【體系管理】ISO 14001：2015審核通用檢查表

ISO14001：2015環(huán)境管理體系審核通用檢查表審核準則：ISO14001：2015、相關法規(guī)、公司文件、客戶要求審核日期：受審核部門：陪同人：要求事項檢查項目提問文件查閱實施檢查記錄4組織的環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織應確定影響其達成環(huán)境管理體系預期目標有關的內(nèi)部和外部因素，這些因素應包括能夠影響組織、或能夠被組織影響的環(huán)境條件。組織是否確定影響公司發(fā)展及環(huán)境管理體系的各種外部、內(nèi)部因素。因素是否考慮國際、國內(nèi)、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、、社會、和經(jīng)濟因素。因素是否考慮公司的價值觀、文化、知識和績效。最高管理者是否親自參與及安排確定外部、內(nèi)部因素？是否有外部、內(nèi)部因素的分析報告？〇〇〇4.2理解相關方的需求和期望組織應確定a)與環(huán)境管理體系有關的相關方；b)相關方的需求與期望（需要時）；c)那些成為組織合規(guī)義務的需求與期望。是否組織識別了與環(huán)境管理體系有關的相關方？是否確定了相關方的要求？是否有相關方清單？是否有相關方要求的清單？〇〇4.3確定環(huán)境管理體系的范圍組織應確定環(huán)境管理體系的邊界及適用性以便確立環(huán)境管理體系的范圍。當確定環(huán)境管理體系的范圍時，組織應考慮：a)4.1條款提及的內(nèi)部及外部的環(huán)境；b)4.2條款中提及的合規(guī)義務；c)組織單元、職責和物理邊界;d)活動、產(chǎn)品和服務；e)實施控制和影響的權利和能力。環(huán)境管理體系范圍一旦明確，組織在所明確的范圍內(nèi)的所有的活動、產(chǎn)品和服務應包括在環(huán)境管理體系的范圍內(nèi)。環(huán)境管理體系范圍應形成文件并可為相關方獲取。是否確定公司環(huán)境包括哪些？是否對ISO14001：2015所有條款要求進行識別，是否存在不適用。以上內(nèi)容是否形成文件化信息。有無文件化信息文件化信息是否明確公司環(huán)境？文件化信息是否考慮了內(nèi)部、外部因素；是否考慮了相關方要求；是否考慮了公司的產(chǎn)品與服務？〇〇〇4.4環(huán)境管理體系組織應依據(jù)本國際標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需要的過程及其相互作用，以達成組織的預期結(jié)果，包括增強其環(huán)境績效。組織應在建立和維護環(huán)境管理體系時考慮在4.1和4.2條款中所獲取的背景知識。公司是否按照標準要求建立了文件化的環(huán)境管理體系，并予以實施和保持？是否識別了可能影響環(huán)境管理體系運行的風險及及機會？環(huán)境管理體系文件化信息中是否有針對環(huán)境問題的組織簡介、廠區(qū)或社區(qū)簡圖、生產(chǎn)工藝簡介、文件受控標識、發(fā)放清單、修改記錄頁公司于何年何月何日開始按照ISO14001：2015版標準建立環(huán)境管理體系？是否有推行計劃？保持了多少文件化信息（文件）？保留了多少文件化信息（記錄）？是否有風險識別及評估，是否制定降低風險的解決方案？是否發(fā)生變更及變更的實施。最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？〇〇〇〇〇〇〇〇〇5領導作用5.1領導作用和承諾最高管理者應通過以下方式表現(xiàn)出對于環(huán)境管理體系的領導作用與承諾：a)為環(huán)境管理體系的有效性負責;b)保證環(huán)境方針及環(huán)境目標的建立并且它們是與組織的戰(zhàn)略方向和組織背景一致；c)保證環(huán)境管理體系的要求與組織的運營過程相融合；d)提供環(huán)境管理體系所需的資源；e)傳遞有效的環(huán)境管理和遵守環(huán)境管理體系要求的重要性；f)保證環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預期的結(jié)果；g)指導及支持有助于環(huán)境管理體系有效性的人員；h)推動持續(xù)改進；i)支持其他相關管理崗位的管理者在其職責范圍內(nèi)的領導作用。注：此國際標準中指出的“運營”可以慨括的理解為組織存在的核心活動。是否將最高管理者的職責在崗位職責中予以明確？最高管理者是否清楚在環(huán)境體系中的職責要求？最高管理者是否清楚自己在環(huán)境體系中的職責？如何落實這些職責？〇〇〇5.2環(huán)境方針最高管理者應在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施和保持環(huán)境方針，a）其適合于組織的目的和背景，背景包括組織的性質(zhì)、規(guī)模和其活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境影響；b）為設定環(huán)境目標提供框架；c）包括對環(huán)境保護的承諾，包括了防止污染和組織背景有關的其他細節(jié)；注：環(huán)境保護的其他詳細的承諾可以包括：可持續(xù)資源的使用，緩解和適應氣候變化，保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)，或者其他相關的環(huán)境因素。d）包括遵守合規(guī)性要求的承諾；e）包括為增強環(huán)境績效持續(xù)改進環(huán)境管理體系的承諾。環(huán)境方針應：----保持形成文件化信息；----在組織內(nèi)溝通；----可為相關方所獲取。最高管理者是否制定了本組織的環(huán)境方針最高管理者是否批準、簽署了環(huán)境方針？環(huán)境方針是否與本組織的活動、產(chǎn)品、服務的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響相適應？環(huán)境方針中是否包含對保護環(huán)境、持續(xù)改進和污染預防的承諾？環(huán)境方針中是否包含遵守法律、法規(guī)及其他要求的承諾？環(huán)境方針中是否包括環(huán)境目標、指標的框架？是否傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員，形成并付諸實施？是否同上級組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)？是否可為公眾所獲得？最高管理者是否定期評審、修訂環(huán)境方針？由誰主持制定的？何時、何地制定的？如何制定的？由誰批準的？何時批準的？組織活動的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么？組織的產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？組織的服務的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？取得了怎樣的效果？上級組織有否環(huán)境方針？本組織的環(huán)境方針是否征得上級組織的同意？是否以上級組織的環(huán)境方針為基礎？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？何時、何地可以獲得？是否有定期評審規(guī)定？是否進行過評審？評審、修訂的依據(jù)是什么？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇5.3組織的角色、職責和權限最高管理者應保證環(huán)境管理體系內(nèi)相關崗位的職責和權限得到分配和在組織內(nèi)交流。最高管理者應分配職責和權限，以便：a)保證環(huán)境管理體系符合本國際標準的要求b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的表現(xiàn)，包括環(huán)境績效。為實施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構、職責、權限？最高管理者的職責、權限體系負責人的職責、權限有關職責、權限如何傳達到位的是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構圖？各有關部門的職責權限是否明確？是否文件化？各類人員的職責、權限是否文件化？最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否任命了體系負責人，并規(guī)定其職責、權限？為確保EMS的有效運行，最高管理層如何識別和配置需要的資源要求？體系負責人是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況？各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責權限？各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關系？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.策劃6.1采取行動辨別風險和機會6.1.1總則組織應計劃和實施一個過程以滿足6.1.1的要求，確保組織能夠?qū)崿F(xiàn)其環(huán)境管理系統(tǒng)的預期結(jié)果，以防止或減少不期望的效果，并實現(xiàn)持續(xù)改進。該組織可以通過確定其需要解決的風險和機會，并計劃采取行動，以解決它們。這些風險和機會可以是相關環(huán)境因素，合規(guī)要求，其他問題或相關方的需求及期望。環(huán)境因素（見6.1.2）可能會產(chǎn)生不利的環(huán)境影響，有益的環(huán)境影響，及其他對組織的影響的風險和機會，環(huán)境因素的風險和機會可以一起進行重要性明確，或者單獨分開進行明確。合規(guī)義務（見6.1.3）可能產(chǎn)生風險和機會，如未能遵守（這可能損害本組織的聲譽或?qū)е路尚袨榈慕Y(jié)果）或履行超出其合規(guī)性的行為義務（可以提高組織的聲譽）。組織還可能有與其他問題相關的風險和機會，包括環(huán)境條件或利害關系方的需求和期望，這可能會影響到組織實現(xiàn)其環(huán)境管理體系達到預期結(jié)果的能力，如A）由于文化或語言的障礙，工人無法理解當?shù)氐淖鳂I(yè)程序?qū)е颅h(huán)境事件。B）由于氣候變化造成的洪水泛濫，可能會影響到組織的承諾。C）由于經(jīng)濟限制導致缺乏資源維持有效的環(huán)境管理體系。D）通過政府補助，引進新技術，可以改善空氣環(huán)境。E）干旱期間的水短缺，可能會影響組織的排放控制設備的運行能力。緊急情況是非計劃或非預期的事件，需要緊急應用的具體能力，資源或過程，以防止或減輕其實際或潛在的后果。緊急情況下可能會造成不利的環(huán)境影響或其他對組織的影響。當確定潛在的緊急情況（如火災，化學泄漏，極端的天氣），組織應考慮：--現(xiàn)場危害的性質(zhì)（如易燃液體，儲存罐，壓縮氣體）；--最有可能的類型和緊急情況的規(guī)模；----緊急情況附近的設施（如工廠，道路，鐵路線）雖然風險和機會需要加以明確和辨別，沒有要求正式的風險管理或文件化風險管理的過程，由公司自己選擇風險和機會明確的方法，此方法應包含公司操作中需要使用的簡單的定性或全面的定性評估的措施。風險和機會的識別（見6.1.1到6.1.3）是采取行動（見6.1.4）和環(huán)境目標（見6.2）的輸入。檢查組織是否制定建立環(huán)境體系的計劃。檢查是否識別環(huán)境因素，及環(huán)境因素可能產(chǎn)生不利的環(huán)境影響。檢查法律法規(guī)可能產(chǎn)生的風險和機會。是否制定建立環(huán)境體系的計劃？是否識別環(huán)境因素，及環(huán)境因素可能產(chǎn)生不利的環(huán)境影響？是否對法律法規(guī)進行識別與評價？〇〇〇〇〇〇6.1.2環(huán)境因素在明確的環(huán)境管理體的范圍內(nèi)，組織應當確定它的活動、產(chǎn)品和服務產(chǎn)生的環(huán)境因素，包括可以控制，影響和考慮產(chǎn)品生命周期所產(chǎn)生的相關環(huán)境影響。在確定環(huán)境因素時，組織應考慮：a）變化，包括新計劃或新發(fā)展，以及新的或修改的活動，產(chǎn)品和服務；b）異常狀況和可預見的緊急情況組織應通過建立的評價準則確定這些方面具有或可能具有重大環(huán)境影響，即重要環(huán)境。組織應充分交流它自身的重要環(huán)境因素，在組織內(nèi)各層次和職能間，適用時。組織應保持記錄的信息：----環(huán)境因素和相關的環(huán)境影響；----用于確定重要環(huán)境因素的標準；----重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可以導致任何不良環(huán)境影響相關的風險（威脅）或有益的環(huán)境影響（的機會）。是否建立、實施了識別環(huán)境因素評價環(huán)境影響文件化信息。是否對組織的活動、產(chǎn)品或服務的環(huán)境因素做了識別。用什么方法和怎樣識別的。識別環(huán)境因素應把握哪些要點。如何進行環(huán)境影響評價的。環(huán)境因素的信息能否及時更新。應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。在制定環(huán)境目標時是否考慮了重大環(huán)境因素。受控文件發(fā)放情況。有無程序程序內(nèi)容是否全面、適宜識別時是否應用該程序？識別的范圍和對象是否有環(huán)境因素清單？識別的過程采用的方法收集的原始資料是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？應考慮到的主要方面是否有遺漏？是否考慮到可對其施加影響的環(huán)境因素？是否全面考慮了環(huán)境因素的類型和以往事故事件？評價是怎樣進行的？有無評價準則？有無重大環(huán)境因素清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進行了評價和事前評價？在文件中是否規(guī)定了各類、各級環(huán)境因素的管控方式？有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？哪些重大環(huán)境因素列入目標？其他因素如何控制？評價是否有準則？評價是否合理？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.1.3合規(guī)的義務組織應：a）識別和獲取它的環(huán)境方面的相關規(guī)定的義務；b）確定這些合規(guī)義務適用于組織。c）通過合規(guī)義務去建立、實施、維持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系。組織應保持其履約義務記錄信息。注：合規(guī)的義務會導致與相關的不利影響的潛在風險（威脅）或有益的影響（機會）的組織。是否建立了識別和獲得相關法律法規(guī)的文件化信息。確定這些要求是如何應用于它的環(huán)境因素的。在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求是否加以考慮。實施上述程序的結(jié)果。程序中是否包括法規(guī)信息及時變更的規(guī)定？組織如何使職工了解有關的法規(guī)信息本組織的守法情況該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達要求及職責？是否將收集的法律法規(guī)和環(huán)境因素進行鑒別(識別)，建立受控的法規(guī)清單？相關法規(guī)清單相關法規(guī)內(nèi)容和要求明細表法規(guī)要求特定設備登記表法規(guī)要求特種物資登記表由誰負責？做得怎樣？法規(guī)信息如何進行內(nèi)部溝通？誰負責？職工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？過去、現(xiàn)在有無違法？各項排放指標是否清楚？有無超標排放？有無守法證明性文件，如環(huán)境影響評價、三同時驗收證明、環(huán)保守法證明、消防驗收證明等〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.1.4策劃行動組織應策劃：a）采取行動來解決1，重要環(huán)境因素2，合規(guī)義務3，如6.1.1中風險和機會的識別。b）如何：1．整合到其環(huán)境管理體系或其他商業(yè)行為的實施過程；2．評估這些行動的有效性（見9.1）。在策劃這些行動時，組織應考慮其技術方案及其財務，運營和業(yè)務需求。檢查是否對環(huán)境因素進行了評價，檢查“環(huán)境因素評價表”。檢查是否確定了重大環(huán)境因素，建立重大環(huán)境因素清單，并確定了控制手段。檢查是否對法律法規(guī)進行了收集、評價。檢查是否對重大環(huán)境因素、法律法規(guī)的風險進行識別，并確定控制措施。是否對環(huán)境因素進行了評價？是否確定了重大環(huán)境因素？是否確定了控制手段。是否對法律法規(guī)進行了收集、評價？是否對重大環(huán)境因素、法律法規(guī)的風險進行識別？并確定控制措施。〇〇〇〇〇〇〇〇6.2環(huán)境目標和實現(xiàn)目標的策劃6.2.1環(huán)境目標組織應在有關職能和層次上建立環(huán)境目標：考慮到組織的重要環(huán)境因素和合規(guī)義務；考慮威脅和機遇相關的風險。環(huán)境目標應A）符合環(huán)境方針；B）是可衡量的（如果可行）；C）被監(jiān)控；C)被溝通的；D）適當時，更新。組織應保持環(huán)境目標的文件化信息。檢查組織是否設定了環(huán)境目標和指標設定目標指標時應考慮的一些方面（可測量，與環(huán)境方針一致）目標、指標是否得到落實？環(huán)境目標、指標是否定期評審、修訂？目標是如何確定的？指標是如何確定的？是否經(jīng)領導批準？是否形成文件并受控下發(fā)？是否體現(xiàn)了環(huán)境方針？是否考慮了重大環(huán)境因素？是否考慮了法規(guī)要求？是否考慮了相關方要求？是否體現(xiàn)了持續(xù)改進？有關職能和層次是否均有相應的目標、指標？目標是否具體、指標是否量化？是否設置了可測參數(shù)？是否明確了執(zhí)行部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？是否規(guī)定了目標指標的實施的期限和監(jiān)測的頻次？環(huán)境目標、指標是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？如何體現(xiàn)持續(xù)改進？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.2.2行動規(guī)劃，以實現(xiàn)環(huán)境目標當策劃如何實現(xiàn)其環(huán)境目標，組織應確定：A）將做什么；B）需要哪些資源；C）誰負責；D）何時將完成；E）如何將評估的結(jié)果，包括監(jiān)測對可測量的環(huán)境目標的實現(xiàn)進度指標（見9.1.1）。組織應考慮實現(xiàn)其環(huán)境目標的行動可以整合到組織的業(yè)務流程中。7.1資源為了實施和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，提高環(huán)境績效，需要提供資源。資源包括人力資源，自然資源，基礎設施，技術和財務資源，比如人力資源，包括特定的能力和知識，基礎設施包括組織的建筑，設備，地下儲罐和排水系統(tǒng)。組織是否制定了環(huán)境管理方案？環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求？方案是如何監(jiān)督實施的？方案能否保證目標、指標的實現(xiàn)？方案是否及時修訂？有無各相關部門和崗位的實施計劃方案是如何制定的？是否所有的目標、指標都有相應的方案？方案是否經(jīng)過充分論證和批準？是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標、指標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？由誰負責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？如果方案在實施中發(fā)生偏差如何解決（由誰提出糾正和預防等）是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標、指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？如果方案實施情況良好，在何情況下可以用其他方法替代？計劃是否分年度？計劃是否經(jīng)批準？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇7.2能力組織應：a)確定在組織內(nèi)從事影響環(huán)境績效的人員和滿足合規(guī)性要求的人員所必要的能力b）基于適當?shù)慕逃?，培訓或?jīng)驗，確保這些人員具備能力；c)確定與環(huán)境影響及環(huán)境管理體系相關的培訓需求d)適用時，采取措施獲得必要的能力，并評價所采取措施的有效性注：適用的措施包括：例如：為現(xiàn)有員工提供培訓，導師指導，重新分配，或雇傭或包給有能力的人。保持適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施？培訓的記錄和評價是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓？供方和承包方是否需要培訓？效果如何？對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓？效果如何？培訓需求是如何確定的？需求情況如何？組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？是否有與實現(xiàn)方針、目標指標相關的知識培訓？是否有提高職工環(huán)境意識的培訓？是否有針對可能具有重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓？上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？對內(nèi)審員是否進行了培訓？應急響應的訓練是否進行了？培訓是否有教材？對臨時工是否培訓？培訓是否有記錄？培訓是否考核？接受培訓的人數(shù)和比率經(jīng)過培訓的人員是否達到了規(guī)范要求的a~d的效果培訓的內(nèi)容培訓的效果哪些人員屬于這類人員？是否明確？這類人員是否都接受了適當?shù)呐嘤?？這類人員是否都能勝任所擔負的工作？是否對應法規(guī)（包括新增的法規(guī)）定期評價特定崗位的有效〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇7.3意識組織應確保在本組織的控制下進行工作的人員都了解：1）環(huán)境方針2）重要的環(huán)境因素及和他們工作相關的實際的或替在的環(huán)境影響3）他們對環(huán)境管理系統(tǒng)的有效性的貢獻，包括提升環(huán)境績效的好處；4）不符合環(huán)境管理體系要求的影響，包括未全部履行本組織的合規(guī)義務。檢查是否通過培訓、宣導、組織學習等手段，使員工了解環(huán)境方針、工作義務、法律法規(guī)等。是否通過培訓、宣導、組織學習等手段，使員工了解環(huán)境方針、工作義務、法律法規(guī)等？〇〇7.4溝通7.4.1總則組織應策劃和實施內(nèi)部和外部的環(huán)境管理體系相關的溝通過程，包括：a)溝通內(nèi)容b)溝通時機c)溝通對象d)溝通方法當建立溝通過程時，組織應：---考慮合規(guī)的義務；---確保環(huán)境信息溝通與環(huán)境管理系統(tǒng)中所產(chǎn)生的信息的一致性，是可靠的。組織應負責在其環(huán)境管理體系中的相關的溝通。組織應保持記錄作為其溝通的證據(jù)，適當時。7.4.2內(nèi)部溝通組織應：a）與環(huán)境管理體系相關的組織內(nèi)各層次和職能間進行內(nèi)部溝通，包括對環(huán)境管理體系的變化，適當時；b）確保其溝通過程使在組織的控制下的人員做的工作有助于持續(xù)改進。7.4.3外部溝通按照組織的溝通過程和其遵守合規(guī)義務的要求決定，組織應進行與環(huán)境管理體系有關信息的外部溝通。檢查是否制定了文件化信息對溝通進行了規(guī)定。文件是否明確了溝通的內(nèi)容；溝通的時機；溝通的對象；如何溝通；誰負責溝通。檢查是否保留了溝通的記錄。是否制定了文件化信息對溝通進行了規(guī)定？文件是否明確了溝通的內(nèi)容；溝通的時機；溝通的對象；如何溝通；誰負責溝通？有溝通的記錄嗎？〇〇〇〇7.5文件化信息7.5.1總則組織的環(huán)境管理體系應包括：a)本標準所要求的文件化信息；b)組織確定的為表明環(huán)境管理體系有效運行所必須的文件化信息。注：一個組織與另一個組織的環(huán)境管理體系文件化信息的程度可以因以下方面而不同：a)組織的規(guī)模、活動、過程、產(chǎn)品和服務的類型；b)過程及其相互作用的復雜程度；c)在組織控制下工作人員的能力。7.5.2編制和更新當產(chǎn)生和更新文件化的信息時，組織應保證恰當?shù)腶)識別和描述（如標題，日期，作者，或引用的數(shù)字）b)格式（如語言，軟件版本，圖片）和媒介（如紙張，電子媒介）c)對適用性和充分性進行評審和批準。本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構是否明確環(huán)境管理體系文件是書面形式還是電子形式？環(huán)境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關系相關文件是否齊全與環(huán)境管理體系相關的文件有多少？是否有摘要或目錄？電子形式文件使用是否有效？環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001要求？環(huán)境管理體系要素間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？表格、記錄、報告、作業(yè)指導書、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結(jié)構圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場平面圖等。有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？〇〇〇〇〇7.5.3文件化信息的控制組織環(huán)境管理體系和本標準所要求的文件化的信息應予以受控以確保a)在需要的地方和需要使用的時候，可獲得的和適宜使用b)受到充分的保護（如，避免泄密，不當使用或缺失）。對于文件化信息的控制，適用時組織應強調(diào)以下活動，a)分發(fā)、獲取、檢索和使用；b)儲存、保護，包括保持清晰；c)更改的控制（如：版本控制）；d)保留和處置。對于環(huán)境管理體系的策劃和運行是必要的，組織確定的，由外部產(chǎn)生的文件化的信息應被恰當?shù)淖R別和恰當?shù)目刂?。注：獲得可能表明針對評審文件化信息的許可的決定，或者查看和更改文件化信息的許可和授權。 組織是否建立并保持文件控制程序？是否明確規(guī)定了制定、評審、修訂文件的程序與職責文件編寫的環(huán)境要求文件管理的具體工作是否到位文件是否有固定的保管場所和保管方法？是否規(guī)定及時和定期評審文件的時效性？是否規(guī)定重點崗位都應得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？失效但需保留的文件是如何標識的？能否防止文件誤用？程序是如何規(guī)定的？如何實施的？由誰負責實施？是否有記錄？所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件的標識、分類、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇組織是否建立了對記錄進行管理的程序程序的執(zhí)行情況記錄的作用(功能)環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項目：a)環(huán)境因素和環(huán)境影響評價記錄b)與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項相關的信息c)與環(huán)境方針、目標、指標的實現(xiàn)程度有關的記錄d)環(huán)境管理方案e)環(huán)境教育、培訓f)信息交流記錄g)與供方和承包方相關信息的記錄h)緊急事態(tài)的準備和應對記錄i)監(jiān)測和測量記錄j)糾正和預防措施記錄k)環(huán)境管理體系審核記錄l)管理評審記錄本組織與環(huán)境管理有關的記錄有哪些？程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了歸檔？程序中是否包含對記錄的環(huán)境要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄是否便于查閱？程序的有關規(guī)定是否被認真執(zhí)行？對記錄的管理是否符合程序規(guī)定？記錄的環(huán)境如何？記錄是否被妥善保管，能否防止損壞、變質(zhì)和遺失？為實施有效的環(huán)境管理，本組織需要哪些方面的環(huán)境信息，現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？為實現(xiàn)環(huán)境目標，本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其他有關數(shù)據(jù)？記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？職工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？環(huán)境因素調(diào)查表環(huán)境因素清單環(huán)境影響評價準則環(huán)境影響評價記錄重要環(huán)境因素清單關鍵設備臺帳適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項一覽表政府及社區(qū)的要求本組織的規(guī)定能源消耗記錄資源利用情況統(tǒng)計表廢棄物排放量統(tǒng)計表其他環(huán)境因素記錄對不同層次人員的培訓記錄對特殊崗位的培訓計劃、結(jié)果記錄內(nèi)審員培訓計劃、結(jié)果記錄其他培訓(環(huán)境意識、環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、專業(yè)知識和技能)記錄內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄外部環(huán)境信息接收回答記錄合同、契約書、許可書有關環(huán)境信息的交流記錄緊急處置過程記錄緊急處置報告書響應程序訓練記錄程序修改記錄重要環(huán)境因素監(jiān)測記錄水、氣、聲、渣等測定記錄監(jiān)測設備檢定、校正、修理記錄不符合原因調(diào)查記錄糾正和預防措施執(zhí)行情況記錄文件更改記錄內(nèi)部審核計劃內(nèi)部審核記錄不符合報告表內(nèi)部(含外部)審核報告管理評審計劃評審記錄〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇8.1運行的策劃和控制組織應建立、實施、控制和保持為滿足環(huán)境管理體系要求所需的過程，以便實施6.1和6.2所確定的活動，--建立過程的準則--依照準則，實施過程的控制注：控制可包括工程控制，程序等，可通過層次結(jié)構實施（如，消除，替代，行政）并可以單獨或組合使用必要時，組織應控制策劃的更改和評審非預期更改的后果，采取措施以便降低任何負面作用。組織應確保外包過程是受控的或受影響的。適用于這些過程控制或影響的類型和程度應在環(huán)境管理體系中明確。符合生命周期角度來看，組織應：a)適當時，考慮在生命周期的每個階段，建立控制以確保在產(chǎn)品和服務的設計與開發(fā)過程。b）確定產(chǎn)品和服務的采購環(huán)境的要求，適當時；c）與外部供應商，包括承包商相關的環(huán)境要求的溝通；d）在產(chǎn)品或服務的運輸、交付、使用、報廢處理和最終處置過程中，考慮需要提供對潛在的重大環(huán)境影響的信息。組織對必須的內(nèi)容應保持文件化的信息，以確信這個過程是已經(jīng)按計劃進行的。組織是否根據(jù)方針、目標和指標確定了與所標識的重要環(huán)境因素有關的運行與活動對上述運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定運行控制程序是否被認真執(zhí)行、是否有效噪音管制化學品管制危險化學品的管制大氣/粉塵污染管制固體廢棄物管制特種設備管理重要環(huán)境因素有哪些？與其相關的運行與活動確定了嗎？確定了哪些運行與活動？如何確定的？何時確定的？對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務中可標識的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序？與環(huán)境有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序？化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行標準之類內(nèi)容？對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？程序、作業(yè)標準是否被認真執(zhí)行？是否超越控制界限？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(控制)？有關的直接責任者是否按程序的規(guī)定實施其職責？是否按要求記錄？廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無相關方投訴？化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用中是否存在滲漏情況？儲存的最高限量是多少？是否有超過限量？人員對化學品的性質(zhì)是否了解？是否有相關MSDS？是否有應急措施或計劃？以往是否發(fā)生過泄漏？有哪些危險化學品？誰負責？是否有培訓和資質(zhì)？如何管理的？是否有文件？標準是多少？遵守情況如何？污染源有哪些，如何控制的？是否有監(jiān)測計劃？為防止或者減少固體廢物對環(huán)境的污染，組織采取了哪些措施？組織采取了哪些防揚散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施？運輸途中是如何處理的？對收集、貯存、運輸、處置固體廢物的設施、設備和場所，組織采取了哪些管理和維護措施？危廢是否有分類？如何分類？分類是否合理？是否按照危險廢物特性分類？有哪些危險廢物？是否包括了危險廢物的容器和包裝物？對危險廢物的收集、貯存、運輸、處置的設施、場所是如何管理的？是否有識別標志？危險廢物是否按照國家有關規(guī)定進行了申報？是否存在將危險廢物提供或者委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？是否存在將危險廢物混入非危險廢物中貯存的現(xiàn)象？轉(zhuǎn)移危險廢物時，是否按照國家有關規(guī)定填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單？直接從事收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的人員，是否接受專業(yè)培訓，經(jīng)考核合格？是否制定了在發(fā)生意外事故時采取的應急措施和防范措施？措施是否有效？是否進行了試驗？公司有哪些特種設備？分布情況如何？這些特種設備是否有安全認可證？是否有驗收檢驗和定期檢驗？特種設備是否經(jīng)過特種設備安全監(jiān)察機構注冊登記？安全檢驗合格標志是否已固定在特種設備顯著位置上？是否已建立特種設備管理制度？包括技術檔案管理、安全操作、常規(guī)檢查、維修保養(yǎng)、定期報檢和應急措施等特種設備技術檔案是否完整、準確？是否存在安全隱患？是否有長期停用的設備？特種設備人員(安裝、維修、保養(yǎng)等作業(yè)的人員)是否經(jīng)過專業(yè)培訓和考核？是否有相應的合格證明？特種設備年檢、月檢、日檢等常規(guī)檢查制度是否已嚴格執(zhí)行？檢查中是否有發(fā)現(xiàn)過故障或隱患？這些故障或隱患是如何處理的？是否出現(xiàn)帶病運行的情況？是否有保留詳細的檢查記錄？是否有按期進行定期檢定？是否有超期運行的情況？是否有及時更新安全檢驗合格標志？特種設備是否帶有安全裝置？這些安全裝置是否有定期檢驗或試驗？結(jié)果如何？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇8.2應急準備和響應組織應建立，實施和保持程序以準備和響應潛在的緊急情況（6.1.1識別的）組織應：a)按照計劃活動準備響應以防止或減緩緊急情況時的負面環(huán)境影響b)對實際的緊急情況進行響應c)采取措施防止或減緩環(huán)境緊急情況和事故的發(fā)生的后果d)如果可行，定期測試程序；e)定期地評審和修訂程序。尤其在事故,緊急情況發(fā)生或演習之后f)提供與緊急準備和響應的相關的信息和培訓，適用時，包括在組織控制下的相關方組織應保留文件化信息以表明程序被按計劃執(zhí)行是否明確了哪些設備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài)是否建立了應急準備和響應程序依據(jù)程序做出響應，能否防止或減少環(huán)境影響有否對程序進行定期演練的規(guī)定？是否有對程序進行修訂的規(guī)定？（是否定期評審應急準備和響應程序？特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂？）設備是否明確了？作業(yè)(崗位)是否明確了？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？是否明確了發(fā)生事件后，和政府等相關方進行溝通的方法和渠道？是否有效針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導？是否有明確的職責和資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序予以修訂？修訂過程是否進行評審？對糾正措施和程序更改是否記錄？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則組織應監(jiān)視、測量、分析和評環(huán)境績效組織應確定a)什么需要被監(jiān)視和測量，b)監(jiān)視、測量、分析和評的方法，適用時，確保有效結(jié)果c)使用適宜的指標作為組織用來評估環(huán)境績效的準則d)什么時候監(jiān)事和測量應被實施e)什么時候監(jiān)事和測量的結(jié)果應被分析和評估。適用時，組織應保證經(jīng)過校驗的或驗證的監(jiān)視和測量設備被使用和保持。組織應評估其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應按照溝通程序和合規(guī)性義務所確定的，將與它的環(huán)境績效相關的信息進行溝通，包括內(nèi)部的和外部的。組織應保持適當?shù)匚募男畔⒆鳛楸O(jiān)視，測量，分析與評估結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？該程序中是否包括對目標、指標及管理方案完成情況的監(jiān)測對具有重大影響的運行與活動的環(huán)境績效是否測定程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常運作的檢查有否定期評價法律法規(guī)符合情況的程序測定值異常時應如何處置？是否對監(jiān)測設備的校準和維護作了規(guī)定，是否按程序要求保存記錄該程序是否包括了對可能具有重大影響的關鍵活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量的規(guī)定？關鍵活動及其關鍵特性是否明確？這些特性是如何確定的？有哪些？由誰、何時確定的？通過對這些特性的例行監(jiān)測和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？是否包含對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況的追蹤？能否獲得環(huán)境績效信息？有無測定記錄？是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？程序是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定執(zhí)行了？測定了哪些環(huán)境績效信息？對比(評價)標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結(jié)果是否有記錄？評價信息是否向有關方面及時通報？是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？監(jiān)測設備有否校準規(guī)定或程序？哪些設備必須按規(guī)定校準？是否明確了設備管理的責任部門和責任人？監(jiān)測設備是否貼有校準有效期的標志？監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.2符合性評估組織應策劃和實施一個程序以便評估其合規(guī)性義務。組織應：a)確定符合性評估的頻率。b)評估符合性并且，必要時采取措施；c)保持知曉及理解組織的合規(guī)性義務的符合狀態(tài)。組織應保留文件化信息作為符合性評估結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立、實施并保持相關程序，以定期評價對適用法律、法規(guī)（包括其他要求）的遵循情況。并保持記錄。對法律、法規(guī)及其他要求，是否安排進行瀏覽和識別，確認與本公司有關。是否對與本公司有關的法律、法規(guī)及其他要求進行詳細條款識別，確定與本公司有關的環(huán)境因素和其他事項，針對現(xiàn)狀進行評價，以確保符合。〇〇9.2內(nèi)部審核9.2.1總則組織應按照策劃的時間間隔實施內(nèi)審以提供信息。信息是關于環(huán)境管理體系是否；a)符合--組織自己的環(huán)境管理體系的要求--本標準的要求；b)有效地實施和保持。9.2.2內(nèi)部審核方案組織應策劃，建立，實施和保持審核方案，包括頻次，方法，職責，策劃要求和報告。審核計劃應考慮到所關注過程的環(huán)境重要性，與危害和機會相關的風險以及以前審核的結(jié)果；組織應：a)定義審核準則和每次審核的范圍；b)選擇審核員何實施審核以保證客觀性和審核過程的公正性；c)保證向相關管理層面報告審核結(jié)果。組織應保持文件化的信息以作為審核計劃的實施和審核結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序是否根據(jù)程序的要求編制了審核計劃(方案)是否定期進行環(huán)境管理體系審核是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員審核活動是否按程序和方案(計劃)進行，審核結(jié)果能否判定環(huán)境管理體系的符合性和有效性環(huán)境審核報告書審核員的選擇和對審核的實施是否確保審核過程的客觀性和公正性？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法以及實施審核、報告結(jié)果的職責與要求？方案是否明確了審核目的、范圍和審核準則？被審核的部門及有關責任人環(huán)境管理體系要素和優(yōu)先事項明確參照文件現(xiàn)場審核的預定日期和場所審核組成員姓名日程表(含與管理者交流的會議)環(huán)境審核報告書的內(nèi)容、發(fā)布時間及發(fā)放范圍對文件保存的要求事項是否制定了年度環(huán)境內(nèi)審計劃計劃是否經(jīng)管理層批準計劃是否發(fā)給有關方面(被審核部門、審核組及管理者)是否按計劃實施了審核？內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓？是否具備相應的能力？審核組能否獨立地進行審核？能否保持公正？審核是否全面，是否覆蓋了所有要素和所有部門？審核是否抓住了關鍵環(huán)節(jié)(部門、設備、活動)和重要環(huán)境要素？審核用檢查表是否充分、符合要求？是否按程序進行，是否符合審核原則？是否由與被審核對象無直接責任人員執(zhí)行審核？審核結(jié)果如何？不符合是如何糾正的？報告書的內(nèi)容是否全面？能否說明問題？a)判定環(huán)境管理體系是否符合預定安排和標準要求；b)環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施和保持。報告書的特定事項是否有遺漏(如日期、組長簽字、發(fā)放范圍、附件等)〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.3管理評審最高管理者應按策劃的時間間隔評審組織的環(huán)境管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評審應包括以下方面的考慮a)以往管理評審的措施狀態(tài)；b)變更，包括1）與環(huán)境管理體系相關的組織外部和內(nèi)部議題2）相關方的需求和期望，包括合規(guī)性義務；3）組織的重要環(huán)境因素4）風險和機會；c)目標達成的程度；d)環(huán)境績效的信息，包括在以下方面的趨勢：--不符合和糾正措施--監(jiān)視和測量的結(jié)果；--與組織合規(guī)性義務的一致性；以及--審核結(jié)果；e)充足的資源f)與外部相關方的溝通，包括投訴。g)持續(xù)改進的機會；管理評審的輸出應包括：---在環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性，充分性和有效性方面的結(jié)論；---與持續(xù)改進機會相關的決定；---環(huán)境管理體系更改的任何需求，包括資源需求;---當目標未達成時所必要的措施；---需求時，提升環(huán)境管理體系整合到業(yè)務過程中的機會---組織戰(zhàn)略方向的任何影響；組織應保留文件化的信息作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序是否根據(jù)程序的要求編制了審核計劃