農(nóng)村社會學(xué)(第三版) 課件 第3章 農(nóng)村社會學(xué)理論

第三章

農(nóng)村社會學(xué)理論

中國農(nóng)村社會學(xué)的發(fā)展，要有理論創(chuàng)新，也需要有理論思維。重新溫習(xí)農(nóng)村社會學(xué)歷史中的重要概念與理論，是了解這一進程的重要途徑?！r(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村——農(nóng)村社會學(xué)的理論流派——農(nóng)村社會學(xué)的理論發(fā)展

第一節(jié)

農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村

一、農(nóng)民

（一）農(nóng)民的概念

農(nóng)民概念可從職業(yè)、階級和身份三個維度來認識和理解。

其一，作為一種職業(yè)概念，農(nóng)民是指以土地為生、直接從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動者。

其二，隨著階級社會的產(chǎn)生和發(fā)展，農(nóng)民又是一個階級的概念，是沒有土地或只占有少量土地的農(nóng)民利益群體，一般與地主階級相對立。

其三，作為一種身份概念，凡是農(nóng)村戶籍管理的人口均稱為農(nóng)民，他們以“鄉(xiāng)下人”或“農(nóng)民工”角色與“城里人”角色相對，遭受到一種“二等公民”的莫名歧視。

（二）農(nóng)民的“生存理性”與“經(jīng)濟理性”

1.農(nóng)民的“生存理性”

農(nóng)民的“生存理性”是指生產(chǎn)活動不受利潤原則制約，勞力和資源配置也不是從最大經(jīng)濟效益原則出發(fā)，而受制于倫理、道德與習(xí)俗等傳統(tǒng)力量。生存理性主要表現(xiàn)在“前資本主義的農(nóng)民秩序”中。

2.農(nóng)民的“經(jīng)濟理性”

舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書中提出，無論從理論和經(jīng)驗兩個方面看，農(nóng)民都是具有理性的。他認為，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的農(nóng)民就像企業(yè)家一樣，在特定的資源和技術(shù)約束條件下從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，追求利潤的最大化，并根據(jù)利益調(diào)節(jié)生產(chǎn)以實現(xiàn)要素配置的最優(yōu)化。

二、農(nóng)業(yè)

（一）農(nóng)業(yè)的含義

農(nóng)業(yè)是通過人類勞動去實現(xiàn)植物和動物的再生產(chǎn)，來獲得物質(zhì)資料的社會物質(zhì)生產(chǎn)部門，有狹義和廣義的區(qū)分。狹義的農(nóng)業(yè)指種植業(yè)。廣義的農(nóng)業(yè)指種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、副業(yè)和漁業(yè)。中國農(nóng)業(yè)分布圖

（二）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特性

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要特點：第一，土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不可替代的最基本的生產(chǎn)資料；第二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在廣大的空間進行，具有較大的分散性；第三，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長，勞動時間與生產(chǎn)時間不一致，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和流通有強烈的季節(jié)性；第四，一些農(nóng)產(chǎn)品既是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最終成果，又是重新投入再生產(chǎn)過程的生產(chǎn)資料，具有生產(chǎn)資料和消費資料的雙重性。

在中國現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)中，存在著以全民所有制為主體的多種所有制結(jié)構(gòu)，多種經(jīng)濟成分、多種經(jīng)營形式同時并存；存在著國家、集體和農(nóng)民之間的關(guān)系。

中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范

（三）農(nóng)業(yè)經(jīng)營的形式

——傳統(tǒng)國家的農(nóng)業(yè)，其代表是亞歐大陸板塊中大多數(shù)開發(fā)較早的地區(qū)。傳統(tǒng)意義上的小農(nóng)和小農(nóng)經(jīng)濟，指的就是這類地區(qū)的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村狀況。

——新大陸國家的農(nóng)業(yè)，其代表是南北美洲和大洋洲。其規(guī)模巨大，農(nóng)場之間相隔甚遠，在農(nóng)村地區(qū)就只有散居的農(nóng)場主而無農(nóng)戶集居的村莊。

傳統(tǒng)國家與新大陸國家的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村，最大的區(qū)別其實不在于農(nóng)地經(jīng)營的規(guī)模，而在于農(nóng)村的社會形態(tài)——有無村莊的存在。

發(fā)達國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)

三、農(nóng)村

（一）農(nóng)村和農(nóng)村社區(qū)1.農(nóng)村的含義

農(nóng)村是指以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動為基礎(chǔ)，以農(nóng)業(yè)為主要職業(yè)的居民聚居地。2.農(nóng)村的類型——按聚落形態(tài)，有散居型、條狀型和集居型三種?！拦δ埽薪?jīng)濟和行政性質(zhì)的兩種?！擂r(nóng)村村莊結(jié)構(gòu)，分為聚居型和散居型兩類。

中國的農(nóng)村景江蘇開弦弓村村景山西大寨新貌江蘇江蘇華西村

發(fā)展中國家的農(nóng)村發(fā)達國家農(nóng)村

（二）農(nóng)村與城鎮(zhèn)的聯(lián)系與區(qū)別

與農(nóng)村相對，城鎮(zhèn)是大量異質(zhì)性居民聚居的、以非農(nóng)業(yè)人口為主的、具有綜合功能的地域共同體。農(nóng)村與城鎮(zhèn)同為整個社會的組成部分，二者不存在絕對的分別。

滕尼斯在《共同體與社會》一書中通過描述社會聯(lián)系的轉(zhuǎn)變，揭示出以共同體聯(lián)系為主的傳統(tǒng)農(nóng)村社會與以社會聯(lián)系為主的現(xiàn)代都市社會的不同。涂爾干討論了早先滕尼斯所提出過的同樣的話題，稱之為“機械團結(jié)”和“有機團結(jié)”。

（三）資本主義經(jīng)濟擴展下農(nóng)村的前途

韋伯對資本主義經(jīng)濟擴展下農(nóng)村的前途有著深刻的思考：

（1）傳統(tǒng)農(nóng)村和現(xiàn)代資本主義是兩種完全不同的社會發(fā)展趨勢。二者各自秉持不同的經(jīng)濟邏輯：傳統(tǒng)農(nóng)村的經(jīng)濟秩序關(guān)心的是如何在這塊土地上養(yǎng)活最大數(shù)目的人口，而資本主義經(jīng)濟秩序關(guān)心的是如何能在這塊土地上以最少的勞力向市場提供最大數(shù)目的農(nóng)產(chǎn)品。

（2）韋伯將傳統(tǒng)農(nóng)村的前景置于整個“西方文明現(xiàn)代性”的總體把握之中。這種現(xiàn)代性的基礎(chǔ)是理性化的倫理、經(jīng)濟經(jīng)營、官僚行政和法理支配。

（3）村莊共同體是基于血緣、宗族或者歷史上形成的鄰里關(guān)系這種“傳統(tǒng)因素”維系在一起的，在倫理、經(jīng)濟取向、支配方式和團體秩序諸方面，農(nóng)村的“傳統(tǒng)性”都與以理性化為特點的“現(xiàn)代性”格格不入。

（4）隨著理性化的社會形態(tài)所具有的強烈擴張動力和競爭優(yōu)勢的充分展現(xiàn)，農(nóng)村社會的基礎(chǔ)——以滿足共同體需求為主要目的、以內(nèi)部成員為勞動主體的家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營，將會被高度面向市場、以謀求持續(xù)不斷的利潤為目的、雇傭自由勞動力的農(nóng)業(yè)企業(yè)所取代。隨著家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營的衰落，村莊作為一個傳統(tǒng)意義上的共同體也將逐漸瓦解和消亡。第二節(jié)

農(nóng)村社會學(xué)的理論流派

一、小農(nóng)與小農(nóng)理論

（一）什么是小農(nóng)

本書綜合各家意見認為，小農(nóng)是以戶（家庭）為單位從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或兼有小手工業(yè)經(jīng)營活動的農(nóng)戶。

（二）馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于小農(nóng)的論述

依據(jù)馬克思的相關(guān)論述，可以把小農(nóng)歷史演變的軌跡劃分為三個階段：

“古典式小農(nóng)”，一種“建立在土地公有、農(nóng)業(yè)和手工業(yè)直接結(jié)合以及固定分工之上的自給自足的生產(chǎn)整體”。

“宗法式小農(nóng)”，一種比較典型的“封建的土地所有權(quán)或小農(nóng)維持生計的農(nóng)業(yè)”，即“農(nóng)民家庭為了自身的需要而生產(chǎn)糧食、牲畜、紗、麻布、衣服等的那種農(nóng)村家長制生產(chǎn)”。

“現(xiàn)代的小農(nóng)”，馬克思指出：“資本主義大工業(yè)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)所起的最革命的作用，就是消滅舊社會的堡壘——‘農(nóng)民’，并代之以雇傭工人”。

（三）中國的小農(nóng)與小農(nóng)經(jīng)濟

新中國成立前，中國的小農(nóng)具有三種不同的面貌。

首先，是在一定程度上直接為自家消費而生產(chǎn)的單位，

其在生產(chǎn)上所作的抉擇，部分地取決于家庭的需要。其

次，小農(nóng)也是一個追求利潤的單位，在某種程度上為市

場而生產(chǎn)，必須根據(jù)價格、供求和成本與收益來作出生

產(chǎn)上的抉擇。最后，可以把小農(nóng)看作一個階級社會和政

權(quán)體系下的成員，其剩余產(chǎn)品被用來供應(yīng)非農(nóng)業(yè)部門的

消費需要。

中國目前的小農(nóng)經(jīng)濟是延續(xù)人民公社制度而來的。

中國式小農(nóng)經(jīng)濟的核心是“以家庭承包為基礎(chǔ)的統(tǒng)分結(jié)

合的雙層經(jīng)營制度”。

二、小農(nóng)理論的三個研究傳統(tǒng)

學(xué)術(shù)界關(guān)于小農(nóng)的各主要學(xué)派劃可分為三個研究傳統(tǒng)：形式主義、實體主義與馬克思主義。形式主義傳統(tǒng)以西奧多·舒爾茨為代表；實體主義的代表是經(jīng)濟史家卡爾·波蘭尼；與形式主義及實體主義的觀點相對立，馬克思主義強調(diào)，小農(nóng)經(jīng)濟是“封建”經(jīng)濟的基礎(chǔ)，其主要特點是一整套的階級關(guān)系，即地主和小農(nóng)生產(chǎn)者之間的剝削與被剝削關(guān)系。

黃宗智指出要了解中國的小農(nóng)，需進行綜合的分析研究，其關(guān)鍵是把小農(nóng)的三個方面（追求利潤者、維持生計的生產(chǎn)者、受剝削的耕作者）視為密不可分的統(tǒng)一體。

三、農(nóng)戶理論的不同流派

（一）恰亞諾夫的“勞動消費均衡”理論農(nóng)戶理論流派

以俄國著名農(nóng)學(xué)家恰亞諾夫為代表，在其名著《農(nóng)民經(jīng)濟組織》中指出，小農(nóng)經(jīng)濟行為不能以資本主義的學(xué)說來解釋。小農(nóng)農(nóng)場基本上是一種家庭勞動式農(nóng)場，它不雇用家庭外勞動力也很少雇用勞動力，有一定數(shù)量的土地可以利用，自己擁有生產(chǎn)資料，并且有時不得不將其部分勞動力用于非農(nóng)經(jīng)濟活動；而資本主義的雇傭勞動農(nóng)場制，主要依賴于雇傭勞動經(jīng)營農(nóng)場。不同的農(nóng)場模式?jīng)Q定了農(nóng)場經(jīng)濟運行機制的差異。改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的途徑在于農(nóng)戶走“合作化道路”。

（二）舒爾茨和波普金的“利潤最大化”理論以美國學(xué)者西奧多·舒爾茨為代表，農(nóng)場主都遵循經(jīng)濟學(xué)的“利潤最大化”原則。

舒爾茨的結(jié)論是：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的停滯主要在于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的長期不變，因而改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的正確途徑是提供給小農(nóng)可以合理運用的現(xiàn)代生產(chǎn)因素，并對農(nóng)民進行人力資本的投資。

（三）黃宗智的“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”理論

面對農(nóng)戶經(jīng)濟行為應(yīng)該采用“利潤最大化”理論來解釋還是用“家庭勞動農(nóng)場結(jié)構(gòu)”理論來解釋存在爭議。黃宗智在對中國20世紀(jì)從30年代到70年代的農(nóng)村經(jīng)濟狀況進行分析的基礎(chǔ)上提出了一種較為折中的理論，認為不能單純用上述任何一種理論對中國農(nóng)戶的經(jīng)濟行為進行解釋。黃宗智指出，“經(jīng)營式農(nóng)場”更適合于用舒爾茨的“利潤最大化”理論加以解釋；“家庭式農(nóng)場”更適合用恰亞諾夫的“勞動消費均衡”理論來解釋。

（四）斯科特和利普頓的“風(fēng)險厭惡”理論

和“利潤最大化理論”一樣，“風(fēng)險厭惡”理論也假定農(nóng)戶是對期望目標(biāo)最優(yōu)化追求的經(jīng)濟單元，不同的是，它考慮到了“風(fēng)險”和“不確定”因素。麥克爾·利普頓和詹姆斯·斯科特將“風(fēng)險厭惡理論”推到了極致。

利普頓指出，風(fēng)險厭惡是貧窮的小農(nóng)的生存需要，因為如果他們不能負擔(dān)從一個季節(jié)到下一個季節(jié)的家庭基本需求的話，這些處于絕對貧困邊緣的小農(nóng)將會被餓死；所以他們的經(jīng)濟行為遵循“生存法則”，他們表現(xiàn)出的一些表面上看似不合理的行為實質(zhì)上是出于“災(zāi)難避免”的理性考慮。他認為，“生存?zhèn)惱怼焙汀鞍踩谝弧辈攀寝r(nóng)民社會行動的基本原則。第三節(jié)

農(nóng)村社會學(xué)的理論發(fā)展

一、農(nóng)村社會學(xué)的危機與農(nóng)業(yè)社會學(xué)

（一）農(nóng)村社會學(xué)的“危機”與農(nóng)業(yè)社會學(xué)的興起

發(fā)達國家尤其是美國農(nóng)業(yè)本身的前途黯淡，剝奪了農(nóng)村社會學(xué)的對象，城鄉(xiāng)連續(xù)體的衰落，使農(nóng)村社會學(xué)成為沒有理論的軀殼，這是當(dāng)時農(nóng)村社會學(xué)危機的實質(zhì)所在。

農(nóng)村社會學(xué)的危機引發(fā)了農(nóng)村社會學(xué)內(nèi)部的反思潮。在批判的基礎(chǔ)上，有的農(nóng)村社會學(xué)家指出，回到農(nóng)業(yè)問題才是農(nóng)村社會學(xué)的出路。

重新把“農(nóng)業(yè)”作為農(nóng)村社會學(xué)研究的中心內(nèi)容，引發(fā)了新農(nóng)村社會學(xué)理論的創(chuàng)新。

（二）農(nóng)業(yè)社會學(xué)相關(guān)理論的爭論

在打破農(nóng)村社會學(xué)兩大傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，農(nóng)業(yè)社會學(xué)以“批判的農(nóng)村社會學(xué)”或“新農(nóng)村社會學(xué)”的理論姿態(tài)問世了。這一“新農(nóng)村社會學(xué)”有兩個顯著的特點：一是以新馬克思主義為理論和方法論工具；二是重新把“農(nóng)業(yè)”作為農(nóng)村社會學(xué)研究的中心內(nèi)容。以此為中心，農(nóng)業(yè)社會學(xué)逐漸形成了包括發(fā)達資本主義社會的農(nóng)業(yè)機構(gòu)、國家農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)業(yè)勞動力、地區(qū)不平等和農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)等研究主題的知識體系，圍繞各研究主題又產(chǎn)生了不同的理論問題與爭論。

（二）農(nóng)業(yè)社會學(xué)相關(guān)理論的爭論

1、關(guān)于家庭農(nóng)場的理論爭論

在對農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究中，資本主義社會的“家庭農(nóng)場”的本質(zhì)始終成為中心問題之一。其要害是家庭農(nóng)業(yè)是否會消失？圍繞這一問題形成了兩派理論：一派理論假定資本主義下的家庭農(nóng)業(yè)服從資本積累和集聚的絕對威力，小資產(chǎn)階級的農(nóng)民階級會日益分化進而邊際化，最后無產(chǎn)階級化，另一部分農(nóng)民則繼續(xù)積累資本和生產(chǎn)資料。家庭農(nóng)業(yè)將隨著資本主義的發(fā)展而消失。另一派理論則強調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對于資本主義發(fā)展即對于分化存在著阻礙作用，認為家庭農(nóng)場在發(fā)達農(nóng)業(yè)中很可能至少在數(shù)量上仍占優(yōu)勢。

2、關(guān)于國家農(nóng)業(yè)政策的理論爭論

國家農(nóng)業(yè)政策研究，是農(nóng)業(yè)社會學(xué)研究的第二大成果卓著的問題領(lǐng)域。在這一領(lǐng)域基本上形成了兩種相對立的理論觀點。一種理論認為國家是統(tǒng)治階級的工具，認為統(tǒng)治階級成員或者這些成員中的中上層官員必須占據(jù)國家政權(quán)的重要崗位，直接參與制定有利于資本的國家政策，農(nóng)業(yè)政策的制定也遵循這一原理。另一種理論可以稱為“結(jié)構(gòu)主義理論”。這種理論認為無論權(quán)力精英由哪些階級構(gòu)成，國家機器中潛在的結(jié)構(gòu)約束都會使政策有利于資本。3、關(guān)于地區(qū)不平等的理論流派

關(guān)于地區(qū)不平等的農(nóng)業(yè)社會學(xué)理論流派，主要包括內(nèi)部殖民主義、依附論、中心—邊緣理論以及不平衡發(fā)展理論等。

4、關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)的理論問題

環(huán)境問題開始成為農(nóng)業(yè)社會學(xué)的核心問題。對環(huán)境的理論關(guān)注，已經(jīng)成為一種日漸強大的社會力量。農(nóng)業(yè)社會學(xué)還表現(xiàn)出對農(nóng)業(yè)生態(tài)的理論關(guān)注，不僅僅是一般的農(nóng)業(yè)環(huán)境污染問題，還有諸如遺傳改良、綠色食品、有機食品、動物福利和轉(zhuǎn)基因等不斷出現(xiàn)的新問題，這顯然涉及很多新的理論問題?？梢灶A(yù)期，農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)問題過去是、現(xiàn)在是、將來仍然會是農(nóng)業(yè)社會學(xué)理論發(fā)展的重要生長點之一。

二、鄉(xiāng)村建設(shè)運動理論

（一）鄉(xiāng)村建設(shè)運動概述

鄉(xiāng)村建設(shè)運動是20世紀(jì)20年代末30年代初在中國農(nóng)村經(jīng)濟社會日益走向衰落的歷史背景下興起的，它是清末民初米迪剛父子在翟誠村的“村治”實驗以及山西“村政”的延續(xù)與發(fā)展。主要有三種意見和實施方式：

一是主張從教育農(nóng)民入手，其代表是中華平民教育促進會晏陽初（1893—1990）主持的河北定縣實驗縣的主張和做法。

二是從改良農(nóng)業(yè)技術(shù)、提高農(nóng)家收入著手，其代表是金陵大學(xué)農(nóng)學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟系與烏江農(nóng)業(yè)推廣實驗區(qū)的主張與做法。此為經(jīng)濟建設(shè)派。

三是從組織鄉(xiāng)村自治著手，其代表是梁漱溟（1893—1988）等在山東鄒平鄉(xiāng)村建設(shè)實驗中的“鄉(xiāng)治”主張與做法。

（二）鄉(xiāng)村建設(shè)運動的理論

鄉(xiāng)村建設(shè)運動是一個主旨明確、有理論指導(dǎo)的社會改良運動。這集中體現(xiàn)在晏陽初的“民族再造”思想和梁漱溟的“鄉(xiāng)村建設(shè)理論”上。

晏陽初的“民族再造”思想。晏陽初認為，中國農(nóng)村問題千頭萬緒，最根本的是人的問題，主張在農(nóng)村進行政治、教育、經(jīng)濟、自衛(wèi)、衛(wèi)生和禮俗“六大整體建設(shè)”，根治中國貧窮落后的愚、貧、弱、私“四大病根”，以達到“民族再造”，強國救國的目的。

梁漱溟的“鄉(xiāng)村建設(shè)理論”。梁漱溟的鄉(xiāng)村建設(shè)理念源自他的孔子哲學(xué)思想和對中國國情特殊性的認識。中國的問題是極嚴(yán)重的文化失調(diào)，其表現(xiàn)是社會構(gòu)造的崩潰，以及政治上的無辦法。社會是有機的，要為社會開生機，必須從根（鄉(xiāng)村）上開，即重建一套組織系統(tǒng)，并使之與中國社會相配合。中國政治問題的解決，經(jīng)濟問題的解決，必走鄉(xiāng)村建設(shè)的路，必走振興農(nóng)業(yè)以引發(fā)工業(yè)的路。所以，鄉(xiāng)村建設(shè)實非僅建設(shè)鄉(xiāng)村，其目的在于整個中國社會的建設(shè)，也就是一種建國運動。

（三）鄉(xiāng)村建設(shè)運動的貢獻

（1）鄉(xiāng)村建設(shè)運動是歷史的產(chǎn)物，是半封建半殖民地中國人試圖擺脫困境的一種探索，其經(jīng)驗教訓(xùn)為后人留下了一份有啟示意義的文化精神財富。

（2）鄉(xiāng)村建設(shè)的基本理論沒有抓到問題的根本，但其重視農(nóng)村在中國社會中的基礎(chǔ)地位，并致力于尋求解決的途徑等理論觀點、方法有其合理的、積極的意義。

（3）鄉(xiāng)村建設(shè)運動不可能從根本上重組社會結(jié)構(gòu)，改變農(nóng)村的落后面貌，但還是做了許多有益于農(nóng)民的工作。

（4）博士下鄉(xiāng)與農(nóng)民為伍，成百上千的知識分子“到民間去”、“到農(nóng)村去”，投身鄉(xiāng)村建設(shè)運動，將知識、科學(xué)技術(shù)送下鄉(xiāng)，有其積極的歷史和現(xiàn)實意義。

（5）鄉(xiāng)村建設(shè)運動為農(nóng)村社會學(xué)本土化從理論到實踐進行了有益的嘗試，參與社會調(diào)查的社會學(xué)家有不少研究成果，為社會學(xué)尤其是農(nóng)村社會學(xué)學(xué)科的發(fā)展積累了知識，為認識中國社會提供了難得的有價值的資料。

五、改革開放后宗族文化復(fù)興的原因

1、國家對意識形態(tài)控制的相對減弱?！獓也辉賴?yán)厲地持續(xù)性地批判宗族現(xiàn)象——國家開始容忍和允許文化層面宗族活動的開展