基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)范本通用（三篇）

第頁(yè)共頁(yè)基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)范本通用本協(xié)議書(shū)（下稱“本協(xié)議”）由以下各方于日期簽署：甲方（投資者）姓名/名稱：地址：傳真號(hào)碼：電話號(hào)碼：乙方（基金管理人）姓名/名稱：地址：傳真號(hào)碼：電話號(hào)碼：丙方（托管人）姓名/名稱：地址：傳真號(hào)碼：電話號(hào)碼：鑒于：1.甲方欲通過(guò)傳真方式進(jìn)行基金交易，乙、丙方有意接受并履行相關(guān)義務(wù)；2.雙方溝通確認(rèn)，并對(duì)本協(xié)議的條款和條件達(dá)成了共識(shí)?；谏鲜霰尘?，各方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用和友好合作的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成以下協(xié)議：第一條定義1.1本協(xié)議中的以下術(shù)語(yǔ)具有如下定義：（1）基金：指由乙方負(fù)責(zé)管理、丙方負(fù)責(zé)托管的基金；（2）投資者：指受乙方及丙方合規(guī)管理的具備投資能力的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，即甲方；（3）傳真交易：指投資者通過(guò)傳真方式向乙方或丙方發(fā)出相關(guān)交易指令；（4）交易指令：指由投資者通過(guò)傳真方式向乙方或丙方發(fā)出的關(guān)于基金交易的指示；（5）傳真交易確認(rèn)：指乙方或丙方通過(guò)傳真方式向投資者發(fā)送的關(guān)于基金交易的確認(rèn)函。第二條交易指令2.1投資者可以通過(guò)傳真方式向乙方或丙方發(fā)出交易指令。2.2交易指令應(yīng)當(dāng)包括以下信息：（1）投資者姓名/名稱；（2）投資者聯(lián)系方式；（3）基金名稱及代碼；（4）交易類型（購(gòu)買/贖回/轉(zhuǎn)換等）；（5）交易金額/份額數(shù)量；（6）交易日期；（7）其他投資者認(rèn)為必要的信息。第三條傳真交易確認(rèn)3.1乙方或丙方收到投資者的交易指令后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，并通過(guò)傳真方式向投資者發(fā)送交易確認(rèn)函。3.2傳真交易確認(rèn)函應(yīng)當(dāng)包括以下信息：（1）基金名稱及代碼；（2）交易類型（購(gòu)買/贖回/轉(zhuǎn)換等）；（3）交易金額/份額數(shù)量；（4）交易日期；（5）交易確認(rèn)函編號(hào)；（6）其他乙方或丙方認(rèn)為必要的信息。第四條手續(xù)費(fèi)和費(fèi)用4.1在投資者通過(guò)傳真方式進(jìn)行基金交易時(shí)，乙方或丙方可能會(huì)收取一定的手續(xù)費(fèi)和費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行約定。4.2投資者同意將手續(xù)費(fèi)和費(fèi)用從投資金額中扣除。4.3乙方或丙方有權(quán)隨時(shí)調(diào)整手續(xù)費(fèi)和費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)，并提前通過(guò)傳真方式告知投資者。第五條交易風(fēng)險(xiǎn)5.1投資者承認(rèn)，基金交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。5.2投資者同意自行承擔(dān)基金交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并將不能由乙方或丙方承擔(dān)的損失和責(zé)任自行負(fù)責(zé)。第六條適用法律和管轄6.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行以及糾紛的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。6.2如發(fā)生本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，各方應(yīng)盡量通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議交由有管轄權(quán)的人民法院解決。第七條附則7.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。7.2本協(xié)議一式兩份，各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。7.3本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并經(jīng)各方簽字或蓋章確認(rèn)。7.4本協(xié)議未盡事宜另行協(xié)商解決。甲方（投資者）：乙方（基金管理人）：丙方（托管人）：簽字/蓋章：簽字/蓋章：簽字/蓋章：日期：日期：日期：基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)范本通用（二）尊敬的客戶：感謝您對(duì)我們公司的信任與支持，為了更好地為您提供服務(wù)，我們特別制定了本基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)。在您進(jìn)行基金交易時(shí)，請(qǐng)您詳細(xì)閱讀并充分理解相關(guān)條款。如有任何疑問(wèn)或不明之處，請(qǐng)隨時(shí)與我們聯(lián)系。第一章總則第一條協(xié)議目的本協(xié)議是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定制定的，旨在明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，規(guī)范基金交易行為。第二條定義1.\t客戶：指與我公司簽訂本協(xié)議書(shū)的投資者，包括個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)等。2.\t我公司：指本協(xié)議書(shū)的簽訂方，即基金銷售機(jī)構(gòu)。3.\t基金：指由基金管理公司根據(jù)基金合同設(shè)立并管理投資于資產(chǎn)組合的共同基金或其他各種投資基金。4.\t基金管理公司：指獨(dú)立法人資格的公司，其業(yè)務(wù)為管理基金財(cái)產(chǎn)，以取得投資收益為目的。5.\t份額：指基金的最小交易單位。6.\t基金交易：指客戶在我公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)上進(jìn)行的基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等交易行為。7.\t交易確認(rèn)單：指我公司在客戶進(jìn)行基金交易后生成的確認(rèn)客戶交易申請(qǐng)信息的電子或紙質(zhì)文件。8.\t費(fèi)率：指基金交易時(shí)客戶需支付的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)等。第三條協(xié)議組成1.\t本協(xié)議由以下文件組成：a)本協(xié)議正文；b)附件：費(fèi)率表、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等；2.\t在本協(xié)議中，除非特別說(shuō)明，否則單數(shù)形式包括復(fù)數(shù)形式，復(fù)數(shù)形式亦包括單數(shù)形式。第四條協(xié)議的效力1.\t本協(xié)議自雙方簽名（蓋章）之日起生效，有效期為永久。2.\t客戶與我公司之間的其他業(yè)務(wù)協(xié)議、約定等與本協(xié)議存在沖突的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。第二章基金交易第五條交易方式1.\t客戶可以通過(guò)以下方式進(jìn)行基金交易：a)在我公司指定的業(yè)務(wù)系統(tǒng)上進(jìn)行交易；b)通過(guò)傳真方式提交基金交易指令。2.\t客戶進(jìn)行基金交易應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，客戶應(yīng)承擔(dān)因違反法律法規(guī)而產(chǎn)生的全部責(zé)任。第六條交易確認(rèn)和結(jié)算1.\t客戶提交的基金交易指令后，應(yīng)即時(shí)通過(guò)我公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)或傳真獲得交易確認(rèn)單。2.\t我公司將按照基金合同和基金管理公司的要求辦理交易結(jié)算，并將交易結(jié)果及時(shí)通知客戶。第七條交易費(fèi)用1.\t客戶進(jìn)行基金交易時(shí)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金管理公司的要求，需支付一定費(fèi)用，具體費(fèi)率請(qǐng)參見(jiàn)費(fèi)率表。2.\t費(fèi)率可能會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和相關(guān)政策發(fā)生變化，我公司將及時(shí)通知客戶。3.\t客戶同意授權(quán)我公司從客戶的交易資金中劃扣上述費(fèi)用。第三章風(fēng)險(xiǎn)揭示與責(zé)任承擔(dān)第八條風(fēng)險(xiǎn)揭示1.\t客戶應(yīng)充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)等，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)進(jìn)行投資決策。2.\t基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)的表現(xiàn)，投資基金存在盈虧的風(fēng)險(xiǎn)，客戶需自行承擔(dān)投資收益的可能損失。3.\t客戶進(jìn)行基金交易前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、基金公告、基金管理人公告等相關(guān)文件，全面了解風(fēng)險(xiǎn)情況。4.\t客戶如對(duì)基金交易有任何疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)向我公司咨詢，以便獲得適當(dāng)?shù)耐顿Y建議。第九條責(zé)任承擔(dān)1.\t基于互聯(lián)網(wǎng)的基金業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于系統(tǒng)故障、通信中斷等，客戶在進(jìn)行基金交易時(shí)應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。2.\t我公司會(huì)盡力保證業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，但對(duì)于客戶在使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)過(guò)程中由于不可抗力、第三方原因或其他無(wú)法控制的因素造成的損失，我公司不承擔(dān)責(zé)任。3.\t客戶提交的基金交易指令一經(jīng)確認(rèn)，即視為有效，客戶無(wú)權(quán)要求撤回或修改交易指令?？蛻魬?yīng)對(duì)交易指令的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性承擔(dān)責(zé)任。第四章其他約定第十條通知送達(dá)1.\t雙方約定的通知方式包括但不限于傳真、郵寄等，通知發(fā)出即視為送達(dá)。2.\t對(duì)于因雙方提供的聯(lián)系方式不準(zhǔn)確或變更而導(dǎo)致的通知未能送達(dá)或延誤的責(zé)任由相應(yīng)方承擔(dān)。第十一條反洗錢與反欺詐1.\t客戶提交的基金交易指令涉及較大金額或與常規(guī)交易明顯不符合，我公司有權(quán)要求客戶提供相關(guān)身份證明文件或進(jìn)一步核實(shí)交易目的。2.\t如客戶通過(guò)虛假手段進(jìn)行基金交易，我公司有權(quán)采取相應(yīng)措施，并保留追究客戶責(zé)任的權(quán)利。第十二條適用法律與爭(zhēng)議解決1.\t本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的管轄。2.\t因本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，雙方可以依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或仲裁。第十三條協(xié)議的解除和終止1.\t本協(xié)議在下列情況下解除：a)雙方協(xié)商一致解除；b)雙方達(dá)成書(shū)面協(xié)議解除；c)經(jīng)法律法規(guī)規(guī)定的其他情況。2.\t本協(xié)議在下列情況下終止：a)協(xié)議期滿；b)雙方達(dá)成書(shū)面協(xié)議終止；c)經(jīng)法律法規(guī)規(guī)定的其他情況。第五章附則第十四條協(xié)議的修改和補(bǔ)充1.\t本協(xié)議的修改和補(bǔ)充須經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并由雙方簽署書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。2.\t本協(xié)議的附件為本協(xié)議的重要組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。第十五條其他約定本協(xié)議未約定的事項(xiàng)，由雙方另行協(xié)商確定。第十六條協(xié)議生效本協(xié)議正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（蓋章）之日起生效。（以下無(wú)正文，為簽字頁(yè)）請(qǐng)客戶確認(rèn)并簽字：客戶簽字（蓋章）：日期：我公司代表簽字（蓋章）：日期：基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)范本通用（三）甲方：（機(jī)構(gòu)名稱/個(gè)人姓名）乙方：（機(jī)構(gòu)名稱/個(gè)人姓名）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和雙方的自愿，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲、乙雙方就本協(xié)議約定事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議：一、合作內(nèi)容及約定事項(xiàng)1.甲方同意授權(quán)乙方作為其基金產(chǎn)品的傳真交易代理，負(fù)責(zé)代理買入和賣出基金產(chǎn)品的相關(guān)業(yè)務(wù)。具體交易方式和業(yè)務(wù)細(xì)則雙方另行確認(rèn)并簽署補(bǔ)充協(xié)議。2.乙方負(fù)責(zé)為甲方的基金產(chǎn)品提供及時(shí)、準(zhǔn)確的交易指令傳輸服務(wù)，并按照甲方的要求完成交易。3.甲方和乙方應(yīng)保持良好的溝通和合作關(guān)系，雙方應(yīng)互相尊重對(duì)方的意見(jiàn)和建議，并在交易過(guò)程中以誠(chéng)實(shí)信用的原則進(jìn)行合作。二、權(quán)限和義務(wù)1.甲方授權(quán)乙方代理執(zhí)行基金交易業(yè)務(wù)，包括但不限于委托買入和委托賣出基金產(chǎn)品。2.乙方在履行代理職責(zé)時(shí)應(yīng)遵守甲方的授權(quán)和要求，以及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和監(jiān)管部門的規(guī)定，保護(hù)甲方及基金投資者的合法權(quán)益。3.甲方應(yīng)及時(shí)提供符合法律法規(guī)要求的相關(guān)資料和文件給乙方，協(xié)助乙方履行代理職責(zé)。4.甲方應(yīng)妥善保管交易密碼、交易賬號(hào)等與本協(xié)議相關(guān)的信息，避免泄露給他人或被他人使用。如有密碼或賬號(hào)遺失、泄露或其他不安全情況，甲方應(yīng)立即通知乙方并采取必要措施。5.甲方和乙方應(yīng)各自承擔(dān)因自身原因造成的交易風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，并互不進(jìn)行追究。三、費(fèi)用及結(jié)算方式1.乙方根據(jù)雙方約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法，按照甲方委托的交易金額或交易額度向甲方收取交易費(fèi)用。2.甲方應(yīng)按照雙方約定及乙方提供的結(jié)算方式，及時(shí)支付交易費(fèi)用。3.乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)為甲方出具相應(yīng)的收款憑證，并將交易費(fèi)用結(jié)算入甲方指定的賬戶。四、保密義務(wù)1.甲方和乙方應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)秘密和相關(guān)信息，不得向第三方泄露或披露，除非獲得對(duì)方明確的書(shū)面許可。2.甲方和乙方應(yīng)采取合理的措施保護(hù)信息的安全，避免信息泄露或被不當(dāng)使用。任何因信息泄露或被不當(dāng)使用而導(dǎo)致的損失由導(dǎo)致泄露或不當(dāng)使用的一方獨(dú)立承擔(dān)。五、風(fēng)險(xiǎn)提示1.基金交易存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，甲方理解并愿意承擔(dān)因基金價(jià)格波動(dòng)、投資收益不確定等原因而導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)。2.甲方在進(jìn)行基金交易前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的相關(guān)合同、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示，充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在。六、合同的生效和終止1.本協(xié)議經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效，有效期為（具體時(shí)間）。2.本協(xié)議有效期屆滿前，雙方如需終止協(xié)議，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。七