內(nèi)控整改報告

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2022年內(nèi)部掌握自查報告

我公司根據(jù)總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點，細心組織，妥當布置，對比《內(nèi)控管理手冊》進行了仔細核對，現(xiàn)將自查狀況報告如下：

一、自查基本狀況

我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。

上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

二、自查發(fā)覺問題及緣由分析

（一）反舞弊程序與掌握方面

通過自查發(fā)覺部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采納辦公電話和一般電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

（二）財務管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不準時的問題。

2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。

3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

4、經(jīng)核查，我公司發(fā)覺工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關(guān)審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

（三）物資選購及庫存管理方面

通過自查發(fā)覺在材料選購驗收上還存在問題，如：只對招標選購的設(shè)備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分選購材料不符合要求。究其緣由是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。

（四）人力資源管理方面

1、權(quán)利和責任安排上，有些部門存在職責不清，職責交叉的狀況。由于人員變動，分工等緣由，造成了這種狀況。

2、培訓方面，有些部門存在流程不清楚，不根據(jù)公司規(guī)定的培訓流程進行審批的狀況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等緣由。

3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深化到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序與掌握方面

1．加強信反舞弊程序和掌握的宣揚力度。組織員工進行舞弊風

險和反舞弊程序和掌握的相關(guān)培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣揚欄等載體進行大力宣揚，使員工了解什么是舞弊，發(fā)覺舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

2.設(shè)置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采納自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天準時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理狀況的監(jiān)督。

（二）財務管理方面

1.要求公司工程管理部按準時與甲方確認工程進度，準時入賬活化企業(yè)資金。

2.為了發(fā)票使用平安建議購買保險柜。

（三）人力資源管理方面

1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清楚。

2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣揚。

3、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導深刻熟