2024年度市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定解讀

市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定解讀REPORTING2023WORKSUMMARY12024/3/23目錄CATALOGUE引言行政處罰程序基本原則行政處罰程序具體規(guī)定行政處罰自由裁量權(quán)行使規(guī)范當(dāng)事人權(quán)利保障措施監(jiān)督管理與法律責(zé)任追究總結(jié)與展望22024/3/23PART01引言32024/3/23123隨著市場監(jiān)管體制的改革深入，原有行政處罰程序已不適應(yīng)新的監(jiān)管需求，急需出臺(tái)新的規(guī)定加以規(guī)范。深化市場監(jiān)管體制改革針對(duì)市場監(jiān)管領(lǐng)域存在的多頭執(zhí)法、重復(fù)處罰等問題，通過統(tǒng)一行政處罰程序，提高執(zhí)法效率和公正性。統(tǒng)一行政處罰程序推動(dòng)市場監(jiān)管領(lǐng)域依法行政，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法的監(jiān)督，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。加強(qiáng)法治建設(shè)規(guī)定出臺(tái)背景42024/3/23規(guī)范行政處罰行為確保市場監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)遵循法定程序，防止濫用職權(quán)、玩忽職守等行為的發(fā)生。提高執(zhí)法效率通過明確行政處罰程序，減少不必要的執(zhí)法環(huán)節(jié)和爭議，提高執(zhí)法效率。促進(jìn)市場公平競爭加強(qiáng)對(duì)市場主體的監(jiān)管和處罰力度，維護(hù)市場秩序和公平競爭環(huán)境。規(guī)定目的和意義03020152024/3/23本規(guī)定適用于市場監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)所應(yīng)遵循的程序。包括公民、法人和其他組織在市場監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)的違法行為。同時(shí)，也適用于市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法人員。適用范圍和對(duì)象適用對(duì)象適用范圍62024/3/23PART02行政處罰程序基本原則72024/3/23公正、公開原則公正原則要求市場監(jiān)督管理部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，必須保持中立和公正，不偏袒任何一方當(dāng)事人，確保處罰結(jié)果的公正性。公開原則要求市場監(jiān)督管理部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，必須遵循公開透明的原則，將處罰依據(jù)、程序和結(jié)果等信息向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。82024/3/23處罰與教育相結(jié)合在實(shí)施行政處罰時(shí)，既要依法對(duì)違法行為進(jìn)行懲處，又要注重對(duì)當(dāng)事人的教育引導(dǎo)，幫助其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正行為。處罰與教育相互促進(jìn)通過處罰促使當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到違法行為的危害性，同時(shí)通過教育引導(dǎo)提高當(dāng)事人的法律意識(shí)和守法自覺性。處罰與教育相結(jié)合原則92024/3/23在實(shí)施行政處罰前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。保障當(dāng)事人知情權(quán)在實(shí)施行政處罰過程中，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。保障當(dāng)事人參與權(quán)如果當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟等途徑尋求救濟(jì)。保障當(dāng)事人救濟(jì)權(quán)保障當(dāng)事人合法權(quán)益原則102024/3/23PART03行政處罰程序具體規(guī)定112024/3/23立案與調(diào)查市場監(jiān)督管理部門在接到投訴、舉報(bào)或日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為線索，經(jīng)審查符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案。調(diào)查措施立案后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地調(diào)查收集證據(jù)，可以采取詢問當(dāng)事人、證人，查閱、復(fù)制相關(guān)資料，檢查現(xiàn)場等措施。調(diào)查期限調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)在立案之日起90日內(nèi)完成，情況復(fù)雜的可以延長30日。立案條件122024/3/23取證方式執(zhí)法人員可以采取現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄、拍照、錄像、復(fù)制等方式收集證據(jù)。證據(jù)要求證據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效，能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果。審查內(nèi)容市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行審查，判斷其真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。取證與審查132024/3/23VS在作出行政處罰決定前，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。聽證程序當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知書之日起3日內(nèi)提出。市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，交當(dāng)事人核對(duì)無誤后簽字或者蓋章。告知程序告知與聽證142024/3/23市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果和聽證情況，依法作出行政處罰決定。決定應(yīng)當(dāng)包括違法事實(shí)、法律依據(jù)、處罰種類和幅度等內(nèi)容。決定作出行政處罰決定作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)履行。當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，市場監(jiān)督管理部門可以采取加處罰款、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等措施。在執(zhí)行過程中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)遵守法定程序，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。執(zhí)行程序決定與執(zhí)行152024/3/23PART04行政處罰自由裁量權(quán)行使規(guī)范162024/3/23指行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果、改正措施等因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或不予處罰的權(quán)限。包括在法定處罰種類和幅度內(nèi)自由選擇，以及對(duì)情節(jié)嚴(yán)重或危害后果嚴(yán)重的違法行為依法從重或加重處罰，對(duì)情節(jié)輕微或危害后果輕微的違法行為依法從輕或減輕處罰，對(duì)符合法定免予處罰條件的依法不予處罰等。自由裁量權(quán)概念范圍界定自由裁量權(quán)概念及范圍界定172024/3/23合法原則必須依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，在法定權(quán)限內(nèi)、按照法定程序行使。比例原則實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。公開公平公正原則對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。合理原則應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾；所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)；行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理可以采用多種方式實(shí)現(xiàn)行政目的的，應(yīng)當(dāng)避免采用損害當(dāng)事人權(quán)益的方式。自由裁量權(quán)行使基本原則182024/3/23建立健全行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度：結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制定并公布行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)，明確行政處罰自由裁量的適用情形、處罰種類和幅度等，作為實(shí)施行政處罰的依據(jù)。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制：建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督和管理，防止濫用行政處罰自由裁量權(quán)。推進(jìn)陽光執(zhí)法：加強(qiáng)行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度等制度的落實(shí)，推進(jìn)陽光執(zhí)法，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度：在實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，確保行政處罰的公正性和合理性。自由裁量權(quán)行使具體規(guī)范192024/3/23PART05當(dāng)事人權(quán)利保障措施202024/3/23告知制度在行政處罰程序中，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)以及享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。信息公開市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)公開行政處罰的依據(jù)、程序、結(jié)果等信息，保障當(dāng)事人的知情權(quán)。查閱案卷當(dāng)事人有權(quán)查閱與自身相關(guān)的行政處罰案卷材料，了解案件的調(diào)查、審理和處罰情況。當(dāng)事人知情權(quán)保障212024/3/23當(dāng)事人在行政處罰過程中有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見。陳述和申辯當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請(qǐng)執(zhí)法人員回避。申請(qǐng)回避當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。申請(qǐng)復(fù)議或訴訟010203當(dāng)事人申辯權(quán)保障222024/3/23聽證程序聽證應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、公平的原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。聽證過程中，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。聽證結(jié)果聽證筆錄應(yīng)當(dāng)作為行政處罰決定的重要依據(jù)之一。市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄，依法作出行政處罰決定。聽證范圍對(duì)于涉及重大公共利益、直接關(guān)系當(dāng)事人合法權(quán)益或者社會(huì)關(guān)注度高的行政處罰案件，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人聽證權(quán)保障232024/3/23PART06監(jiān)督管理與法律責(zé)任追究242024/3/23加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理培訓(xùn)定期對(duì)監(jiān)督管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和監(jiān)督能力，確保監(jiān)督管理工作的高效實(shí)施。實(shí)施情況定期評(píng)估定期對(duì)內(nèi)部監(jiān)督管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，不斷完善內(nèi)部監(jiān)督管理體系。建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度制定完善的內(nèi)部監(jiān)督管理制度，明確各級(jí)監(jiān)督管理部門的職責(zé)和權(quán)限，確保監(jiān)督管理工作有章可循。內(nèi)部監(jiān)督管理制度建立及實(shí)施情況評(píng)估252024/3/23社會(huì)監(jiān)督渠道拓展及效果評(píng)價(jià)對(duì)社會(huì)監(jiān)督的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)反饋處理結(jié)果，保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)，提升市場監(jiān)督管理行政處罰程序的透明度和公信力。效果評(píng)價(jià)及反饋積極開拓公眾參與監(jiān)督的渠道，如設(shè)立舉報(bào)電話、網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)平臺(tái)等，鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)市場監(jiān)督管理行政處罰程序進(jìn)行監(jiān)督。拓展社會(huì)監(jiān)督渠道通過媒體、網(wǎng)絡(luò)等渠道加強(qiáng)對(duì)社會(huì)監(jiān)督的宣傳，提高公眾對(duì)市場監(jiān)督管理行政處罰程序的認(rèn)知度和參與度。加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督宣傳262024/3/23完善法律責(zé)任追究機(jī)制建立健全市場監(jiān)督管理行政處罰程序中的法律責(zé)任追究機(jī)制，明確責(zé)任主體、責(zé)任形式和追究程序，確保違法違規(guī)行為得到及時(shí)有效的懲處。加強(qiáng)執(zhí)法力度加大對(duì)違法違規(guī)行為的執(zhí)法力度，嚴(yán)格依法查處各類市場監(jiān)督管理行政處罰程序中的違法行為，維護(hù)市場秩序和公平競爭。實(shí)踐成果展示定期向社會(huì)公布市場監(jiān)督管理行政處罰程序的實(shí)踐成果，包括查處的違法案件數(shù)量、處罰金額、整改情況等，展示市場監(jiān)督管理部門在維護(hù)市場秩序方面的決心和成果。法律責(zé)任追究機(jī)制完善及實(shí)踐成果展示272024/3/23PART07總結(jié)與展望282024/3/23提高了行政處罰的公正性和透明度通過明確的程序規(guī)定，減少了行政處罰的隨意性和不公正性，提高了執(zhí)法的透明度和公信力。規(guī)范了市場主體的行為通過對(duì)市場主體違法行為的明確界定和處罰程序的規(guī)定，有效地規(guī)范了市場主體的行為，維護(hù)了市場秩序。加強(qiáng)了對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督通過對(duì)執(zhí)法人員職責(zé)、權(quán)限、程序等方面的明確規(guī)定，加強(qiáng)了對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督，防止了權(quán)力的濫用。010203規(guī)定實(shí)施成效總結(jié)回顧292024/3/23未來發(fā)展趨勢預(yù)測分析加強(qiáng)智能化監(jiān)管隨著科技的進(jìn)步，未來可能會(huì)借助大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)市場主體的智能化監(jiān)管，提高監(jiān)管的準(zhǔn)確性和效率。進(jìn)一步完善行政處罰程序隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法治建設(shè)的深入，未來可能會(huì)進(jìn)一步完善行政處罰程序，提高執(zhí)法的效率和公正性。推動(dòng)多元化糾紛解決機(jī)制未來可能會(huì)積極推動(dòng)多元化糾紛解決機(jī)制的發(fā)展，包括調(diào)解、仲裁等方式，為市場主體提供更多的糾紛解決途徑。302024/3/23加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的培訓(xùn)和管理，提高執(zhí)法人員的素質(zhì)和能力，打造一支專業(yè)化、規(guī)范化的執(zhí)法隊(duì)伍。