兼并重組協(xié)議

兼并重組協(xié)議甲方:注冊(cè)地址：法定代表人：乙方：注冊(cè)地址：法定代表人（負(fù)貴人）或合伙人、投資人鑒于：1、依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)兼并重組意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2010]27號(hào)），《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委關(guān)于加快推進(jìn)煤礦企業(yè)兼并重組若干意見(jiàn)通知》（國(guó)辦發(fā)[2010]46號(hào)）以及《省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)能源局關(guān)于加快推進(jìn)煤炭企業(yè)兼并重組工作指導(dǎo)意見(jiàn)通知》（黔府發(fā)[2011]47號(hào)）等文件確立煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)思想及政策導(dǎo)向，為全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持安全生產(chǎn)，集約發(fā)展、清潔生產(chǎn)、可持續(xù)發(fā)展，淘汰落后產(chǎn)能，提高煤炭生產(chǎn)節(jié)約化、機(jī)械化程度，提升安全生產(chǎn)與科技水平，有序開(kāi)發(fā)利用煤炭資源，確保安全生產(chǎn)指導(dǎo)思想，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、政策鼓勵(lì)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合，堅(jiān)持發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力與淘汰落后產(chǎn)能相結(jié)合，堅(jiān)持依法操作與體制機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合等原則，以資源為基礎(chǔ)，以資產(chǎn)為紐帶，以股份制為主要形式參與兼并重組，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一生產(chǎn)、統(tǒng)一銷(xiāo)售、統(tǒng)一運(yùn)輸、統(tǒng)一稅收，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?、集約化經(jīng)營(yíng)，組建具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力大型企業(yè)集團(tuán)。經(jīng)甲、乙雙方就兼并重組事宜充分論證、友好協(xié)商，一致同意由甲方整合兼并乙方、并絕對(duì)控股一事，達(dá)成一致意見(jiàn)。2、甲、乙雙方董事（會(huì)）、股東會(huì)（合伙人）已就兼并重組事宜充分論證、反復(fù)會(huì)商，并作出決議，一致同意由甲方兼并乙方，甲方吸收乙方而繼續(xù)存在，乙方解散并注銷(xiāo)，甲方兼并乙方后，甲方依據(jù)雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值51%及以上以增資擴(kuò)股方式注入資金占有股份，乙方以甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值49%投入甲方并占有股份，由于乙方是多個(gè)被兼并重組煤礦企業(yè)中一個(gè)，占有甲方股份比例需由甲方與其他煤礦企業(yè)簽訂重組協(xié)議后才能確定。3、現(xiàn)甲乙雙方經(jīng)認(rèn)真協(xié)商，本著互利互惠、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則，就甲方兼并乙方事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以茲雙方共同遵守。第一條甲方基本情況1、企業(yè)名稱(chēng)2、住所：3、法定代表人：第二條乙方及其所擁有煤礦基本情況1、企業(yè)名稱(chēng)2、住所：3、法定代表人；4、股權(quán)結(jié)構(gòu)／合伙人構(gòu)成：股東（合伙人）名稱(chēng)身份證號(hào)持股（出資）比例備注

5、煤礦基本情況煤礦名稱(chēng)采礦證面積采礦權(quán)人采礦許可證號(hào)經(jīng)濟(jì)類(lèi)型采礦權(quán)有效期設(shè)計(jì)產(chǎn)能331+332控制^量^礦位置量評(píng)審意見(jiàn)書(shū) ^量備^證明注：上述被整合煤礦必須附采礦權(quán)證等符合國(guó)家法律規(guī)定所有證照及國(guó)土部門(mén)儲(chǔ)量評(píng)審意見(jiàn)書(shū)、儲(chǔ)量備案證明等相關(guān)合法有效手續(xù)。第三條乙方（含已投產(chǎn)企業(yè)與在建、新建煤礦企業(yè)）應(yīng)具備以下要求。1、必備經(jīng)年審營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本、副本（注冊(cè)登記證明）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證明文件。2、土地批復(fù)(征用、臨時(shí)或預(yù)審皆可)、礦山開(kāi)發(fā)利用方案批復(fù)、采礦權(quán)許可證、儲(chǔ)量評(píng)審意見(jiàn)書(shū)、儲(chǔ)量備案證明(報(bào)告)、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)評(píng)報(bào)告及批復(fù)等相關(guān)手續(xù)。第四條吸收合并方案。1、甲方吸收乙方而繼續(xù)存在，甲方依據(jù)甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值51%及以上以增資擴(kuò)股方式注入資金占有股份，乙方以甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值49%為限投入甲方并計(jì)算乙方股東或合伙人持有甲方股份，乙方解散并注銷(xiāo)。2、本次乙方凈資產(chǎn)價(jià)值及入股比例，按以下程序與方式確定：(1)甲方認(rèn)可乙方自報(bào)凈資產(chǎn)價(jià)值，則乙方以甲乙雙方認(rèn)可乙方凈資產(chǎn)價(jià)值49%投入甲方；(2)甲方對(duì)乙方自報(bào)凈資產(chǎn)價(jià)值不認(rèn)可，則由甲乙雙方共同委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)乙方凈資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，甲乙雙方對(duì)評(píng)估結(jié)果無(wú)異議，則乙方以其凈資產(chǎn)評(píng)估值49%投入甲方；(3)甲方或乙方或甲乙雙方仍對(duì)上述乙方凈資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值有異議，則由政府相關(guān)部門(mén)指定權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)乙方凈資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并以該評(píng)估結(jié)果作為確定乙方凈資產(chǎn)價(jià)值最終依據(jù)，乙方則以該評(píng)估凈資產(chǎn)價(jià)值49%投入甲方。3、甲方在未確定乙方凈資產(chǎn)價(jià)值之前，暫按乙方預(yù)算并經(jīng)認(rèn)可技改擴(kuò)能與安全環(huán)保投入所需資金投入用于被吸收合并煤礦，但甲方投入資金總額以甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值51%及以上為限。甲方投入資金均作為甲方按甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值51%及以上以增資擴(kuò)股方式注入資金，作為增資擴(kuò)股款。4、為給甲乙雙方合作創(chuàng)造一個(gè)良好合作氛圍，且有利于項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展，甲方給予乙方股東或合伙人對(duì)吸收合并煤礦自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期：(1)自吸收合并工商變更登記手續(xù)辦理完畢及乙方礦業(yè)權(quán)變更登記至甲方名下之日起即自動(dòng)進(jìn)入自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期，適用甲方對(duì)自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期管理辦法；(2)甲方投入資金用于技改擴(kuò)能或安全投入達(dá)到甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值51%及以上資金之日止，乙方股東或合伙人對(duì)吸收合并煤礦自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期自動(dòng)結(jié)束(如果乙方是正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)需技改煤礦，自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期至甲方將款項(xiàng)支付給原乙方股東或合伙人之日結(jié)束＞，甲方原股東即參與并享有吸收合并煤礦產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)性收益。7、甲方關(guān)于自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期管理辦法：(1)乙方股東或合伙人對(duì)煤礦自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期限為個(gè)月；(2)甲方對(duì)各乙方煤礦企業(yè)采取內(nèi)部獨(dú)立核算方式核算，由乙方股東或合伙人自負(fù)盈虧，在此期間甲方原股東不參與不承擔(dān)乙方股東或合伙人任何經(jīng)營(yíng)性盈虧；(3)乙方股東或合伙人自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需流動(dòng)資金可由甲方協(xié)助以融資方式解決，融資成本由乙方股東或合伙人自行支付。第五條乙方凈資產(chǎn)價(jià)值甲己雙方按照本協(xié)議第四條第2項(xiàng)之約定，確定乙方凈資產(chǎn)價(jià)值為億元人民幣。第六條甲方投入資金按以下規(guī)定執(zhí)行：1、乙方需進(jìn)行技改，自吸收合并工商變更登記手續(xù)辦理完畢及乙方礦業(yè)權(quán)變更登記至甲方名下之日起，甲方即對(duì)乙方實(shí)施技改。2、乙方不需技改，甲方在乙方自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，支付約定款項(xiàng)。第七條合并手續(xù)辦理1、本協(xié)議簽訂之日起10個(gè)工作日內(nèi)，乙方將其符合國(guó)家法律規(guī)定所有證照原件與全部實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)證手續(xù)完整交付甲方，并協(xié)助甲方辦理移交手續(xù)，與此同時(shí)，甲方向乙方支付定金元。2、甲乙雙方應(yīng)自本協(xié)議簽訂之日起，向有權(quán)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)并辦理煤礦整合重組相關(guān)審批手續(xù)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理采礦權(quán)及相關(guān)證照變更登記，若涉及相關(guān)費(fèi)用、稅收按國(guó)家規(guī)定繳納。3、本協(xié)議簽訂后，雙方憑該協(xié)議辦理乙方資產(chǎn)過(guò)戶至甲方名下變更登記與移交手續(xù)，若涉及相關(guān)費(fèi)用、稅收按國(guó)家規(guī)定繳納。4、乙方債權(quán)債務(wù)截止甲乙雙方吸收合并工商變更登記手續(xù)辦理完畢及乙方礦業(yè)權(quán)變更登記至甲方名下之日為界，之前乙方債權(quán)債務(wù)（含己約定但未到履行期或有可能發(fā)生債務(wù)或責(zé)任）概由乙方承擔(dān)，并自行清算，若合并后乙方再發(fā)生截止日之前債權(quán)債務(wù)，乙方股東或合伙人以在甲方持有股份作為擔(dān)保與清算，并承擔(dān)連帶責(zé)任。第八條重組兼并后甲方責(zé)任1、甲方必須按照《公司法》要求完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代化企 業(yè)制度要求實(shí)施全面綜合管理，按照要求組建符合行業(yè)管理要求各種職能機(jī)構(gòu)，對(duì)所屬礦井安全、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)全面規(guī)范管理，按照要求配備企業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員、特種作業(yè)人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；健全完備安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理機(jī)構(gòu)；在安全生產(chǎn)管理、培訓(xùn)、職工生活條件、生態(tài)環(huán)保等達(dá)到國(guó)家產(chǎn)業(yè)耍求，切實(shí)擔(dān)負(fù)起被兼并企業(yè)安全生產(chǎn)管理責(zé)任；加強(qiáng)管理，加大投入，加快淘汰落后技術(shù)設(shè)備，采用安全可靠、先進(jìn)適用新技術(shù)、新工藝，按規(guī)定建設(shè)完善煤礦井下安全“六大系統(tǒng)”，進(jìn)一步提高企業(yè)安全水平，確保煤礦生產(chǎn)安全平穩(wěn)運(yùn)行，建成本質(zhì)安全型企業(yè)與集約型現(xiàn)代化企業(yè)（自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期內(nèi)煤礦管理按照第四條第6-7款執(zhí)行）。2、甲方要根據(jù)國(guó)家政策與市場(chǎng)環(huán)境變化，加強(qiáng)企業(yè)信息化建設(shè)，應(yīng)用先進(jìn)信息技術(shù)整合煤礦現(xiàn)有生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、設(shè)計(jì)、管理，及時(shí)地為煤礦“三層決策”（戰(zhàn)術(shù)層、戰(zhàn)略層、決策層）提供準(zhǔn)確而有效數(shù)據(jù)信息。規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)流程，及時(shí)、準(zhǔn)確反映生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效計(jì)劃與控制，以便為科學(xué)決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快勞動(dòng)密集型企業(yè)向技術(shù)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)變，提高管理水平，向管理要效益，從而保證在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，滿足集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)展要求。3、乙方礦產(chǎn)權(quán)整合至甲方之日起，甲方全面接管并全面負(fù)責(zé)煤礦企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作，按照大型企業(yè)集團(tuán)管控方案實(shí)現(xiàn)集團(tuán)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一銷(xiāo)售，統(tǒng)一納稅，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；⒓s化經(jīng)營(yíng)，提高集團(tuán)對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)能力及經(jīng)營(yíng)管理水平，按照現(xiàn)代企業(yè)制度管理經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)內(nèi)控制度，力爭(zhēng)早日實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。第九條甲乙雙方權(quán)利義務(wù)1、甲方權(quán)利與義務(wù)(1)甲方應(yīng)按本協(xié)議之約定，將資金按本協(xié)議約定投入并用于吸收合并后煤礦，具體金額以甲乙雙方約定比例為限，但不得少于甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方猙資產(chǎn)價(jià)值51%。(2)自乙方礦權(quán)兼并重組至甲方之日起3-6個(gè)月內(nèi)，甲乙雙方聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)原礦井及新設(shè)礦井進(jìn)行全面詳細(xì)檢查，按照標(biāo)準(zhǔn)改建或新建煤礦，改建或新建期以設(shè)計(jì)為限，所需資金全部由甲方投入，并作為甲方按甲乙雙方認(rèn)可或評(píng)估乙方凈資產(chǎn)價(jià)值51%及以上以增資擴(kuò)股方式注入資金，作為增資擴(kuò)股款。(3)甲方有權(quán)要求乙方將全部資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)證完整地移交給甲方。(4)煤礦礦產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、稅收由甲方統(tǒng)一管理，以提高公司對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)能力及經(jīng)營(yíng)管理水平。(5)乙方股東或合伙人轉(zhuǎn)讓其股份，甲方有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，若甲方放棄優(yōu)先權(quán)后，乙方股東或合伙人可向第三方轉(zhuǎn)讓其股份。(6)甲方以其在資金、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面優(yōu)勢(shì)與乙方股東或合伙人一起將公司做強(qiáng)做大，使公司價(jià)值得到提升，雙方共享資本市場(chǎng)成果。2、乙方及其股東或合伙人權(quán)利與義務(wù)。(1)乙方股東或合伙人依法享受公司股東權(quán)利。(2)乙方股東或合伙人有權(quán)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提出建議與意見(jiàn)。(3)乙方股東或合伙人對(duì)乙方(含己投產(chǎn)企業(yè)與新建煤礦企業(yè))在本協(xié)議簽訂之前任何法律關(guān)系財(cái)務(wù)做全面了結(jié)，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。(4)乙方股東或合伙人在自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，將乙方全部債務(wù)及一切末決事項(xiàng)清償與清理完畢，不影響煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作；自行分擔(dān)煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)盈虧；對(duì)自負(fù)盈虧經(jīng)營(yíng)期內(nèi)發(fā)生安全、經(jīng)濟(jì)等責(zé)任負(fù)責(zé)，若因此給甲方造成損失，乙方股東或合伙人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。(5)乙方股東或合伙人負(fù)責(zé)管理煤礦全部實(shí)物資產(chǎn)，并合理使用，加強(qiáng)安全巡查，嚴(yán)格落實(shí)安全管理責(zé)任；全力配合甲方對(duì)煤礦安全、技改問(wèn)題進(jìn)行排查；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理地方關(guān)系，維護(hù)礦區(qū)正常秩序，保證煤礦安全生產(chǎn)。(6)乙方及其股東或合伙人將乙方煤礦煤礦礦權(quán)證、煤炭生產(chǎn)許可證、采礦許可證等符合國(guó)家法律規(guī)定所有證照、勘探報(bào)告、圖紙、儲(chǔ)量報(bào)告及全部實(shí)物資產(chǎn)所有證照完整地交付甲方統(tǒng)一管理，積極協(xié)助甲方完成煤礦整合及工商變更手續(xù)。(7)乙方及其股東或合伙人按《勞動(dòng)法》規(guī)定，積極穩(wěn)妥解決并轉(zhuǎn)移職工勞動(dòng)關(guān)系、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)等，確保內(nèi)外部穩(wěn)定。(8)乙方股東轉(zhuǎn)讓其股份，甲方有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，若甲方放棄優(yōu)先權(quán)后，乙方股東或合伙人可向第三方轉(zhuǎn)讓其股份。第十條甲乙雙方承諾與保證1、甲方承諾與保證(1)己獲得簽署與履行本協(xié)議全部必要授權(quán)與批準(zhǔn)，簽署與履行本協(xié)議不會(huì)對(duì)協(xié)議各方己簽署任何法律文件構(gòu)成任何違法。(2)自本協(xié)議簽訂之日起，即嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定。2、乙方承諾與保證(1)己獲得簽署與履行本協(xié)議全部必要授權(quán)與批準(zhǔn)，簽署與履行本協(xié)議不會(huì)對(duì)協(xié)議各方已簽署任何法律文件構(gòu)成任何違法。(2)自本協(xié)議簽訂之日起，即嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定。(3)乙方是一合法存續(xù)煤礦企業(yè)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需各種權(quán)證齊全、合法有效，且所屬煤礦產(chǎn)權(quán)清晰，歸屬明確，礦山資產(chǎn)權(quán)屬無(wú)任何爭(zhēng)議，無(wú)任何對(duì)外擔(dān)保與抵押。(4)乙方對(duì)所屬煤礦享有完整所有權(quán)，即對(duì)煤礦所有資產(chǎn)享有占有、使用、收益與處理權(quán)利。(5)乙方被吸收合并前注冊(cè)資本金已全部繳足。(6)乙方煤炭生產(chǎn)許可證、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、礦長(zhǎng)資格證、礦長(zhǎng)安全資格證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照符合國(guó)家法律規(guī)定所有證照齊全、有效。(7)乙方已按照真實(shí)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告繳齊資源費(fèi)價(jià)款。(8)乙方向甲方提供有關(guān)企業(yè)及所屬煤礦資料真實(shí)、合法、有效、完整。第十一條違約責(zé)任本協(xié)議在履行中，若甲方違返本協(xié)議約定(包括承諾、保證與義務(wù))，則甲方無(wú)權(quán)向乙方收回定金，并賠償由此給乙方造成一切損失；若乙方違反本協(xié)議約定(包括承諾、保證與義務(wù))，則乙方向甲方雙倍返還定金，并賠償由此給甲方造成一切損失。第十二條對(duì)乙方股東或合伙人認(rèn)定對(duì)乙方股東或合伙人認(rèn)定以乙方工商登記資料為準(zhǔn)，如乙方內(nèi)部還存在其他未在工商登記股東或合伙人，乙方應(yīng)明確告之甲方，并向甲方出具關(guān)于其股東或合伙人在乙方持股比例或出資比例真實(shí)情形承諾書(shū)，甲乙雙方依據(jù)乙方工商登記資料以及乙方承諾書(shū)，確定乙方股東或合伙人，并在本協(xié)議中列明。今后，如有其他人以其是乙方股東或合伙人為由，向甲方主張權(quán)利，由本協(xié)議中列明乙方股東或合伙人全權(quán)負(fù)責(zé)處理并自行妥善解決，不得影響重組兼并工作進(jìn)行與煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，因此而產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任