公司治理體系總體方案

———“5+1”決策系統(tǒng):根據(jù)公司章程及有關(guān)規(guī)定履行決策職能?！?”指黨委（常委）會(huì)、股東會(huì)、董事會(huì)、董事長辦公會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)，“1”指公司領(lǐng)導(dǎo)和本部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。支持系統(tǒng):通過審核完善決策方案，為決策提供支持。包括：一是對董事會(huì)負(fù)責(zé)的戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)；二是指公司根據(jù)上級單位要求和本單位需要自行設(shè)立的具有決策支持性質(zhì)的其他專業(yè)委員會(huì)，包括安全生產(chǎn)委員會(huì)、資金管理委員會(huì)、市場開發(fā)委員會(huì)、生產(chǎn)與項(xiàng)目管理委員會(huì)、制度建設(shè)與管理委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、全面預(yù)算管理委員會(huì)、投資委員會(huì)、采購管理委員會(huì)、機(jī)電物資管理委員會(huì)、質(zhì)量環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排管理委員會(huì)。其中，安全生產(chǎn)委員會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定獨(dú)立決定安全管理有關(guān)事項(xiàng)，并對問責(zé)事項(xiàng)提出建議。制度系統(tǒng)：為公司完善法人治理體系提供支持和保障。根據(jù)國家法律法規(guī)、兩級集團(tuán)治理管控要求，頒布的制度體系文件以及相關(guān)管理要求，系統(tǒng)構(gòu)建公司三級制度體系。其中，一級制度包括公司章程、各類規(guī)則及規(guī)定，二級制度包括各類辦法，三級制度包括各類細(xì)則。大監(jiān)督系統(tǒng):統(tǒng)籌公司監(jiān)督力量，構(gòu)建核心監(jiān)督、職能監(jiān)督、群眾監(jiān)督“三位一體”的“大監(jiān)督”系統(tǒng)。其中，監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢、審計(jì)、法律等核心監(jiān)督力量專司監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮引領(lǐng)和統(tǒng)籌作用，人資、財(cái)務(wù)、工會(huì)等職能監(jiān)督力量各司其職、各負(fù)其責(zé)，重點(diǎn)圍繞管黨治黨、依法治企認(rèn)真履行主體責(zé)任，落實(shí)各項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)督任務(wù)，實(shí)現(xiàn)黨內(nèi)監(jiān)督、紀(jì)律監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、內(nèi)控監(jiān)督、民主監(jiān)督有機(jī)融合。（二）功能定位公司黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、促落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)。前置研究審議企業(yè)重大經(jīng)營管理事項(xiàng)。股東會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，按照法定程序?qū)局卮笫马?xiàng)進(jìn)行決策，選擇管理者并授權(quán)管理。董事會(huì)是公司決策機(jī)構(gòu)，對公司股東會(huì)負(fù)責(zé)，依照法定程序和公司章程授權(quán)決定公司重大事項(xiàng)。董事長辦公會(huì)是公司的授權(quán)決策及管理平臺，依據(jù)公司章程和董事會(huì)授權(quán)決定有關(guān)事項(xiàng)?？偨?jīng)理辦公會(huì)是公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)施平臺，根據(jù)授權(quán)研究決定相關(guān)事項(xiàng)。公司領(lǐng)導(dǎo)和本部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)授權(quán)審批決策有關(guān)日常管理事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)是公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和公司章程履行職責(zé)，依照議事規(guī)則研究決定相關(guān)事項(xiàng)。三、決策事項(xiàng)分類分級（一）決策事項(xiàng)分類公司決策事項(xiàng)根據(jù)管理職能分為18個(gè)維度，主要包括：序號類別序號類別1A公司章程管理10K行政事務(wù)管理2B制度建設(shè)管理11L人力資源管理3C戰(zhàn)略組織管理12M干部人事管理4D市場開發(fā)管理13N設(shè)備物資管理5E生產(chǎn)經(jīng)營管理14P科技信息管理6F投資業(yè)務(wù)管理15R安全質(zhì)量環(huán)保管理7G國際外事管理16S合規(guī)風(fēng)控管理8H財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)金融管理17T審計(jì)內(nèi)控管理9J商務(wù)合同管理18U黨群工作管理（二）決策事項(xiàng)分級公司決策事項(xiàng)分為五級。具體包括：1級事項(xiàng)為上級指令事項(xiàng)、公司黨委（常委）會(huì)（含推薦公司高管等）最終決策的事項(xiàng)、股東會(huì)職權(quán)事項(xiàng)。2級事項(xiàng)為公司董事會(huì)最終決策的事項(xiàng)。3級事項(xiàng)為公司董事長辦公會(huì)最終決策的事項(xiàng)。4級事項(xiàng)為公司總經(jīng)理辦公會(huì)最終決策的事項(xiàng)。5級事項(xiàng)為公司領(lǐng)導(dǎo)和本部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批的其他日常管理事項(xiàng)。其中，黨委（常委）會(huì)決策的黨群工作維度的事項(xiàng)、安全生產(chǎn)委員會(huì)決策的事項(xiàng)不分級。（三）決策事項(xiàng)編碼規(guī)則公司決策事項(xiàng)編碼由“維度、級次、前置及決策事項(xiàng)數(shù)量”代碼表示，事項(xiàng)維度用英文字母A、B、C……代表；事項(xiàng)級數(shù)用阿拉伯?dāng)?shù)字1、2、3……代表；事項(xiàng)前置用英文字母Q代表；各維度決策事項(xiàng)的數(shù)量用01、02、03……代表。如“B2Q-01”，代表制度建設(shè)管理維度第1個(gè)事項(xiàng)，該事項(xiàng)屬于2級事項(xiàng)，經(jīng)黨委（常委）會(huì)前置審議后由董事會(huì)審定。四、落實(shí)三項(xiàng)重要制度（一）落實(shí)前置審議制度公司黨群工作部為前置審議工作歸口管理部門。根據(jù)黨章、《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層黨組織工作條例（試行）》及中國能建、集團(tuán)股份公司黨委（常委）會(huì)前置審議相關(guān)規(guī)定，優(yōu)化公司黨委（常委）會(huì)前置審議內(nèi)容。（二）落實(shí)“三重一大”決策制度1.公司“三重一大”事項(xiàng)是指涉及公司的重大決策事項(xiàng)、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。在管理決策事項(xiàng)清單中據(jù)實(shí)列明。2.公司黨委（常委）會(huì)、股東會(huì)、董事會(huì)、董事長辦公會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)是“三重一大”事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。3.堅(jiān)持民主決策、集體決策的原則。決策機(jī)構(gòu)應(yīng)以會(huì)議形式，對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策。不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向公司黨委、董事會(huì)或經(jīng)營班子報(bào)告，臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)在事后按程序予以追認(rèn)。（三）落實(shí)專職董監(jiān)事制度落實(shí)集團(tuán)股份公司專職董監(jiān)事制度，有效發(fā)揮專職董監(jiān)事隊(duì)伍“專業(yè)、專職、專管、專用”的優(yōu)勢，保障將專職董監(jiān)事制度優(yōu)勢不斷轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能。專職董事圍繞戰(zhàn)略研究、科學(xué)決策、風(fēng)險(xiǎn)防范履職盡責(zé)；專職監(jiān)事重點(diǎn)圍繞監(jiān)督和揭示派駐企業(yè)存在的內(nèi)部控制重要缺陷、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大違紀(jì)違規(guī)行為履職盡責(zé)。五、專業(yè)委員會(huì)設(shè)置與運(yùn)行機(jī)制（一）優(yōu)化專業(yè)委員會(huì)設(shè)置及調(diào)整1.本治理體系方案中的專業(yè)委員會(huì)特指具有決策支持性質(zhì)的專業(yè)委員會(huì)，公司專業(yè)委員會(huì)共設(shè)14個(gè)，董事會(huì)所屬3個(gè)和非董事會(huì)所屬專業(yè)委員會(huì)11個(gè)。各類專業(yè)委員會(huì)不具有決策職能(安全生產(chǎn)委員會(huì)除外)，具體事項(xiàng)最終仍需提交相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決策。2.公司董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)制定相應(yīng)工作規(guī)則。3.公司其他專業(yè)委員會(huì)，均應(yīng)按要求制定議事規(guī)則或工作規(guī)則。議事規(guī)則應(yīng)明確組成成員、主要職責(zé)、議題產(chǎn)生形式、參會(huì)人員、發(fā)言要求、審議機(jī)制、審議結(jié)果呈現(xiàn)形式、不同意見的處理方式及成果應(yīng)用等。（二）專業(yè)委員會(huì)主任及組成人員要求1.董事會(huì)所屬3個(gè)專業(yè)委員會(huì)設(shè)主任，不設(shè)副主任，根據(jù)相關(guān)規(guī)則運(yùn)行。2.其他專業(yè)委員會(huì)一般由主任、副主任和成員組成。安全生產(chǎn)委員會(huì)主任由董事長擔(dān)任。3.專業(yè)委員會(huì)成員要有針對性，選擇關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)、高管、副總師和本部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作為委員，委員人數(shù)原則上不超過7人，有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。各專業(yè)委員會(huì)組成另行發(fā)文。4.專業(yè)委員會(huì)僅對復(fù)雜程度高、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大、需專業(yè)論證的事項(xiàng)列入研究審議范圍。對于未納入專業(yè)委員會(huì)審議的事項(xiàng)，可根據(jù)需要組織專題會(huì)研究討論。（三）專業(yè)委員會(huì)組織召開及紀(jì)要1.專業(yè)委員會(huì)會(huì)議可采取現(xiàn)場會(huì)議或通訊方式召開，須有三分之二以上的委員出席方可舉行。2.專業(yè)委員會(huì)現(xiàn)場會(huì)議應(yīng)由主任主持，主任無法參加的，可委托副主任（董事會(huì)所屬3個(gè)專業(yè)委員會(huì)可委托其他委員）主持。上會(huì)議題應(yīng)經(jīng)主持人審定，會(huì)議結(jié)論應(yīng)及時(shí)報(bào)告主任。3.董事會(huì)所屬3個(gè)專業(yè)委員會(huì)根據(jù)需要制作會(huì)議紀(jì)要，其他專業(yè)委員會(huì)原則上應(yīng)制作會(huì)議紀(jì)要（制度建設(shè)與管理委員會(huì)審議制度時(shí)，僅出具規(guī)章制度評審意見書）。會(huì)議紀(jì)要由專業(yè)委員會(huì)主任簽發(fā)。（四）專業(yè)委員會(huì)表決形式1.董事會(huì)所屬3個(gè)專業(yè)委員會(huì)表決形式為投票表決，會(huì)議作出的決議須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。委員表決分為同意、不同意、棄權(quán)三種。2.其他專業(yè)委員會(huì)表決機(jī)制為民主集中制。主持人在充分聽取其他委員的意見后，應(yīng)就審議事項(xiàng)作總結(jié)發(fā)言，對議題要有明確意見和結(jié)論。會(huì)后形成《專業(yè)委員會(huì)議題意見及結(jié)論表》（詳見附件3），并作為決策會(huì)議支撐材料。六、會(huì)后簽發(fā)事項(xiàng)工作要求凡經(jīng)公司會(huì)議決策后的方案、規(guī)劃、計(jì)劃、紀(jì)要簽發(fā)事項(xiàng)，原則上由黨委（常委）會(huì)審定的，黨委書記簽發(fā)；由股東會(huì)、董事會(huì)、董事長辦公會(huì)審定的，董事長簽發(fā)；由總經(jīng)理辦公會(huì)審定的，總經(jīng)理簽發(fā)。其他經(jīng)公司會(huì)議