金融服務(wù) 全球唯一產(chǎn)品識(shí)別碼 編制說(shuō)明

《金融服務(wù)全球唯一交易識(shí)別碼》編制說(shuō)明一、工作簡(jiǎn)況（一）任務(wù)來(lái)源。根據(jù)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年第二批推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》（國(guó)標(biāo)委發(fā)[2023]37號(hào)）、《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年第二批推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知>的函》（金標(biāo)委秘發(fā)[2023]76號(hào)）文件要求，由北京國(guó)家金融標(biāo)準(zhǔn)化研究院有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金標(biāo)院”）牽頭，全國(guó)組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、跨境銀行間支付清算有限責(zé)任公司、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、北京國(guó)家金融科技認(rèn)證中心有限公司共同制定本文任務(wù)編號(hào)為20230891-T-320。（二）制定背景。為了提升場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)透明度、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、防止市場(chǎng)濫用，促進(jìn)全球交易報(bào)告庫(kù)的信息共享和互聯(lián)互通，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行唯一識(shí)別是金融服務(wù)的重要組成部分，實(shí)現(xiàn)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)產(chǎn)品的唯一識(shí)別，對(duì)全球金融監(jiān)管工作十分重在金融穩(wěn)定理事會(huì)（FSB）的推動(dòng)下，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）發(fā)布全球唯一產(chǎn)品識(shí)別碼（UPI）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，ISO4914:2021《金融服務(wù)唯一產(chǎn)品識(shí)別碼》旨在提出一套全球唯一的產(chǎn)品編碼的標(biāo)準(zhǔn)化格式和結(jié)構(gòu)，規(guī)范UPI編碼規(guī)則，以支持UPI在交易報(bào)告庫(kù)中的應(yīng)用。為推動(dòng)我國(guó)交易報(bào)告庫(kù)在交易主體、產(chǎn)品和交易識(shí)別等方面對(duì)接國(guó)際數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采標(biāo)有利于對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)規(guī)則體系，為我國(guó)金融市場(chǎng)交易報(bào)告庫(kù)建設(shè)提供有力的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)支撐，完善我國(guó)金融編碼體系，提高交易報(bào)告制度建設(shè)的國(guó)際化水平，支持金融高水平開(kāi)放。（三）起草過(guò)程4914:2021的前期翻譯和相關(guān)準(zhǔn)備工作。2.標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)下達(dá)。2023年8月，《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年第二批推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》，正式下達(dá)本標(biāo)準(zhǔn)的制定計(jì)劃，任務(wù)編號(hào)為20230891-T-320。3.籌建標(biāo)準(zhǔn)編制工作組。2023年8月至2024年2月，金標(biāo)院牽頭成立標(biāo)準(zhǔn)編制工作組，制定編制方案，召開(kāi)工作組會(huì)議，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行討論和修改完善。修改，形成《金融服務(wù)全球唯一產(chǎn)品識(shí)別碼》征求意見(jiàn)稿并提交全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金標(biāo)委秘書(shū)處”）。二、編制原則和主要內(nèi)容（一）編制原則。由于全球唯一交易識(shí)別碼（UTI）能夠?qū)?chǎng)外衍生產(chǎn)品進(jìn)行唯一識(shí)別，是金融服務(wù)的重要組成部分,工作組充分考慮當(dāng)前國(guó)內(nèi)相關(guān)編碼應(yīng)用及推廣情況，借鑒國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家提出的建議及意見(jiàn)，同時(shí)兼顧國(guó)家相關(guān)政策和相關(guān)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，遵循以下原則：1.合規(guī)性。以相關(guān)規(guī)章制度為依據(jù)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)范要求，確立完整的UPI規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。2.先進(jìn)性和前瞻性。本標(biāo)準(zhǔn)首次對(duì)UPI的術(shù)語(yǔ)及定義、UPI構(gòu)成進(jìn)行了格式規(guī)范，既考慮到目前的實(shí)際需要，也考慮到未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的應(yīng)用拓展需求，具有一定的前瞻滿足機(jī)構(gòu)識(shí)別場(chǎng)外衍生品的實(shí)際應(yīng)用需求，具有實(shí)際操作指導(dǎo)作用。（二）主要內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)主要包括標(biāo)準(zhǔn)范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)與定義、UPI代碼結(jié)構(gòu)、UPI參考數(shù)據(jù)庫(kù)。為與現(xiàn)有GB/T42495.1-2023《金融服務(wù)全球法人識(shí)別融服務(wù)全球機(jī)構(gòu)法律形式》等文件保持一致，本文件中文名稱(chēng)及其英文翻譯中增加“全球”二字，未改變文件適用范圍、技術(shù)內(nèi)容。四、主要試驗(yàn)（或驗(yàn)證）的分析、綜述報(bào)告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果。應(yīng)用全球統(tǒng)一的場(chǎng)外衍產(chǎn)品識(shí)別編碼在中國(guó)尚無(wú)先例，本文件等同采用ISO標(biāo)準(zhǔn)，為探討在我國(guó)采用實(shí)施統(tǒng)一產(chǎn)品識(shí)別碼提供借鑒。五、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的程度，以及與國(guó)際、國(guó)外同類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)水平的對(duì)比情況，或與測(cè)試的國(guó)外樣品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)比情況。本文件等同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO4914:2021《金融服務(wù)全球唯一產(chǎn)品識(shí)別碼》起草，一致性程度為等同。六、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本文件與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)無(wú)沖突和交叉。七、重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)本文件在編制過(guò)程中沒(méi)有重大分歧。八、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)作為強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的建議本文件為首次編制，鑒于本文件的內(nèi)容未涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或強(qiáng)制性條文的內(nèi)容及要求，因此建議作為推薦性國(guó)家標(biāo)九、貫徹國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議（包括組織措施、技術(shù)措施、過(guò)渡辦法等內(nèi)