ISO9001+ISO14001+ISO45001認(rèn)證首審+監(jiān)督審核需準(zhǔn)備資料清單（2022版）

ISO9001+ISO14001+ISO45001首次認(rèn)證審核+監(jiān)督審核需準(zhǔn)備資料清單(2022版)（一）ISO9001認(rèn)證首次審核+年度監(jiān)督審核需準(zhǔn)備資料清單明細(xì)資質(zhì)審查：執(zhí)照的范圍、有無設(shè)計(jì)、是否3C產(chǎn)品、體系運(yùn)行時(shí)間、人數(shù)變化、認(rèn)證申請范圍與物理邊界、有無違法記錄等。最新組織架構(gòu)圖與質(zhì)量手冊（手冊必須寫明5.3主要部門職責(zé)、4.3認(rèn)證范圍與8.3條款裁減理由、8.4外包過程、8.5.1特殊過程），手冊需要受控章。最新的程序文件清單、三級作業(yè)文件清單、四級記錄清單。產(chǎn)品工藝流程圖（含特殊過程、外包過程、必須與體系認(rèn)證范圍涵蓋的產(chǎn)品一致）、QC工程圖、過程清單。外來文件清單（必須寫明國際+國家+行業(yè)+客戶的產(chǎn)品技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的來源、版號、收集時(shí)間）。組織知識清單（2015新版）。組織風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管控清單（2015新版）。組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方監(jiān)視評審表（2015新版）。最新內(nèi)審計(jì)劃、檢查表（需與計(jì)劃的部門、條款一致）、不符合報(bào)告、總結(jié)報(bào)告、內(nèi)審員資格證（首次認(rèn)證注意9.2+9.3需要進(jìn)行補(bǔ)充審核）。最新管理評審計(jì)劃、簽到表、評審報(bào)告、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成統(tǒng)計(jì)表（首次認(rèn)證統(tǒng)計(jì)至少3月，監(jiān)督統(tǒng)計(jì)1年），以上內(nèi)審、管審資料不能每年一樣。合格供方名錄及首次評定表、年度或月度評審表（含外包方）、采購訂單。最新顧客滿意度調(diào)查表及分析報(bào)告。按證書認(rèn)證范圍的產(chǎn)品準(zhǔn)備近一年的全套設(shè)計(jì)開發(fā)策劃、輸入、輸出、評審驗(yàn)證確認(rèn)、變更資料。客戶投訴處理統(tǒng)計(jì)報(bào)表、8D報(bào)告。生產(chǎn)設(shè)備與檢測儀器清單（必須有年度外校報(bào)告），如果有特種設(shè)備如空壓機(jī)、電梯等也需要校正年檢報(bào)告。按證書認(rèn)證范圍準(zhǔn)備近一年的業(yè)務(wù)訂單、合同評審資料。（IQC、IPQC、OQC、QA）檢驗(yàn)記錄、首件檢驗(yàn)記錄、不合格品處理記錄、糾正預(yù)防措施與持續(xù)改進(jìn)的記錄。生產(chǎn)日報(bào)表、生產(chǎn)計(jì)劃表（須涵蓋認(rèn)證產(chǎn)品）、生產(chǎn)過程工序的SOP關(guān)鍵參數(shù)與實(shí)操一致、設(shè)備保養(yǎng)點(diǎn)檢表、特殊過程確認(rèn)表。19、貨倉的物料、成品出入庫記錄、盤點(diǎn)記錄、溫濕度控制記錄。20、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)考核記錄、特種工培訓(xùn)考核與資格證上崗證。ISO14001/ISO45001認(rèn)證首次審核+年度監(jiān)督審核需準(zhǔn)備資料清單明細(xì)最新組織架構(gòu)圖與環(huán)安管理手冊（注意ISO45001要求的8.1外包過程）、程序文件、三級文件清單、環(huán)安記錄表格清單。最新各部門的環(huán)境因素清單（含重要環(huán)境因素、產(chǎn)品生命周期清單ISO14001要求）、危險(xiǎn)源清單（含重大危險(xiǎn)源，ISO45001要求）（參考環(huán)評報(bào)告、安評報(bào)告里的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源）。環(huán)安目標(biāo)指標(biāo)與方案管理表。組織風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理清單（ISO14001-45001均有要求）。組織內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方監(jiān)視評審表（ISO14001-45001均有要求）。最新環(huán)安法律法規(guī)及其它要求清單及評價(jià)表（ISO14001-45001均有要求）（結(jié)合環(huán)評資料、安評資料上面的法規(guī)）。最新內(nèi)審計(jì)劃、檢查表（需與計(jì)劃的部門、條款一致）、不符合報(bào)告、總結(jié)報(bào)告、內(nèi)審員資格證（首次認(rèn)證的注意9.2+9.3需要進(jìn)行補(bǔ)充審核）。最新管理評審計(jì)劃、簽到表、報(bào)告、環(huán)安目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)表。消防演習(xí)、防泄漏演習(xí)、環(huán)保設(shè)備失效（如污水站）演習(xí)、新冠肺炎的預(yù)案及演習(xí)記錄。環(huán)評報(bào)告、批文與三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告（ISO14001要求，可以自主驗(yàn)收但要官方備案）.最新廢水、廢氣、廠界噪聲監(jiān)測報(bào)告（與環(huán)保批文要求一致，如有無發(fā)電機(jī)、飯?zhí)玫龋?、危險(xiǎn)廢棄物轉(zhuǎn)移合同與聯(lián)單（ISO14001要求，但要注意查看環(huán)評報(bào)告與批文的描述）年度培訓(xùn)計(jì)劃、特殊工種培訓(xùn)考核記錄、特種工資格（如企業(yè)安全責(zé)任人+管理員證、急救員證、叉車證、電梯證、電工證、危化品培訓(xùn)證、污水站培訓(xùn)證等）化學(xué)品倉庫安全標(biāo)識、防泄漏防護(hù)用品、MSDS管制表、洗眼器等。資源能源（水、電、油、氣等）消耗統(tǒng)計(jì)表、環(huán)安體系費(fèi)用投入明細(xì)表?，F(xiàn)場垃圾分類管制與標(biāo)識，特別是危化品倉標(biāo)識與清單消防設(shè)備點(diǎn)檢臺賬與緊急疏散逃生圖（聯(lián)絡(luò)人電話名字）消防組織架構(gòu)圖與應(yīng)急指揮圖。廠房的建筑消防合格驗(yàn)收報(bào)告、二次裝修消防合格驗(yàn)收報(bào)告（ISO45001要求）相關(guān)方施加環(huán)安影響的證據(jù)，如：致訪客書、環(huán)安協(xié)議書(特別是ISO45001的8.1.4條款要求，有無外包)職業(yè)健康安全事務(wù)代表（員工代表）、急救員資格（ISO45001要求）壓力容器外校報(bào)告、合格證、有無行車等特種設(shè)備資格證（ISO45001要求）購買社保、工傷、商業(yè)意外保險(xiǎn)的證據(jù)（ISO45001要求）室內(nèi)空氣、室內(nèi)噪音等職業(yè)危害場所檢測報(bào)告、生活飲用水檢測報(bào)告（IS