抽水蓄能電站工程施工質量管理體系

抽水蓄能電站工程施工質量管理體系1.1質量方針某公司特別注重質量管理工作，總經理制定的監(jiān)理工作質量方針為：“科學管理、技術先進、保證質量、信守合同、顧客滿意”。某公司質量方針轉化為工程建設監(jiān)理的下列質量目標：a）竭誠為業(yè)主提供委托監(jiān)理合同規(guī)定的服務；b）通過質量策劃，確保監(jiān)理產品符合法律法規(guī)規(guī)章和合同要求；c）監(jiān)理工作滿足工程的適用性、可信性、安全性和業(yè)主對工程進度、質量、投資和環(huán)境保護、安全文明生產等需求的特征；d）通過不斷努力改進監(jiān)理工作質量，使監(jiān)理服務質量優(yōu)良。某公司承諾：確保從事工程建設監(jiān)理的管理、執(zhí)行和驗證人員對質量方針的全面理解，并在各自工作中認真貫徹執(zhí)行和不懈地堅持。1.2質量策劃為了使本工程監(jiān)理服務的質量活動標準化、程序化和規(guī)范化，我公司ISO9001質量體系文件是本工程監(jiān)理中心監(jiān)理服務質量活動的基本依據(jù)。根據(jù)我公司質量方針和工程建設監(jiān)理的質量目標，為滿足監(jiān)理產品或監(jiān)理委托合同規(guī)定所應預期達到的標準，對每一監(jiān)理項目進行質量策劃，具體包括管理策劃和作業(yè)策劃。a）管理策劃1）確定監(jiān)理項目的組織機構；2）確定各部門的職責和權限及相互之間的關系和接口；3）委派有資格能勝任工作的人員；4）配備適當?shù)馁Y源（如檢測和試驗設備、現(xiàn)場辦公及生活用房、交通工具、通信設施等）；5）編制監(jiān)理進度計劃；6）確定質量體系要求的活動及順序；7）確定與業(yè)主和被監(jiān)理單位的聯(lián)絡渠道和方式。b）作業(yè)策劃1）編制針對監(jiān)理項目的監(jiān)理實施細則；2）確定監(jiān)理項目所遵守的法規(guī)、技術標準、規(guī)程規(guī)范及其它有關規(guī)定；3）確定監(jiān)理項目針對施工招標階段、施工階段、保修階段等監(jiān)理過程所遵守的程序；4）確定和準備監(jiān)理項目所需相應的各類質量記錄。本工程除了按照監(jiān)理投標文件配置充足的資源外，在監(jiān)理委托合同簽訂后，總監(jiān)理工程師將按照監(jiān)理投標文件和監(jiān)理委托合同組織編寫并審查監(jiān)理規(guī)劃，在公司總工程師審定并批準后提交給業(yè)主，作為本工程監(jiān)理實施的依據(jù)和指導性文件，并作為業(yè)主對現(xiàn)場監(jiān)理機構服務質量進行監(jiān)督檢查的依據(jù)。在監(jiān)理實施過程中，總監(jiān)理工程師根據(jù)工程的實際情況或監(jiān)理委托合同的要求，組織項目或專業(yè)監(jiān)理工程師按照批準的監(jiān)理規(guī)劃編寫監(jiān)理實施細則，針對特定的項目規(guī)定專門的監(jiān)理控制程序和現(xiàn)場監(jiān)督檢查要求。監(jiān)理工作質量控制程序見圖6-1。監(jiān)理質量策劃監(jiān)理質量策劃文件和資料控制制定期報告中間檢查監(jiān)理過程總監(jiān)檢查監(jiān)理人員工作守則監(jiān)理人員控制不合格品控制質量記錄控制監(jiān)理過程控制圖6-1某公司某抽水蓄能電站工程建設監(jiān)理質量控制程序1.3監(jiān)理機構守則a）認真貫徹執(zhí)行工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)范、標準和制度，遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則，維護國家的利益。b）不與施工單位、設備制造單位、材料供應單位發(fā)生經營性關系。c）全面承擔監(jiān)理合同范圍內所規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務，不從事超越監(jiān)理委托合同規(guī)定權限的活動。d）按照“公正、獨立、自主”的原則，開展工程建設監(jiān)理工作，維護業(yè)主與施工單位的合法權利。e）接受公司和業(yè)主對監(jiān)理工作的檢查、監(jiān)督、考核，主動向公司和業(yè)主反映、請示監(jiān)理情況，定期向公司和業(yè)主報告工作。f）因監(jiān)理過失而造成重大事故，按合同規(guī)定承擔一定經濟責任，并對當事人進行處理，直至撤換人員。g）熱情為業(yè)主服務、為工程服務，對施工單位進行熱情幫助和指導。1.4監(jiān)理人員控制1.4.1監(jiān)理人員聘用在征得業(yè)主的同意后，由公司總經理批準任命或更換總（副）監(jiān)理工程師；總監(jiān)理工程師全權負責現(xiàn)場監(jiān)理機構人員的聘用和撤換，但需經總經理批準。所有聘用人員應經公司總部考核登記并簽訂聘任合同后派遣到現(xiàn)場監(jiān)理機構工作。1.4.2監(jiān)理人員考核對所有監(jiān)理人員每年進行一次考核，考核在次年的一月份進行。考核內容包括工作業(yè)績、服務質量、勞動紀律和工作態(tài)度、執(zhí)業(yè)道德、團結合作精神；考核方式為總監(jiān)理工程師負責考核項目或專業(yè)監(jiān)理工程師及其以下的人員，公司總部負責考核總（副）監(jiān)理工程師；監(jiān)理人員的年度考核結果分為優(yōu)秀、合格和不合格，考核結果由公司總部匯總保存。1.4.3監(jiān)理人員培訓a）總監(jiān)理工程師應具有高級工程師及其以上的技術職稱，國家行業(yè)部門頒發(fā)的監(jiān)理工程師資質，并取得總監(jiān)理工程師資格證書；b）副總監(jiān)理工程師應具有高級工程師以上的職稱和監(jiān)理工程師資質；c）項目或專業(yè)監(jiān)理工程師應為從事本專業(yè)的技術人員，具有工程師及其以上的職稱，具有監(jiān)理工程師資質或經過了監(jiān)理工程師的崗位培訓；d）監(jiān)理員應具有中專及其以上的專業(yè)技術學歷，并經過監(jiān)理培訓考試合格。e）監(jiān)理中心將安排一名經過培訓取得資格證書的內部質量審核員作為兼職質量管理人員，以指導監(jiān)理中心實施院質量保證體系并對實施情況進行監(jiān)督；f）現(xiàn)場監(jiān)理中心從事安全、管理測量和試驗操作的監(jiān)理人員應經過國家有關部門的培訓并取得崗位資格證書；g）在監(jiān)理服務過程中，將根據(jù)具體的情況對現(xiàn)場監(jiān)理人員進行定期或不定期脫產或不脫產的培訓，現(xiàn)場監(jiān)理人員應始終接受項目或專業(yè)監(jiān)理工程師、總（副）總監(jiān)理工程師指導，不斷進行專業(yè)技術工作以及監(jiān)理控制程序和方法的培訓。1.4.4監(jiān)理人員工作守則a）正確使用經驗證合格、符合施工合同文件和規(guī)程規(guī)范要求的監(jiān)理依據(jù)；b）認真進行材料和工序的檢驗和驗證后簽認檢查驗收記錄，無正當理由不得推遲或拒絕簽認檢查驗收記錄；c）向施工單位或供貨單位提出的任何要求應符合工程建設法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范或施工合同文件的規(guī)定；d）不得非法濫用監(jiān)理工程師權利；e）按規(guī)定期限審批施工單位提交的資料，及時答復施工單位提出的問題或作出正確的決定，無正當理由不得無故推遲；f）保證監(jiān)理工作符合院質量體系文件和監(jiān)理合同的要求。1.5文件和資料控制1.5.1文件和資料控制范圍a）監(jiān)理委托合同；b）工程設計文件、施工招標或投標文件以及施工承包和設備供應合同文件；c）施工設計圖紙；d）工程建設有關的國家地方或行業(yè)的法律法規(guī)和規(guī)程規(guī)范；e）公司質量體系文件；f）監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則；g）現(xiàn)場監(jiān)理機構的內部管理制度；h）監(jiān)理過程中形成的所有各類記錄報告和文函。1.5.2文件獲得和批準a）監(jiān)理合同和院質量體系文件由公司總部向監(jiān)理機構提供副本；b）工程設計文件、施工招標或投標文件以及工程施工和設備供應合同文件由業(yè)主按照監(jiān)理合同提供給監(jiān)理機構，由現(xiàn)場監(jiān)理機構驗證合格后作為監(jiān)理的依據(jù)使用；c）施工設計圖紙由業(yè)主提交給現(xiàn)場監(jiān)理機構，由現(xiàn)場監(jiān)理機構驗證并審查合格后作為現(xiàn)場施工和監(jiān)督檢查的依據(jù)；d）與工程建設有關的國家地方或行業(yè)的法律法規(guī)和規(guī)程規(guī)范由現(xiàn)場監(jiān)理機構根據(jù)公司總部提供的有效版本清單自行采購；e）監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)理工程師組織編寫、審查，并提交給業(yè)主確認后作為監(jiān)理實施控制的指導性文件；監(jiān)理實施細則由項目或專業(yè)監(jiān)理工程師組織編寫，總監(jiān)理工程師審查批準后實施；f）現(xiàn)場監(jiān)理機構的內部管理制度由總監(jiān)理工程師指定有關人員編寫，經總監(jiān)理工程師審查批準后發(fā)布實施；g）監(jiān)理服務過程中的所有各類記錄報告和文函應履行校審和簽發(fā)手續(xù)。建設監(jiān)理文函和定期報告由項目或專業(yè)監(jiān)理工程師起草，由與文函或定期報告的起草者相同級別或以上的人員校核，由總監(jiān)理工程師或其授權代表審查并簽發(fā)；總監(jiān)理工程師起草的文函不需校審直接簽發(fā)；總監(jiān)理工程師授權項目或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)現(xiàn)場指令和違規(guī)作業(yè)通知；h）所有監(jiān)理文函和報告加蓋監(jiān)理機構印章后送有關部門，要求收文部門提供回執(zhí)或簽收，并與交付的文件一并歸檔保存。1.5.3文件和資料歸檔管理a）工程建設監(jiān)理過程的文件和資料在監(jiān)理合同履行期間由監(jiān)理機構進行管理；b）所有文件和資料應分類存放、定期整理、妥善保管，便于查閱，防止丟失或損壞；c）所有文件和資料由文檔管理員進行管理，并定期進行檢查和清理；d）合同履行結束后，監(jiān)理機構應按照合同文件的規(guī)定將業(yè)主需要文件和資料整編后移交給業(yè)主并提供移交回執(zhí)清單；其它有用的文件和資料整理并建立清單后送公司總部歸檔管理；對于作廢的或無用的文件和資料，由文檔管理員提出清單，經總監(jiān)理工程師批準后在有關人員的監(jiān)督下銷毀，銷毀人員和監(jiān)督人員應在銷毀文件的清單上簽字，清單送公司總部存檔。1.6監(jiān)理過程控制1.1.1過程檢查在監(jiān)理實施過程中，總監(jiān)理工程師應對監(jiān)理人員的工作質量和產品質量進行檢查考核，以提高監(jiān)理工作質量和服務水平。其內容包括但不僅限于：a）所有要求檢查的項目是否及時進行了檢查，是否形成檢查記錄；b）所有需要審批的文件，包括施工圖紙、承建單位提交的技術性文件、施工進度計劃、計量支付申請或索賠申請等是否及時進行了審批；c）所有的文函是否按合同文件要求的時限發(fā)出；d）所有決定是否公正、科學并符合合同文件的規(guī)定；e）是否按規(guī)定真實地填寫了監(jiān)理日志和提交了報告；f）是否按監(jiān)理合同的要求履行了規(guī)定的合同義務；g）各項工程建設目標控制措施是否有效，所有不能滿足合同文件、國家標準和規(guī)程規(guī)范的作業(yè)是否得到了有效的糾正并形成記錄；h）監(jiān)理的文函和報告是否已按規(guī)定進行了校審。1.1.2定期報告和中間檢查a）在監(jiān)理實施過程中，總監(jiān)理工程師應每月向公司總部提交一份監(jiān)理月報；b）在監(jiān)理實施過程中，院長將授權或指定有關人員對現(xiàn)場監(jiān)理機構的服務質量每半年進行一次中間檢查，其檢查內容主要包括：1）監(jiān)理合同的責任和義務的履行情況；2）各項規(guī)章制度的建立和執(zhí)行情況；3）有關法律法規(guī)和規(guī)程規(guī)范的執(zhí)行情況；4）質量體系文件的運行實施情況；5）監(jiān)理機構的服務質量情況；6）業(yè)主或承建單位對監(jiān)理的服務評價；7）對不適宜擔任本職工作或業(yè)主提出的不稱職的監(jiān)理人員的更換或調整情況；8）工程建設目標的控制情況；9）工程建設協(xié)調管理情況。c）中間檢查人員應編寫中間檢查報告，并報送院長。對中間檢查發(fā)現(xiàn)的問題，檢查人員應提醒并通報總監(jiān)理工程師注意，必要時開具不合格報告，并要求總監(jiān)理工程師組織現(xiàn)場監(jiān)理人員按照有關規(guī)定進行整改且形成記錄。1.1.3檢驗、測量和試驗設備控制a）監(jiān)理將根據(jù)測量任務以及所要求的測量準確度選擇使用監(jiān)理合同中規(guī)定的具有所需準確度和精密度的測量儀器或設備；b）對監(jiān)理使用的每一件檢驗、試驗和測量設備將指定專人進行管理，并建立相應的操作、維護和保管規(guī)程，確保儀器處于完好的可用狀態(tài)；c）對于準確度會影響檢驗和試驗結論的設備，在使用前進行校準和調整，并且在設備使用過程中按照國家規(guī)定的周期進行這種校準和調整；d）為保證檢驗、測量和試驗設備的準確性，對于國家規(guī)定進行強制檢定的設備，送到計量部門指定或授權的具有資質的設備檢定部門進行校驗和調整，對于國家非強制檢定的設備，委托具有合法資質的試驗和檢測機構進行校驗。如果設備校驗后在首次使用發(fā)現(xiàn)問題則立即停止使用，并進行重新校驗；e）所有要求檢定的檢驗、測量和試驗設備在檢定后，將校驗和調整報告作為設備的檔案予以保存，校驗或檢定合格的設備應在設備上作好明顯的、不易脫落或丟失的標志；f）在設備使用過程中，如果發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設備發(fā)生過大的誤差、得出錯誤的結論或設備發(fā)生故障或損壞時，立即作好記錄，并停止使用。這些設備進行重新調整和校驗，或送到指定的部門進行維修后進行重新調整和校驗；g）所有的設備嚴格按照設備的使用說明書進行搬運、使用、維護和保管，確保在規(guī)定的檢定周期內其適用性良好，準確性滿足規(guī)定的要求；h）當監(jiān)理服務結束后，所有的檢驗、試驗和測量設備在進行檢查清理后按照產權的歸屬移交給業(yè)主或送回公司總部保存。1.1.4不合格品控制a）監(jiān)理服務的不合格品包括文函和報告校審、服務檢驗和業(yè)主檢查后認為質量不能滿足規(guī)定要求的文函、報告或服務；b）根據(jù)文函和報告的校審級別，由校核或審查人員對文函或報告校審發(fā)現(xiàn)的不合格品作好標識和記錄；c）監(jiān)理服務過程中的文函或定期報告，經校核或審查不合格時，由總監(jiān)理工程師責成相關人員重新編制，由相關人員按照校審意見進行修改后重新校審；d）當出現(xiàn)不合格服務時，總監(jiān)理工程師應組織相關人員對不合格的原因和性質進行分析，針對具體的情況采取以下必要的處置措施，必要時通報公司總部、業(yè)主或承建單位。1）及時收回所發(fā)出的錯誤文函，糾正不適當?shù)幕蝈e誤的決定；2）應進行檢查驗收而未進行或簽認不當?shù)模瑧皶r進行檢查驗收或糾正，未進行檢查驗收就簽認的，應收回簽認記錄，補作檢查驗收并重新簽認；3）總監(jiān)理工程師應督促有關人員限期審批提交的資料、答復問題或作出決定；4）當業(yè)主或施工單位對監(jiān)理人員服務的合格性提出異議時，總監(jiān)理工程師進行調查分析確認后予以糾正或進行說明，必要時可要求公司總部將業(yè)主或相關單位有異議的職工予以調離或辭退，以滿足業(yè)主的正當要求；5）一旦監(jiān)理人員濫用監(jiān)理工程師的權利并調查屬實，對職工予以立即調離并由公司總部進行處置；6）總監(jiān)理工程師對服務不合格的人員進行批評教育，發(fā)生三次以上不合格服務的人員應進行必要的處置。1.1.5質量記錄控制a）質量記錄的填寫或編寫要求當質量計劃對記錄的內容和格式有明確的規(guī)定時，按照規(guī)定的要求編寫和填寫；1）對于未規(guī)定格式的采用A4記錄紙記錄，記錄應包括名稱、地點、時間、涉及到的人員、記錄人員和主要事件的真實情況；2）質量記錄應據(jù)實填寫，但采用手工填寫時，應采用蘭黑色或黑色墨水書寫，要求字跡清楚；3）質量記錄可以采用打印的硬拷貝或貯存在磁盤、光碟上的電子拷貝。b）質量記錄的管理1）質量記錄應分類順序保存，并建立可以動態(tài)更新的清單；2）質量記錄應定期整理歸檔，妥善保管，便于查閱，防止損壞和丟失；3）質量記錄一般不對外借閱、提供或復制，確需查閱時須征得文檔管理員的同意，必要時報總監(jiān)理工程師批準，復制必須由總監(jiān)理工程師批準；4）在監(jiān)理合同履行期間，質量記錄可提供業(yè)主或其代表評價時查閱；5）在監(jiān)理合同履行結束前，現(xiàn)場監(jiān)理機構須對質量記錄進行全部整理，按照監(jiān)理合同的規(guī)定移交給業(yè)主；對業(yè)主不需要的質量記錄移交給公司總部歸檔保存；已經失效或沒有保存價值的質量記錄經總監(jiān)理工程師批準后由專門的人員監(jiān)督銷毀；6）所有移交給業(yè)主的質量記錄應提供交付清單的回執(zhí)，移交給公司總部歸檔保存的或需要銷毀的質量記錄應提供清單。1.7技術管理總監(jiān)理工程師負責監(jiān)理部質量工作的策劃、組織、協(xié)調、督促檢查和評價，負責質量管理體系的建立、運行，負責組織開展和推進技術創(chuàng)新、質量管理、質量檢查和標準化工作，負責組織制訂技術管理制度。1.7.1技術管理組織我公司現(xiàn)有在職職工1836人，其中教授級高工99人，高級職稱551人，中級職稱394人；取得建設部監(jiān)理工程師資格115人，注冊104人；國家電力公司（含原能源部、電力工業(yè)部）監(jiān)理工程師資格546人，注冊353人，國家電力公司總監(jiān)理工程師資格125人；水利部監(jiān)理工程師資格110人，注冊170人，水利部總監(jiān)理工程師資格17人；某省監(jiān)理工程師資格54人；取得監(jiān)理工程師培訓結業(yè)證書613人，取得總監(jiān)理工程師培訓結業(yè)證書179人。一切工作的首要要素是人，要搞好本工程的建設監(jiān)理工作，必須首先組建一支業(yè)務素質精良、作風扎實、紀律嚴明、具有高度責任感和奉獻精神及良好職業(yè)道德的監(jiān)理隊伍，這是做好監(jiān)理工作的前提條件。其一，由具有豐富設計、施工技術經驗的人員擔任正副總監(jiān)理工程師，作為現(xiàn)場監(jiān)理機構的常設人員，在技術上把關；其二，為適應本工程監(jiān)理工作需要，擬配置骨干監(jiān)理人員大多有類似工程的監(jiān)理工作經驗，擔任過類似監(jiān)理職務的履歷和能力。各專業(yè)監(jiān)理工程師則根據(jù)現(xiàn)場監(jiān)理工作的需要，從公司各專業(yè)處（室）中抽調。第三，成立專家咨詢顧問組，聘請公司知名專家擔任咨詢專家，根據(jù)工程建設進展的需要或不定期對現(xiàn)場監(jiān)理工作中遇到的重大技術問題和重點、難點進行會診，為現(xiàn)場監(jiān)理部的決策及時提供技術支持。1.7.2技術管理制度我公司在長期從事大型水電項目建設監(jiān)理業(yè)務中，形成了一整套完整、系統(tǒng)的建設監(jiān)理技術管理制度，制度健全、體系完善，管理嚴謹、經驗豐富是我公司的特點和優(yōu)勢，在充分總結過去成功經驗的基礎上，我公司堅信有足夠的實力和能力搞好本工程的建設監(jiān)理工作。1.7.2.1設計文件審查制度認真對設計文件進行審查，并對審查中發(fā)現(xiàn)的問題研究提出處理方案，設計文件（含施工技術要求、設計通知）及施工詳圖，必須由業(yè)主單位批轉監(jiān)理單位核審、確認并簽發(fā)以后方能實施，設計文件核審簽發(fā)程序為：a）協(xié)助業(yè)主擬訂與設計單位的供圖協(xié)議，并定期檢查監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行情況；b）按設計供圖協(xié)議檢查督促設計單位按時提供設計文件及施工詳圖；c）認真閱讀和審核設計文件，對于設計圖紙、設計通知、設計技術要求中存在的問題錯誤及時與設計溝通和交換意見。審核無誤由總工或分管總監(jiān)簽發(fā)設計文件，交綜合管理部加蓋公章后轉發(fā)施工單位實施；d）完成設計文件或