兼并重組協(xié)議

兼并重組協(xié)議甲方:注冊地址：法定代表人：乙方：注冊地址：法定代表人（負貴人）或合伙人、投資人鑒于：1、依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進兼并重組意見》（國發(fā)[2010]27號），《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委關(guān)于加快推進煤礦企業(yè)兼并重組若干意見通知》（國辦發(fā)[2010]46號）以及《省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)能源局關(guān)于加快推進煤炭企業(yè)兼并重組工作指導(dǎo)意見通知》（黔府發(fā)[2011]47號）等文件確立煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)思想及政策導(dǎo)向，為全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持安全生產(chǎn)，集約發(fā)展、清潔生產(chǎn)、可持續(xù)發(fā)展，淘汰落后產(chǎn)能，提高煤炭生產(chǎn)節(jié)約化、機械化程度，提升安全生產(chǎn)與科技水平，有序開發(fā)利用煤炭資源，確保安全生產(chǎn)指導(dǎo)思想，堅持政府引導(dǎo)、政策鼓勵與市場運作相結(jié)合，堅持發(fā)展先進生產(chǎn)力與淘汰落后產(chǎn)能相結(jié)合，堅持依法操作與體制機制創(chuàng)新相結(jié)合等原則，以資源為基礎(chǔ)，以資產(chǎn)為紐帶，以股份制為主要形式參與兼并重組，實現(xiàn)統(tǒng)一生產(chǎn)、統(tǒng)一銷售、統(tǒng)一運輸、統(tǒng)一稅收，實現(xiàn)規(guī)?；⒓s化經(jīng)營，組建具有較強競爭力大型企業(yè)集團。經(jīng)甲、乙雙方就兼并重組事宜充分論證、友好協(xié)商，一致同意由甲方整合兼并乙方、并絕對控股一事，達成一致意見。2、甲、乙雙方董事（會）、股東會（合伙人）已就兼并重組事宜充分論證、反復(fù)會商，并作出決議，一致同意由甲方兼并乙方，甲方吸收乙方而繼續(xù)存在，乙方解散并注銷，甲方兼并乙方后，甲方依據(jù)雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值51%及以上以增資擴股方式注入資金占有股份，乙方以甲乙雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值49%投入甲方并占有股份，由于乙方是多個被兼并重組煤礦企業(yè)中一個，占有甲方股份比例需由甲方與其他煤礦企業(yè)簽訂重組協(xié)議后才能確定。3、現(xiàn)甲乙雙方經(jīng)認真協(xié)商，本著互利互惠、優(yōu)勢互補原則，就甲方兼并乙方事宜，達成如下協(xié)議，以茲雙方共同遵守。第一條甲方基本情況1、企業(yè)名稱2、住所：3、法定代表人：第二條乙方及其所擁有煤礦基本情況1、企業(yè)名稱2、住所：3、法定代表人；4、股權(quán)結(jié)構(gòu)／合伙人構(gòu)成：股東（合伙人）名稱身份證號持股（出資）比例備注

5、煤礦基本情況煤礦名稱采礦證面積采礦權(quán)人采礦許可證號經(jīng)濟類型采礦權(quán)有效期設(shè)計產(chǎn)能331+332控制^量^礦位置量評審意見書 ^量備^證明注：上述被整合煤礦必須附采礦權(quán)證等符合國家法律規(guī)定所有證照及國土部門儲量評審意見書、儲量備案證明等相關(guān)合法有效手續(xù)。第三條乙方（含已投產(chǎn)企業(yè)與在建、新建煤礦企業(yè)）應(yīng)具備以下要求。1、必備經(jīng)年審營業(yè)執(zhí)照正本、副本（注冊登記證明）、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證明文件。2、土地批復(fù)(征用、臨時或預(yù)審皆可)、礦山開發(fā)利用方案批復(fù)、采礦權(quán)許可證、儲量評審意見書、儲量備案證明(報告)、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)評報告及批復(fù)等相關(guān)手續(xù)。第四條吸收合并方案。1、甲方吸收乙方而繼續(xù)存在，甲方依據(jù)甲乙雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值51%及以上以增資擴股方式注入資金占有股份，乙方以甲乙雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值49%為限投入甲方并計算乙方股東或合伙人持有甲方股份，乙方解散并注銷。2、本次乙方凈資產(chǎn)價值及入股比例，按以下程序與方式確定：(1)甲方認可乙方自報凈資產(chǎn)價值，則乙方以甲乙雙方認可乙方凈資產(chǎn)價值49%投入甲方；(2)甲方對乙方自報凈資產(chǎn)價值不認可，則由甲乙雙方共同委托評估機構(gòu)對乙方凈資產(chǎn)價值進行評估，甲乙雙方對評估結(jié)果無異議，則乙方以其凈資產(chǎn)評估值49%投入甲方；(3)甲方或乙方或甲乙雙方仍對上述乙方凈資產(chǎn)評估價值有異議，則由政府相關(guān)部門指定權(quán)威機構(gòu)對乙方凈資產(chǎn)進行評估，并以該評估結(jié)果作為確定乙方凈資產(chǎn)價值最終依據(jù)，乙方則以該評估凈資產(chǎn)價值49%投入甲方。3、甲方在未確定乙方凈資產(chǎn)價值之前，暫按乙方預(yù)算并經(jīng)認可技改擴能與安全環(huán)保投入所需資金投入用于被吸收合并煤礦，但甲方投入資金總額以甲乙雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值51%及以上為限。甲方投入資金均作為甲方按甲乙雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值51%及以上以增資擴股方式注入資金，作為增資擴股款。4、為給甲乙雙方合作創(chuàng)造一個良好合作氛圍，且有利于項目可持續(xù)發(fā)展，甲方給予乙方股東或合伙人對吸收合并煤礦自負盈虧經(jīng)營期：(1)自吸收合并工商變更登記手續(xù)辦理完畢及乙方礦業(yè)權(quán)變更登記至甲方名下之日起即自動進入自負盈虧經(jīng)營期，適用甲方對自負盈虧經(jīng)營期管理辦法；(2)甲方投入資金用于技改擴能或安全投入達到甲乙雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值51%及以上資金之日止，乙方股東或合伙人對吸收合并煤礦自負盈虧經(jīng)營期自動結(jié)束(如果乙方是正常生產(chǎn)經(jīng)營無需技改煤礦，自負盈虧經(jīng)營期至甲方將款項支付給原乙方股東或合伙人之日結(jié)束＞，甲方原股東即參與并享有吸收合并煤礦產(chǎn)生經(jīng)營性收益。7、甲方關(guān)于自負盈虧經(jīng)營期管理辦法：(1)乙方股東或合伙人對煤礦自負盈虧經(jīng)營期限為個月；(2)甲方對各乙方煤礦企業(yè)采取內(nèi)部獨立核算方式核算，由乙方股東或合伙人自負盈虧，在此期間甲方原股東不參與不承擔乙方股東或合伙人任何經(jīng)營性盈虧；(3)乙方股東或合伙人自負盈虧經(jīng)營期內(nèi)，其生產(chǎn)經(jīng)營所需流動資金可由甲方協(xié)助以融資方式解決，融資成本由乙方股東或合伙人自行支付。第五條乙方凈資產(chǎn)價值甲己雙方按照本協(xié)議第四條第2項之約定，確定乙方凈資產(chǎn)價值為億元人民幣。第六條甲方投入資金按以下規(guī)定執(zhí)行：1、乙方需進行技改，自吸收合并工商變更登記手續(xù)辦理完畢及乙方礦業(yè)權(quán)變更登記至甲方名下之日起，甲方即對乙方實施技改。2、乙方不需技改，甲方在乙方自負盈虧經(jīng)營期內(nèi)，支付約定款項。第七條合并手續(xù)辦理1、本協(xié)議簽訂之日起10個工作日內(nèi)，乙方將其符合國家法律規(guī)定所有證照原件與全部實物資產(chǎn)所有權(quán)證手續(xù)完整交付甲方，并協(xié)助甲方辦理移交手續(xù)，與此同時，甲方向乙方支付定金元。2、甲乙雙方應(yīng)自本協(xié)議簽訂之日起，向有權(quán)機關(guān)提出申請并辦理煤礦整合重組相關(guān)審批手續(xù)，經(jīng)審查批準后辦理采礦權(quán)及相關(guān)證照變更登記，若涉及相關(guān)費用、稅收按國家規(guī)定繳納。3、本協(xié)議簽訂后，雙方憑該協(xié)議辦理乙方資產(chǎn)過戶至甲方名下變更登記與移交手續(xù)，若涉及相關(guān)費用、稅收按國家規(guī)定繳納。4、乙方債權(quán)債務(wù)截止甲乙雙方吸收合并工商變更登記手續(xù)辦理完畢及乙方礦業(yè)權(quán)變更登記至甲方名下之日為界，之前乙方債權(quán)債務(wù)（含己約定但未到履行期或有可能發(fā)生債務(wù)或責任）概由乙方承擔，并自行清算，若合并后乙方再發(fā)生截止日之前債權(quán)債務(wù)，乙方股東或合伙人以在甲方持有股份作為擔保與清算，并承擔連帶責任。第八條重組兼并后甲方責任1、甲方必須按照《公司法》要求完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代化企 業(yè)制度要求實施全面綜合管理，按照要求組建符合行業(yè)管理要求各種職能機構(gòu)，對所屬礦井安全、生產(chǎn)、經(jīng)營全面規(guī)范管理，按照要求配備企業(yè)負責人、管理人員、特種作業(yè)人員、專業(yè)技術(shù)人員；健全完備安全生產(chǎn)責任制及管理機構(gòu)；在安全生產(chǎn)管理、培訓(xùn)、職工生活條件、生態(tài)環(huán)保等達到國家產(chǎn)業(yè)耍求，切實擔負起被兼并企業(yè)安全生產(chǎn)管理責任；加強管理，加大投入，加快淘汰落后技術(shù)設(shè)備，采用安全可靠、先進適用新技術(shù)、新工藝，按規(guī)定建設(shè)完善煤礦井下安全“六大系統(tǒng)”，進一步提高企業(yè)安全水平，確保煤礦生產(chǎn)安全平穩(wěn)運行，建成本質(zhì)安全型企業(yè)與集約型現(xiàn)代化企業(yè)（自負盈虧經(jīng)營期內(nèi)煤礦管理按照第四條第6-7款執(zhí)行）。2、甲方要根據(jù)國家政策與市場環(huán)境變化，加強企業(yè)信息化建設(shè)，應(yīng)用先進信息技術(shù)整合煤礦現(xiàn)有生產(chǎn)、經(jīng)營、設(shè)計、管理，及時地為煤礦“三層決策”（戰(zhàn)術(shù)層、戰(zhàn)略層、決策層）提供準確而有效數(shù)據(jù)信息。規(guī)范企業(yè)經(jīng)營流程，及時、準確反映生產(chǎn)經(jīng)營信息，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動進行有效計劃與控制，以便為科學(xué)決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)，強化企業(yè)內(nèi)部管理，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快勞動密集型企業(yè)向技術(shù)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)變，提高管理水平，向管理要效益，從而保證在激烈市場競爭中占據(jù)有利地位，滿足集團戰(zhàn)略目標發(fā)展要求。3、乙方礦產(chǎn)權(quán)整合至甲方之日起，甲方全面接管并全面負責煤礦企業(yè)經(jīng)營管理工作，按照大型企業(yè)集團管控方案實現(xiàn)集團統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一納稅，實現(xiàn)規(guī)模化、集約化經(jīng)營，提高集團對外競爭能力及經(jīng)營管理水平，按照現(xiàn)代企業(yè)制度管理經(jīng)營，加強內(nèi)控制度，力爭早日實現(xiàn)上市目標。第九條甲乙雙方權(quán)利義務(wù)1、甲方權(quán)利與義務(wù)(1)甲方應(yīng)按本協(xié)議之約定，將資金按本協(xié)議約定投入并用于吸收合并后煤礦，具體金額以甲乙雙方約定比例為限，但不得少于甲乙雙方認可或評估乙方猙資產(chǎn)價值51%。(2)自乙方礦權(quán)兼并重組至甲方之日起3-6個月內(nèi)，甲乙雙方聘請專家對原礦井及新設(shè)礦井進行全面詳細檢查，按照標準改建或新建煤礦，改建或新建期以設(shè)計為限，所需資金全部由甲方投入，并作為甲方按甲乙雙方認可或評估乙方凈資產(chǎn)價值51%及以上以增資擴股方式注入資金，作為增資擴股款。(3)甲方有權(quán)要求乙方將全部資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)證完整地移交給甲方。(4)煤礦礦產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營、銷售、運輸、稅收由甲方統(tǒng)一管理，以提高公司對外競爭能力及經(jīng)營管理水平。(5)乙方股東或合伙人轉(zhuǎn)讓其股份，甲方有優(yōu)先認購權(quán)，若甲方放棄優(yōu)先權(quán)后，乙方股東或合伙人可向第三方轉(zhuǎn)讓其股份。(6)甲方以其在資金、技術(shù)、經(jīng)營管理等方面優(yōu)勢與乙方股東或合伙人一起將公司做強做大，使公司價值得到提升，雙方共享資本市場成果。2、乙方及其股東或合伙人權(quán)利與義務(wù)。(1)乙方股東或合伙人依法享受公司股東權(quán)利。(2)乙方股東或合伙人有權(quán)對生產(chǎn)經(jīng)營提出建議與意見。(3)乙方股東或合伙人對乙方(含己投產(chǎn)企業(yè)與新建煤礦企業(yè))在本協(xié)議簽訂之前任何法律關(guān)系財務(wù)做全面了結(jié)，并對其真實性負責。(4)乙方股東或合伙人在自負盈虧經(jīng)營期內(nèi)，將乙方全部債務(wù)及一切末決事項清償與清理完畢，不影響煤礦生產(chǎn)經(jīng)營工作；自行分擔煤礦生產(chǎn)經(jīng)營盈虧；對自負盈虧經(jīng)營期內(nèi)發(fā)生安全、經(jīng)濟等責任負責，若因此給甲方造成損失，乙方股東或合伙人應(yīng)承擔連帶責任。(5)乙方股東或合伙人負責管理煤礦全部實物資產(chǎn)，并合理使用，加強安全巡查，嚴格落實安全管理責任；全力配合甲方對煤礦安全、技改問題進行排查；負責協(xié)調(diào)處理地方關(guān)系，維護礦區(qū)正常秩序，保證煤礦安全生產(chǎn)。(6)乙方及其股東或合伙人將乙方煤礦煤礦礦權(quán)證、煤炭生產(chǎn)許可證、采礦許可證等符合國家法律規(guī)定所有證照、勘探報告、圖紙、儲量報告及全部實物資產(chǎn)所有證照完整地交付甲方統(tǒng)一管理，積極協(xié)助甲方完成煤礦整合及工商變更手續(xù)。(7)乙方及其股東或合伙人按《勞動法》規(guī)定，積極穩(wěn)妥解決并轉(zhuǎn)移職工勞動關(guān)系、社會保險關(guān)系接續(xù)等，確保內(nèi)外部穩(wěn)定。(8)乙方股東轉(zhuǎn)讓其股份，甲方有優(yōu)先認購權(quán)，若甲方放棄優(yōu)先權(quán)后，乙方股東或合伙人可向第三方轉(zhuǎn)讓其股份。第十條甲乙雙方承諾與保證1、甲方承諾與保證(1)己獲得簽署與履行本協(xié)議全部必要授權(quán)與批準，簽署與履行本協(xié)議不會對協(xié)議各方己簽署任何法律文件構(gòu)成任何違法。(2)自本協(xié)議簽訂之日起，即嚴格遵守本協(xié)議約定。2、乙方承諾與保證(1)己獲得簽署與履行本協(xié)議全部必要授權(quán)與批準，簽署與履行本協(xié)議不會對協(xié)議各方已簽署任何法律文件構(gòu)成任何違法。(2)自本協(xié)議簽訂之日起，即嚴格遵守本協(xié)議約定。(3)乙方是一合法存續(xù)煤礦企業(yè)，其生產(chǎn)經(jīng)營所需各種權(quán)證齊全、合法有效，且所屬煤礦產(chǎn)權(quán)清晰，歸屬明確，礦山資產(chǎn)權(quán)屬無任何爭議，無任何對外擔保與抵押。(4)乙方對所屬煤礦享有完整所有權(quán)，即對煤礦所有資產(chǎn)享有占有、使用、收益與處理權(quán)利。(5)乙方被吸收合并前注冊資本金已全部繳足。(6)乙方煤炭生產(chǎn)許可證、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、礦長資格證、礦長安全資格證、工商營業(yè)執(zhí)照符合國家法律規(guī)定所有證照齊全、有效。(7)乙方已按照真實礦產(chǎn)資源儲量報告繳齊資源費價款。(8)乙方向甲方提供有關(guān)企業(yè)及所屬煤礦資料真實、合法、有效、完整。第十一條違約責任本協(xié)議在履行中，若甲方違返本協(xié)議約定(包括承諾、保證與義務(wù))，則甲方無權(quán)向乙方收回定金，并賠償由此給乙方造成一切損失；若乙方違反本協(xié)議約定(包括承諾、保證與義務(wù))，則乙方向甲方雙倍返還定金，并賠償由此給甲方造成一切損失。第十二條對乙方股東或合伙人認定對乙方股東或合伙人認定以乙方工商登記資料為準，如乙方內(nèi)部還存在其他未在工商登記股東或合伙人，乙方應(yīng)明確告之甲方，并向甲方出具關(guān)于其股東或合伙人在乙方持股比例或出資比例真實情形承諾書，甲乙雙方依據(jù)乙方工商登記資料以及乙方承諾書，確定乙方股東或合伙人，并在本協(xié)議中列明。今后，如有其他人以其是乙方股東或合伙人為由，向甲方主張權(quán)利，由本協(xié)議中列明乙方股東或合伙人全權(quán)負責處理并自行妥善解決，不得影響重組兼并工作進行與煤礦生產(chǎn)經(jīng)營，因此而產(chǎn)生相關(guān)責任