bào)告書資產(chǎn)管理協(xié)議到期后向客戶提供交易明細(xì)表交易明細(xì)表否，修改是投資理財(cái)流程[1]xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－決策操作管理AM-3-001投資理財(cái)部投資方案設(shè)計(jì)人員投資理財(cái)部

自營項(xiàng)目小組投資理財(cái)部

風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)

控制委員會提出調(diào)查的初步意向是審核申請，是否同意否結(jié)束進(jìn)行調(diào)查，撰寫調(diào)查報(bào)告審核調(diào)查報(bào)告，是否同意根據(jù)調(diào)查報(bào)告，撰寫投資項(xiàng)目建議書是否為重大投資項(xiàng)目審核項(xiàng)目建議書，是否同意審核項(xiàng)目建議書，是否同意投資項(xiàng)目建議書存檔對投資項(xiàng)目建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制審核風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否同意追蹤市場變動情況，上報(bào)預(yù)警結(jié)果是否為重大風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)化解方案確定風(fēng)險(xiǎn)化解方案根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)化解方案進(jìn)行操作結(jié)束結(jié)束是否，修改否是否是是否，修改否是A