青海省2016年上半年基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試題

青海省2016年上半年基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，確定著股票的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值

2.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。

A．詢價方式

B．協(xié)商定價方式

C．上網(wǎng)競價方式

D．市價折扣方式

3.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行方法》

D．《開放式證券投資基金試點管理方法》4.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括__。

A．高風(fēng)險等級

B．中風(fēng)險等級

C．低風(fēng)險等級

D．無風(fēng)險等級5.企業(yè)補(bǔ)充流淌資金的重要手段是__。

A．發(fā)行股票

B．發(fā)行短期債券

C．發(fā)行長期債券

D．購買政府債券6.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。

A．中國國際期貨香港公司

B．香港中銀集團(tuán)

C．格林期貨香港公司

D．南華期貨香港公司7.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥當(dāng)保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．258.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。

A．期權(quán)交易

B．回購交易

C．現(xiàn)券買賣

D．信用交易9.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。

A．證券交易所

B．證券投資詢問公司

C．證券信用評級機(jī)構(gòu)

D．會計師事務(wù)所10.證券投資基金的一個突出特點是透亮度較高，這主要得益于__。

A．基金的強(qiáng)制信息披露制度

B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平

C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)

D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程限制11.贖回主要原則包括__。

A．“確定價”原則

B．“未知價”交易原則

C．“金額申購、份額贖回”原則

D．“份額申購、金額贖回”原則12.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并懲罰款。

A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定

B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定

C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)

D．年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露13.依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。

A．1

B．5

C．10

D．2014.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A．資產(chǎn)池

B．投資組合

C．償債資產(chǎn)

D．債務(wù)池15.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。

A．債權(quán)債務(wù)；信托；全部權(quán)

B．全部權(quán)；債權(quán)債務(wù)；全部權(quán)

C．全部權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托

D．債權(quán)債務(wù)；全部權(quán)；信托16.下列狀況中，有利于公司股票價格上升的有__。

A．貨幣供應(yīng)量寬松

B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長

C．公司股息提高

D．印花稅稅率提高17.關(guān)于基金管理人，下列相識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)當(dāng)

B．設(shè)立基金管理公司必需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C．基金管理人須要擔(dān)當(dāng)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)

D．基金管理人是基金的募集者和管理者18.分發(fā)或公布基金宣揚推介材料，應(yīng)當(dāng)依據(jù)要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣揚推介材料的形式

B．基金宣揚推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)看法書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件19.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集合安排20.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金

B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

C．股東大會決議后提取的隨意公積金

D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分21.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不行修改的介質(zhì)上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．1522.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金23.依據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A．法律形式

B．運作方式

C．投資目標(biāo)

D．投資對象24.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最終申購到的份額約為__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．1000025.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。

A．債權(quán)債務(wù)；信托；全部權(quán)

B．全部權(quán)；債權(quán)債務(wù)；全部權(quán)

C．全部權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托

D．債權(quán)債務(wù)；全部權(quán)；信托

26.關(guān)于現(xiàn)金比例改變法的說法，錯誤的是__。

A．通過回來的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時實力

B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的改變狀況來評價基金經(jīng)理的擇時實力

D．市場旺盛期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時實力較好27.基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。

A．長期性原則

B．針對性原則

C．強(qiáng)制性原則

D．一樣性原則28.依據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。

A．認(rèn)(申)購份額

B．凈認(rèn)(申)購份額

C．認(rèn)(申)購金額

D．凈認(rèn)(申)購金額29.依據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。

A．運作方式

B．投資對象

C．投資目標(biāo)

D．投資理念30.__可采納不同幣種申購基金份額。

A．QDII基金

B．境內(nèi)ETF基金

C．一般開放式基金

D．一般封閉式基金31.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展須要增加資本額而發(fā)行新股

B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生改變

C．配股是面對原有股東，按持股數(shù)量的肯定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)

D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本32.下列屬于我國基金交易費用的有__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經(jīng)手費33.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的一般股數(shù)量不得少于（）萬股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．400034.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。

A．流通市場是發(fā)行市場的前提

B．發(fā)行價格受交易價格影響

C．發(fā)行市場是流通市場的持續(xù)

D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)35.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。

A．募集信息披露

B．預(yù)期信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露

36.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、供應(yīng)投資詢問建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和供應(yīng)售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷售機(jī)構(gòu)須要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受實力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量運用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和精確性

D．基金銷售的售后服務(wù)包括供應(yīng)賬戶及交易查詢、供應(yīng)市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

37.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。

A．產(chǎn)品組合設(shè)計B．售后服務(wù)

C．基金投資

D．基金銷售

38.__不屬于基金凈值公告中須要披露的信息。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合報告

C．份額凈值

D．份額累計凈值

39.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。

A．無風(fēng)險等級

B．低風(fēng)險等級

C．中風(fēng)險等級

D．高風(fēng)險等級

40.我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必需依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。

A．基金申請報告

B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案

D．招募說明書草案

41.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。

A．對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核

B．對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管

C．對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管

D．對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

42.衡量基金擇時實力常用的方法中，須要將市場劃分為牛市和熊市的是__。

A．現(xiàn)金比例改變法

B．勝利概率法

C．二次項法

D．夏普指數(shù)法

43.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。

A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B．自助式前臺系統(tǒng)

C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

44.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理實力和風(fēng)險限制實力很重要

B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)依據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來

45.下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。

A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月

B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月

46.政府和中心政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。

A．股票

B．債券

C．開放式基金

D．封閉式基金

47.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。

A．投資者買賣封閉式基金必需開立資金賬戶

B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易

D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶

48.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。

A．8.33%

B．9